借壳上市交易合同范本

借壳上市交易合同范本合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：____________

乙方（以下简称“壳公司”）：____________

鉴于：

1.借壳方是一家具备一定规模和实力的企业，有意通过借壳方式进入资本市场，实现快速发展。

2.壳公司是一家在证券交易所上市的公众公司，具备一定的壳资源价值，且同意与借壳方进行借壳上市交易。

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就借壳上市交易事宜达成如下协议：

一、合同目的

1.借壳方通过购买壳公司股权或资产，实现间接上市，提升企业品牌形象，拓宽融资渠道。

2.壳公司通过出售股权或资产，实现壳资源的有效利用，为股东创造价值。

二、签订背景

1.双方在充分了解对方业务、财务、法律等方面的前提下，认为借壳上市交易有利于双方共同发展，实现互利共赢。

2.双方同意按照本合同的约定，完成借壳上市交易的相关工作，并确保交易的合法性、合规性。

本合同签订后，甲乙双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务，共同推进借壳上市交易的顺利完成。

（以下内容略）

主要条款：

三、服务内容

1.壳公司应向借壳方提供以下服务：

（1）协助借壳方完成对壳公司的尽职调查；

（2）协助借壳方与壳公司股东进行沟通，达成股权转让协议；

（3）协助借壳方办理相关审批、登记、信息披露等手续；

（4）提供必要的资源和支持，确保借壳上市交易的顺利进行。

2.借壳方应向壳公司支付以下费用：

（1）股权转让款；

（2）壳公司提供服务的费用；

（3）其他与借壳上市交易相关的费用。

四、质量标准

1.壳公司应保证其提供的壳资源具备以下条件：

（1）壳公司为合法存续的公众公司；

（2）壳公司不存在重大违法违规行为；

（3）壳公司具备良好的业务发展前景；

（4）壳公司股权结构清晰，无争议。

2.借壳方应确保其具备以下条件：

（1）具备良好的商业信誉；

（2）具备与借壳上市交易相适应的资金实力；

（3）具备完成借壳上市交易的相关资质；

（4）按照本合同的约定，及时支付股权转让款及服务费用。

五、价格支付

1.双方同意，借壳方购买壳公司股权的价格为【】元，支付方式为【】。

2.借壳方应按照以下期限支付股权转让款：

（1）合同签订之日起【】日内，支付股权转让款的【】%；

（2）完成尽职调查之日起【】日内，支付股权转让款的【】%；

（3）办理完相关审批、登记、信息披露等手续之日起【】日内，支付剩余股权转让款。

六、保密条款

1.双方在签订本合同及履行本合同过程中，应对涉及对方商业秘密、个人隐私等信息予以严格保密。

2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本合同及与本合同相关的内容。

3.双方违反保密义务的，应承担相应的违约责任。

七、违约责任

1.任何一方违反本合同的约定，导致借壳上市交易无法完成的，应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金为本合同总金额的【】%。

2.任何一方违反本合同的其他约定，导致对方损失的，应承担赔偿责任。

八、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

（以下内容略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

九、借壳方的权利与义务

1.权利：

（1）在合同约定的条件下，享有购买壳公司股权的权利；

（2）获得壳公司提供的必要支持和服务，确保借壳上市交易的顺利进行；

（3）在合同约定的范围内，享有对壳公司进行尽职调查的权利；

（4）在合同约定的条件下，享有要求壳公司履行保密义务的权利。

2.义务：

（1）按照合同约定的价格和期限支付股权转让款；

（2）确保其具备完成借壳上市交易的相关资质，并按照相关法律法规履行审批、登记、信息披露等手续；

（3）在合同履行过程中，保守壳公司的商业秘密和相关信息，不得擅自向第三方披露；

（4）积极配合壳公司完成借壳上市交易的各项工作，确保交易的合法性、合规性。

十、壳公司的权利与义务

1.权利：

（1）在合同约定的条件下，获得借壳方支付的股权转让款；

（2）要求借壳方按照合同约定履行义务，确保借壳上市交易的顺利进行；

（3）在合同约定的范围内，享有对借壳方进行尽职调查的权利；

（4）在合同约定的条件下，享有要求借壳方履行保密义务的权利。

2.义务：

（1）向借壳方提供真实、完整、有效的壳资源信息，确保壳公司不存在重大违法违规行为；

（2）协助借壳方完成尽职调查，提供必要的资料和支持；

（3）在合同履行过程中，保守借壳方的商业秘密和相关信息，不得擅自向第三方披露；

（4）积极配合借壳方完成借壳上市交易的各项工作，确保交易的合法性、合规性。

十一、合作方式

1.双方应本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，共同推进借壳上市交易的顺利进行；

2.双方应保持密切沟通，及时解决合作过程中出现的问题，确保合同的顺利履行；

3.双方在合作过程中，应遵循法律法规，确保借壳上市交易的合法性、合规性；

4.双方在合作过程中，如有任何变更事项，应及时通知对方，并经双方协商一致后，签订补充协议。

（以下内容略）

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

十二、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，至以下条件先满足之日终止：

（1）借壳方完成对壳公司的借壳上市交易；

（2）双方达成一致，提前终止本合同；

（3）本合同约定的其他终止条件成就。

2.在本合同有效期内，双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务。

十三、终止条件

1.出现以下情况之一，双方均有权终止本合同：

（1）对方严重违反本合同的约定，经催告后仍不改正；

（2）因不可抗力导致借壳上市交易无法完成；

（3）一方申请破产、清算、解散或被吊销营业执照；

（4）双方协商一致终止本合同。

2.终止本合同时，双方应依法办理相关手续，并按照本合同约定承担相应的法律责任。

十四、合同的变更和解除

1.双方同意，本合同的变更和解除，应采用书面形式，并经双方签字盖章确认；

2.在本合同有效期内，如双方同意变更合同内容，应签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力；

3.在本合同有效期内，如一方提出解除合同，应提前【】日书面通知对方，并说明解除原因。

十五、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼；

3.在诉讼过程中，双方应继续履行本合同未涉及争议的部分。

十六、法律适用和管辖法院

1.本合同的签订、履行、解释及争议解决，均适用中华人民共和国法律；

2.双方同意，本合同签订地人民法院为双方争议解决的管辖法院。

十七、合同效力

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份；

2.本合同未尽事宜，可由双方签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力；

3.本合同及其补充协议的传真件、复印件等具有同等法律效力。

（以下内容略）

合同签字盖章及日期：

兹确认，甲乙双方已充分阅读、理解并同意本合同的所有条款，包括但不限于双方的权利与义务、合同的有效期限、变更、终止条件、争议解决机制、法律适用和管辖法院以及合同的效力等。

甲方（借壳方