水利工程项目类保险方案与费率、建设安全生产责任保险事故预防服务指南

附录3水利工程建设安全生产责任保险事故预防服务指南（征求意见稿）

目录TOC\o"1-2"\h\u149871总则 455221.1编制目的 453871.2适用范围 4301781.3服务要求 4170971.4经费要求 497941.5合规性要求 551172定义与术语 5241372.1施工安全生产责任保险 5289582.2事故预防服务 579092.3投保单位 6287782.4安全生产专业技术人员 65752.5施工安全生产服务机构 6135052.6安全风险 6132242.7风险辨识 7185222.8双重预防机制 761423事故预防服务机构要求 7312564服务内容和频次 9128424.1服务内容 9149834.2服务频次 15278155服务流程和要求 1676295.1制定方案 16307765.2开展服务 1746255.3服务回访 18125855.4投诉处理 1856685.5服务总结 18183955.6成果管理 19231556服务监督 1936856.1保险机构评估和持续改进 19180606.2水行政主管部门评价 1973166.3执法处罚 20285986.4信息化管理 20175527其他 20

1总则1.1编制目的为规范海南省水利工程施工安全生产责任保险事故预防技术服务工作，切实发挥保险机构参与风险评估管控和事故预防功能，依据《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国水法》《水利水电施工企业安全生产标准化评审标准（试行）》《安全生产责任保险实施办法》《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》和《安全生产责任保险事故预防技术服务规范》（AQ9010-2019）标准，结合《海南经济特区安全生产条例》的具体要求，制定本指南。1.2适用范围本指南适用于全省所有新建、扩建、改建、拆除及在建的水利工程项目。保险机构或受其委托的安全生产技术服务机构，为投保单位提供事故预防服务。1.3服务要求保险机构应在保险合同中按本服务指南要求明确事故预防技术服务项目及频次，并按照合同约定为被保险人提供服务，不应以任何理由拒绝履行合同约定的服务义务，不应另行收取费用。1.4经费要求事故预防技术服务费按照总投保费用的20%计提。保险机构应按照要求，提取事故预防服务专项资金，用于为投保单位开展各类事故预防服务工作及服务运营工作。事故预防专项资金实行“统筹安排、政府监督、专款专用”，不得挪用、挤占、转存。保险机构应依据合同约定和相关规定，建立专门台账，据实列支事故预防技术服务费用，满足事故预防工作需要，并接受省级有关部门的监督检查。1.5合规性要求水利工程施工安全生产责任保险事故预防服务，除应符合本服务指南外，还应遵守现行国家、行业和地方法律、法规、规范和标准的相关规定；提供符合实际需求的安全事故预防服务，确保适用可行，并根据意见和需求，及时改进服务方案。水利工程施工安全生产责任保险事故预防服务旨在协助投保企业提升安全事故预防能力，但不能替代投保单位的安全生产主体责任。2定义与术语2.1施工安全生产责任保险水利工程施工安全生产责任保险，是指保险机构为投保的工程施工项目提供事故预防服务，并在责任限额内为工程施工项目发生生产安全事故所造成的人员伤亡和有关经济损失等予以赔偿的一类商业保险，包含投保单位从业人员人身伤亡赔偿，第三者人身伤亡和财产损失赔偿，事故抢险救援、医疗救护、事故鉴定、法律诉讼等费用。2.2事故预防服务保险机构为防止或减少投保单位发生生产安全事故，降低赔付风险，通过一定的技术措施，协助投保单位开展事故预防工作的服务行为。2.3投保单位与保险机构订立保险合同，并按照保险合同负有支付保险费义务、享有获得赔偿和接受事故预防技术服务权利的水利工程施工单位。2.4安全生产专业技术人员为投保单位提供事故预防服务的人员应具有水利工程类安全生产专业背景、职业资格、工作经验的专业技术人员和科学研究人员，每年至少接受一次专业培训。2.5施工安全生产服务机构保险机构自身或受其委托，为投保单位提供事故预防服务的各类机构，应当了解相关法律法规和政策规定，熟悉安全生产责任保险和事故预防服务的业务流程和管理制度，包括涉及水利工程施工的安全生产技术与管理咨询机构、安全评价机构、安全生产检测检验机构、安全风险评估机构、安全培训机构、注册安全工程师事务所、高等院校、科研院所和社会组织、工程监理等（以下简称技术服务机构），按照本指南开展水利工程建设事故预防服务，不泄露被保险单位的职工信息和技术秘密、商业秘密，不应影响被保险单位正常生产经营活动。2.6安全风险发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。2.7风险辨识对一定范围（即风险点）存在的危险源进行辨识，辨识出可能导致人员伤害和健康损害的根源、状态或行为及它们的组合，包括能量、危害物质和能量、危害物质失去控制两个方面的危害因素。2.8双重预防机制安全生产风险分级管控和隐患排查治理共同构建起预防事故发生的两项有效工作机制，简称双重预防机制。生产经营单位通过定性定量的方法把风险用数值表现出来，并按等级合理配置资源，分级管控不同等级的风险，并通过排查风险管控过程中出现的缺失、漏洞和风险控制失效环节，治理隐患，动态管控风险。3事故预防服务机构要求3.1水利工程施工安全生产预防服务机构应具备第三方独立性，并应满足行业主管部门相关规定，不得与投保施工企业存在关联关系，不得直接或间接参与投保工程项目的管理、勘察、设计、施工、监理、材料供应、设备销售与租赁等服务，保证公平公正、实事求是、诚信、严谨、科学地开展相关事故预防服务工作。3.2水利工程施工安全生产服务机构应健全组织体系，配备专职技术负责人，配备专业齐全的安全生产专业技术人员。并应根据在保项目规模、特点，建立满足施工项目事故预防服务的团队，并在《水利工程施工安全生产责任保险事故预防服务合同》中予以明确。服务团队应包括安全生产服务机构项目负责人、技术负责人、施工安全生产专业技术人员，具体要求如下：（1）项目负责人应具备高级及以上职称，或水利工程注册安全工程师资格，或10年及以上的安全生产工作经验；其作为项目负责人的同时管理的项目不得超过5项。（2）技术负责人具备中级及以上技术职称，并持有水利类注册执业证书或具有县级以上水行政主管部门相关安全管理专家库专家资格，从事工程安全管理工作5年及以上的人员。（3）安全生产专业技术人员具备中级及以上技术职称或3年以上安全生产工作经验。3.3项目负责人应履行的主要职责包括：确定技术服务团队成员，明确职责分工；建立安全生产服务机构与保险机构、投保单位的沟通协调机制；发现技术负责人履职不到位的，应当责令其改进；必要时，调整技术负责人；审核并签发事故预防服务方案、计划及服务报告等。3.4技术负责人应履行的主要职责包括：参加保险机构召开的事故预防服务交底会；组织实施事故预防服务工作；组织编写并牵头落实事故预防服务工作方案；按照合同约定指导实施风险识别和隐患排查服务；签发重大风险隐患整改提示单；组织编制安全风险初步评估报告、安全风险过程风险评估报告、安全风险总体评估报告。3.5安全生产专业技术人员应履行的主要职责包括：收集、汇总各阶段台账资料；参与编写并落实事故预防服务工作方案；参加保险机构组织的事故预防服务交底会；参加风险识别和隐患排查服务并编制风险隐患问题告知书；参与编制相关服务报告及隐患治理情况跟踪等。