助推创新：科学院及其在科技生态系统中的作用

和智库网络，中国科学院是中国科技创新生态系统的核心组成部分。国科学院在中国科技发展中的历史意义，并概述了至今仍塑造该机构详细介绍了中国科学院在推进科学技术研究、促进关键和新兴技术的学技术政策制定方面的核心功能。利用学术文献，我们提供了关于中技术、工程和数学（STEM）领域以及某些关键和新兴技术（包括人工智能AI）的研究•CAS是全球在STEM研究领域的顶级生产商，无论是论文总数•CAS是顶级科技研究人员的中心，在培训中发挥着重要作用•CAS机构还推进了关键和新兴技术的研究，如人工智能（AI）。CAS发布的•CAS通过各种商业化机制促进技术从研和风险投资公司进行投资、许可专有研究成果以司包括人工智能公司科大讯飞（iFLYTEK）、个人电脑制造商联想（Lenovo）、超•中国科学院在中国科技的发展和实施中发挥总之，中国科学院（CAS）在全球STEM领域是领先者，并且是中国科技与创新生态系统的重要支柱。它促进了具有全球竞争力的技术公司的崛起技政策。同时，作为一家研究机构、商业实体和行政机构，CAS肩负着广泛的职责，这使其使命变得复杂。理解这些功能之间可能存在的紧张关系 1引言...............................................................................................................................................4方法论............................................................................................................................................5历史、发展与改革...................................................................................................................7早期阶段：国防科技与苏联模式的延续..............................................................7改革与重振............................................................................................................................8探究CAS的核心职能：研究、商业化与政策制定.....................................................10推进科学技术研究..........................................................................................................10CAS在全球舞台上的研究...............................................................................13CAS研究所.......................................................................................................................17促进关键技术创新的商业化....................................................................................13CAS研究所...................................................................................................................22案例研究：iFLYTEK...................................................................................................23案例研究：联想.....................