2023年10月CCAA国家注册审核员考试题目-《管理体系认证基础》含解析

2023年10月CCAA国家注册审核员考试题目—《管理体系认证基础》一、单项选择题1、基于过程的审核特征不包括（）。A、过程导向B、结果导向C、顾客导向D、侧重部门/单元的职责2、依据27021-1标准，认证机构需针对其自身的管理建立（）。A、采购控制程序B、运营文件C、有效的生产管理制度D、有效的管理体系3、根据审核方案确定的职责，应由（）确定审核的可行性，以确信能够实现审核目标。A、认证机构B、审核方案管理人员或组长C、审核机构D、审核方案管理人员和组长4、以下不属于认证实施保密的信息是（）。A、对客户文件审核的信息及客户档案B、审核中所获取的有关信息C、特定获证客户被授予认证范围的信息D、客户申请的认证资料及文件5、当两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核时，称为（）。A、一体化审核B、联合审核C、合作审核D、结合审核6、认证机构对认证人员的评价是一个（）。A、连续过程B、活动过程持续过程C、过程D、持续过程7、在管理体系高层结构中，“组织环境”是组织建立、实施、保持和改进其管理体系的基石，其构成不包括（）。A、理解组织及其环境B、确定管理体系范围C、合规性要求D、管理体系8、为了确保审核组整体的能力，以下有关审核组说法不正确（）。A、实习审核员可以参加审核组，应在审核员的指导下工作B、技术专家可以就审核准备、策划或审核向审核组提供技术支持C、审核组需包含具备相应专业能力的技术专家D、结合审核的审核组长应至少对一个管理体系有深入的知识9、依据GB/T19011标准，结合审核中审核员识别出与一个准则相关的审核发现时，应考虑到这一审核发现对其他管理体系中（）的可能影响。A、相应B、无关联C、相应或类似准则D、类似准则10、某企业A、B两类产品的设计开发和生产获得了质量管理体系认证，其将质量管理体系的认证标志印刷在A、B、C三类产品的包装上，并在企业的产品说明和宣传册上表明A、B、C三类产品均通过了认证，此行为违反了（）。A、中华人民共和国认证认可条例B、中华人民共和国商标法C、中华人民共和国标准化法D、中华人民共和国产品质量法11、生产者、销售者依照()规定承担产品质量责任。A、《中华人民共和国产品质量法》B、《中华人民共和国标准化法》C、《中华人民共和国宪法》D、《中华人民共和国计量法》12、审核计划应与（）相适应。A、市场监管要求B、审核目的和范围C、审核人员要求D、相关方及客户的要求13、审核计划应提交()进行确认。A、认证机构领导B、受审核方C、审核委托方D、当地政府14、以下说法不正确的是（）。A、文件评审贯穿审核的全过程B、文件评审是审核活动实施的基础C、现场审核阶段仍需对文件进行评审D、审核准备阶段的文件评审对文件实施有效性进行评审15、所谓“过程方法”，就是“系统地识别和管理组织所应用的过程及其活动，将活动作为相互关联、功能连贯的过程组成的系统来理解和管理时，可更加()得到一致的、可预知的结果。"A、有效和高效地B、为确定质量方针提供依据C、客观分析组织环境D、指导质量管理体系范围的确定16、认可机构通过对管理体系认证机构进行系统、规范的（），有助于管理体系认证机构及其客户实现自我改进和自我完善。