借壳上市合同标准示范文本规范流程

借壳上市合同标准示范文本规范流程合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：____________

乙方（以下简称“壳公司”）：____________

鉴于：

1.借壳方系一家具有良好业绩和业务发展前景的企业，有意通过借壳方式实现上市。

2.壳公司是一家在证券交易所上市的公众公司，具备一定的壳资源价值，且有意与借壳方合作实现共赢。

3.双方经过充分沟通，就借壳上市的合同条款达成一致意见。

为明确双方权利义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，签订本合同，共同遵守以下条款：

一、合同目的

1.1本合同旨在规范借壳方与壳公司之间的合作关系，确保借壳上市过程的顺利进行。

1.2通过本合同的签订，双方共同推进借壳方实现上市，提升壳公司的经营质量和市场价值。

二、签订背景

2.1借壳方为拓展业务、提升品牌影响力，寻求通过借壳方式实现上市。

2.2壳公司为优化资源配置、提高公司价值，同意与借壳方合作，共同推进借壳上市。

双方在签订本合同前，已就借壳上市的可行性、合作模式、交易结构等进行了充分沟通，并达成一致意见。

（以下内容略）

主要条款：

三、服务内容

3.1借壳方应向壳公司提供以下服务：

（1）完成与借壳上市相关的全部法律、财务、商务谈判等前期工作；

（2）按照中国证监会等相关监管机构的要求，提供真实、准确、完整的上市申报材料；

（3）协助壳公司完成资产重组、股权变更等相关手续；

（4）借壳上市完成后，负责壳公司的经营管理，确保公司稳健发展。

3.2壳公司应向借壳方提供以下服务：

（1）提供符合借壳方要求的壳资源，包括但不限于股权结构、资产状况、债务情况等；

（2）协助借壳方完成上市申报、资产重组等相关工作；

（3）配合借壳方完成与上市相关的各项审批、备案手续。

四、质量标准

4.1双方应确保借壳上市过程中的各项工作符合国家法律法规、监管要求及行业规范。

4.2借壳方应保证提供的上市申报材料真实、准确、完整，不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

4.3壳公司应保证提供的壳资源具备合法、合规性，不存在重大法律风险。

五、价格与支付

5.1借壳方应支付给壳公司的借壳费用为人民币XX万元（大写：XX万元整），支付方式为：

（1）合同签订后5个工作日内，支付借壳费用的50%；

（2）借壳上市申报材料获得中国证监会受理后5个工作日内，支付借壳费用的剩余50%。

5.2双方同意，如借壳上市过程中发生的其他费用，按照实际发生金额，由双方共同承担。

六、保密条款

6.1双方在签订本合同及履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

6.2保密期限自本合同签订之日起计算，至借壳上市完成后5年。

6.3双方违反保密义务的，应承担相应的法律责任。

七、违约责任

7.1任何一方违反本合同的约定，导致借壳上市无法按期完成或失败的，应承担违约责任。

7.2违约方应向守约方支付违约金，违约金为借壳费用的10%。

7.3守约方有权要求违约方继续履行合同，并赔偿因其违约所造成的损失。

八、争议解决

8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

8.2如协商无果，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

（以下内容略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

九、借壳方的权利与义务

9.1权利

（1）借壳方有权要求壳公司提供真实、完整、准确的壳资源信息，包括但不限于股权结构、资产状况、债务情况等；

（2）借壳方有权按照约定获得壳公司的协助，完成上市申报、资产重组等相关工作；

（3）借壳方有权在借壳上市完成后，按照合同约定享有壳公司的经营管理权。

9.2义务

（1）借壳方应按照合同约定及时支付借壳费用；

（2）借壳方应保证提供的上市申报材料真实、准确、完整，不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

（3）借壳方应积极配合壳公司完成资产重组、股权变更等相关手续；

（4）借壳方在借壳上市完成后，应承担壳公司的经营管理责任，确保公司稳健发展；

（5）借壳方应遵守合同中的保密条款，严格保密双方在合作过程中获悉的对方商业秘密、技术秘密等。

十、壳公司的权利与义务

10.1权利

（1）壳公司有权要求借壳方支付借壳费用，并按照约定时间、金额收取；

（2）壳公司有权要求借壳方提供真实、准确、完整的上市申报材料；

（3）壳公司有权在借壳上市完成后，按照合同约定享有相应的权益。

10.2义务

（1）壳公司应按照合同约定提供符合借壳方要求的壳资源，并确保壳资源的合法、合规性；

（2）壳公司应协助借壳方完成上市申报、资产重组等相关工作，配合完成各项审批、备案手续；

（3）壳公司应遵守合同中的保密条款，严格保密双方在合作过程中获悉的对方商业秘密、技术秘密等；

（4）壳公司应在借壳上市完成后，按照约定配合借壳方的经营管理，确保公司稳健发展。

十一、合作方式

11.1双方建立长期战略合作关系，共同推进借壳上市工作。

11.2双方应保持密切沟通，及时解决合作过程中出现的问题，确保借壳上市顺利进行。

11.3双方在合作过程中，应遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则，共同维护双方合法权益。

11.4双方在借壳上市完成后，应继续保持合作，共同促进壳公司的发展和价值的提升。

（以下内容略）

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

十二、合同的有效期限

12.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

12.2在合同有效期内，双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务。

12.3合同有效期届满前，如双方均无异议，本合同自动续约____年，续约次数不限。

十三、合同的终止条件

13.1在以下情况下，本合同可以终止：

（1）合同有效期届满，双方未达成续约协议；

（2）双方经协商一致，决定提前终止本合同；

（3）一方发生重大违约行为，经另一方催告后30日内仍未改正；

（4）因不可抗力导致合同无法继续履行。

13.2合同终止后，除本合同另有规定外，双方应按以下原则处理合同终止后的相关事宜：

（1）返还已支付费用；

（2）赔偿因违约造成的损失；

（3）按照约定履行保密义务。

十四、合同的变更和解除

14.1双方同意，合同的变更和解除应书面进行，并经双方签字盖章确认。

14.2在以下情况下，一方有权要求变更或解除本合同：

（1）因不可抗力导致合同无法履行；

（2）对方发生重大违约行为，影响合同履行；

（3）法律法规规定的其他可以变更或解除合同的情形。

14.3变更或解除合同的一方，应承担因变更或解除合同给对方造成的损失。

十五、争议解决机制

15.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

15.2如协商无果，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

15.3诉讼过程中，双方仍应继续履行本合同未涉及的义务。

十六、法律适用和管辖法院

16.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规。

16.2双方同意，本合同签订地人民法院为双方争议解决的管辖法院。

十七、合同效力

17.1本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

17.2本合同的修改、补充均应以书面形式进行，经双方签字盖章确认后与本合同具有同等法律效力。

17.3本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

（以下内容略）

合同结尾部分：

十八、签字盖章

18.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方（借壳方）签字：____________________

甲方盖章：____________________________

签订日期：__________