化工安全风险分级管控2024年

江西省平安风险分级管控二O一六年十二月1适用范围 22编制依据 3总体要求、目标及原则 34职责分工 5术语和定义 36危急有害因素辨识 56.1辨识范围 56.2辨识内容 56.3辨识方法 56.4辨识结果 6 67.1风险度(危急性) 6 6作业条件危急性分析法(LEC) 6风险矩阵法(LS) 8风险分级及管控要求 7 8 9 9 9风险限制措施的评审 98.4企业常见高风险设施和作业 99风险管控工作程序 99.1成立风险管控组织 9.2制定风险管控工作安排 9.3风险管控的工作步骤 9.4做好风险管控过程的相关记录 9.5建立风险分级管控清单 10风险评估培训 11风险信息更新 12风险管控考核方法 附件A风险分级管控程序 附件B作业条件风险程度评价(LEC) 附件C作业风险分析法(风险矩阵) 附件D平安检查表分析法(SCL) 附件E作业危害分析法(JHA) 附件F风险分级管控体系建设范例 附件G几种常用评价方法及适用范围 1适用范围本通用指南适用于江西省各行业企业的风险辨识、评估、分级、2编制依据编制依据主要包括《平安生产法》等法规、标准、相关政策及企业内部制定的相关制度等要求。2.1《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》(安委办〔2024〕3号)2.2《企业职工伤亡事故分类》(GB6441-1986)2.7《风险管理风险评估技术》(GB/T27921-2025)3总体要求、目标及原则4职责分工5术语和定义5.1风险5.2危急源可能导致人员损害和(或)健康损害的根源、状态或行为，或它5.10危急化学品重大危急源(套)生产装置、设施或场所。6.1辨识范围(2)常规和异样活动；(3)事故及潜在的紧急状况；(8)丢弃、废弃、拆除及处置；(9)气候、地震及其他自然灾难等。6.2辨识内容6.3辨识方法因素辨识和风险评估。本指南建议以平安检查表法(SCL)对生产现行识别(详见附件D);以作业危害分析法(JHA)并依据作业步骤分6.4辨识结果它爆炸、中毒和窒息、其它损害等20类。7风险度分析及评估方法7.1风险度(危急性)方法(详见本指南附件G),本指南举荐运用作业条件危急性分析法繁程度及事故事务后果严峻性大小确定的。其风险等级(值)采纳作业条件危急性分析法(LEC)进行评价分级(推断准则见附件A)。和C(consequence,一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不D—风险度(危急性);风险矩阵法(LS)本方法的风险度是指事务发生的可能性及事务后果的结合(推断II级(高)、III级(中)、IV级(低)、V级(较低)。表1风险分级及LEC法、LS法风险等级的对应关系风险描述风险等级LS法风险等级8.3风险限制措施的制定(2)管理措施，规范平安管理，包括建立健全各类平安(3)教化培训和个体防护措施，提高从业人员的操作技(1)可行性和牢靠性；(2)先进性和平安性；(3)经济合理性及经营运行状况；(4)牢靠的技术保证和服务。(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使风险降低到可容许水平；(3)是否产生新的危急有害因素；(4)是否已选定了最佳的解决方案；(5)是否会被应用于实际工作中。(2)同一爆炸危急区域内，10人以上的现场作业。(3)化工企业10人以上的检修理作业及特殊作业。(4)涉及重点监管化工工艺的主要装置。(5)构成重大危急源的场所和设施。(6)厂区外公共区域的危急化学品输送管道。9风险管控工作程序9.1成立风险管控组织后下发执行。各级组织(企业、科室、车间、工段/班组)均应成立9.2制定风险管控工作安排(1)征询相关人员的看法，探讨应安排做什么并得到其建议和承(2)确定危急有害因素识别的方法。(3)激励员工参及危急有害因素的辨识。(4)选择评价方法，确定风险可容许的标准。(6)评估人员应接受风险评价培训。(7)制定限制措施将风险降到可容许程度。(8)将风险管理活动的过程形成文件。9.3风险管控的工作步骤1.划分作业活动(或称单元，下同):编制作业活动表，内容包括4.风险等级。5.现有限制措施。9.5建立风险分级管控清单险评估小组，橙色风险(D级\2级)及以上风险必需报企业批准。各级单位要依据最终分析评价记录结果，建立《风险分级管控清单》(参照表2),由本级主要负责人或分管负责人审核批准后发布。表2风险分级管控清单(受控记录号)序号施)等级10风险评估培训账》(参照表3),台账应结合实际定期更新(每年至少一次)。