A、技术评价和持续监督B、认可评审和见证C、同行评审和监督D、认可评价和监督管理17、审核是为了获得审核证据并对其进行可观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、建立的并形成文件的过程，审核具有（）和独立性基本特征。A、公平、公正B、公正性、客观性C、客观性、系统性D、公平、公开、公正、客观性18、国际标准化组织ISO/IEC在其导则第1部分的附录中规定了适用于所有管理体系国际标准的高层结构，其目的是（）.A、加强各管理体系标准的核心文本、术语和定义B、加强各管理体系标准的一致性、技术要求和规则C、加强各管理体系标准的一致性、协调性和兼容性D、加强各管理体系标准的协调性、互用性和术语19、认证方案的第一个（）的认证周期从初次认证决定算起。A、五年B、二年C、三年D、一年20、PEST分析适用于（）。A、微观环境分析B、产业环境分析C、宏观环境分析D、市场环境分析21、实施审核时，非人员互动的审核活动不存在与受审核方代表的交流，非人员互动不包括以下哪项活动?()A、观察管理活动情况B、由受审核方人员接受的问卷调查C、进行文件评审D、完成检查表22、监督审核应至少（）进行一次。A、每三年B、第12个月C、每个日历年D、每一年23、（）具有绩效评价和战略实施的双生功能，是以绩效评价为特征的战略管理工具。A、平衡计分卡B、矩阵数据分析C、宏观环境分析模型D、卓越绩效评价24、当你到某组织的一个部门审核时，审核计划时间为2个小时，部门经理说必须要处理一件急事，2个小时以后才能回来，你应当（）。A、与组长和管理者代表进行沟通，考虑调整时间B、告诉经理审核时间很紧，最好不要离开C、先休息，等经理回来后继续审核D、先看资料，等经理回来后继续审核25、（）是表明合格评定机构具备实施特定合格评定工作能力的第三方证明。A、第三方审查B、认可C、第三方审核D、认证26、管理体系标准、认证客户的管理体系过程要求及文件规定等是管理体系审核准则，但不是（）的依据。A、确定过程的符合性B、认证审核C、认证审核及认证决定D、评价技术专家能力27、以下哪个不是审核组成员()。A、观察员B、实习审核员C、审核员D、技术专家28、认证的总体目标是使所有相关方相信管理体系满足（）。A、规定要求B、环境保护C、产品标准要求D、各管理体系标准要求29、系统理论学派将（）等应用于工商企业等组织的管理。A、过程论、控制论、信息论B、系统论、控制论、信息论C、系统论、过程论、信息论D、系统论、控制论、过程论30、（）是指根据调查人员的主观经验从总体样本中选择那些被判断为最能代表总体的单位作样本的抽样方法。A、随机抽样B、分层抽样C、统计抽样D、条件抽样二、多项选择题31、现场审核时，审核员为了获取审核证据，需要时应对收集的信息进行验证，常用的验证信息的方法包括（）。A、通过对活动和过程的观察证实查阅记录时所获得信息的准确性和真实性B、对比分析来自不同职能和层次的同一活动或过程的信息，以验证信息的真实性C、通过向相关人员提问和与陪同人员面谈核查证实获得信息的真实性D、将现场观察相关活动和过程的实际操作、所核查的相关记录，与相关标准、文件化信息的规定对照，以证实其一致性32、首次会议的目的是（）。A、说明审核证据和发现B、介绍审核组成员C、确认对审核计划的安排达成一致D、确保所策划的审核活动能够实现33、根据ISO17021-1标准，当审核的任何部分是（）情况时，认证机构应确保具有适当能力的人员实施此类审核。