2024年私募基金公司托管人遴选制度

2024年私募基金公司托管人遴选制度第一章总则为规范私募基金公司托管人遴选流程，提高托管人选择的透明度和有效性，保障投资者的合法权益，根据《私募投资基金管理暂行办法》、《证券投资基金法》等相关法律法规，制定本制度。第二章目标1.确保合规性：确保托管人选择过程符合国家法律法规及行业规范。2.透明度：提升托管人遴选过程的透明度，确保信息的公开和公正。3.风险控制：通过严谨的遴选标准，降低托管人选择过程中的潜在风险，确保基金资产的安全。4.提升服务质量：选择专业、优秀的托管人，为投资者提供高质量的服务。第三章适用范围本制度适用于所有在中华人民共和国境内注册的私募基金公司及其托管人遴选活动。所有涉及托管人选择的部门、人员及外部顾问均应遵循本制度。第四章管理规范4.1托管人选择标准1.资质要求：托管人应具备合法的金融机构资质，且在相关领域内有良好的信誉和业绩。2.财务状况：托管人应提供近三年的财务报表，确保其财务状况良好，具备承担托管责任的能力。3.服务能力：托管人应具备完善的内部控制体系、风险管理能力和独立的审计机制，能够有效管理和保护基金资产。4.历史业绩：应提供过往托管项目的业绩证明，包括托管资产规模、客户满意度等。4.2遴选流程1.需求分析：由私募基金公司相关部门分析托管需求，明确选择标准。2.市场调研：收集潜在托管人的信息，包括但不限于资质、业绩、服务能力等。3.初步筛选：根据预设标准，对潜在托管人进行初步筛选，形成候选名单。4.尽职调查：对候选托管人进行全面的尽职调查，包括实地考察、访谈等环节，确保其符合选择标准。5.评估与决策：组织评估委员会对候选人进行综合评估，形成评估报告并提交决策层。6.最终选择：决策层根据评估结果，最终确定托管人，并与其签订托管协议。4.3责任分工1.项目负责人：负责整个托管人遴选过程的协调与推进。2.评估委员会：负责候选托管人的评估与审核，确保遴选过程的公正性。3.合规部门：负责对整个遴选过程进行合规性审核，确保符合相关法律法规。第五章操作流程1.启动遴选：项目负责人向管理层提交托管人遴选启动申请，获得批准后开始实施。2.信息收集：通过市场调研、行业咨询等方式收集潜在托管人的相关信息。3.候选名单形成：在信息收集的基础上，筛选出符合条件的候选托管人，并形成候选名单。4.尽职调查实施：对候选托管人进行尽职调查，确保其资质、能力及业绩符合要求。5.评估报告撰写：评估委员会根据尽职调查结果撰写评估报告，提出推荐意见。6.决策会议召开：组织决策会议，依据评估报告进行讨论，形成最终决定。7.签署托管协议：与最终选定的托管人签署托管协议，明确双方的权利和义务。第六章监督机制1.过程监督：合规部门全程监督遴选过程，确保各项规定得到执行。2.定期评估：对已选定的托管人进行定期评估，确保其持续符合选拔标准。3.反馈机制：建立反馈机制，定期征集员工和投资者对托管人服务的意见和建议，持续改进服务质量。4.违规处理：如发现托管人在服务过程中出现违规行为，合规部门应及时启动内部调查，并根据情况采取相应措施。第七章附则1.解释权限：本制度由私募基金公司合规部门负责解释。2.适用条件：本制度适用于所有在私募基金公司内进行的托管人遴选活动。3.生效日期：本制度自发布之日起生效。4.修订流程：如需修订本制度，应由合规部门提出修订申请，经管理层审核批准后实施。