年度内部审核工作计划

年度内部审核工作计划PAGE2保存部门：办公室保存时间：三年第页共2页1．审核目的：①验证食品安全管理体系是否符合《GB/T22000:2006食品安全管理体系—食品链中各类组织的要求》《HACCP体系及其应用准则》等标准要求，是否得到有效实施和保持。②改进自身食品安全管理体系，提高食品安全控制水平。2．审核范围：本公司食品安全管理体系涉及的全部要求及所有相关职能部门。审核准则：《GB/T22000:2006食品安全管理体系—食品链中各类组织的要求》、②体系文件：《手册》《程序文件》、《HACCP计划书》③相关的法律法规④顾客合同4．审核时间：2017年4月20日-21日5．审核组组长：组员：6．审核方法审核分体系运行以来相关部门按食品安全管理体系文件要求运行情况的检查和审核当日按食品安全管理体系文件要求现场管理情况的检查两种。1、体系运行以来相关部门按食品安全管理体系文件要求运行情况的检查，审核组主要通过谈话、随机抽样查看书面证据为主2、审核当日按食品安全管理体系文件要求现场管理情况的检查，审核组主要通过谈话、观察和随机抽样查看书面证据相结合对现场作业和监测、文件管理、记录的填写、设备的运行、检测设备的使用、不合格品的处置和改进措施等等方面进行检查。3、各部门应提供的证据详见《各部门应提供的书面证据》。4、样本抽取方法：提供证据总数少于4个，全数检查；大于5个（含5个），随机抽样4-5个。《内审检查表》填写要求《内审检查表》填写由审核员完成，《内审检查表》中的审核结果分“符合、一般不符合和严重不符合”三种。符合指查看到的抽样样本均能按食品安全管理体系文件规定要求执行，且填写记录及时、准确和完整；一般不符合--指（1）发现不符合就食品安全管理体系控制而言，是个别、偶然、孤立的性质。（2）发现不符合就食品安全管理体系过程的有效性而言，是一般、次要的、不会造成较大后果。严重不符合—有下列状况之一的即为严重不符合：（1）系统性失效；（2）区域性失效；（3）严重违反了国家法律法规要求；（4）顾客强烈不满，产品出现重大事故。内审员将审核结果在“符合”、“一般不符合”和“严重不符合”用打“√”表示，对不符合项应在“不合格事实陈述”栏内明确记载，经审核组讨论，组长批准后填写《内部审核缺点改善追踪表》；对体系控制好的部门和运作突出的过程应在《审核报告》中进行描述。内审的后续措施审核组将形成的书面《审核报告》和《内部审核缺点改善追踪表》，在末次会议上向会议报告，同时《内部审核缺点改善追踪表》由责任部门负责人确认。不符合项改进，审核组根据难易程度做出时间规定，但最长期限不超过一个月。不符合项责任部门按规定的时间内认真分析原因，采取行之有效的纠正或预防措施且能举一反三，并将改进情况（含证据）用书面形式报告审核组，审核组负责有效性验证。批准人/日期：编制人/日期：审核通知表格编号：版本：A/1.0PAGE1保存部门：办公室保存时间：三年第页共1页审核目的检查食品安全管理体系运行的符合性和有效性、及时发现问题，使食品安全管理体系持续地保持有效性，并能不断改进，不断完善。审核范围小麦粉的生产的生产、销售以及所涉及的食品安全管理活动。审核依据（准则）《GB/T22000:2006食品安全管理体系—食品链中各类组织的要求》、《HACCP体系及其应用准则》和公司管理体系手册A/1.0版；程序文件A/1.0版和其他文件；适用的法律法规。审核时间年月-日首次会议时间：年月日上午时；末次会议时间：年月日下午时。审核组名单审核准备各部门准备好预审资料，包括所有体系有效文件和相关记录。审核活动按审核日程安排进行，被审核部门有关人员应在本岗位。审核日程安排日期时间部门审核涉及的质量、安全管理体系标准要求审核员2016年11月20日8：00-8：30各部门负责人首次会议全体8：30－10：00高层管理F4.1/5.1-5.8/6.1BC10：00－12：00食品安全小组F5.2/5.3/5.4/5.6/7.1-7.6/7.8BC10：00－12：00办公室F5.2/5.3/5.4/5.6.2/4.2.3/4.2.4/5.8/5.7/6.2/8.4.1AD12：00－13：00午餐及午休13：00－15：30市场部F5.2/5.3/5.6/7.3.4/7.3.5AD13：00－15：30采购F5.2/5.3/5.45.6.2/7.3.3BC2016年11月21日8：30－12：00生产部F5.2-5.4/5.6.2/6.3/7.2/7.2/7.6/7.9/8.2BC8：30－12：00质检部F5.2/5.3/5.4/5.6/6/7.6.4/7.6.5/7.10/8.2/8.4.2-3/8.3/8.5AD12：00－13：00午餐及午休13：00－15：30质检部继续AD15：30—16：00内审组汇总AB16：00—16：30各部门负责人未次会议全体批准人/日期：编制人/日期：内部审核缺点改善追踪表审核区域：生产审核依据文件：程序文件陪同人：描述不合格项的检查表：不合格项陈述：检查发现原料库内包装袋直接放在地上靠墙存放。不符合ISO22000文件标准：7.2不合格类型：□体系性（严重）□实施性（严重）eq\o\ac(□,√)效果性（一般）审核员/日期：部门负责人/日期：原因分析：生产个别员工对产品防护了解不到位。纠正和预防措施计划：立即将落地原辅料放在垫板上。对相关人员培训产品防护控制程序及前提方案程序。纠正和预防措施完成时间：2017.4.28部门负责人/日期：纠正和预防措施验证结果：■纠正和预防措施已按期在2017.04.28完成。效果简述：□纠正和预防措施未在规定日期完成，推迟至年月日完成。未完成原因：其他：验证人/日期：内审组长/日期：2017年第一次内部审核报告一、目的①验证食品安全管理体系是否符合《GB/T22000:2005食品安全管理体系—食品链中各类组织的要求》《HACCP体系及其应用准则》等标准要求，是否得到有效实施和保持。改进自身食品安全管理体系，提高食品安全控制水平。二、依据《GB/T22000:2005食品安全管理体系—食品链中各类组织的要求》《HACCP体系及其应用准则》和公司管理体系手册A/1.0版；程序文件A/0版和其他文件；适用的法律法规。三、审核范围本公司食品安全管理体系涉及的全部要求及所有相关职能部门。（管理层、质检部、生产部、市场部、采购部、食品安全小组）。四、时间年月日—月日（共2天）五、审核组组长：组员：六、审核综述：本次审核涉及到全公司的管理层、质检部、生产部、市场部、采购部、食品安全小组等所有部门进行了实地审核，在审核过程中，向有关负责人员进行了询问，调查了解情况，查阅了有关的文件资料和记录，实地观察了各部门的生产作业现场情况，对卫生安全质量管理体系的实际实施情况进行了验证，对各过程活动的有效性进行了验证。本次审核中，共发现2个不符合项，从分布情况看：食品安全小组7.8d/7.3.5共1项审核结论：经审核，审核组认为本公司已经按照ISO22000:2005标准要求建立了文件化的卫生安全质量管理体系，体系基本符合本公司的产品特点和顾客的需求。自17年1月1日食品安全管理体系运行以来和去年质量管理体系外审以来，得到认真实施和保持，取得了明显的效果，已经初步建立了持续改进机制，本公司的