证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前模拟真题A卷

证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前模拟真题A卷一、单项选择题1.下列关于另类子公司业务规范的说法，错误的是()。A.另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持（江南博哥）有同一只证券的市值合并计算B.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人C.另类子公司应当设立专门的投资决策机构D.另类子公司可以融资答案：D【解析】本题考查另类子公司的业务规则。A项说法正确。另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后的市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。B项说法正确，D项说法错误。另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。C项说法正确。另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序；健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限；完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险。故本题选择D项。2.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构应当在劳动合同、内部制度中明确，保荐业务人员被采取自律管理措施、行政处罚、刑事处罚等的，其应当退还()。A.被问责当年已领取的除最低工资外的福利待遇B.违规行为发生至今已领取的全部项目提成C.违规行为发生当年除基本工资外的其他部分或全部薪酬D.被问责当年已发放的以前年度递延支付的奖金答案：C【解析】本题考查证券公司内部控制保障。保荐机构应当建立健全内部问责机制，明确保荐业务人员履职规范和问责措施。保荐业务人员被采取自律管理措施、纪律处分、监管措施、证券市场禁入措施、行政处罚、刑事处罚等的，保荐机构应当进行内部问责。保荐机构应当在劳动合同、内部制度中明确，保荐业务人员出现前款情形的，应当退还相关违规行为发生当年除基本工资外的其他部分或全部薪酬（C项正确）。故本题选择C项。3.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。A.8％B.10％C.12％D.15％答案：D【解析】本题考查转融通业务。证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％。故本题选D项。4.下列关于证券公司审慎经营的说法，正确的是()。A.将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理B.将客户的交易结算资金归入自有财产并存放在商业银行C.建立健全风险管理与内部控制制度D.与他人合资、合作经营管理分支机构答案：C【解析】本题考查证券公司及其分支机构的业务经营。AD项说法错误，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。B项说法错误，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。C项说法正确，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。故本题选择C项。5.证券公司担任上市公司财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在()另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A.1个月内B.20个工作日后C.3个月内D.20个工作日内答案：A【解析】本题考查财务顾问业务的业务规则。在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。故本题选择A项。6.证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于()的1.5%，且不得少于5人。A.公司总人数B.公司中后台人数C.对口业务条线人数D.公司总部人数答案：D【解析】本题考查合规部门的设立及人员配备。证券公司应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。故本题选D项。7.股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的()。A.20％B.40％C.30％D.10％答案：C【解析】本题考查股票质押式回购业务。证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30％。故本题选C项。8.根据《证券法》，下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()。A.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员B.发行人的监事C.持有公司3%股份的股东D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员答案：C【解析】本题考查内幕信息的知情人。证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（B项正确）（2）持有公司5%以上股份的股东（C项错误）及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息；（D项正确）（5）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（6）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（A项正确）（8）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（9）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。故本题选C项。9.根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，错误的是()。A.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票B.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件C.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东D.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票答案：A【解析】本题考查上市公司收购的相关内容。A项说法错误，D项说法正确，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。BC项说法正确，收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件。故本题选A项。10.甲有限合伙企业成立于20×6年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×7年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20×8年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法错误的是()。A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任答案：B【解析】本题考查合伙企业的债务清偿。A项正确，合伙企业对其债务，应先以其全部财产进行清偿。合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人承担无限连带责任，顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任。B项错误，根据《合伙企业法》第八十八条规定，丁某作为原有限合伙人，以其退伙时从甲公司取回的财产承担责任。C项正确，普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任，乙公司应当对该项债务承担无限责任。D项正确，有限合伙人对入伙前的公司债务以其认缴的出资额为限承担责任，丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任。故本题选择B项。11.下列不属于《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》所规定的工作人员范畴的是()。A.受聘担任证券公司常年法律顾问的执业律师B.与证券公司建立劳动关系的正式员工C.劳务派遣至证券公司的其他人员D.与证券公司签署委托协议的经纪人答案：A【解析】本题考查廉洁从业的一般规定。