3.6水利工程施工安全生产技术服务机构不得擅自变更项目负责人。确需变更项目负责人时，应书面征得保险机构同意。3.7事故预防服务和现场相关检查不得走过场，不得弄虚作假，不得隐瞒真实情况，保证安全评估报告的真实性和有效性。4服务内容和频次4.1服务内容技术服务机构为投保单位提供的事故预防技术服务应当符合投保单位安全生产工作实际，确保适用可行，并根据投保单位的合理意见和需求及时改进。技术服务机构主要参照以下内容确定具体服务项目，协助投保单位开展以下工作。4.1.1安全生产宣传教育培训技术服务机构应编制宣传教育培训计划，为投保单位的现场管理人员和作业人员提供安全生产教育培训。主要包括以下主要内容：（1）有关水利工程建设的法律、行政法规、部门规章、地方性法规、地方政府规章、国家标准、行业标准以及政策文件等。（2）水利工程建设作业岗位安全操作规程与相关规章制度；水利安全生产风险管控“六项机制”，水利工程重大事故隐患清单等。（3）水利工程建设过程可能遭受的职业伤害和伤亡事故。（4）投保单位涉及的风险点危险源及管控措施，预防事故和职业危害的措施及应注意的安全事项。（5）水利工程隐患排查方法与整改方法。（6）自救互救、急救方法、疏散和现场紧急情况的处理。（7）安全设备设施、个人防护用品的使用和维护。（8）防风防汛演练服务。（9）有关事故案例。（10）教育培训结束后，提供教育培训记录和评估。4.1.2安全风险辨识、评估和安全评价依据《水利部关于开展水利安全风险分级管控的指导意见》《水利部印发构建水利安全生产风险管控“六项机制”的实施意见》《海南省水务安全生产风险管控“六项机制”实施细则》等，定期辨识、评估安全风险等级，制定并落实管控措施，形成危险源辨识与风险评估报告。主要内容及要求：（1）工程简介：工程概况（包括工程组成、工程等别、设计标准、抗震等级、主要特征值、工程地质条件及周边自然环境等），工程运行管理概况（工程建设年份及运行时间、安全鉴定情况、除险加固情况、危险物质仓储区、生活及办公区的危险特性描述等），管理单位安全生产管理基本情况。（2）危险源辨识与风险评价主要依据。（3）危险源辨识和风险评价方法：结合工程运行管理实际选用相适应的方法。（4）危险源辨识与风险评价内容：危险源名称、类别、级别、所在部位或项目、事故诱因、可能导致的事故、危险源风险等级。（5）安全管控措施：根据危险源辨识与风险评价结果，对危险源提出安全管理制度、技术及防护措施等。（6）应急预案：根据危险源辨识与风险评价结果，提出有关应急预案或应急措施。。4.1.3生产安全事故隐患排查根据《水利水电工程施工通用安全技术规程》《水利水电工程施工安全防护设施技术规范》《水利水电工程施工安全管理导则》《海南省水务安全生产风险管控“六项机制”实施细则》等有关国家标准或者行业标准，结合水利工程建设风险管控措施，建立事故隐患排查清单，明确和细化排查事项、具体内容、排查周期及责任人员，事故隐患排查应贴合企业实际。组织开展事故隐患排查治理，如实记录隐患排查治理情况，构成水利工程建设项目生产安全重大事故隐患的，应当指导企业按照有关规定制定治理方案，落实措施、责任、资金、时限和应急预案，及时消除事故隐患。水利工程建设项目生产安全重大事故隐患依照《水利工程建设项目生产安全重大事故隐患清单指南》进行判定；重大火灾隐患依据《重大火灾隐患判定方法》进行判定。事故预防技术服务过程中发现风险隐患，必须向企业说明隐患后果，提出整改依据和要求以及整改时限，提示企业按照《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》要求进行整改。在事故隐患治理过程中，应当采取相应的安全防范措施，防止事故发生。事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂停施工，对暂时难以停产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事故发生。安全生产事故隐患排查建议划分为三个部分：（1）安全基础管理检查。包括项目资质、安全生产责任制、制度与操作规程、安全投入、培训教育、安全生产检查、隐患排查治理、风险分级管控、危险源管理、应急演练、防汛管理、事故管理、安全生产责任保险和其他，具体排查内容可参考附录A。（2）施工作业、场所管理通用部分检查。包括施工作业管理、场所环境管理、生产设备设施管理、特种设备管理、电气管理、消防安全、危险化学品管理、操作人员行为规范、水利工程建设项目生产安全重大事故隐患。具体排查内容可参考附录B~J（3）专用部分检查。在安全基础管理和施工作业、场所管理通用部分的基础上，根据工程的实际情况进行选择，包括水库大坝工程,水电站工程,堤防工程,水闸工程。具体排查内容可参考附录K~N。4.1.4安全生产标准化建设技术服务机构结合投保单位安全管理实际情况，对照《水利安全生产标准化通用规范》《水利工程施工企业安全生产标准化评审标准》等，从目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险管控及隐患排查治理、应急管理、事故管理、持续改进等8个方面建立健全或持续完善安全生产标准化体系。4.1.5生产安全事故应急预案编制和演练技术服务机构协助投保单位开展安全生产应急预案编制与演练。（1）对照《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（GB/T29639）和《生产经营单位生产安全事故应急预案评估指南》AQ/T9011，协助投保单位编制或完善生产安全事故应急预案体系。（2）对照《生产安全事故应急演练指南》AQ/T9007，协助投保单位组织应急救援演练，做好计划、准备、实施、评估总结和持续改进等工作。（3）指导被保险单位根据应急演练效果，对应急预案进行修改完善。4.1.6安全生产科技推广应用技术服务机构协助投保单位开展安全生产科技推广应用。（1）结合水利建设工程项目实际情况，向投保单位推介与安全生产相关的新技术、新设备、新材料和新工艺；（2）可采用会议、培训、演示、资料交流等形式开展交流研讨，推介安全生产管理先进经验做法，对投保单位安全管理体系数字化、项目分类分级管控数字化及现场风险隐患识别智能化等进行指导。（3）对数字孪生工程建设和智慧水利“预防、预警、预演、预案”四预的基本技术要求进行研究和探讨，推动数字孪生工程建设，提高水利工程防灾减灾能力。4.1.7其他有关事故预防工作（1）安全生产现状评估。根据水利工程施工单位日常安全生产工作开展情况、安全生产主体责任落实情况、风险点危险源管控措施落实情况，对水利工程施工单位安全生产现状进行评估，编制评估报告。评估报告应有对存在问题的整改提升方案和工作建议。（2）专项工程作业指导。审核施工单位制订的专项工程作业相关的安全管理制度与操作规程，现场进行专项工程作业的指导和管控工作。4.1.8服务报告要求安全生产技术服务机构与安全生产专业技术人员完成事故预防技术服务方案所要求的服务项目后，应编制事故预防技术服务书面报告，明确投保单位基本生产信息、事故预防技术服务项目清单、开展具体服务项目的安全生产技术服务机构与安全生产专业技术人员（附上安全生产专业技术人员签名及到场工作影像记录）、开展具体事故预防技术服务项目时间和完成结论以及痕迹文件（如隐患排查记录、风险点危险源危险（有害）因素排查辨识和风险分级清单等）。服务报告格式可参考附件1。