A、需与受审核方沟通B、需向受审核方报告审核结果C、以电子手段实施审核D、审核的场所为虚拟场所34、应用信息和通信技术（ICT)实施远程审核的地点，可以是（）。A、受审核方组织现场以外的其他地点B、在认证机构的办公室C、与受审核方不在同一县市的其他地点D、受审核方内部的实际活动现场以外的其他现场35、实施风险管理可以实现组织的持续改进，有助于组织获得的效果，以下正确的是（）。A、提高组织的学习能力B、提高运营的效果和效率C、改进机会和威胁的识别能力D、提高实现目标的可能性36、管理职能基本上都包括（）基本职能。A、领导B、控制C、策划D、组织37、为了解受审核方所处的环境，审核方案应考虑受审核方的（）。A、有关的内外部因素B、信息安全和保密要求C、组织目标D、有关相关方的需求和期望38、审核方案管理人员应对审核活动进行指导，包括（）A、对审核组提供适宜的审核指导的文件B、选择的审核过程适宜有效C、保持与审核组及时有效的沟通D、随时向实习审核员提供所需的技术指导39、初次认证的方案应包括（）。A、特殊审核B、获证后两次监督审核C、两阶段的审核D、证书到期前的再认证审核40、组织应对其应遵守的法律法规和其他要求的遵循情况进行合规性评价。评价合规义务的执行情况时，以下哪些是正确的评价内容?()A、法律法规和其他要求的变化情况B、各层次工作制度执行情况C、员工能力提高情况和风险D、合规义务可能带来的风险和机遇41、根据GBT9011标准提供的指南，对抽样样本的报告应考虑()。A、基于这些样本和一定置信水平做出的估计B、受审核方的意愿C、样本量D、选择的方法42、认证决定的主要职能包括（）。A、评审做出认证决定必要的其他相关信息B、评审认证机构客户有关的申投诉结果C、评审做出认证决定必要的报告D、评审认证风险及等级43、以下属于认证机构认证制度管理涉及内容有（）。A、公开文件及其发布方式B、认证实施过程的专业管理C、认证业务范围分类D、分包机构的管理44、以下说法正确的是（）。A、独立性是审核的公正性和审核结果客观性的基础。B、基于证据的方法是审核原则的内容之一C、公正表达是每个审核员应尽的责任，客观准确的报告审核工作时审核组长的责任和义务D、审核原则是审核员、审核方案管理人员和实施审核工作的所必须遵循的基本原则45、属于平衡记分卡体系的内容有（）。A、关键绩效指标B、绩效考核体系C、战略地图D、行动计划三、简答题46、信息安全管理体系认证ISO47、汽车行业质量管理体系认证ISO48、在实施结合审核时，审核组的整体能力在满足单一管理体系能力之外，结合审核组还需考虑哪些能力？49、ABC公司是一家具有中等规模的制造企业，其管理体系运行一段时间后向XX认证机构申请了管理体系初次认证，王工受XX认证机构委托带领审核组对ABC公司进行了初次认证的一阶段审核，满足要求后进入了二阶段审核。审核组在二阶段审核中收集并评价了ABC公司的诸多审核证据形成了符合性审核发现与不符合审核发现，同时也发现了一些改进的机会。在未次会前的沟通交流时，ABC公司确认了全部不符合审核发现，但是希望审核组把其中的一项不符合的审核发现改成改进建议，还有其中另一项审核发现与审核组之间产生了一些分歧，虽然经审核组反复努力协调，但是，在现场审核结束后仍存在意见分歧。请你根据以上场景回答以下问题:第二阶段审核的目的和至少应覆盖的方面?50、审核原则是审核员开展审核活动必须遵守的基本原则，请简述审核原则包括哪些内容?

