市场经济教程第十二章

第十二章

国际贸易与国际投资第一节比较优势与自由贸易型

在市场经济社会中，一个国家的经济活动总是和其他国家和地区存在着某种程度的联系，实现这种联系的媒介之一便是国际贸易。国际贸易是指商品、劳务、技术在国家之间的流通。关于不同国家为什么开展贸易，经济学家提供了各种解释。其中最有代表性的是比较优势理论。

一、比较优势理论第一节比较优势与自由贸易型

英国经济学家大卫·李嘉图（DavidRicardo，1772—1823）研究了国与国之间生产技术水平的差异如何导致国际贸易发生，他的理论也称李嘉图模型。

李嘉图用生产单位产品所需的劳动投入作为反映一国生产技术水平高低的指标。生产单位产品所需的劳动投入越少，这个国家的生产技术水平就越高。

一、比较优势理论第一节比较优势与自由贸易型比较优势理论对国际贸易的分析是有一定的假设条件的，主要包括以下几点：

一、比较优势理论（1）只存在两个国家和两种产品（2）每一种产品的边际成本或机会成本不变（3）资本、劳动等生产要素在国家之间不能自由流动（4）没有运输或其他交易成本，不存在贸易障碍（5）进出口价值相等、国际收支平衡第一节比较优势与自由贸易型

二、自由贸易和贸易保护之争贸易政策出现于15世纪到17世纪。18世纪至l9世纪，欧洲大陆掀起了自由贸易运动。直到1934年，美国通过了《互惠贸易协定法》，从而结束了保护主义政策赞成自由贸易第一节比较优势与自由贸易型

二、自由贸易和贸易保护之争赞成贸易保护的理由主要包括以下几种理论一是幼稚工业论。二是中心－外围论。三是国防论以上分析了赞成自由贸易和贸易保护的理论依据。事实上，一个国家贸易政策的制定往往含有很多政治因素，特别是集团利益因素的影响。一般说来，赞成自由贸易的集团主要是消费者、出口商、跨国公司和使用进口原材料的国内企业；赞成贸易保护的集团包括与国外供应商进行竞争的国内企业以及为这些企业提供原材料的企业等。贸易政策的选择在相当程度上取决于这两个集团的力量对比。

赫克歇尔—俄林定理”与“里昂悌夫之谜”

赫克歇尔—俄林定理(Heckscher-OhlinTheory)，又叫做要素比例理论（FactorProportionTheory）。H-O理论核心内容为：在两国技术水平相等的前提下，产生比较成本的差异有两个原因：一是两国间的要素充裕度不同；二是商品生产的要素密集度不同。因此，各国应该集中生产并出口那些充分利用本国充裕要素的产品，以换取那些密集使用其稀缺要素的产品。这样的贸易模式使参与国的福利都得到改善。里昂悌夫之谜指美国作为资本密集型国家却出口劳动密集型商品，进口品则是资本密集型商品，这个结论与根据赫克谢尔—俄林定理所作的预期完全相反。里昂惕夫之迷的提出是西方国际贸易理论发展史上的一个重要转折点，它推动了战后国际贸易理论的迅速发展。关于对里昂惕夫之迷的解释，实际上是从不同侧面对要素禀赋理论假定前提的修正，并为以后一系列国际贸易新理论的产生奠定了基础。对于“里昂惕夫之谜”，西方经济学界提出了各种解释，同时带来了第二次世界大战后国际分工和国际贸易理论的发展。代表性的学说如下：1.技术差距理论。该理论由美国学者波斯纳于1959年提出。该理论认为，技术实际上是一种生产要素，并且实际的科技水平一直在提高，但在各个国家的发展水平不一样，这种技术上的差距可以使技术领先的国家具有技术上的比较优“势，从而出口技术密集型产品。随着技术被进口国的模仿，这种比较优势消失，由此引起的贸易也就结束了。2.新要素贸易理论。该理论综合了技术差距理论、人力资源理论、人力技能理论，认为在考虑国际贸易中的商品时，不但要考虑传统的资本、劳动、自然资源要素，还要考虑技术、信息等要素，从而来确定商品的比较优势。3.偏好相似理论。该理论由瑞典经济学家林德尔于1961年的《贸易的转变》一书提出，主要解释发达国家之间贸易如何产生。4.产业内贸易理论。该理论由美国经济学家格鲁贝尔等人于20世纪70年代提出，来解释产业内贸易的产生原因和规模。5.人力资本说认为产生里昂惕夫悖论的一个重要原因是里昂惕夫所定义的资本仅仅包含物质资本（如机器、设备、厂房等），而完全忽略了人力资本。人力资本是体现在人身上的技能和生产知识的存量。人力资本投资的收益或报酬在于提高一个人的技能和获利能力，在于提高市场经济和非市场经济中经济决策的效率。这就暗示着美国劳动比外国劳动含有更多的人力资本，把人力资本这一部分加到实物资本上，就会使美国出口品的资本密集度高于进口替代品。）第一节比较优势与自由贸易型