证券经营机构是指证券公司及其境内子公司会员；工作人员是指以公司名义开展证券业务的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工（B项属于）、与公司签署委托协议的经纪人（D项属于）、劳务派遣至公司的其他人员（C项属于）等。故本题选A项。12.股票质押式回购业务中，融入方融入资金存放于其在证券公司指定商业银行开立的专用账户，资金用途可用于()。A.新股申购B.通过竞价交易买入上市交易的股票C.实体经济生产经营D.间接投资于被列入国家部委发布的淘汰类产业目录答案：C【解析】本题考查股票质押式回购业务内容。《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营（C项正确），不得直接或者间接用于下列用途：（1）投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目；（D项错误）（2）进行新股申购；（A项错误）（3）通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票；（B项错误）（4）法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。故本题选C项。13.甲上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45％，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A.四分之一B.三分之一C.二分之一D.三分之二答案：D【解析】本题考查上市公司组织机构的特别规定。上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。故本题选D项。14.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应建立以()和流动性为核心的风险控制指标体系。A.净资本B.净资产C.总负债D.净利润答案：A【解析】本题考查证券公司风险控制指标管理。证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。故本题选A项。15.下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是()。A.股份有限公司可以公开发行股份募集资金B.股东以其认购的股份为限对公司承担责任C.股份有限公司发起人数无上限D.股份有限公司的资本划分为等额股份答案：C【解析】本题考查股份有限公司法律特征的相关内容。A项说法正确，股份有限公司可以公开发行股份募集资金。B项说法正确，股份有限公司是指由定人数以上的股东组成，公司全部资本分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任的企业法人。C项说法错误，设立股份有限公司，发起人符合法定人数。设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。D项说法正确，在股份流动性上，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由。故本题选C项。16.根据《证券法》，下列关于证券上市的条件和终止上市交易的说法，错误的是()。A.上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易B.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议C.证券交易所上市规则规定的上市条件，应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求D.证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构审批答案：D【解析】本题考查证券上市和终止上市交易的规定。上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。A项说法正确申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。B项说法正确证券交易所上市规则规定的上市条件，应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求。C项说法正确证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案。D项说法错误本题要求选择错误选项，故本题选D项。17.证券公司自营业务禁止性行为不包括()。A.假借个人名义进行自营业务B.将自营账户借给他人使用C.将自营业务与经纪业务混合操作D.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度答案：D【解析】本题考查证券自营业务的禁止性行为（1）假借他人名义或者个人名义进行自营业务；A项包括在内（2）违反规定委托他人代为买卖证券；（3）违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；（4）将自营账户借给他人使用；B项包括在内（5）将自营业务与经纪业务混合操作；C项包括在内（6）法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。本题要求选择不属于证券公司自营业务中禁止性行为，D项不包括在内，故选D项。18.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法正确的是()。A.证券公司及其从业人员违反规范，中国证监会及其派出机构将视情节轻重采取相关自律惩戒措施B.区域性股权市场运营机构违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关行政监管措施C.区域性股权市场运营机构违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施D.证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关行政监管措施答案：C【解析】本题考查证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求。AD项说法错误，证券公司及其从业人员违反《规范》，中国证券业协会（而非证监会及其派出机构）将视情节轻重采取相关自律惩戒措施。B项说法错误，C项说法正确，区域性股权市场运营机构违反《规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施。故本题选C项。19.下列关于确定普通投资者风险承受能力的主要因素，说法正确的有()。A.经营机构可通过请投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》的方法对其风险承受能力进行综合评估B.经营机构在得知投资者信息发生变化就应该将其风险承受能力提高一个等级C.投资者学历以及配偶的就业情况，不应在风险承受能力的评估范围内D.经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低到高最多划分五个风险等级答案：A【解析】本题考查确定普通投资者风险承受能力的主要因素。A项正确，经营机构在了解客户信息之后，可以通过请投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》等方法对投资者风险承受能力进行综合评估。B项错误，普通投资者风险承受能力等级评估是一个持续性的工作，经营机构应当定期或在得知投资者信息发生重要变化、可能影响投资者分类时及时对普通投资者风险承受能力等级进行重新评估，并根据最新的评估结果向投资者销售适当的产品或提供适当的服务。C项错误，评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括金融相关学历情况、工作经历以及相关资格证书等。D项错误，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少（而非最多）划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。故本题选择A项。20.证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为()。A.不低于每三年一次B.不低于每一年一次C.不低于每五年一次D.不低于每半年一次答案：A【解析】本题考查信息技术合规与风险管理机制。证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每3年一次。故本题选A项。21.根据《证券公司风险处置条例》，证券公司行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法()。A.对其进行托管B.对其进行接管C.对其进行停业整顿D.撤销其证券业务许可答案：D【解析】本题考查证券风险处置措施。证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可。故本题选D项。22.下列关于可疑交易报告的说法，正确的是()。A.证券公司应当制定本公司的交易监测标准，由证券交易所对其有效性负责B.可疑报告与所涉资金金额或者资产价值大小有关C.