................................................................................24为科学技术政策提供建议..............................................................................................25结论..............................................................................................................................................27附录A：额外图表.......................................................................... 29附录B：CAS研究所列表.................................................................. 33作者......................................................................................... 29附录B：CAS研究所列表.................................................................. 40参考文献………… 40参考文献…………… 重要的作用，并深度参与制定和实施国家政在本简报中，我们旨在深化对CAS的理解，CAS是世界上最大和最活跃的研究机构之广泛的研究人员、学生和政策制定者组成的网络，CAS直接参与了中国科技政策的设计这份简报依次展开。首先，我们描述中国科学院（CAS）的历史，并追踪该机构succes述中国科学院在中国科技生态系统中的核心功能：推动科研进展、化以及为政策制定贡献力量。最后，我们分析中国科学院在中国科我们的分析依托多种公开可用的数据来源，包括告以及一系列其他的一手和二手资料。我们对CAS科研产出的分析依赖于两种不同的数据来源，以展示CAS在英语和中文科技与工程（STEM）研究方面的趋势。我们首先利用CSET合并的学术文献语料库，该语料库涵盖了2010年至2023年主要由英语期刊文章组成。我们使用CSET的研究领域方法对论文进行分类。3我注于CAS的STEM研究，因为该组织的核心责任之一是推动中国的科技发展和自主能力 论文组成，以研究CAS在中國國內科研生態系統中的STEM出版物。为此报告，我们参 通过分析CSET合并语料库和CNKI的数据，我们能够对CAS的研究输出进行全面分析。使用合并语料库，我们评估CAS的研究输出与其他全球研究机构的对比情况。另一方面 ,CNKI提供了每个子公司更详细的论文发表信息。*我们特别关注CAS在人工智能相关研究和开发方面的贡献，鉴于其对北京的战略重要性以及在美国‡CNKI使用中国图书馆分类系统对出版物按学科领域进行分类。每篇论文都会获得一个对应的CLC代码，以反映其所属的研究领域。CNKI的CLC分类领域与CSET合并语料库中使用的分类领域不同。尽管如此，我们的方法学存在一些局限性。首先，我们用于CAS研究的数据集并不全面。在CSET合并语料库和CNKI中，CAS的研究往往被归因于组织的子公司，而不是直接归因于CAS本身。因此，如果仅查询严格归属于CAS的出版物数据集，将会遗漏大量与CAS相关的研究。为解决这一问题，我们采用了两种方法。首先，CSET的实体解析方法有助于在合并语料库数据集中匹配子公司的母公司信息。其织信息，仔细识别每个CAS研究所发表的所有论文，这在使用合并语料库数据时是不可能做到的。这种方法能够更全面地评估CAS的研究成果。然而，我们的方法并不能涵盖所有CAS子公司的所有出版物。例如，在分析CAS研究所的出版物时，并未考虑到其他CAS子公司（如大学和实验室）发布的部分由CAS撰写的科研论文。其次，我们使用多种指标来评估研究质量，例如高及顶尖被引研究人员的数量。*尽管这些指标不够完美，但仍允许我们将CAS高影研究和研究人员的衡量标准与其他国际研究机构进行比较。重要提供相对于规模、研究支出或其他可能影响研究机构产出研究生产情况的洞察。虽然这些跨机构分析很重要，但本报告的领域内引用量处于第99百分位的论文，而高发挥了关键作用。