上市顾问协议合同范本

上市顾问协议合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

名称：XX股份有限公司（以下简称“甲方”）

地址：XX省XX市XX区XX路XX号

法定代表人：张三

联系方式：依照我国工商行政管理部门登记的通讯地址及联系方式

2.合同简介：

鉴于甲方是一家具有良好业绩和声誉的股份有限公司，有意向通过上市融资进一步扩大业务规模及提升公司价值；而乙方是一家专业从事企业上市顾问服务，具备丰富的行业经验及专业知识，能够为甲方提供全面的上市顾问服务。在此背景下，双方本着平等互利、诚实信用的原则，就甲方聘请乙方为其提供上市顾问服务事宜达成如下协议：

（1）甲方同意聘请乙方为其提供上市顾问服务，包括但不限于上市前的辅导、文件编制、路演支持、监管沟通等工作。

（2）乙方承诺将根据我国相关法律法规、证券监管部门的规定以及甲方的要求，为甲方提供专业、高效的上市顾问服务，确保甲方顺利实现上市目标。

本合同旨在明确双方在合作过程中的权利与义务，保障双方的合法权益，促进甲方上市工作的顺利进行。以下为双方具体权利与义务、价格与支付条件、履行期限、违约责任、不可抗力、争议解决等条款的详细规定。双方应严格遵守本合同的约定，共同推进甲方的上市进程。

第一条合同目的与范围

本合同的目的是甲方委托乙方作为其上市顾问，提供专业服务以协助甲方完成上市过程。具体内容包括但不限于：上市前的辅导、公司内部管理及财务状况的诊断与优化、招股说明书的编制、路演准备与支持、与监管机构的沟通协调以及上市后的持续辅导等与上市相关的各项服务。

第二条定义

1.上市：指甲方在证券交易所或其他经批准的交易场所首次公开发行并挂牌交易的行为。

2.上市顾问服务：指甲方根据本合同约定，由乙方提供的与上市相关的专业咨询、辅导、文件编制、沟通协调等服务。

3.监管机构：指甲方上市所涉及的国家证券监督管理机构、证券交易所及其他相关政府部门。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

a.甲方有权按照本合同的约定，要求乙方提供上市顾问服务。

b.甲方应向乙方提供与上市相关的全部资料和信息，并保证所提供资料的真实性、准确性和完整性。

c.甲方应按时支付乙方服务费用，并按照约定提供必要的协助和支持。

d.甲方应确保乙方在提供服务过程中的合法权益，不得无故干涉乙方的正常工作。

e.甲方在上市过程中应遵守相关法律法规，接受监管机构的监管。

2.乙方的权力和义务

a.乙方有权依据本合同约定，要求甲方提供必要的资料和信息。

b.乙方应按照专业、高效的原则，为甲方提供上市顾问服务，确保服务质量。

c.乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露与甲方上市相关的任何信息。

d.乙方应协助甲方处理与上市相关的各类事务，包括但不限于与监管机构的沟通协调。

e.乙方应在上市过程中提供持续辅导，确保甲方顺利应对市场变化和监管要求。

f.乙方应按时完成合同约定的各项服务内容，确保甲方上市目标的实现。

第四条价格与支付条件

1.乙方为甲方提供上市顾问服务的费用为人民币XX万元整（大写：XX万元整）。

2.甲方应按照以下支付条件向乙方支付服务费用：

a.本合同签订后7个工作日内，支付服务费用的30%作为预付款。

b.上市申请材料提交监管机构审核通过后7个工作日内，支付服务费用的40%。

c.甲方正式上市交易后7个工作日内，支付剩余的30%。

3.支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定的账户，支付时请注明合同编号及款项用途。

第五条履行期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX个月。

2.以下为关键时间节点：

a.上市前辅导工作应在本合同生效后1个月内完成。

b.招股说明书等上市申请材料应在合同生效后3个月内提交监管机构审核。

c.甲方上市交易的具体时间根据监管机构审批进度及市场情况确定。

第六条违约责任

1.任何一方违反本合同的约定，导致对方遭受损失的，应承担违约责任。

2.甲方违约情形：

a.甲方未按约定时间支付服务费用的，每逾期一日应支付逾期付款金额0.1%的违约金。

b.甲方未按约定提供必要资料和信息，导致乙方无法正常开展工作的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付相应违约金。

3.乙方违约情形：

a.乙方未按约定时间完成服务内容的，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金金额为未完成服务部分费用的10%。

b.乙方泄露甲方商业秘密，给甲方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

4.若双方因不可抗力因素导致无法履行或部分履行本合同，可免除违约责任。但应在不可抗力因素发生后5个工作日内通知对方，并提供相关证明材料。双方应就合同继续履行或终止进行协商。

第七条不可抗力

1.本合同所指的不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、社会事件（如战争、动乱、罢工等）以及政府行为（如政策变动、禁令等）。

2.发生不可抗力事件时，受影响的一方应立即通知对方，并在合理时间内提供相关证明文件。双方应共同协商，根据不可抗力事件的影响程度，决定是否暂停或终止本合同的履行。

3.发生不可抗力事件导致合同无法履行或部分履行时，受影响的一方在满足以下条件后，可免除相应责任：

a.及时通知对方；

b.提供相关证明文件；

c.双方协商一致确认不可抗力事件对合同履行的影响。

4.在不可抗力事件结束后，双方应恢复合同的正常履行。如受影响的一方未履行或延迟履行合同义务，仍需承担相应的违约责任。

第八条争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，双方同意将争议提交至合同签订地的人民调解委员会进行调解。

3.若调解不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。

4.争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同的其他条款。

5.争议解决费用由败诉方承担，若双方部分败诉，则由双方按责任比例分担。

第九条其他条款

1.通知方式：本合同项下的所有通知、文件、资料等，应以书面形式送达对方指定的地址。通过快递或挂号邮件寄出的，以邮戳日期为准；通过专人递送的，以接收方签收日期为准。

2.合同变更：双方同意对本合同的任何修改或补充，均应以书面形式作出，并经双方签字盖章确认，作为本合同的组成部分。

3.终止条件：在以下情况下，一方有权书面通知另一方终止本合同：

a.不可抗力事件持续发生，影响合同履行超过30日；

b.对方严重违反本合同约定，导致合同无法继续履行；

c.双方协商一致终止本合同。

4.合同终止后，双方应按本合同约定履行尚未完成的事项，包括但不限于支付款项、退还预付款等。

第十条附则

1.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.本合同附件包括但不限于以下文件：

a.甲方营业执照复印件；

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