证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施D.既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司可以自行选择其中一种进行报告答案：C【解析】本题考查大额交易和可疑交易报告制度。A项错误，证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。B项错误，证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。D项错误，对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。故本题选C项。23.根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司进行行政重组的说法，错误的是()。A.证券公司可以采取注资、合并的方式进行行政重组B.证券公司可以采取股权重组、债务重组、资产重组的方式进行行政重组C.重组期限内行政重组未完成的，证券公司应直接申请破产，不得延长重组期限D.证券公司经行政重组在规定期限内达到正常经营条件的，经国务院证券监督管理机构批准，可以恢复正常经营答案：C【解析】本题考查证券公司风险处置措施。AB项表述正确，证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。C项表述错误，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长期限6个月。D项表述正确，证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内达到正常经营条件的，经国务院证券监督管理机构批准，可以恢复正常经营。故本题选C项。24.根据《证券投资基金法》，下列关于基金管理人、基金托管人的说法，错误的是()。A.基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立B.基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任C.为保障基金资产安全，基金托管人只能由依法设立的商业银行担任D.公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任答案：C【解析】本题考查基金合同当事人的概念、权利与职责。基金托管人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，在证券投资基金活动中承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责的商业银行或其他金融机构。故本题选C项。25.根据《反洗钱法》的规定，反洗钱不包括()。A.贪污贿赂犯罪B.走私犯罪C.金融诈骗犯罪D.故意伤害罪答案：D【解析】本题考查证券公司反洗钱工作。反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪（B项正确）、贪污贿赂犯罪（A项正确）、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪（C项正确）等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。故本题选D项。26.下列不属于证券公司审慎经营所涉及的因素是()。A.专业人员数量B.经营业绩C.自身财务状况D.内控水平答案：B【解析】本题考查证券公司的一般性规定。审慎经营，是指证券公司应结合自身的财务状况（C项正确）、内控水平（D项正确）、合规程度、高级管理人员素质、专业人员数量（A项正确）等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。故本题选B项。27.上交所在科创板推出不同于主板的交易机制。关于引入盘后固定价格交易，以下说法正确的是()。A.盘后固定价格交易指在竞价交易结束后，投资者通过集合竞价进行委托竞价的交易方式B.盘后固定价格交易指在竞价交易结束前，投资者通过集合竞价委托，产生收盘价的交易方式C.盘后固定价格交易指在竞价交易结束后，投资者通过收盘后竞价委托，产生新的收盘价的交易方式D.盘后固定价格交易指在竞价交易结束后，投资者通过收盘定价委托，按照收盘价买卖股票的交易方式答案：D【解析】本题考查交易机制特别规定。盘后固定价格交易指在收盘集合竞价结束后，交易所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。故本题选D项。28.根据《公司法》的规定，公司以其()对公司的债务承担责任；有限责任公司的股东以其()对公司承担责任；股份有限公司的股东以其()对公司承担责任。A.全部财产；全部财产；全部财产B.全部利润；全部财产；全部财产C.全部财产；认缴的出资额为限；认购的股份为限D.全部利润：认数的出资额为限；认购的股份为限答案：C【解析】本题考查公司法总论。公司是指以营利为目的，由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。故本题选C项。29.下列关于证券公司客户的交易结算资金和证券，说法错误的是()。A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产C.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产D.任何情况下不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券答案：D【解析】本题考查证券公司客户资产的保护。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。故本题选D项。30.下列各项中，不属于部门规章的是()。A.《私募投资基金监督管理暂行办法》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》D.《证券公司治理准则》答案：D【解析】本题考查我国证券市场法律法规体系的构成。《证券公司治理准则》属于规范性文件，其余三项均属于部门规章。故本题选D项。31.下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是()。A.每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划收益分配报告B.每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划收益分配报告C.每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划收益分配报告D.每次分配收益后，专项计划分配报告应当出管理人向相关监管机构报告答案：A【解析】本题考查资产支持证券信息披露。每次收益分配前，管理人应当及时向资产支持证券合格投资者披露专项计划收益分配报告。故本题选A项。32.根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业事务执行的说法，错误的是()。A.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务B.执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式C.有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业D.有限合伙人参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所，视为执行合伙事务答案：D【解析】本题考查有限合伙企业事务的执行。有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：（1）参与决定普通合伙人入伙、退伙；（2）对企业的经营管理提出建议；（3）参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所；（D项说法错误）（4）获取经审计的有限合伙企业财务会计报告；（5）对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料；（6）在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼；（7）执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼；（8）依法为本企业提供担保。故本题选D项。33.根据《证券市场禁入规定》，下列关于中国证监会及其派出机构可以采取的市场禁入种类，说法正确的是()。A.不得从事证券业务B.可以担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员C.任何情况下只能单独适用某一种类市场禁入措施D.经责任人员的强烈要求可以合并适用不同种类的市场禁入措施答案：A【解析】本题考查证券市场禁入措施。市场禁入的种类及要求：（1）不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员（A项正确，B项错误）；（2）不得在证券交易场所交易证券。