了解中国科学院的发展和改革历史对于理科学家代表团访问苏联，讨论原子研究合作事宜。6在1957年，中国科学院（CAS）与苏联科学院签署联合协议，在重庆、西安、北京和沈阳建造核反应堆 和人造卫星）计划做出了重大贡献，从而推动了国家核能力和太空能力的发展 要求CAS研发一种用于远程导弹的制导计算机，代号为项目156。9六个中国科学院(1 竞争。这些改革措施抑制了CAS实体承担具有不确定商业前景的大规模研究项目，并最 在20世纪90年代晚期，为响应北京加强中国国家科研能力的号召，中国科学院（CAS）知识创新计划（中国科学院知识创新工程这一 KIP通过将部分机构转换为商业实体并重新组织其他机构以解决重复的研究使命了CAS机构的数量。16TheKIP包括多项举措以增强CAS的研究人员队引海外顶尖科学家。17后来，科技创新合作CAS重新成为中国基础研究和科技发展的枢纽。19 行业参与者设立了创业孵化器，改进了专利申请流程和开展具有影响力和高质量的研究，取代了之前侧重于使用 重要力量。过去四十年中的一系列改革使其现代化，并更创新相协调。这些改革还促进了CAS融入国际科学格局。在接下来的部分中，我们将在本部分中，我们探讨中国科学院（CAS）的三大主要职能：推动关键领域的研究、促进关键技术的商业化和应用以及协助实施中国科技政策倡议。在第一部介绍了中国科学院在其他领先全球研究机构背景下的规模、资金来源和 ,还对各研究所的研究活动按研究领域进行了分析，以便更好地理解其在中国STEM生态系统中的研究产出，特别关注与人工智能相关的出版物。第二部分描在促进关键技术商业化的角色，并突出了几个成功的中国科学院衍生公司的案例研究。学技术大学（USTC）和中国科学院大学（UCAS），并与上海市人民政府共同管理上海要参与者，该系统由数百个研究设施组成，这些设施负究机构和公司之间的合作。26中国科学院（CAS）监管着约占中国政府管理的SKLs总量30%的83个SKLs，其中许多与中科院的研究院所和这些大学、研究机构和重点实验室共同构成了一个科研实体网络作，为学生提供参与研究项目的机会。一些来自CAS院所和重点实验室的CAS大学的兼职部门负责人，或以其他方式参与CAS的人才培养体系。29根据CAS的数 学等领域的研究；以及合肥的实验先进超导 告。自2012年以来，CAS的基本研发 比项目而非基础研究的投资。此外，中国在基础研究上的支出比例仍低在短期内，CAS是中国研发努力中的重要参与者，通过其广泛的研究所、大学和重点实研究项目，并管理大型科学设施。为了进一步探讨中国科学院（CAS）的研究贡献,我们在接下来的部分分析其在STEM领域的研究产出。CAS在论文发表数量方面是全球领先的STEM研究机构，位居法国国家科学研究中心和加州大学系统之前（详见附录A中的图A1根据我们对CS根据顶级国际自然科学和健康科学期刊上发表的文章即使仅占高度引用的STEM论文，CAS也超过了所有其他全球研究机构。注于高被引论文，因为先前的文献计量研究发现审查。41然而，如图2所示，CAS研究人员发表的高被引论文数 在2010年至2022年间，CAS的高被引他领先的全球STEM研究hub。同一时期，加州大学系降，这很可能部分归因于COVID-19疫情。相比之下，CAS的高被引大幅下降。仅考虑顶级引用的STEM论文，我们的研究表明CAS在2018年超过了美国最顶尖被引研究人员名单，该名单追踪了各领e。43当然，读者在从上述数据中得出结论时应谨慎这些机构之间并不完全可比。除了其他差异外，这些机构的规模 的数据使我们能够评估STEM研究产出的指标，但我们并未对领先研究机构的出版仍然，上述数据表明，CAS不仅发表了更多的STEM研究论文，还发表了越来越多的世界顶尖研究论文的比例。在过去十年中，高被引的CAS出版物和研究人员的数量显著增加，这反映了影响力更大的研究活动。CAS研究院在促进高质量研究方面发挥了尤其重有7家（详细名单见附录B）。接下来，我们将关注中国科学院研有7家（详细名单见附录B）。接下来，我们将关注中国科学院研统中推动STEM研究的作用，并提供一些关于其研究成果的量化指标。特别关注这些研究所在这些关键和新兴技术领域，尤其是人工智能领域的尽管每个研究所负责自己的研究和行政管理，中国科学院总部究所系统。中国科学院任命每个研究所的领导层，授权研究策略求它们确定一个研发方向，在五年到十年内取得三项重大突破， 此外，中国科学院研究所除了推动科技创新研究外，还通过为研,允许研究生首先在大学修课，然后在CAS的一家研究院外，一些教员同时在一所CAS大学和一所CAS研究院担任职务，有助于将实践科学家的大学合作。