三、产业内部贸易

传统的贸易理论所解释的是不同产业间的贸易，相互交换不同产业部门的产品。然而，在现实经济中，随处可见的是同一行业内部同类产品的贸易，如美国既出口汽车又进口汽车。这种贸易称为产业内贸易,即贸易双方交换的商品属于同一产业部门。第一节比较优势与自由贸易型

三、产业内部贸易产生原因1、产品差异性2、规模经济3、偏好相似第二节外贸结构与外贸战略

一、外贸结构及其变动

一国对外贸易的增长必然伴随一定的结构变化，外贸结构包括外贸商品结构、外贸地区构成或分布。外贸商品结构是指一定时期内一国进出口贸易中各种商品的构成，用商品或商品大类的进出口贸易额占整个进出口贸易额的比重来表示。为了便于分析比较，联合国起草了《联合国国际贸易商品标准分类》（SITC），以统一各国的外贸商品统计。现行的分类将国际贸易商品分为10大类，分别为：

（１）食品及主要供食用的活动物（２）饮料及烟类（３）燃料以外的非食用粗原料（４）矿物燃料、润滑油及有关原料（５）动植物油、脂及蜡（６）化学品及有关产品（７）主要按原料分类的制成品（８）机械及运输设备（９）杂项制品（１０）没有分类的其他商品第二节外贸结构与外贸战略

二、国际贸易战略1.初级产品出口战略初级产品出口战略亦称初级外向发展战略，是指发展中国家利用本国丰富的自然资源条件，发展农产品和矿产品的出口，促进国内民族经济发展的战略。2.进口替代战略进口替代战略，也称内向型的经济发展战略，是指通过建立和发展本国的制造业，实现对进口制成品的替代，以达到加快工业化进程和减少对国外经济依附的目的。3.出口导向战略出口导向战略，也称外向型的经济发展战略，其主要特点是以大量的商品出口为导向，把经济活动的重心从本国或本地区市场为主转向以国际市场为主，进而推动整个国民经济或地区经济的发展。第二节外贸结构与外贸战略

三、中国的外贸战略

总体上看，与30多年前相比，中国外贸发展的背景发生了巨大变化。经济全球化由蓬勃发展期进入调整期。中国成为世界经济贸易大国，已经完成初级阶段工业化，外贸发展将成为新型工业化（后工业化）进程的一部分。为提高在国际贸易中的竞争力，中国在对外贸易的过程中进行了卓有成效的指导和调控，作出了一系列规划，制定了适合中国国情，有利于中国经济发展的外贸战略。第二节外贸结构与外贸战略

三、中国的外贸战略1.出口商品战略

这一战略的主要措施包括（1）扩大高新技术产品出口。（2）提高自主创新能力。（3）培育出口主体。（4）发展服务贸易。（5）开拓国际市场。（6）优化贸易环境。（7）加强组织领导。第二节外贸结构与外贸战略

三、中国的外贸战略2.以质取胜战略这一战略的主要措施是：（1）强化质量控制的立法与执法。（2）提高产品科技含量。（3）推行与国际标准接轨的质量管理体系。（4）实施名牌战略。（5）加强全面质量管理。第二节外贸结构与外贸战略

三、中国的外贸战略3.科技兴贸战略

科技兴贸战略以提高中国出口产业和产品的国际竞争力、加强体质创新和技术创新、提高中国高新技术产业国际化水平为基本指导思想，以“有限目标、突出重点、面向市场、发挥优势”为发展思路，进一步转变政府职能，通过面向国际市场的科研开发、技术改造、市场开拓、社会化服务等部署，提高企业出口竞争力和自主创新能力，加快出口商品结构的战略性调整，支持拥有知识产权、品牌、营销网络、高技术含量、高附加值、高效益的产品出口，实现中国由贸易大国向贸易强国跨越的贸易发展战略。第二节外贸结构与外贸战略