参考答案一、单项选择题1、D解析:《管理体系认证基础》基于过程的审核特征：顾客导向、过程导向、结果导向、关注qms的持续改进2、D3、B解析:《审核概论》根据审核方案确定的职责，应由审核方案管理人员或审核组长确定审核的可行性，以确信能够实现审核目标4、C解析:《管理体系认证基础》认证机构应实施保密的信息包括：客户申请认证的资料及文件；审核（含文件审核和现场审核）中所获取的有关信息；客户（含潜在客户）档案；通过其他渠道获取的客户保密信息；其他专门确定／约定的保密信息。认证机构可予以披露的保密信息包括：履行法律责任，或者得到被认证的客户的书面同意的。不属于认证机构履行保密责任的信息包括：出版物上公布的关于获准认证客户的认证状态的信息及相关信息；特定获证客户被授予认证、保持、暂停或撤销认证资格、扩大或缩小认证范围的事实及认证范围的详细情况；客户或获证客户已公开或应公开的信息；认证机构从其他合法渠道获得的有关客户或获证客户的公开信息5、D6、D解析:认证机构对认证人员的评价是一个持续过程。7、C8、C解析:技术专家的选择准则根据每次审核的审核组和审核范围的需要为基础确定。9、C10、A解析:《认证认可条例》第二十四条获得认证证书的，应当在认证范围内使用认证证书和认证标志11、A解析:《中华人民共和国产品质量法》第四条:生产者、销售者衣照本法规定承担产品质量责任。12、B13、B解析:《审核概论》P6。(四)审核计划的批准、确认和修改审核计划应符合其审核方案程序的要求，由审核委托方评审和接受,并应在现场审核前提交受审核方经受审核方确认。14、D解析:《审核概论》:文件评审贯穿审核的全过程。审核准备阶段的文件评审是对受审核方有关文件化信息的初步审查，也可称文件初审，是审核活动的基础。审核实施阶段的文件评审是对文件实施有效性进行评审15、A解析:所谓“过程方法”，就是“系统地识别和管理组织所应用的过程及其活动，将活动作为相互关联、功能连贯的过程播回放组成的系统来理解和管理时，可更加有效和高效地得到一致的、可预知的结果。"16、A17、B18、C解析:2012年,为加强各管理体系标准的一致性、协调性和兼容性ISO/IEC在其导则第1部分的附录中，规定了适用于所有管理体系国际标准的通用框架:高层结构、相同的核心文本、通用术语和核心定义。在认证行业中,常常把通用框架称为高层结构。2012年之后，国际组织发布了多个符合高层结构的管理体系标准。19、C解析:初次审核方案包括两个阶段，初次审核、认证决定之后的第一年与第二年的监督审核和第三年在认证到期前进行的再认证审核。第一个三年的认证周期从初次认证决定算起。以后的周期从再认证决定算起。初次认证后的第三年，在获证客户认证到期前进行的审核属于再认证审核。第一个三年的认证周期从初次认证决定算起，以后的周期从再认证决定算起20、C21、B解析:“由受审核方人员接受的问卷调查”明显不符合“非人员互动”，而属于“有人互动”。22、C解析:初次认证审核是申请认证受理后的首次正式审核，分为第一阶段和第二阶段审核。监督审核获证是组织获准认证后的定期审核（认可规范通常要求至少每个日历年一次）。再认证是组织在获准认证有效期届满前重新申请的认证审核（认可规范要求每一个再认证周期通常为三年）23、A24、A解析:《审核概论》，（2）审核进展情况和审核计划的执行及完成情况，以及是否需要调整审核计划，或根据需要重新分配审核组成员的工作25、B26、D27、A解析:向导和观察员可以陪同审核组，但不是审核组成员，不应当影响或干扰审核过程。如果不能确保如此，审核组长有权提出拒绝他们参加特定的审核活动。28、A解析:认证的总体目标是使所有相关方相信管理体系满足规定要求。29、B解析:《管理体系认证基础》，(四)它将系统论、控制论、信息论等应用于工商企业等组织的管理之中。30、D解析:条件抽样又称“立意抽样”，属于“非统计抽样”的范畴，是指根据调查人员的主观经验从总体样本中选择那些被判断为最能代表总体的单位作样本的抽样方法。