51这些机制为注册于CAS大学的研究生提供了宝贵的研究经验以我们利用CNKI数据来评估115家中国科学院领域进行分析。CSET数据库中的每篇科学论文都包含作者及其些与中国科学院相关的作者可能会列出他们隶属于某个中国科会列出隶属于中国科学院本身。通过评估归因于中国科学院研在图4中，我们展示了中国科学院（CAS）院所的STEM论文与其所在CSET的CNKI数据集中前十五的研究组织的论文。总体来看，中国科学院院所是中国最活跃的STEM研究生产者，凸显了中国科技生态系统中与中科院相的研究机构无法直接比较，因为它们在规模和结构上各不相同，但科学院院所发表的STEM论文数量几乎是第二位的中国研25,000篇。中国科学院大学（UCAS），作 ,排名第三。技术领域的研究重点，中国科学院机构在工业技术领域发表论文最为频繁，该领域包括工业技术子领域论文。中国科学院机构在自动化和计算机技术子领域发表论文最多，包22中国人工智能新一代发展策略研究院发布的CAS是中国人工智能创新网络中的关键一些中国科学院（CAS）的研究机构专注于推进人工智能研究。自动化研动化研究所和计算技术研究所是CAS内产出人工智能相关研究成果最多的机构值得注意的是，少数几家CAS研究院承担了CAS总发表的大部分AI相关研究。在这段时），如上所示，中国科学院（CAS）是顶尖科学与技术人才的汇聚地，并在全球舞台和中国国内创新生态系统中引领STEM研究。但中国科学院不仅仅是一个研究机构。在接北京的一项首要任务是推动科技成果的商业化，这也是中国科学院（CAS）的核心职能、技术产权转让、技术咨询和技术服务）。53此外，近年来，CAS实施了政策，鼓励大学和研究机构允许学术人员兼职在公司工作，并将技术转移指标体系。54这些努力表明，CAS正在加倍努力成为基础研究和应用研究项目之间的桥梁，并促进技术的扩散与采用。供合同研究服务、许可专有技术、从中国科学院研究所孵化新学院研究设施的访问权限，以及通过投资机制为 、电池技术、半导体和航空航天等领域进行早期投资。57 中国科学技术大学（USTC），是中国科学院管理的一所大学，同时也出资成立了名的国有资产管理公司，负责科技成果转化和大学资产的管理。根据其官网信息，UST 在1999年，一群中国科学技术大学（USTC）的学生创立了iFLYTEK这家以语音识别技术著称的人工智能公司，该公司基于在中国科学技术大学育项目，并鼓励iFLYTEK员工担任兼职博士导师。61科大控股是科大讯飞的第四大股东，且科大讯飞的董事长和创始人在中国科学技术大学（USTC）担任教授及监督是，由于iFLYTEK在协助监视新疆维吾尔人方面所扮演的角色，该公司被列入了美 司），这是一家专注于计算技术投资的全资资产管理公司。64协助中国计算机技术研究所推出了多家中国的计算和微电子公司，包括超级计算机制造公司均被列入美国工业与安全局实体清单（BISEntityLis研究院建立联系，从而获得技术专长、科学设施、额外资源以及其它无形利益。反过来 ,成功的衍生公司往往还会投资和支持其他公司的首款产品是一款扩展卡，这是一种增强计算公司的首款产品是一款扩展卡，这是一种增强计算），想占据了全球PC市场的四分之一以上。案例研究中的iFLYTEK和Lenovo帮助揭示了CAS在中国关键技术创新商业化过程中所些公司成立，它们通常会通过联合研发项目、财务联系和人才发展计划等方式与CAS保持紧密的联系。然而，尽管这些案例为理解CAS对中国技术转移所作贡献提供了重要见解，但仍需进一步的研究来更好地了解CAS在为S&T政策制定提供建议在中国的科技政策制定过程中，CAS不仅推动了科学技术研究和技术创新的商业化，还是一个强大的参与者，并且在塑造该国最重要的科学倡议方面有着悠久的历CAS的建议导致了863计划（也称为国家高技术发展计划）的7 资源向各类研究和商业单位的分配，管理着重要的预算，并且近年来在中国最重要的政技政策。例如，由中国科学院院士撰写的建议促成了国家自然科学基金委员会（NSFC )和中国工程院的成立，两者如今都是中国科技生态系统中的重要组成部分。79 学术界人士还领导由中国科学院学部（CASAD）和中国科学院科技战略咨询研究院（CASISD）等主要科技智库的学术院部开展的研究务院和其他政府机构提供科技政策的制定和协调建议，并旨在增强研究人员与政策制定者之间的沟通。