CD项错误，执法单位可以根据有关责任人员的身份职责、违法行为类型、违法行为的社会危害性和违法情节严重的程度，单独或者合并适用前款规定的不同种类市场禁入措施。故本题选A项。34.根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是()。A.受投资者的委托派发证券权益B.证券账户、结算账户的设立C.证券的存管和过户D.证券交易的清算和交收答案：A【解析】本题考查证券登记结算机构的职能。证券登记结算机构应履行下列职能：（1）证券账户、结算账户的设立；（B项正确）（2）证券的存管和过户；（C项正确）（3）证券持有人名册登记；（4）证券交易的清算和交收；（D项正确）（5）受发行人的委托派发证券权益；（A项错误）（6）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。故本题选A项。35.根据《证券法》相关规定，下列关于证券交易场所的说法，错误的是()。A.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理B.国务院批准的其他全国性证券交易场所的组织机构、管理办法等，由国务院证券监督管理机构规定C.证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所的设立、变更和解散由国务院决定D.国务院批准的其他全国性证券交易场所可以根据证券品种、行业特点、公司规模等因素设立不同的市场层次答案：B【解析】本题考查证券交易场所。国务院批准的其他全国性证券交易场所的组织机构、管理办法等，由国务院规定。国务院证券监督管理机构是指中国证券监督管理委员会。本题要求选择说法错误的选项，故选B项。36.下列关于违反全国股转系统业务有关规定的法律责任，说法错误的是()。A.公司未按照《非上市公众公司监督管理办法》规定，擅自转让或者发行股票的，按照《证券法》有关规定进行处罚B.证券公司及其工作人员未按照《非上市公众公司监督管理办法》规定履行持续督导责任，情节严重的，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施C.公司向不符合《非上市公众公司监督管理办法》规定条件的投资者发行股票的，中国证监会可以责令改正D.公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，依照《非上市公众公司监督管理办法》有关规定进行处罚答案：D【解析】本题考查违反全国中小企业股份转让系统业务有关规定的法律责任。公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，依照《证券法》有关规定进行处罚。故本题选D项。37.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人向社会公开募集股份，应当由()承销。A.依法设立的证券公司B.证券交易所指定的证券公司C.证券业协会推荐的证券公司D.依法设立的中介机构答案：A【解析】本题考查股份有限公司的设立方式与程序。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。同时，发起人应当与依法设立的证券经营机构签订承销协议，与银行签订代收股款协议。故本题选择A项。38.证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是()。A.客户信用交易担保证券账户B.信用交易证券交收账户C.融券专用证券账户D.信用交易资金交收账户答案：C【解析】本题考查证券公司信用业务账户体系。A项说法错误，客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。B项说法错误，信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。C项说法正确，融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。D项说法错误，信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的资金结算。故本题选择C项。39.根据《证券公司监督管理条例》，依法履行对证券公司监督管理职责的是()。A.沪深证券交易所B.中国证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.证券登记结算机构答案：C【解析】本题考查证券公司的监督管理。国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。故本题选择C项。40.根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司的证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是()。A.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求B.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券报告中对上述事实进行披露C.李某在发布研究报告中以真实姓名署名D.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员答案：D【解析】本题考查证券分析师执业行为准则。A项正确，证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。B项正确，证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。C项正确，证券分析师应珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业。D项错误，证券分析师只能与一家证券经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。故本题选D项。二、多选题41.下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有()。A.证券公司应保证关联交易的公允性B.证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利C.证券公司的合规管理仅体现在执行、监督环节D.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构，不需覆盖各层级子公司答案：CD【解析】本题考查证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。A项正确，证券公司应当依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。B项正确，证券公司应当持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。CD项错误，证券公司的合规应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。本题要求选择错误项，故选择CD项。42.下列关于证券公司合规管理的说法，错误的有()。A.证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务，不需要进行新产品、新业务的评估与决策B.经过合规负责人审核的材料，其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责C.合规负责人发现公司存在合规风险隐患的，应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改D.合规负责人直接向总经理办公会负责答案：ABD【解析】本题考查证券公司合规管理。A项错误，证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见，证券公司在进行相关决策时，应当充分考虑和采纳合规审查意见。B项错误，中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。其他相关高级管理人员等应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。C项正确，合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。D项错误，合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责。故本题选ABD项。43.下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，正确的有()。A.该罪的犯罪主体只能是个人B.该罪的主观方面是故意或重大过失C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚答案：CD【解析】本题考查内幕交易、泄露内幕信息罪的相关内容。A项错误，内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体为内幕信息知情人，内幕信息知情人除了个人还包含单位。B项错误，该罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪。C项正确，内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。D项正确，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。故本题选CD项。44.下列关于证券交易所负责人的说法，错误的有()。A.2020年4月因违纪行为被解除职务的交易所负责人张某，2023年10月可任命为某证券交易所负责人B.2017年5月因违法行为被解除职务的证券公司董事王某，2023年4月可任命为某证券交易所负责人C.2019年8月因违纪行为被取消资格的律师李某，2023年3月可任命为某证券交易所负责人D.2021年3月因违法行为被取消资格的注册会计师赵某，2023年9月可任命为某证券交易所负责人答案：ACD【解析】本题考查证券交易所的组织架构。有下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：一是因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年（A项错误，B项正确）。二是因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年（C项错误，D项错误）。故本题选择ACD项。45.证券公司内部控制应当贯彻的原则包括()。A.健全B.合理C.制衡D.独立答案：ABCD【解析】本题考查证券公司内部控制应遵循的原则。证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。故本题选择ABCD项。46.下列关于我国证券行业文化建设的说法，正确的有()。A.我国证券行业已初步形成了具有中国特色的证券行业文化B.我国证券行业文化在整体上发展相对滞后，与业务经营发展不平衡、不协调的问题比较突出C.要实现证券行业经营质量效率的全面提升，就必须消解内部人文化的影响D.证券经营机构必须从战略的高度充分认识行业文化建设的重大意义答案：ABD【解析】本题考查证券行业文化建设的内容。A项说法正确，我国证券行业在过去发展过程中，初步形成了具有中国特色的证券行业文化。B项说法正确，行业文化、职业道德等“软实力”发展相对滞后，与业务经营发展不平衡、不协调的问题比较突出。C项说法错误，要实现证券行业经营质量效率的全面提升，就必须增强内部人文化的影响。D项说法正确，行业机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义。故本题选ABD项。47.根据《证券公司声誉风险管理指引》，下列可能引发证券公司声誉风险的行为活动有()。A.一般性经营损失B.司法性事件及监管调查、处罚C.新闻媒体的不实报道或网络不实言论D.客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为答案：BCD【解析】本题考查声誉风险管理。证券公司声誉风险的来源主要有以下几方面：（1）战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动；（2）业务投资活动及产品、服务的设计、提供或推介；（3）内部控制设计、执行及系统控制的重大缺陷或重大经营损失事件；（4）司法性事件及监管调查、处罚；（B项符合题意）（5）新闻媒体的不实报道或网络不实言论；（C项符合题意）（6）股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司；（7）客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为；（D项符合题意）（8）工作人员出现不当言论或行为，违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为；（9）他人仿冒公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为；（10）其他可能引发公司声誉风险的重要因素。故本题选BCD项。48.根据《证券投资基金法》，下列关于基金财产的说法，正确的有()。A.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任B.因基金管理人承担的债务，可以对基金财产强制执行C.基金托管人依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任，可以由基金财产承担D.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销答案：AD【解析】本题考查基金财产的独立性。A项正确，B项错误，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。C项错误，基金管理人、基金托管人、基金服务机构依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。D项正确，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销。故本题选择AD项。49.根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司风险文化的说法错误的有()。A.仅在总部推行稳健的风险文化B.在分支机构推行保守的风险文化C.形成与本公司相适应的风险管理理念D.形成与行业相适应的风险管理理念答案：ABD【解析】本题考查证券公司全面风险管理。证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化（A、B项说法错误），形成与本公司相适应的风险管理理念（C项正确、D项错误）、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。故本题选ABD项。50.根据《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，下列关于证券公司柜台市场结算管理的说法，正确的有()。A.柜台市场私募产品的结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理B.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转C.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的证券公司可以通过中国证券投资者保护基金有限公司为收付双方办理资金结算业务D.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，并将该账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备答案：ABD【解析】本题考查账户、登记、托管与结算。A项正确，柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理。B项正确，收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转。C项错误，收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统（并非中国证券投资者保护基金有限公司）或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务。D项正确，证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离。证券公司应当将该账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备。故本题选择ABD项。51.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，划分产品或者服务风险等级时应综合考虑的因素包括（）。A.流动性B.到期时限C.投资单位产品和相关服务的最高金额D.募集方式答案：ABD【解析】本题考查分产品或服务风险等级时应考虑的因素。划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素：流动性（A项包括）、到期时限（B项包括）、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额（C项错误，并非最高）、投资方向和投资范围、募集方式（D项包括）、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或者服务过往业绩等。故本题选ABD项。52.根据《证券业从业人员资格管理办法》，下列人员符合从事证券业务条件的有()。A.王先生被中国证监会认定为市场禁入者，但已过禁入期B.李先生，最近三年未受过刑事处罚C.张女士未被中国证监会采取证券市场禁入措施D.郭女士在五年前曾因犯罪被判处刑罚答案：ABCD【解析】本题考查从业条件。从业人员应当持续符合下列条件：（1）品行良好；（2）具备从事证券基金业务所需的专业能力，掌握证券基金业务相关的专业知识；（3）最近3年未因犯罪被判处刑罚（B、D项符合）；（4）不存在《证券法》第一百二十五条第二款和第三款，以及《证券投资基金法》第十五条规定的情形；（5）最近5年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格；（6）未被中国证监会采取证券市场禁入措施，或者执行期已经届满（A、C项符合）；（7）法律法规、中国证监会和行业协会规定的其他条件。