以下技术服务项目痕迹文件均应附上服务项目成果文件作为附件：（1）安全生产宣传教育培训项目应附上受训人员签到记录、培训现场照片。（2）安全风险辨识、评估项目应附上风险点危险源危险（有害）因素排查辨识和风险清单（开展安全评价的，应附上评价报告封面、评价人员签名页）。（3）生产安全事故隐患排查项目应附上隐患排查报告，明确相应依据、整改措施和建议。（4）生产安全事故应急预案演练，应附上演练参与人员签到记录、演练现场照片、应急预案演练效果评估报告。（5）生产安全事故应急预案编制，应附上水利工程施工单位生产安全事故应急预案作为附件。4.2服务频次4.2.1保险机构应充分考虑投保单位的风险分布、共性需求、保费规模等因素，对自身承保的一揽子投保单位的事故预防技术服务费用进行科学统筹规划，对风险级别高、安全状况差的投保单位开展重点深度服务；对投保单位安全生产的薄弱环节、紧迫事项或空白地带提供精准服务；对生产工艺相似、地理位置相近的中小微投保单位可以开展集中连片式服务。4.2.2事故预防服务应覆盖所有投保单位，保险机构每个保单年度至少提供一次4.1.1或4.1.2或4.1.3服务。4.2.3对于保费为3万以下的投保单位，应至少提供1次水利工程建设项目现场服务；保费为3万以上、10万元以下的投保单位，应提供不少于1次4.1.2或4.1.3服务；保费为10万元以上的投保单位，每年应提供不少于2次水利工程建设项目现场服务，其中不少于1次4.1.2或4.1.3服务。对于规模较大，保费额度对于统筹开展事故预防服务的，可根据统筹工作安排开展服务，但每个项目不应低于上述服务频次。4.2.4事故预防服务原则上应在起保3个月内完成第1次服务。统筹开展事故预防服务的，第一次服务时间可以根据工作安排适当延后，但最多不应超过6个月。5服务流程和要求5.1制定方案5.1.1技术服务机构与投保单位协商制定事故预防技术服务工作方案，明确服务项目、服务措施、服务频次、服务机构、服务人员、预期目标和服务保障事项等。由第三方服务机构承担事故预防服务的，事故预防技术服务工作方案应报保险机构同意。5.1.2工作方案应包含但不限于：在保项目工程概况；事故预防技术服务依据；事故预防团队成员信息；事故预防的服务项目、措施、方式、方法、时限等；沟通协调机制。5.2开展服务5.2.1开展现场服务前，技术服务机构应提前与投保单位沟通，确认服务时间、内容及具体技术措施等。5.2.2投保单位应积极提供所需资料，协同进入现场并配合工作，做好安全风险告知。对投保单位不配合开展事故预防服务的，技术服务机构要如实记录，并向属地水行政主管部门报告。5.2.3技术服务机构人员应遵守被保单位的安全管理制度和操作规程，采取安全防护措施，保证自身和其他人员的安全。5.2.4在服务过程中发现事故隐患，应及时书面告知投保单位及项目法人，投保单位应及时整改。5.2.5现场服务后，编制本次事故预防服务技术报告，为投保单位提供工作建议并跟踪整改落实。同时将技术报告报保险机构备案留底。5.2.6对投保单位拒不整改事故隐患的，应及时书面报告项目法人和属地水行政主管部门。5.2.7事故预防技术服务过程应做好文本、影像资料的留存和保密。5.2.8投保单位对技术服务单位提供的危险源信息清单、隐患清单进行确认，并及时填报水利安全生产监管信息系统的危险源和隐患管理模块。对于应急预案修订和应急救援演练情况应及时填报水利安全生产监管信息系统的应急管理模块。5.3服务回访每次服务完成后，保险机构应在10个工作日内，通过电话回访、线上回访、现场验证方式向投保单位进行事故预防技术服务回访，如实记录具体意见。在服务完成后的20个工作日整理完成，由双方确认后归档。5.4投诉处理保险机构应提供可靠、便捷的投诉渠道，并告知投保单位投诉处理程序和投诉纠纷调处方式。对投保单位提出的异议或投诉，保险机构应及时沟通处理，在10个工作日内将投诉事项的答复意见反馈给投保单位；需要进一步核实与处理的，应在30个工作日内予以答复。情况复杂的，经与投诉人协商一致，可以延长处理期限，但延长期限不得超过30日，并告知投诉人延长期限的理由。投诉事项答复意见应包括：投诉人的投诉请求、对基本事实的认定及依据、对投诉事项的处理措施。投保单位对安责险保险机构的答复意见仍不满意的，可向属地相关部门反映。5.5服务总结保险机构应在保险合同服务周期结束后10个工作日之内向被保险单位提交《事故预防技术服务总结报告》。应主要包括以下内容：历次服务中查阅的资料记录；历次服务中风险识别情况汇总；历次服务中隐患排查和整改情况汇总；历次服务中风险控制情况汇总；发生理赔的生产安全事故记录；对被投保单位安全管理工作的意见建议。5.6成果管理保险机构应建立服务档案，记录和保管服务资料，应保证服务档案真实完整，资料至少保留五年。包括但不限于以下内容。（1）合同类：安责险事故预防服务协议、委托服务合同等。（2）材料类：事故预防技术服务工作方案、事故预防费用收支台账、工作记录、现场影像资料、总结分析报告、服务回访记录、投诉处理记录等。6服务监督6.1保险机构评估和持续改进保险机构应建立日常监测、保后评估、赔后评估、年度评估机制，监测事故预防服务情况，对服务开展情况和服务质量进行把控，及时发现解决存在问题，制定改进措施并持续改进，不断提升事故预防服务质量。6.2水行政主管部门评价市县水行政主管部门应联合相关部门建立对安责险保险机构、第三方服务机构事故预防技术服务等方面的评价机制，制订评价细则，组织开展事故预防服务开展情况的调度、抽查，进行服务评价，并定期向社会公布。对于未按合同约定和规定开展事故预防服务的、投保单位反映问题多的、拒不整改的第三方服务机构，应及时通报相关保险监督管理机构。对年度评估结果不合格的第三方服务机构予以清退。对第三方服务机构存在严重违法违规等行为的，纳入事故预防服务“黑名单”库，永不合作；造成任何相关方损失的，依法追究其赔偿责任；涉及违法犯罪的，移交有关司法机关处理。6.3执法处罚6.3.1水利工程项目法人和监理单位应组织开展本项目安责险事故预防服务情况检查，督促施工单位及时整改隐患。6.3.2水行政主管部门要加强水利工程建设安责险的执法力度，对于检查中发现未按规定投保安责险的，应依法严肃查处。6.4信息化管理各级水行政主管部门应采取系统对接或组织信息填报等方式，将水利工程建设项目安责险投保和事故预防服务信息及时填报水利安全生产监管信息系统，加强对数据上报的审核和分析，运用信息化手段加强对安责险工作的监督。7其他各市县出台关于安责险事故预防服务要求的，从其规定。附录A安全基础管理序号检查项目检查内容与检查方法检查依据检查情况检查结果项目资质企业应取得安全生产许可证承接项目，转让、冒用或伪造安全生产许可证，或安全生产许可证过期、失效、被吊销期间所承接的项目仍在施工作业。【查资料：安全生产许可证】《安全生产许可证条例》(国务院令第653号)第二、十三、十五、十九、二十条《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》(建设部令第128号)第二、十八条《水利工程建设安全生产管理规定》(水利部令第50号)第十七条企业不可超出资质等级许可的范围承揽工程。【查资料：资质等级】《建设工程安全生产管理条例》(国务院令第393号)第二十条《水利工程建设安全生产管理规定》(水利部令第50号)第十六条总承包单位不可将工程主体结构分包给其他单位施工。【查现场：实地调查情况】《中华人民共和国建筑法》第六十七条《建设工程安全生产管理条例》(国务院令第393号)第二十四条、第六十二条总承包单位应对分包单位的安全生产进行统一管理；应在分包合同中明确各自的安全生产权利、义务。