81例如，自2019年起，CASAD与发展战略研究项目汇集了三千多名科学家，其中包括大约八百名中国科学院院士中的四百名，最终出版了三十八本书，每本书都阐述了一个科学学科或前沿技术领域的發展战 CASISD）利用与中国科学院（CAS）的联系评估中国科技创新生态系统的发展进度，创建一流的科技智库。84旨在提高中国的评估和决策能力。85中国科学院CASISD）利用与中国科学院（CAS）的联系评估中国科技创新生态系统的发展进度，SISD还负责促进国际科学交流。87 我们对CAS研究成果的分析凸显了该机构在中国STEM生态系统中的核心地位。CAS还促进重要技术的商业化和应用。此外，包括院士和智库在内的CAS成员经常帮助塑造中S是影响力研究的领先生产商，同时也是高被引和顶尖STEM论文的最大生产商。CAS的研究成果和投资促进了中国在关键和新兴技术领域的竞争同时，中国科学院（CAS）仍面临各种挑战。尽管该组织在近年来迅速攀升 ,没有任何一位中国科学院（CAS）的科学家曾获得图灵奖或诺贝尔奖。此外，中国科技管理体制的持续改革自2023年3月首生影响。旨在将科技决策权力集中并简化到新成立的中央科技委 突。作为一家基础研究机构，CAS被激励满足或超过其研究目标。作为一家商业实体，CAS必须促进其衍生企业的成长，并优先考虑可能带来更高收入的应用研究项目。作为有影响力的政策制定者，CAS的领导者被激励增加其组织在中国科技官僚体系中的相对政治权力和影响力。如果CAS过度重视其商业活动，其科学家可能会将更多时间投入可以更容易商业化的项目，而不是基础研究。另一方面，如果CAS在发展其基础研发项目上过度投资而牺牲其商业努力，这可能会对其业务利益产生负是组织收入的重要来源。CAS负责塑造中国的科技政策，但同时也致力于保护自身的组上述对CAS核心功能之间紧张关系的描述可能对该组织同时推进所有三个功能的能力构成挑战。此外，CAS在某些指标（如研究成果和顶尖被引用研究人员数量）上相对于其他领先STEM研究机构的成功，并不一定表明中国在科技发展方面的模式比其他国家更有效。如本报告所示，北京已投入大量资源推动CAS的科技发展目标。因此，CAS的成尽管存在这些挑战，CAS对中国北京的科技（S&T）目标的重要性凸显了美者需要更好地了解该组织的必要性。虽然本报告并未提供CAS活动的详尽概述，但它为理解CAS提供了重要的基础，而CAS在未来可预见的时间内将继续是中国科技发展的重U.S.91云南天文台93新疆天文台站长春天文台发育生物学(IGDB)98 院院所所所所所所所院院所所资源勘查107院园所所所所政府间人员法案》协议被分配至美国商务部。她在商务部服 《中国科技政策：通过公开来源监控外国科学和技术》（CSET，2021年1月），第27页。 10六个研究所分别是计算技术研究所、究所和应用化学研究所。今天，作为中国航天科技集团有限公司（CASC）的一部分，西安微电子技术研究所仍然是一个重要的人民解放军供应商，并管理着两家符合军事标准的集成电路工厂。CASC是一家国系。西安微电子技术研究所是中兴通讯的第二大股东。公司和研究所之间还通过共享发育生物学研究所而成立。2003年，北京基因组研究所 苏州纳米技术与纳米技术生物医学研究所、青岛能源与过程研究所、宁波 24CAS有32个专注于前沿科学与技术、医学以及人文学科的学院。此外，USTC还拥有五个研究机构：苏州先进研究院、上海高等研究院、北京研究院、先TC在获取和试图获取美国原产物品以促进中国量子技术能力提升方面以及参与推进中国核计划发展方面的行为，USTC被添加至美国工业和安全局（BIS）的实体清单中。的。该校由五个学院和三个研究机构组成。上海科技大学声称是一所国际化的大学，致力家、投资者和企业家。大多数课程用中英文授课，并且学校非常重视海外学习机会，包 29例如，截至2020年，中国科学技术大学（USTC）已与39家中国科学院（CAS）研究所签署31国家自然科学基金委员会（NSFC）是一个由政府管理的机构，负责监督和审计中国科学研究资 34图1基于从CAS预算中收集的数据创建，这些数据每年都会发布，并结合了中国国家统家级基本研发支出数据。中国组织参考了这些数据。Frascati手册组织经济合作与发展委员会定义基 2015年Frascati手册：收集和报告研究和实验开发数据的指南（巴黎：经合组织出版社，2015年 9GYU。52刘刚等，中国新一代人工智能技术产业发展报告2022中国新一代人工智能科技产业发《国家重大科研基础设施和大型科研仪器开放共享管理 RD9E-PEQT. （中心战略与国际研究，2013年1月）