故本题选择ABCD项。53.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由()组成。A.主承销的证券公司B.参与承销的证券公司C.证券投资咨询机构D.做市商答案：AB【解析】本题考查承销团和主承销人。向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。故本题选择AB项。54.证券公司建立信息技术应急管理机制，应当包括的内容有()。A.建立信息技术应急管理的组织架构B.确定全部业务恢复目标C.制订应急预案，稳妥处置信息技术突发事件D.积极开展应急演练和信息技术应急管理的评估与改进答案：ACD【解析】本题考查证券公司应急管理的相关内容。证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，应当建立信息技术应急管理的组织架构（A项正确），确定重要业务及其恢复目标（B项错误），制订应急预案，配置充足资源，稳妥处置信息技术突发事件（C项正确），并积极开展应急演练和信息技术应急管理的评估与改进（D项正确）。故本题选ACD项。55.下列关于证券公司资产管理业务基本要求的说法，错误的有()。A.证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用、客户利益至上原则B.证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国基金业协会批准C.中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理D.证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应答案：BC【解析】本题考查开展资产管理业务的业务规则。A项正确，证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。B项错误，证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国证监会批准。C项错误，中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施监督管理。D项正确，证券公司应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。故本题选择BC项。56.下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规、部门规章及规范性文件的有()。A.《证券公司融资融券业务管理办法》B.《证券公司监督管理条例》C.《中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施细则》D.《证券投资顾问业务暂行规定》答案：AD【解析】本题考查证券公司开展证券经纪业务的法律依据。《证券法》《证券公司监督管理条例》（B项属于）是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。证券公司经纪业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《客户交易结算资金管理办法》《证券登记结算管理办法》《证券经纪业务管理办法》《证券经纪人管理暂行规定》《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》《证券经纪业务管理实施细则》《证券公司客户资金账户管理规则》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施细则》（C项属于）等，对证券经纪业务进行了具体要求。本题要求选择的是不属于的，故选AD项。57.下列有关子公司和分公司的说法，正确的是()。A.分公司的重大决策需要总公司决定；子公司的重大决策可由自己决定B.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任C.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程D.分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动答案：BCD【解析】本题考查分公司和子公司的法律地位。A项说法错误，分公司的重大决策需要总公司决定；子公司的重大决策仍需母公司决定。B项说法正确，分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任。C项说法正确，分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程。D项说法正确，分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动。故本题选择BCD项。58.下列关于证券公司治理的基本要求，说法正确的有()。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.搭建先进的信息系统D.建立完备的内部控制体系答案：ABD【解析】本题考查证券公司治理的基本要求。证券公司治理的基本要求：（1）建立健全组织架构、明确职责划分；（2）不得侵犯客户合法权益；（3）建立完备的内部控制体系；（4）建立稳健的薪酬制度。故本题选ABD项。59.下列关于合伙企业财产的说法，正确的有()。A.合伙企业的财产仅包括合伙人的出资B.合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不请求分割企业财产C.除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额由须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在企业中财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意答案：BCD【解析】本题考查合伙企业财产的相关内容。A项错误，合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。B项正确，除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。C项正确，合伙人转让其有合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙协议另有约定外，须经其他合伙人一致同意。D项正确，合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意。故本题选BCD项。60.中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，可以采用()等方式开展现场检查及非现场检查。A.渗透测试B.漏洞扫描C.信息技术风险评估D.委托其他证券公司开展检查答案：ABC【解析】本题考查信息技术管理的监督检查。中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，可以采用渗透测试（A项）、漏洞扫描（B项）及信息技术风险评估（C项）等方式开展现场检查及非现场检查。证券公司应当予以配合，如实提供有关文件、资料，不得拒绝、阻碍或隐瞒。故本题选ABC项。61.以下属于非公开募集基金投资范围的有()。A.股票、债券B.基金份额C.期货、期权D.股权答案：ABCD【解析】本题考查基金公开募集与非公开募集的区别。公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。而非公开募集基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。故本题选ABCD项。62.下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有()。A.有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人B.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质；但是，合伙协议另有约定的除外C.有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30日通知其他合伙人D.有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿答案：BCD【解析】A项错误，有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立；但是，法律另有规定的除外。有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。B项正确，有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质；但是，合伙协议另有约定的除外。C项正确，有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30日通知其他合伙人。D项正确，有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿。故本题选BCD项。