表3风险管控登记台帐(受控记录号)序号识别时间审定时间备注级)级)级)级)级)(注：单位或活动一危急有害因素所存在的单位或短暂的某项活动。)(2)操作工艺发生改变；(3)新建、改建、扩建、技改项目；(4)事故事务发生后；(5)组织机构发生大的调整。12风险管控考核方法图A.1风险分级管控程序框图附件B作业条件风险程度评价(LEC)的事故概率为0;而必定发生的事故概率为1。然而，从系统平安角微小的分数定为0.1,而必定要发生的事故的分数定为10,介于这两6相当可能；或危急有害的发生不能被发觉(没有监测系统);或在现场没有实行防范、监测、爱护、限制措施；或在正常状3可能，但不常常；或危急有害的发生不简单被发觉；现场没有检测系统或爱护措施(如没有爱护装置、没有个人防护用品等),也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有限制措施，但未有效执行或限制措施不当；或危急有害在1可能性小，完全意外；或危急有害的发生简单被发觉；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事务或偏差；或在异样状况下发生过类似事故、事务或偏差。很不行能，可以设想；危急有害一旦发生能刚好发觉，并能定极不行能；有充分、有效的防范、限制、监测、爱护措施；或10,而特别罕见地出现在危急环境中定为0.5,介于两者之间的各种连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露特别罕见地暴露关于发生事故产生的后果(C),由于事故造成的人身损害及财产损失改变范围很大，因此规定其分数值为1-100,把须要救援的稍微损伤或较小财产损失的分数规定为1,把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为100,其他状况的数值均为1及100之间，如表B.3.分值(万元)停工严峻违反法律法规和标准。10人以上死亡，或50人以上重伤。5000万以上干脆经济损企业停产重大国际、国内影响。违反法律法规和标3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤。1000万以上5000万以下干脆经济损装置停工省内影潜在违反法规和标100万以上1000万以下干脆经济损部分装置停工地区影7不符合上级或行业针、制度、丢失劳动力、截肢、骨折、10万以上100万以下干脆经济损失。部分设备停工企业及周边范2不符合企操作程序、稍微受伤、间1万以上10万以下干脆经济损失。1套设备停工注，不利求。1无伤亡。1万以下干脆经济损失。没有停工等级许的风险，极其危急在实行措施降低危急有害前，不能接着作业，对改进措施进行评估马上风险，高度危急建立运行限制程序，定期马上或近期整改险，一般危急可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通理B低风险，轻度危急，可接受可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理险，可忽视的危急无需采纳限制措施，但需保存记录序号危急源动/场所责任部门危急源类别风险评价备注LECD附件C作业风险分析法(风险矩阵)作业风险分析方法(风险矩阵)系英国石油化工行业最先采纳。等级5在现场没有实行防范、监测、爱护、限制措施，或危急有害的发生不能被发觉(没有监测系统),或在正常状况下4危急有害的发生不简单被发觉，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有限制措施，但未有效执行或限制措施不当，或危急有害发生或预期状况下发生3没有爱护措施(如没有爱护装置、没有个人防护用品等),或未严格按操作程序执行，或危急有害的发生简单被发觉(现场有监测系统),或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事务。2危急有害一旦发生能刚好发觉，并定期进行监测，或现场有防范限制措施，并能有效执行，或过去间或发生事故或事务。1有充分、有效的防范、限制、监测、爱护措施，或员工平安卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不行能发生事故或事务。