【查资料：安全生产协议】《建设工程安全生产管理条例》(国务院令第393号)第二十四条安全生产责任制矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位和危险物品的生产、经营、储存、装卸单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。前款规定以外的其他生产经营单位，从业人员超过一百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在一百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。【查资料：安全管理机构文件】《中华人民共和国安全生产法》(主席令第八十八号)第二十四条生产经营单位的全员安全生产责任制应当明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容。生产经营单位应当建立相应的机制，加强对全员安全生产责任制落实情况的监督考核，保证全员安全生产责任制的落实。【查资料：安全生产责任制文件；询问：主要负责人是否了解《安全生产法》规定的安全职责】《中华人民共和国安全生产法》(主席令第八十八号)第四条、第二十二条、第二十一条、九十四条、《水利水电工程施工安全管理导则》(SL721—2015)第4.5.1条、第4.5.10条《水利安全生产监督管理办法(试行)》(水监督〔2021〕412号)项目主要负责人应履职：(一)建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设；(二)组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程；(三)组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；(四)保证本单位安全生产投入的有效实施；(五)组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；(六)组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；(七)及时、如实报告生产安全事故。【查资料与现场：逐项检查】《中华人民共和国安全生产法》(主席令第八十八号)第二十一条、《建设工程安全生产管理条例》(国务院令第393号)第二十一条项目其他负责人、专职安全生产管理人员应履职：(一)组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案；(二)组织或者参与本单位安全生产教育和培训，如实记录安全生产教育和培训情况；(三)组织开展危险源辨识和评估，督促落实本单位重大危险源的安全管理措施；(四)组织或者参与本单位应急救援演练；(五)检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议；(六)制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为；(七)督促落实本单位安全生产整改措施。【查资料与现场：逐项检查】《中华人民共和国安全生产法》(主席令第八十八号)第二十五条、《水利工程建设安全生产管理规定》(水利部令第26号)第二十条应建立安全生产责任制落实情况的监督考核机制，或应开展监督考核。【查资料：考核记录】《中华人民共和国安全生产法》(主席令第八十八号)第四条、第二十二条；《水利水电工程施工安全管理导则》(SL721—2015)第4.5.1条、第4.5.10条六项机制应落实水利安全风险查找、研判、预警、防范、处置、责任“六项机制”。【查资料与现场：逐项检查】《海南省水务安全生产风险管控“六项机制”实施细则》制度与操作规程应结合项目实际执行单位的安全生产规章制度；应按项目实际执行企业编制的安全操作规程或补充安全操作规程。【查资料：安全生产制度文件、安全操作规程；现场检查：作业场所是否悬挂有操作规程；询问：随机抽取员工是否熟悉操作规程】《中华人民共和国安全生产法》(主席令第八十八号)第四条、二十一条、二十五条、九十四条、九十六条《建设工程安全生产管理条例》(国务院令第393号)第二十一条《水利水电工程施工安全管理导则》(SL721—2015)第5.1.5、5.1.9条施工现场作业人员应遵守安全规章制度和操作规程，应正确使用安全防护用具。【查现场：是否存在违章作业】《建设工程安全生产管理条例》(国务院令第393号)第三十三条；《水利水电工程施工通用安全技术规程》(SL398—2007)第3.9.4条《水利水电工程施工作业人员安全操作规程》(SL401—2007)第2.0.9条、2.0.10条、2.0.20条、2.0.26条《水利水电工程施工安全防护设施技术规范(SL714—2015)第10.1.2条安全投入应按合同规定提取安全生产措施费用；应按规定范围使用安全管理措施费用。【查资料：安全投入记录】《中华人民共和国安全生产法》(主席令第八十八号)第二十三条、第二十一条、九十四条；《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企〔2012〕16号)第十九条、二十七条；《水利工程建设安全生产管理规定》(水利部令第26号)第十九条培训教育施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员应按规定持有效的安全生产考核合格证书。【查资料：主要负责人、安全管理人员资格证书】《水利工程建设安全生产管理规定》(水利部令第26号)第二十五条；《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)；《水利安全生产监督管理办法(试行)》(水监督〔2021〕412号)第十三条生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，了解事故应急处理措施，知悉自身在安全生产方面的权利和义务。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。【查资料：企业安全培训档案】《中华人民共和国安全生产法》第二十八条特种(设备)作业人员应持有效证件上岗作业。【查资料：特种作业人员证书】《特种设备作业人员监督管理办法》(质监总局令第140号)第五条《水利工程建设安全生产管理规定》(水利部令第50号)第二十二条生产经营单位应当教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全操作规程；并向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。【查现场：作业现场职业危害告知牌】《中华人民共和国安全生产法》第四十四条应按照规定对从业人员、被派遣劳动者、实习学生进行安全生产教育和培训，或者应按照规定如实告知有关的安全生产事项。【查资料：企业安全培训档案】《中华人民共和国安全生产法》(主席令第八十八号)第九十七条、二十一条、二十五条、九十四条、九十六条安全生产检查应按规定开展安全生产经常性、定期和专项检查。