63.下列属于证券公司操纵市场行为的有()。A.证券公司利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量B.与他人串通，以约定的时间、价格和方式相互交易，影响证券交易价格或交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量D.利用非公开信息买卖证券答案：ABC【解析】本题考查禁止操纵证券市场的行为。禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（A项属于）（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；（B项属于）（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；（C项属于）（4）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；（6）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；（7）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；（8）操纵证券市场的其他手段。D项属于利用未公开信息进行交易的行为，并非操纵市场。故本题选择ABC项。64.根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有()。A.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券B.公开发行的证券，可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让C.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式D.依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让答案：ACD【解析】本题考查证券交易的条件及方式。A项正确，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。B项错误，C项正确，公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。D项正确，依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。故本题选择ACD项。65.证券公司应当制定合规管理的基本制度，该基本制度应当明确的内容包括()。A.合规管理的目标B.合规管理的机构设置及其职责C.合规考核D.合规风险隐患的报告答案：ABCD【解析】本题考查证券公司合规管理基本制度。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。故本题选ABCD项。66.证券公司违反中国证监会相关规定构成公司治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，下列属于证券公司直接负责人员可以被采取监管措施的有()。A.董事B.监事C.高级管理人员D.其他直接责任人员答案：ABCD【解析】本题考查证券公司资产管理业务的监管措施及法律责任。证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司违反中国证监会相关规定构成公司治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券公司、基金管理公司及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》采取监管措施。故本题选ABCD项。67.下列关于违反证券发行规定的法律责任，说法正确的有()。A.未经依法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，可以不追究责任C.发行人的控股股东、实际控制人组织、指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，只对发行人进行没收违法所得处罚D.证券公司承销或者销售擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款答案：AD【解析】本题考查违反证券发行规定的法律责任。A项正确，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额5％以上50％以下的罚款。B项错误，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重人虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款（并非不追究责任）。C项错误，发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10％以上1倍以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上1000万元以下的罚款（并非只追究发行人的责任）。D项正确，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。故本题选择AD项。68.根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》有关规定，证券基金经营机构是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入，在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代信息技术手段实现()等功能。A.完善客户服务体系B.改进业务运营模式C.增强合规风控能力D.提升内部管理水平答案：ABCD【解析】本题考查证券公司信息技术管理一般规定。证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入，在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系（A项正确）、改进业务运营模式（B项正确）、提升内部管理水平（D项正确）、增强合规风控能力（C项正确），持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用。故本题选ABCD项。69.某证券公司的下列实践中，能够反映证券行业文化建设基本要求中“牢记社会责任，展现良好形象”的有()。A.将对口帮扶地区的农副产品引入工会慰问品采购名单并鼓励会员优先选择B.多措并举增加注册资本并积极推动上市C.建立各业务条线负责人必须出席的定期合规展业交流机制D.积极参与证券行业支持民营企业发展系列资管计划（纾困基金）的设立答案：AD【解析】本题考查行业文化建设的基本要求。牢记社会责任，展现良好形象要求坚持义利兼顾，正道直行，发挥专业特长，加强经济形势分析研究，合力维护市场健康舆论生态，助力国家精准扶贫和乡村振兴，积极参与社会公益事业（A、D项符合题意），与经济社会共生共荣、融合发展。故本题选择AD项。70.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列做法错误的有()。A.甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔B.乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担C.丙证券公司营业部销售基金赠送大米D.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后，获得戊基金公司奖励的购物卡答案：ABCD【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为：（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。（A项做法错误）（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。（C项做法错误）（3）与客户分享投资收益、分担投资损失。（B项做法错误）（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。（5）证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。（D项做法错误）（6）其他可能损害客户合法权益的行为。故本题选择ABCD项。71.股份有限公司章程必须载明的事项包括()。A.公司名称和住所B.公司设立方式C.公司股份总数、每股金额和注册资本D.公司法定代表人答案：ABCD【解析】本题考查股份有限公司章程应当载明的事项。股份有限公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所（A项属于）；公司经营范围；公司设立方式（B项属于）；公司股份总数、每股金额和注册资本（C项属于）；发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间；董事会的组成、职权和议事规则；公司法定代表人（D项属于）；监事会的组成、职权和议事规则；公司利润分配办法；公司的解散事南与清算办法；公司的通知和公告办法；股东大会会议认为需要规定的其他事项。