跨境电商股权融资居间合同

跨境电商股权融资居间合同合同目录第一章总则1.1定义与解释1.2适用法律1.3合同的成立与生效第二章股权融资的基本情况2.1融资主体2.2融资额度2.3融资用途2.4融资方式第三章居间服务的内容与范围3.1居间服务的义务3.2居间服务的限制3.3居间服务的期限第四章股权融资的实施步骤4.1准备阶段4.2洽谈阶段4.3签署阶段4.4融资后事项第五章融资方的义务与责任5.1信息披露5.2合规经营5.3股权结构保持稳定第六章投资方的权利与义务6.1投资决策权6.2参与公司治理6.3知情权第七章居间方的权利与义务7.1促成融资与投资方的对接7.2协助办理相关手续7.3保密义务第八章费用与支付8.1居间服务费8.2支付方式与时间第九章违约责任9.1融资方违约责任9.2投资方违约责任9.3居间方违约责任第十章争议解决10.1协商解决10.2调解解决10.3仲裁解决第十一章合同的变更与终止11.1合同的变更11.2合同的终止第十二章保密条款12.1保密信息的定义12.2保密义务与期限第十三章其他条款13.1不可抗力13.2合同的转让13.3条款的效力第十四章附则14.1合同的附件14.2合同的签署日期与地点14.3合同的生效条件合同编号：_______第一章总则1.1定义与解释本合同是指甲方（跨境电商公司）与乙方（股权融资居间服务提供商）就甲方股权融资事宜达成的一致意见，并由丙方（投资方）参与，共同签订的具有法律效力的书面文件。1.2适用法律本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。1.3合同的成立与生效本合同自甲乙丙三方签字（或盖章）之日起成立，并在丙方支付首期投资款后生效。第二章股权融资的基本情况2.1融资主体2.2融资额度本次股权融资的总额度为人民币____亿元。2.3融资用途甲方将本次融资的资金主要用于扩大生产规模、提升技术水平、加强市场推广等方面。2.4融资方式本次股权融资将通过增发新股的方式进行，丙方将获得甲方一定比例的股权。第三章居间服务的内容与范围3.1居间服务的义务乙方作为居间服务提供商，应尽最大努力为甲方和丙方提供accurate、及时和高效的居间服务，促使双方顺利达成融资协议。3.2居间服务的限制乙方在提供居间服务过程中，不得违反国家法律法规，不得损害甲乙丙三方的合法权益。3.3居间服务的期限本合同项下的居间服务期限自合同生效之日起至甲方完成股权融资事宜之日止。第四章股权融资的实施步骤4.1准备阶段甲方和乙方共同准备融资所需的相关文件，包括但不限于公司章程、财务报表、业务发展计划等。4.2洽谈阶段乙方协助甲方与丙方进行融资洽谈，就融资额度、投资价格、股权比例等事项达成一致意见。4.3签署阶段甲乙丙三方在达成融资协议后，签署《股权融资协议》等相关文件。4.4融资后事项融资完成后，甲方应按照《股权融资协议》的约定履行相关义务，乙方和丙方应履行相应的监督和协助义务。第五章融资方的义务与责任5.1信息披露甲方应向乙方和丙方及时、准确、完整地提供公司运营状况、财务状况、业务发展等与融资相关的信息。5.2合规经营甲方应确保公司在经营过程中遵守国家法律法规，不得从事任何违法活动。5.3股权结构保持稳定甲方应在股权融资过程中，确保股权结构的稳定，避免因股权变动导致公司经营不稳定。第六章投资方的权利与义务6.1投资决策权丙方作为投资方，对甲方的重大投资决策享有参与权和建议权。6.2参与公司治理丙方有权根据其持股比例，参与甲方的公司治理，包括但不限于参加董事会、监事会等。6.3知情权丙方有权查阅甲方公司章程、财务报表、业务发展计划等与公司运营相关的文件，了解公司经营状况。第八章费用与支付8.1居间服务费甲方应支付给乙方一笔固定金额的居间服务费，金额为人民币【】万元。8.2支付方式与时间居间服务费的支付方式为银行转账，支付时间为本合同生效后的【】个工作日内。第九章违约责任9.1融资方违约责任如甲方违反本合同的任何条款，应向乙方和丙方支付违约金，违约金金额为融资额度【】%的罚款。9.2投资方违约责任如丙方违反本合同的任何条款，应向甲方和乙方支付违约金，违约金金额为投资金额【】%的罚款。9.3居间方违约责任如乙方违反本合同的任何条款，应向甲方和丙方支付违约金，违约金金额为居间服务费【】%的罚款。第十章争议解决10.1协商解决甲乙丙三方应通过友好协商解决因本合同引起的任何争议。10.2调解解决如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民调解委员会申请调解。10.3仲裁解决如调解不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十一章合同的变更与终止11.1合同的变更本合同的变更需经甲乙丙三方协商一致，并以书面形式签订。11.2合同的终止本合同在甲乙丙三方履行完毕合同义务后自动终止。第十二章保密条款12.1保密信息的定义保密信息是指本合同签订过程中各方披露的未公开的商务、技术和其他相关信息。12.2保密义务与期限各方应对保密信息予以保密，保密期限自本合同终止之日起计算，期限为【】年。第十三章其他条款13.1不可抗力因不可抗力导致一方不能履行本合同的，该方应立即通知其他方，并在【】日内提供相关证明文件。13.2合同的转让本合同的任何一方均不得未经其他方同意将合同权利和义务转让给第三方。13.3条款的效力本合同自甲乙丙三方签字（或盖章）之日起生效，对各方均具有法律约束力。第十四章附则14.1合同的附件本合同附件包括《股权融资协议》、《公司章程修正案》等。