三、中国的外贸战略4.出口市场多元化战略

出口市场多元化战略是根据国际政治经济条件的变化，充分发挥中国的优势，有重点、有计划地逐步建立起中国出口市场合理的多元化的总体格局。这一战略的主要措施包括：

（1）深度开发发达国家传统出口市场。

（2）稳定和扩大东南亚市场。

（3）开拓非洲、拉美发展中国家市场。

（4）积极扩大独联体、东欧国家市场。第二节外贸结构与外贸战略

三、中国的外贸战略5.进口商品战略

进口商品战略是指根据国内生产、消费的需要，对一定时期进口商品的构成所作的战略性规划。这一战略的主要措施包括：1、

继续深化外贸管理体制改革，积极扩大进口，具体包括实现进出口基本平衡的政策，发挥进出口在促进中国经济发展中的作用；2、

加快培育国家进口贸易促进创新示范区，充分发挥进口贸易集聚区对扩大进口的示范和带动作用；3、

完善进口税收政策，积极支持数字化、智能化等先进技术设备、关键设备及零部件和国内短缺的能源、原材料进口，促进资源进口多元化；4、合理增加与群众生活密切相关、必要的一般消费品进口；5、结合淘汰落后产能，赋予符合条件的原油加工企业原油进口和使用资质，扩大原油进口渠道。加快实施自贸区战略。第三节世界贸易组织

一、关贸总协定和世界贸易组织1.关贸总协定

关贸总协定从1948年1月1日开始实施，到1995年1月1日世贸组织正式运行，共存在和延续了47年，其涉及的国际贸易总额占全世界贸易的90％以上。1947年至1994年，关贸总协定共进行了8轮多边关税和贸易谈判（1947－1961年进行了四个回合,1960－1962年的狄龙回合，1964－1967年的肯尼迪回合，1973－1979年的东京回合，1986－1993年底的乌拉圭回合）。在第8轮多边贸易谈判（“乌拉圭回合”）基础上，建立了世贸组织。截至1994年底，关贸总协定共有128缔约方。第三节世界贸易组织

一、关贸总协定和世界贸易组织1.关贸总协定回合年份地点与名称谈判重点参加国（地区）11947日内瓦关税2321949安纳西关税3331951托基关税3841956日内瓦关税2651960～1961日内瓦（“狄龙回合”）关税2661964～1967日内瓦（“肯尼迪回合”）关税与反倾销6271973～1979日内瓦（“东京回合”）关税、非关税及“框架”协议10281986～1993日内瓦（“乌拉圭回合”）全面而广泛的贸易谈判123第三节世界贸易组织

一、关贸总协定和世界贸易组织2.世界贸易组织

（1）世贸组织的产生。世界贸易组织是在关贸总协定的基础上发展而来的，是当代最重要的国际经济组织之一，与世界银行、国际货币基金组织并称为世界经济体系的三大支柱。1986年“乌拉圭回合”启动时欧洲共同体于1990年初首次提出建立一个多边贸易组织的倡议1991年12月形成了一份关于建立多边贸易组织协定的草案1993年12月根据美国的动议，把“多边贸易组织”改为“世界贸易组织”1994年4月15日，“乌拉圭回合”参加方在摩洛哥马拉喀什通过了《建立世界贸易组织马拉喀什协定》，简称《建立世界贸易组织协定》。第三节世界贸易组织

一、关贸总协定和世界贸易组织2.世界贸易组织

（2）世贸组织的宗旨。

规定了以下世界贸易组织的宗旨：提高生活水平，保证充分就业和大幅度、稳步提高实际收入和有效需求；扩大货物和服务的生产和贸易；坚持走可持续发展之路，各个成员国应促进对世界资源的最优利用、保护和维护环境，并以符合不同经济发展水平下各成员国需要的方式，加强采取各种相应的措施；积极努力确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国际贸易增长中获得与其经济发展水平相适应的份额和利益。第三节世界贸易组织

二、世界贸易组织的基本职能和基本原则（一）世界贸易组织的基本职能（1）制定规则。（2）开放市场。（3）解决争端。第三节世界贸易组织

二、世界贸易组织的基本职能和基本原则（二）世界贸易组织的基本原则（1）非歧视原则（2）透明度原则（3）贸易自由化原则。（4）公平竞争原则。（5）互惠互利原则。（6）鼓励发展和经济改革原则。第三节世界贸易组织三、中国加入WTO2001年11月11日，对外贸易经济合作部部长石广生代表中国政府在中国加入协定书上正式签字，并向世贸组织秘书处递交了由国家主席江泽民签署的中国加入世贸组织批准书。经过15年的不懈努力，中国在2001年12月11日正式加入WTO，成为该组织的第143名成员。第四节