故本题选择ABCD项。72.证券期货经营机构违反适当性管理规定，有下列()情形的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。A.未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的B.未按规定进行投资者类别转化的C.未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的D.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的答案：ABCD【解析】本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。（1）未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；（A项正确）（2）未按规定进行投资者类别转化的；（B项正确）（3）未建立或者更新投资者评估数据库的；（4）未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；（C项正确）（5）未按规定划分产品或者服务风险等级的；（6）未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的；（D项正确）（7）未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的；（8）未按规定开展适当性自查的；（9）未按规定妥善保存相关信息资料的。故本题选ABCD项。73.证券公司应根据()，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.自身业务规模、性质、复杂程度B.自身流动性风险偏好C.外部市场发展变化D.监管要求答案：ABCD【解析】本题考查证券公司流动性风险管理。证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。故本题选择ABCD项。74.证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有()。A.资本充足B.客户权益保护C.信息披露D.司法机关采取的刑事处罚措施答案：ABC【解析】本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。风险管理能力主要根据资本充足（A项）、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客户权益保护（B项）、信息披露（C项）六类评价指标进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。故本题选ABC项。75.根据《中华人民共和国期货和衍生品法》，下列关于期货结算与交割的说法，正确的有()。A.期货交易实行当日无负债结算制度B.在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算C.交易者在交割过程中违约的，期货结算机构有权对交易者的标准仓单等合约标的物权利凭证进行处置D.结算参与人收取的保证金，在期货保证金存管机构专户存放答案：ABD【解析】本题考查期货的结算与交割。AB项正确，期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算。C项错误，交易者在交割过程中违约的，结算参与人（并非期货结算机构）有权对交易者的标准仓单等合约标的物权利凭证进行处置。D项正确，期货结算机构、结算参与人收取的保证金、权利金等，应当与其自有资金分开，按照国务院期货监督管理机构的规定，在期货保证金存管机构专户存放，分别管理，禁止违规挪用。故本题选ABD项。76.根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司经营数据和客户信息保护的说法正确的有()。A.证券公司应当记录经营数据和客户信息的使用情况，并持续监督信息技术服务机构等相关方落实保密协议的情况B.证券公司发现信息技术服务机构等相关方违规存储或者使用自身经营数据和客户信息的，应当责令其立即改正并销毁已获取的经营数据和客户信息C.信息技术服务机构等相关方拒绝配合整改的，证券公司应当立即停止与其合作，并采取措施维护自身及客户的合法权益D.证券公司在收集使用客户信息之前，可以不用公开收集、使用的规则和目的，但应当征得客户同意答案：ABC【解析】本题考查证券公司信息技术安全。D项说法错误，在收集使用客户信息之前，证券公司应当公开收集、使用的规则和目的，并征得客户同意。故本题选ABC项。77.根据《标准化债权类资产认定规则》，下列资产不属于标准化债权类资产的有()。A.中国银行间市场交易商协会的非金融企业债务融资工具B.中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证C.银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具D.北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划答案：BCD【解析】本题考查关于规范金融机构资产管理业务的指导意见。非标准化债权类资产包括：银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具（C项符合），银行业信贷资产登记流转中心有限公司的信贷资产流转和收益权转让相关产品，北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划（D项符合），中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证（B项符合），上海保险交易所股份有限公司的债权投资计划、资产支持计划，以及其他未同时符合本规则第二条所列条件的为单一企业提供债权融资的各类金融产品。故本题选BCD项。78.下列关于公司对外担保的说法，符合我国《公司法》要求的有()。A.除法律另有规定外，公司向其他企业投资时，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人B.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，必须经股东会或股东大会决议C.公司不能为公司股东和实际控制人提供担保D.公司章程可以对担保的总额作出规定答案：AD【解析】本题考查公司法的总论。A项说法正确，公司可以向其他企业投资；但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。B项说法错误，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或股东会、股东大会决议。C项说法错误，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或股东大会决议。D项说法正确，公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。故本题选AD项。79.以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有()。A.证券经营机构应与客户协商并书面约定收取服务B.证券经营机构可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用C.证券经营机构可以按照差别佣金方式收取服务D.证券经营机构可以以证券投资顾问个人名义收取服务费用答案：ABC【解析】本题考查证券投资顾问业务关键环节的规范要求。证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排（A项正确），可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用（B项正确），也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用（C项正确）。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用（D项错误）。故本题选择ABC项。80.根据《证券法》，下列关于上市公司收购相关法律责任的说法，错误的有()。A.收购人的控股股东利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，应当由被收购公司承担赔偿责任B.收购人利用上市公司收购，损害被收购公司股东的合法权益，无需承担赔偿责任C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以罚款D.收购人的直接责任人员未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，给予警告，并处以罚款答案：AB【解析】本题考查违反上市公司收购的法律责任。AB项错误，收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。CD项正确，收购人未按照《证券法》的规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以50