【查：安全检查记录】《中华人民共和国安全生产法》(主席令第八十八号)第四十一条、四十六条、第一百零二条、第二十一条、九十四条；《建设工程安全生产管理条例》(国务院令第393号)第二十一、二十三条；《水利工程建设安全生产管理规定》(水利部令第50号)第十八、二十条隐患排查治理生产经营单位应当建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度，明确排查治理责任，落实排查治理经费，采取技术管理措施，及时发现并消除事故隐患，按规定通报和报告。【查资料：安全事故隐患排查治理制度，隐患排查及整改记录】《水利安全生产监督管理办法（试行）》第十二条应采取措施消除事故隐患。【查资料：隐患整改记录】【查现场：隐患整改情况】《中华人民共和国安全生产法》(主席令第八十八号)第四十一条、第一百零二条、第二十一条、九十四条；《水利安全生产监督管理办法(试行)》(水监督〔2021〕412号)第十二条应如实记录事故隐患排查治理情况或者未向从业人员通报。【查资料：隐患排查记录】【询问：从业人员是否知道隐患情况】《中华人民共和国安全生产法》(主席令第八十八号)第四十一条、四十六条、第二十一条、九十四条、九十七条(五)；《水利工程建设安全生产管理规定》(水利部令第50号)第十八、二十条风险分级管控水利生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，落实安全风险查找、研判、预警、防范、处置、责任等环节的全链条管控机制，定期开展危险源辨识，评价确定危险源风险等级，实施安全风险预警，落实监测、控制和防范措施，采取科学有效措施进行差异化处置，明确和落实各级各岗位的管控责任，并根据实际情况动态更新，按规定报告和备案。【查资料：安全风险分级管控资料】《水利安全生产监督管理办法（试行）》第十一条危险源管理应开展危险源辨识和安全风险评价。【查资料：危险源辨识和安全风险评价资料】《水利水电工程施工危险源辨识与风险评价导则(试行)》(办监督函〔2018〕1693号)第1.5节；《水利安全生产监督管理办法(试行)》(水监督〔2021〕412号)第十一条重大危险源和风险等级为重大风险的一般危险源应登记建档；应定期检测、评估、监控。【查资料：重大危险源和重大风险管理资料】《中华人民共和国安全生产法》(主席令第八十八号)第四十条、第一百零一条、第二十一条、二十五条、九十四条、九十六条；《生产安全事故应急条例》(国务院令第708号)第三十条重大危险源和风险等级为重大风险的一般危险源应在醒目位置设置安全风险公告栏；应制定应急预案；应告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。【查资料：重大危险源和风险等级为重大风险的一般危险源安全风险公告栏、应急预案】《中华人民共和国安全生产法》(主席令第八十八号)第四十条、第二十一条、九十四条、第一百零一条(二)；水利部关于开展水利安全风险分级管控的指导意见(水监督〔2018〕323号)二(五)应急演练应根据项目施工特点制定施工现场生产安全事故救援应急预案；应将生产安全事故应急救援预案备案；应急救援预案应向本单位从业人员公布。【查资料：安全生产事故应急救援预案】《水利工程建设安全生产管理规定》(水利部令第26号)第三十六条《水利安全生产监督管理办法(试行)》(水监督〔2021〕412号)第三十一条生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则(GBT29639—2020)生产经营单位应当制定本单位的应急预案演练计划，根据本单位的事故风险特点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。【查资料：应急演练记录】《生产安全事故应急预案管理办法》第三十三条应对应急救援预案演练效果进行评估；应及时修订应急救援预案。【查资料：应急救援预案演练效果评估报告】《生产安全事故应急条例》(国务院令第708号)第六条《生产安全事故应急预案管理办法》(应急管理部令第2号)第三十四条、第三十五条施工总承包单位和分包单位应按规定配备应急救援人员，配备救援器材、设备。【查资料：应急救援预案演练效果评估报告】《建设工程安全生产管理条例》(国务院令第393号)第四十九条《水利工程建设安全生产管理规定》(水利部令第26号)第三十六条《水利安全生产监督管理办法(试行)》(水监督〔2021〕412号)第三十一条建立应急值班制度，配备应急值班人员。【查资料：应急救援预案演练效果评估报告】《生产安全事故应急预案管理办法》(应急管理部令第2号)第三十一条、第三十三条《水利水电工程施工安全防护设施技术规范》(SL714—2015)第3.13.8条防汛管理有度汛要求的建设项目应按规定制定度汛方案和超标准洪水应急预案。【查资料：度汛方案和超标准洪水应急预案】《水利工程建设安全生产管理规定》(水利部令第26号)第九条、二十一条规定《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)应当根据项目法人编制的工程度汛方案、措施制定相应的度汛方案，报项目法人批准；涉及防汛调度或者影响其它工程时，应当根据项目法人编制的工程度汛方案、措施制定相应的度汛方案，报项目法人批准；涉及防汛调度或者影响其它工程、设施度汛安全的，由项目法人报有管辖权的防汛指挥机构批准。【查资料：度汛方案报批】《中华人民共和国安全生产法》(主席令第八十八号)第一百一十八条《水利工程建设安全生产管理规定》(水利部令第26号)二十一条规定《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)第17条事故管理事故发生后主要负责人应立即组织救援或者在事故调查处理期间擅离职守。【查现场：事故救援情况】《中华人民共和国安全生产法》(主席令第八十八号)第一百一十条；《生产安全事故报告和调查处理条例》国务院令第493号第二十六条、三十五条、三十九条；事故发生后，不得存在迟报、漏报或者瞒报行为；不得故意破坏事故现场，毁坏有关证据。【查现场：事故救援情况】《中华人民共和国安全生产法》(主席令第八十八号)第八十三条、第一百一十条；《生产安全事故报告和调查处理条例》国务院令第493号第十六条、三十六条；《生产安全事故应急预案管理办法》(应急管理部令第2号)第三十二条安全生产责任保险应按规定投保安全生产责任保险。【查资料：安全生产责任保险投保情况】《建设工程安全生产管理条例》(国务院令第393号)第三十八条；水利部印发关于推进水利工程建设安全生产责任保险工作的指导意见（水监督〔2023〕347号）；《安全生产责任保险实施办法》(安监总办〔2017〕140号)第六条其他参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险。【查资料：保险投保情况】《中华人民共和国安全生产法》(主席令第八十八号)第五十一条；《建设工程安全生产管理条例》(国务院令第393号)第三十八条；《人力资源社会保障部交通运输部水利部能源局铁路局民航局关于铁路、公路、水运、水利、能源、机场工程建设项目参加工伤保险工作的通知》(人社部发〔2018〕3号)；《安全生产责任保险实施办法》(安监总办〔2017〕140号)第六条与从业人员订立的劳动合同，应载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项，与从业人员订立协议，不得免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任。