14.2合同的签署日期与地点本合同于【年】【月】【日】在【地点】签署。14.3合同的生效条件本合同在甲乙丙三方签字（或盖章）且丙方支付首期投资款后生效。甲方（签字）：_______________________乙方（签字）：_______________________丙方（签字）：_______________________签订日期：【年】【月】【日】多方为主导时的，附件条款及说明1、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明甲方附加条款一：优先购买权甲方享有在其股权比例范围内，优先购买丙方拟出售的股权的权利。如丙方拟出售股权，甲方有权在同等条件下优先购买，丙方应向甲方提供出售股权的相关信息。甲方附加条款二：股权转让限制未经甲方书面同意，丙方在合同有效期内不得将其持有的甲方股权转让给第三方。甲方附加条款三：稀释保护如甲方同意丙方转让股权给第三方，甲方有权要求丙方提供补偿，以保护甲方股权不被稀释。甲方附加条款四：重大决策权甲方有权对丙方的重大投资决策提出建议，并在丙方董事会或股东大会上行使表决权。2、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明乙方附加条款一：信息披露义务乙方应定期向甲方和丙方披露甲方的经营状况、财务状况、业务发展计划等信息，确保信息真实、准确、完整。乙方附加条款二：协助义务乙方应协助甲方和丙方办理与股权融资相关的法律手续，包括但不限于签署股权转让协议、修改公司章程等。乙方附加条款三：中立义务乙方在提供居间服务过程中，应保持中立立场，不得偏袒任何一方，确保甲乙丙三方的合法权益得到平等保护。乙方附加条款四：保密义务乙方应对在居间服务过程中获得的甲方和丙方的商业秘密、技术秘密等保密信息予以保密，保密期限自本合同终止之日起计算，期限为【】年。3、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明第三方中介附加条款一：独立性第三方中介在提供服务过程中，应保持独立性，不受任何一方的影响，以确保居间服务的客观、公正。第三方中介附加条款二：合规性第三方中介应遵守相关法律法规，不得利用居间服务之便谋取不正当利益。第三方中介附加条款三：赔偿责任如第三方中介违反本合同的任何条款，导致甲方、乙方或丙方遭受损失，第三方中介应承担相应的赔偿责任。第三方中介附加条款四：服务费用第三方中介的服务费用由甲方、乙方和丙方共同承担，各方按照其约定的比例支付。附件及其他补充说明一、附件列表：1.股权融资协议2.公司章程修正案3.财务报表4.业务发展计划5.投资决策委员会章程6.股东大会决议7.董事会会议纪要8.居间服务费支付证明9.股权转让证明文件10.其他与股权融资相关的法律文件二、违约行为及认定：1.甲方违反信息披露义务，未向乙方和丙方提供真实、准确、完整的经营状况、财务状况、业务发展计划等信息。2.甲方违反股权转让限制，未经乙方书面同意，将其持有的乙方股权转让给第三方。3.甲方违反稀释保护，同意丙方转让股权给第三方，未要求丙方提供补偿，导致甲方股权被稀释。4.甲方违反重大决策权，未对丙方的重大投资决策提出建议，或未在丙方董事会或股东大会上行使表决权。5.乙方未定期披露甲方的经营状况、财务状况、业务发展计划等信息。6.乙方未协助甲方和丙方办理与股权融资相关的法律手续。7.乙方未保持中立立场，偏袒任何一方，导致甲乙丙三方的合法权益未得到平等保护。8.乙方未对获得的甲方和丙方的商业秘密、技术秘密等保密信息予以保密。9.第三方中介未保持独立性，受任何一方影响，导致居间服务不客观、不公正。10.第三方中介违反法律法规，利用居间服务之便谋取不正当利益。11.第三方中介未承担相应的赔偿责任，导致甲方、乙方或丙方遭受损失。12.甲方、乙方和丙方未按照约定的比例支付第三方中介的服务费用。三、法律名词及解释：1.股权融资：指公司通过增发新股等方式，引入外部投资者，以获取资金支持的一种融资方式。2.居间服务：指中介方在甲方和乙方之间提供沟通、协调、促进交易等服务，以促成双方达成协议。3.违约金：指当一方违反合同约定时，按照合同约定向对方支付的违约赔偿。4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。5.优先购买权：指甲方在其股权比例范围内，有权在同等条件下优先购买丙方拟出售的股权。6.稀释保护：指甲方同意丙方转让股权给第三方时，有权要求丙方提供补偿，以保护甲方股权不被稀释。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.信息披露不真实、准确、完整：甲方应确保向乙方和丙方提供的信息真实、准确、完整，如有虚假陈述，应承担违约责任。2.股权转让未经乙方同意：如甲方违反股权转让限制，乙方有权要求甲方停止转让行为，并要求甲方承担违约责任。3.股权稀释未提供补偿：如甲方违反稀释保护，乙方有权要求甲方提供相应的补偿，以弥补甲方股权被稀释的损失。4.重大决策权未行使：甲方应在丙方的重大投资决策中行使建议权和表决权，以保护自身利益。5.乙方未协助办理法律手续：乙方应协助甲方和丙方办理与股权融资相关的法律手续，以确保融资过程的顺利进行。6.乙方偏袒某一方：乙方应保持中立立场，公平对待甲乙丙三方，避免偏袒任何一方。7.乙方未保密信息：乙方应对获得的甲方和丙方的保密信息予以保密，避免泄露给无关第三方。8.第三方中介不独立：第三方中介应保持独立性，不受任何一方影响，以确保居间服务的客观、公正。9.第三方中介谋取不正当利益：