国际投资一、国际投资的含义和分类1.国际投资的含义

国际投资是指国际货币资本及国际产业资本跨国流动的一种形式，是各国为了某种经济目的进行交易而产生的资本跨越国家界限，从一个国家或地区转移到另一个国家或地区的经济活动。第四节

国际投资一、国际投资的含义和分类2.国际投资的分类常见的国际直接投资方式主要有合资经营、合作经营和独资企业三种。

（1）合资经营。（2）合作经营

（3）独资企业。国际间接投资方式主要有证券投资和国际信贷两种。（1）证券投资。

（2）国际信贷。亚洲基础设施投资银行亚洲基础设施投资银行（AsianInfrastructureInvestmentBank，简称亚投行，AIIB）是一个政府间性质的亚洲区域多边开发机构，重点支持基础设施建设，成立宗旨在促进亚洲区域的建设互联互通化和经济一体化的进程，并且加强中国及其他亚洲国家和地区的合作。总部设在北京。亚投行法定资本1000亿美元。2013年10月2日，习近平主席提出筹建倡议，2014年10月24日，包括中国、印度、新加坡等在内21个首批意向创始成员国的财长和授权代表在北京签约，共同决定成立亚洲基础设施投资银行。截至2015年4月15日，亚投行意向创始成员国确定为57个，其中域内国家37个、域外国家20个。涵盖了除美日和加拿大之外的主要西方国家，以及亚欧区域的大部分国家，成员遍及五大洲。其他国家和地区今后仍可以作为普通成员加入亚投行。2015年6月29日，《亚洲基础设施投资银行协定》签署仪式在北京举行，亚投行57个意向创始成员国财长或授权代表出席了签署仪式，其中已通过国内审批程序的50个国家正式签署《协定》。各方商定将于2015年年底之前，经合法数量的国家批准后，《协定》即告生效，亚投行正式成立。

第四节

国际投资二、国际投资的性质和特点1.国际投资的性质（1）国际投资是生产领域社会分工国际化的表现形式。（2）国际投资是生产关系国际间运动的客观载体。（3）国际投资具有更为深刻的政治、经济内涵。第四节

国际投资二、国际投资的性质和特点2.国际投资的特点（1）投资目的的多样性。（2）国际投资资本流动的不完全竞争性。（3）国际投资活动中货币单位及货币制度的差异性。（4）国际投资体现着一定的民族、国家的利益。第四节

国际投资三、中国与国际投资1.中国吸收外资情况及特点⑴中国吸收外资情况吸收外资是中国对外开放基本国策的重要组成部分。改革开放30多年来，在吸收外商投资规模不断扩大的同时，外商投资机构也不断优化，外商投资企业在促进中国开放型经济的形成和发展、拉动国民经济持续较快发展、推动产业结构优化、带动技术进步、增强出口竞争力和创造就业机会等方面发挥着重要的作用。2014年全年，外商投资新设立企业23778家，同比增长4.4%；实际使用外资金额7363.7亿元人民币。中国吸收外商直接投资已连续多年位居发展中国家首位。第四节

国际投资三、中国与国际投资1.中国吸收外资情况及特点⑵中国吸收外资的特点一是利用外资规模稳中有进。二是主要国家/地区对华投资总体保持稳定。三是结构进一步优化。四是自贸试验区试点取得重大阶段性成果。五是外商投资企业经营状态稳定，盈利和纳税好于全国平均水平。六是国家级经开区总体发展态势良好。第四节

国际投资三、中国与国际投资2.中国对外投资规模、特点及分布⑴中国对外投资规模中国对外投资起步较晚，但发展较快，尤其是实施“走出去”战略以来，对外投资加速发展。2014年，中国境内投资者共对全球156个国家和地区的6128家境外企业进行了直接投资，累计实现非金融类对外直接投资6320.5亿元人民币。以美元计，全年累计实现非金融类对外直接投资1028.9亿美元，同比增长14.1%。其中12月当月，实现非金融类对外直接投资804.1亿元人民币。以美元计为130.9亿美元，同比增长31.8%。截至2014年底，中国累计非金融类对外直接投资3.97万亿元