【查资料：从业人员劳动合同】《中华人民共和国安全生产法》(主席令第八十八号)第一百零六条不得故意提供虚假情况，或隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题。【查资料：保险投保情况】《安全生产违法行为行政处罚办法》(安监总局令第15号，2015年77号令修订)第四十五条不得拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检查。【询问：安全生产监督管理职责的部门求证】《中华人民共和国安全生产法》(主席令第八十八号)第六十六条、第一百零八条、一百一十三条《水利工程建设项目法人管理指导意见》(水建设〔2020〕258号)第(八)条第16款不得关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息。【查现场：现场的监控、报警、防护、救生设备、设施的完好性】《中华人民共和国安全生产法》(主席令第八十八号)第三十六条、第九十九条 (四)将各类垃圾和油水混合物直接排入江、河、湖、库中。【查现场：现场垃圾处理情况】《疏浚与吹填工程技术规范》(SL17—2014)5.7.13三、汇总意见检查人员签名：附录B施工作业管理（通用部分）序号检查项目检查内容与检查方法检查依据检查情况检查结果模板工程爬模、滑模和翻模施工脱模或混凝土承重模板拆除时，混凝土强度应达到规定值。【查现场：应急演练记录】《水工混凝土施工规范》(SL677—2014)第3.6.1条第2款；《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)拆除工程拆除工程的施工应设置安全警示标志，应设专人监护；施工前，应切断或迁移水、电、气、热等管线。【查现场：拆除现场情况】《水利水电工程土建施工安全技术规程》(SL399—2007)第13.1.3、13.1.4条采用机械或人工方法拆除建筑物时，应遵守自上而下的程序；或先拆除承重结构，再拆除非承重结构；或数层同时拆除。【查现场：拆除现场情况】《水利水电工程土建施工安全技术规程》(SL399—2007)第13.2.1条《建筑拆除工程安全技术规范》(JGJ147—2016)第5.2.2条粉尘生产作业场所常见生产性粉尘、有毒物质在空气中允许浓度及限值超标。【查现场：扬尘情况】《水利水电工程施工通用安全技术规程》(SL398—2007)第3.4.2条；《水工建筑物地下开挖工程施工规范》(SL378—2007)第11.1.1条平面布置情况施工工厂区、施工(建设)管理及生活区、危险化学品仓库布置在洪水、雪崩、滑坡、泥石流、塌方及危石等危险区域。【查现场：查平面布置情况】《水利水电工程施工组织设计规范》(SL303—2017)第7.2.7条；《水利水电工程施工通用安全技术规程》(SL398—2007)第3.2.1条，3.2.2条第2款《水利水电工程施工安全防护设施技术规范》(SL714—2015)第3.1.3条《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)专项施工方案危险性较大的单项工程无专项施工方案。【查资料：专项施工方案】《水利水电工程施工安全管理导则》(SL721—2015)第7.3.1条、7.3.9条；《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)超过一定规模的危险性较大单项工程的专项施工方案应按规定组织专家论证、审查擅自施工。【查资料：专项施工方案】《水利工程建设安全生产管理规定》（水利部令第26号）第二十三条；《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)危险性较大的单项工程应按批准的专项施工方案组织实施；无专职安全管理人员现场监督。【查现场：专项施工方案组织实施情况、现场监督记录】《建设工程安全生产管理条例》(国务院令第393号)第六十二条(一)；《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)需要验收的危险性较大的单项工程应经验收合格转入后续工程施工。【查资料：验收凭证】《水利工程建设安全生产管理规定》(水利部令第26号)第二十四条；《水利水电工程施工安全管理导则》(SL721—2015)第7.3.11条；《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)安全技术交底应按规定组织开展安全技术交底。【查资料：安全技术交底会议记录】《建设工程安全生产管理条例》(国务院令第393号)第二十七条、六十四条(一)；《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》(住建部令第37号)第十五条施工组织设计无施工组织设计施工；或施工组织设计中应编制安全技术措施。【查资料：施工组织设计】《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)；《水利水电工程施工组织设计规范》(SL303—2017)1.0.1、1.0.3电气设备安装高压试验现场电气设备安装的高压试验现场应设置围栏，应悬挂警告标志。高压试验设备外壳接地不规范。【查现场：高压试验现场实际情况】《水利水电工程施工安全防护设施技术规范》(SL714—2015)第11.2.6条接零保护系统施工现场专用的电源中性点直接接地的低压配电系统应采用TN—S接零保护系统【查现场：接零保护系统】《水利水电工程施工安全防护设施技术规范》(SL714—2015)第3.7.3条第1款《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)发电机组电源发电机组电源应与其他电源互相闭锁，并列运行。【查现场：发电机组电源】《建设工程施工现场供用电安全规范》(GB50194—2014)第4.0.4条《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)漏电保护器开关箱应按规定安装漏电保护器。【查现场：漏电保护器】《水利水电工程施工安全防护设施技术规范》SL714—2015，第3.7.3条第1款；《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)保护导体(PE)保护导体(PE)上装设开关或熔断器；或利用输送可燃液体(气体)或燃烧性气体金属管道作为电器设备的接地保护导体(PE)。【查现场：保护接地情况】《建设工程施工现场供用电安全规范》(GB50194—2014)第8.1.10、8.1.12条电线保护情况施工用电线路穿越道路或易受机械损伤的场所，应按规定做好防护。【查现场：电线保护情况】《水利水电工程施工安全防护设施技术规范》(SL714—2015)第3.7.4条外电线路外电线路的安全距离不符合规范要求且应按规定采取防护措施。【查现场：外电线路安全距离与防护】《施工现场临时用电技术规范》(GB50194—2014)第7.2.6条《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)脚手架达到或超过一定规模的作业脚手架和支撑脚手架的立杆基础承载力不符合专项施工方案的要求，且已有明显沉降；立杆采用搭接(作业脚手架顶步距除外)；应按专项施工方案设置连墙件。