C.2事故发生的严峻程度(S)取值比照表C.2从人员伤亡状况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严峻程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值。等级法律、法规及其他要求人员失/万元停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡(>2套)或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丢失劳动实力2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级的平安方针、听力丢性病1套装置停工或设备地区影响2不符合企业的平安操作稍微受伤、间大，几乎不企业及周边范围程序、规定歇不舒适停工1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损R=L×S=17～25:关键风险(I级),须要马上停止作业；R=L×S=13～16:重要风险(Ⅱ级),须要消减的风险；R=L×S=8～12:中度风险(Ⅲ级),须要特殊限制的风险；R=L×S=4～7:低度风险(IV级),须要关注的风险；R=L×S=1～3:稍微风险(V级),可接受或可容许风险。表C.3风险矩阵(R)等级I级不行允许的风险，极其危急在实行措施降低危急有害前，不能接着作业，对改进措施进行评估马上高度危急实行紧急措施降低风马上或近期整改Ⅲ级中度风险，一般危急可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理IV级低风险，轻度危急，可接受可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检有条件、有经费时治查理稍微或可忽视的危急无需采纳限制措施需保存记录附件D平安检查表分析法(SCL)A.1平安检查表编制的依据(5)有关探讨成果，同行业或类似行业检查表等。A.2平安检查表编制分析要求A.3平安检查表分析步骤(1)列出《设备设施清单》(参照表D.1)。单位：单元/装置：序号备注查分析(SCL)评价表》(LEC法参照表D.2,风险矩阵法参照表D.3)。控号)区域/工艺过装置/设备/设施：序号准的及后果偏差现有平安限制备注审核(记录受控号)装置/设备/设施：序号检查项安限制L备注分析人员：审定日期：附件E作业危害分析法(JHA)工作危急有害分析的主要目的是防止从事某项作业活动的人员、B.1作业活动的划分(1)日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。(2)异样状况处理：停水、停电、停气(汽)、停风、停止进料(记录受控号):单位：No:序号岗位/地点备注12环境、管理)分析人员：分析日期：审核人：审核日期：审定人：1)身体某一部位是否可能卡在物体之间?2)工具、机器或装备是否存在危急有害因素?4)从业人员是否可能暴露于极热或极冷的环境中?5)噪声或振动是否过度?6)空气中是否存在粉尘、烟、雾、蒸汽?7)照明是否存在平安问题?8)物体是否存在坠落的危急?9)天气状况是否对可能对平安存在影响?10)现场是否存在辐射、灼热、易燃易爆和有毒有害物质?(5)对危急有害因素产生的主要后果分析。依据4.3对危急有害(6)依据评价准则进行风险评估，确定风险等附件F风险分级管控体系建设范例(1)作业岗位清单(2)岗位作业内容清单(含作业步骤)(3)风险点(危急源)辨识标准(或依据、风险点排查表)(4)风险点(危急源)辨识结果信息统计表(5)风险点(危急源)风险评价原始信息表(6)风险等级分布信息表(7)重大风险信息统计表(一级风险)(8)重大风险限制措施方案统计表F.3最终体系文本成果内容(2)风险等级分布信息表(3)重大风险信息统计表(一级风险)(4)重大风险限制措施方案统计表(风险库)(5)平安风险分布图样表1:作业岗位清单车间序号区域或工段岗位名称主要任务备注样表2:岗位作业内容清单序号作业内容作业步骤作业目的备注样表3:风险点(危急源)辨识标准序号风险点类别风险点名称诱发事故类型备注样表4:风险点(危急源)辨识结果信息统计表序号作业内容作业步骤风险点可能诱发的事故备注样表5:风险点(危急源)风险评价原始信息表序号作业内容作业步骤风险点风险评价备注LSRD样表6:风险等级分布信息表位风险级别*车间*车间*车间总计数量比例数量比例数量比例数量比例C/Ⅱ级B/IV级A/V级总计样表7:重大(红色)风险信息统计表序号重大风险风险值位置限制措施备注工程措