二、多项选择题31、A,B,D解析:《审核概论》，为获得审核证据，审核员在需要时应对收集的信息进行验证，验证信息的方法通常包括：（1）将现场观察相关活动和过程的实际操作、所核查相应的记录，与相关标准、文件化信息的规定对照，以证实记录中体现的某项活动和过程的结果，以及记录中提供的信息内容、实际操作与标准、文件化信息规定的一致性；（2）通过对活动和过程的观察，来证实面谈或查阅记录时所获得信息的准确性和真实性；（3）通过必要的实际测量证实活动和过程的结果或记录的符合性、有效性和真实性；（4）其他适用的证实方法，例如，对比分析来自不同职能和层次的对同一活动或过程的信息，以验证信息的真实性等。32、B,C,D解析:《审核概论》首次会议由审核组长主持。其目的是：确认对审核计划的安排达成一致，介绍审核组成员；确保所策划的审核活动能够实施33、C,D解析:17021标准9,4,1当审核的任何部分以电子手段实施时，或拟审核的场所为虚拟场所时，认证机构应确保由具备适宜能力的人员实施此类活动34、A,B,C解析:《审核概论》远程审核活动在受审核方现场以外地方进行，无论距离远近35、A,B,C,D解析:实施风险管理有助于组织获得以下效果：提高实现目标的可能性；鼓励主动性管理；在整个组织意识到识别和处理风险的需求；改进机会和威胁的识别能力；符合相关法律法规要求和国际规范；改进强制性和自愿性报告；改善治理；提高利益相关方的信心和信任；为决策和规划建立可靠的根基；加强控制；有效地分配和利用风险处理的资源；提高运营的效果和效率；增强健康安全绩效，以及环境保护；改善损失预防和事件管理；减少损失；提高组织的学习能力；提高组织的应变能力36、A,B,C,D解析:管理职能是管理系统中所涉及的管理功能。不同的管理学家对管理职能有不同的划分，但基本上都包括策划、组织、领导、控制四项基本职能37、A,B,C,D解析:19011，5审核方案的管理，5.1总则，为了解受审核方所处的环境，审核方案应考虑受审核方的：——组织目标；——有关的外部和内部因素；——有关相关方的需求和期望；——信息安全和保密要求。38、A,C解析:选择审核方法:审核方案的管理人员负有指导审核活动”的职责。这种指导包括:为审核组提供适宜的审核指导文件、保持与审核组及时有效的沟通、随时向审核组提供必要的技术指导以确保所选择的审核方法是适宜有效的。注意是审核方法适宜有效，而不是审核过程，B错。随时向审核组提供必要的技术指导，而不是实习审核员，D错。39、B,C,D解析:初次审核方案包括两个阶段，初次审核、认证决定之后的第一年与第二年的监督审核和第三年在认证到期前进行的再认证审核。管理体系的初次认证审核分两个阶段实施：第一阶段和第二阶段40、A,B,C,D解析:组织应定期对其应遵守的法律法规和其他要求的遵循情况进行合规性评价。合规性评价应从以下几个方面入手:(1)法律法规和其他要求的变化情况;(2)各层次工作制度执行情况;(3)员工能力提高情况和风险;(4)合规义务可能带来的风险和机遇。总之，组织应对其应遵守的法律法规和其他要求的遵循情况进行合规性评价，并从法律法规和其他要求的变化情况各层次工作制度执行情况、员工能力提高情况和风险、合规义务可能带来的风险和机遇等方面评价合规义务的执行情况。41、A,C,D解析:GBT9011-2021标准A.6.1总则倒数第二句对样本的报告应考虑样本量、选择的方法以及基于这些样本和一定置信水平作出的估计。42、A,C解析:《管理体系认证基础》认证决定主要职能包括：评审做出认证决定必要的报告和其他相关信息；必要时与审核组就审核发现交换意见；做出认证决定等43、B,C解析:认证制度管理涉及内容；认证制度管理涉及内容主要包括：认证领域的开拓和认证范围的扩展；认证业务范围分类；技术领域分析；认证策划准备过程的专业管理；认证实施过程的专业管理；认证机构的管理体系；批准、拒绝、保持、更新、暂停、恢复或撤销认证、扩大或缩小范围的条件和程序；认证证书的转换；认证要求的变更44、A,B,D解析:独立性：审核的公正性和审核结论客观性的基础“基于证据的方法”就是以证据为基础的一种方式，遵循这种合理的方式也是一项审核原则。公正表达：是每个合格审核员（组）应尽的责任。客观准确地报告审核工作是审核员的责任和义务。审核原则是审核员、审核方案管理人员和实施审核工作所必须遵循的基本原则，是对审核员、审核方案管理人员等道德品德、思想作风、业务水平的明确要求，