【查现场：脚手架现场情况】《水利水电工程施工通用安全技术规程》SL398—2007，第5.3.3条、第5.3.5条；《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)围堰围堰不符合规范和设计要求；围堰位移及渗流量超过设计要求，且无有效管控措施【查现场：围堰现场情况以及管控措施】《水利水电工程施工组织设计规范》SL303—2017，第2.4.20条《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)施工道路施工现场的主要道路应进行硬化处理。裸露的场地和堆放的土方应采取覆盖、固化或绿化等措施。【查现场：施工道路】《建设工程施工现场环境与卫生标准》(JGJ146—2013)第4.2.1条焊接作业焊接、切割、烘烤或加热等动火作业前，应对作业现场或作业下方的可燃物进行清理；作业现场及其附近无法移走的可燃物应采用不燃材料对其覆盖或隔离；在贮存易燃易爆液体、气体等的库区内从事焊割作业；动火作业场所应按规定配备消防器材。 【查现场：焊接作业】《建设工程施工现场消防安全技术措施》(GB50720—2011)第6.3.1条《水利水电工程施工安全防护设施技术规范》(SL714—2015)10.1.7条动火作业在具有火灾、爆炸危险的场所使用明火。【查现场：动火作业】《建设工程施工现场消防安全技术措施》(GB50720—2011)第6.3.1条施工平台、电焊、气割作业现场防护情况与消防设备蜗壳、机坑里衬安装时，搭设的施工平台(组装)应经检查验收投入使用。在机坑中进行电焊、气割作业(如水机室、定子组装、上下机架组装)时，应设置隔离防护平台或铺设防火布，现场应配备消防器材。【查现场：施工平台、电焊、气割作业现场防护情况与消防设备情况】《水利水电工程机电设备安装安全技术规程》SL400—2016，第3.2.8条、第3.4.1条、第5.4.4条、第5.4.5条；《水利水电工程施工安全防护设施技术规范》SL714—2015第11.1.7条防火间距易燃易爆危险品库房、可燃材料堆场及其加工场、固定动火作业场、其他临时用房、临时设施与在建工程的防火间距不符合规定。【查现场：防火间距】《建设工程施工现场消防安全技术规范》(GB50720—2011)第3.2.1条《水利水电工程施工通用安全技术规程》(SL398—2007)第3.5.11条工业气瓶使用减压器及其他附件缺损的氧气瓶；使用乙炔专用减压器、回火防止器及其他附件缺损的乙炔瓶。【查现场：工业气瓶】《建设工程施工现场消防安全技术措施》(GB50720—2011)第6.3.3土方开挖土方开挖应遵循自上而下的原则；深基坑土方开挖放坡坡度应满足其稳定性要求且应采取加固措施。【查现场：土方开挖】《水利水电工程土建施工安全技术规程》(SL399—2007)《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)高边坡断层、裂隙、破碎带等不良地质构造的高边坡，应按设计要求及时采取支护措施或应经验收合格即进行下一梯段施工。【查现场：高边坡】《水利水电工程土建施工安全技术规程》SL399—2007，第3.4.9条、第12.3.8条《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)岩石基础开挖水工建筑物岩石基础开挖不应采用自下而上造成岩体倒悬的开挖方式。【查现场：岩石基础开挖】《水工建筑物岩石地基开挖施工技术规范》(SL47—2020)第5.0.4条井口防护措施竖井或斜井中的锚喷支护作业的井口防护措施应符合要求。【查现场：井口防护措施】《水利水电工程锚喷支护技术规范》(SL377—2007)第9.1.17条；《水利水电工程施工安全防护设施技术规范》(SL714—2015)第6.1.1条斜井、竖井斜井、竖井自上而下扩大开挖时，应有防止导井堵塞和人员坠落的措施；运送施工材料或出渣时严禁人、物混运；当施工人员从爬梯上下竖井时，严禁运输施工材料或出渣。【查现场：斜井、竖井】《水工建筑物地下开挖工程施工规范》(SL378—2007)第8.4.12、13.3.5条支护结构在支护结构应达到设计强度前进行基坑开挖时，在设计预计的滑(破)裂面范围内堆载。【查现场：支护结构】《建筑深基坑工程施工安全技术规范》(JGJ311—2013)洞室施工洞室施工过程中，应对洞内有毒有害气体和粉尘进行检测、监测；有毒有害气体和粉尘达到或超过规定标准时应采取有效措施。【查现场：洞室施工有毒有害气体和粉尘检测】《水利水电工程施工作业人员安全操作规程》SL401—2007，第2.0.12条《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)地质预报遇到下列九种情况之一，应按有关规定及时进行地质预报并采取措施：a）隧洞出现围岩不断掉块，洞室内灰尘突然增多，喷层表面开裂，支撑变形或连续发出声响。b）围岩沿结构面或顺裂隙错位、裂缝加宽、位移速率加大。c）出现片帮、岩爆或严重鼓胀变形。d）出现涌水、涌水量增大、涌水突然变浑浊、涌沙。e）干燥岩质洞段突然出现地下水流，渗水点位置突然变化，破碎带水流活动加剧，土质洞段含水量明显增大或土的形状明显软化。f）洞温突然发生变化，洞突然出现冷空气对流。g）钻孔时，钻进速度突然加快且钻孔回水消失，经常发生卡钻。h）岩石隧洞掘进机或盾构机发生卡机或掘进参数、掘进载荷、掘进速度发生急剧的异常变化。i）突然出现刺激性气味。【查资料：地质预报记录以及相关措施】《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)《水利水电工程施工地质规程》(SL/T313—2021)特殊地质工程措施断层及破碎带缓倾角节理密集带岩溶发育地下水丰富及膨胀岩体地段和高地应力区等不良地质条件洞段开挖应根据地质预报针对其性质和特殊的地质问题制定专项保证安全施工的工程措施。【查资料：地质预报记录以及相关措施】《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)；《水工建筑物地下开挖工程施工规范》(SL378—2007)第5.8.1条规定隧洞Ⅳ类、Ⅴ类围岩开挖隧洞Ⅳ类、Ⅴ类围岩开挖后，支护应紧跟掌子面。【查资料：隧洞Ⅳ类、Ⅴ类围岩开挖记录】《水利水电工程施工安全防护设施技术规范》(SL714—2015)第5.3.2条；《水利水电工程锚喷支护技术规范》(SL377—2007)9.1.3条；《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)通道措施排架、井架、施工电梯、大坝廊道、隧洞等出入口和上部有施工作业的通道，应按规定设置防护棚。【查资料：通道防护棚】《水利工程施工安全防护设施技术规范》SL714—2015，第3.2.10条、第3.3.6条)；《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)危险作业管理进行爆破、吊装、动火、临时用电等危险作业，应安排专门人员进行现场安全管理。【查资料：危险作业管理审批记录查现场：危险作业现场旁站记录】《中华人民共和国安全生产法》(主席令第八十八号)第四十三条、第一百零一条爆破设计无爆破设计，或应按爆破设计作业。【查资料：危险作业管理审批记录】《爆破安全规程》(GB6722—2014)第5.1.2、5.1.4、、5.4.3、 爆破工程规章制度爆破工程施工前，应制定施工安全与施工现场管理的规章制度。【查资料：爆破工程规章制度】《爆破安全规程》(GB6722—2014)第电力起爆主线洞内电力起爆主线应与照明及动力线分两侧架设。【查现场：电力起爆主线】《水工建筑物地下开挖工程施工规范》SL378—2007第12.3.7条第3款《爆破安全规程》第(GB672—2014)8.1.3装炮时电源开闭情况采用电力起爆方法，装炮时距工作面30m以内应断开电源。【查现场：装炮时电源开闭情况】《水工建筑物地下开挖工程施工规范》SL378—2007地下开挖沼气或二氧化碳浓度检测记录地下开挖，洞内空气含沼气或二氧化碳浓度超过1％时，严禁进行爆破作业。【查资料：地下开挖沼气或二氧化碳浓度检测记录】《水利水电工程施工通用安全技术规程》(SL398—2007)第8.4.24；《爆破安全规程》(GB6722—2014)第6.1.2、8.6.2水上作业水上作业应按规定设置必要的安全作业区或警戒区；水上作业施工船舶施工安全工作条件不符合船舶使用说明书和设备状况，应停止施工；挖泥船的实际工作条件大于SL17—2014表5.7.9中所列数值，应停止施工。【查资料：水上作业情况】《疏浚与吹填工程技术规范》SL17—2014，第5.7.9条；《水利水电工程施工通用安全技术规程》SL398—2007，第7.6.1、7.6.2条；《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)高处作业高处作业的安全防护不符合规定。【查资料：高处作业情况】《水利水电工程施工通用安全技术规程》(SL398—2007)第5.1.3条；5.2.3条《水利水电工程施工安全防护设施技术规范》(SL714—2015)第10.1.2条滑模施工陡坡上的滑模施工，应设置除牵引钢丝绳以外的防止其自由下滑的保险装置；采用卷扬机牵引时，卷扬机应设置安全可靠的地锚。【查资料：保险装置、卷扬机情况】《水工建筑物滑动模板施工技术规范》(SL32—2014)第6.4.2、7.1.4、7.4.9、9.2.2、9.2.3、9.2.4、9.3.2、9.3.3条大中型水利水电工程金属结构施工大中型水利水电工程金属结构施工采用临时钢梁、龙门架、天锚起吊闸门、钢管前，应对其结构和吊点进行设计计算、履行审批审查验收手续，应进行相应的负荷试验；闸门、钢管上的吊耳板、焊缝应经检查检测和强度验算投入使用。【查现场：大中型水利水电工程金属结构施工】《中华人民共和国安全生产法》(主席令第八十八号)第一百一十八条《水利水电工程金属结构制作与安装安全技术规程》SL/T780—2020，第6.1.5条、第6.3.3条、第9.3.1条《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)有害气体、高温作业存在有害气体、高温等作业区，应做专项通风设计；应设置监测装置。【查现场：专项通风设计、监测装置】《水工建筑物地下开挖工程施工规范》(SL378—2007)第11.2.8条安全警示标志应在施工现场入口处、施工起重机械、临时用电设施、脚手架、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、桥梁口、隧道口、基坑边沿、爆破物及有害危险气体和液体存放处等危险部位，设置明显的安全警示标志。安全警示标志应符合国家标准。【查现场：安全警示标志】《水利水电工程劳动安全与工业卫生设计规范》(GB50706—2011)第2.5.3条；《水利水电工程施工通用安全技术规程》(SL398—2007)第3.1.8条防护栏杆各类洞(孔)口、沟槽应设有固定盖板，在洞(孔)口边应设置防护栏杆。【查现场：防护栏杆】《水利水电工程施工安全防护设施技术规范》(SL714—2015)第3.2.9、3.2.10条砂石料输送砂石料输送皮带的前后应设置事故开关，应设明显标志。【查现场：砂石料输送事故开关、标志】《水利水电工程施工安全防护设施技术规范》(SL714—2015)第7.1.14条第4款施工道路、交叉路口交通频繁的施工道路、交叉路口应按规定设置警示标志或信号指示灯；道路的坡度、宽度和人行通道等不符合规范要求。【查现场：施工道路、交叉路口】《水利水电工程施工通用安全技术规程》(SL398—2007)第3.1.11条《水利水电工程施工通用安全技术规程》(SL398—2007)第3.3.3、3.3.9条进入蝴蝶阀和球阀、钢管内检查或工作进入蝴蝶阀和球阀、钢管内检查或工作时，应关闭油源，应投入机械锁锭，应悬挂上“有人工作，禁止操作”警示标志，应设专人监护。【查现场：施工道路、交叉路口】《水利水电工程机电设备安装安全技术规程》(SL400—2016)第5.12.1条第5款、第6款环氧砂浆作业尾水管、蜗壳内和水轮机过流面进行环氧砂浆作业时，应配防火、防毒设施，应设置安全防护栏杆和警告标志。【查现场：环氧砂浆作业设施、安全防护栏杆和警告标志】《水利水电工程施工安全防护设施技术规范》(SL714—2015)第11.1.7条引水及尾水系统、机组内部检查引水及尾水系统、机组内部检查应按规定配备3人以上参加，应配备通信及便携式照明器具。进入引水及尾水流道、压力管道、尾水管、蜗壳和发电机风洞内部时，应留人员在入口处守候。【查现场：引水及尾水系统、机组内部检查】《小型水电站施工安全标准》GB51304—2018第3.6.13《水利水电工程机电设备安装安全技术规程》SL400—20169.2.1第2款(强条)氨压机车间控制盘柜与氨压机氨压机车间控制盘柜与氨压机应分开隔离布置；应设置、配备固定式氨气报警仪和便携式氨气检测仪；应设置应急疏散通道并明确标识。【查现场：氨压机车间控制盘柜与氨压机】《水利水电工程施工安全防护设施技术规范》(SL714—2015)第7.2.1条第7款；《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕隧洞进出口位于自然地面或河水位以下的隧洞进出口应按施工期防洪标准设置围堰或预留岩坎。【查现场：隧洞进出口】《水工建筑物地下开挖工程施工规范》SL378—2007第5.2.6条《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)第17条三、汇总意见检查人员签名：

附件C场所环境管理（通用部分）序号检查项目检查内容与检查方法检查依据检查情况检查结果1办公区、生活区和施工作业区应分区设置，并应采取相应的隔离措施。【查现场：现场平面布置】《水利水电工程施工通用安全技术规程》（SL398-2007）第3.2施工现场及各项目部的入口处设置明显的企业名称、工程概况、项目负责人、文明施工纪律等标示牌。【查现场：现场标示牌】《水利水电工程施工通用安全技术规程》（SL398-2007）第3.9.3施工中关键区域和危险区域，应实行封闭管理、设置安全标志、安排专人值守。【查现场：安全标志、值守记录】《水利水电工程施工通用安全技术规程》（SL398-2007）第3.10.72办公用房和生活用房应符合下列要求：a)应有自然通风和采光；b)外窗可开启面积不应小于整窗面积的30%，并应有良好的气密性、水密性和保温隔热性能；c)地面应采取防水、防潮、防虫等措施，且应高出室外地面0.15m；d)办公用房内净高不应小于2.5m；e)所用建筑材料防火等级应达到A级。【查现场：办公用房和生活用房】《建设工程施工现场消防设施技术规范》（GB50720—2011），第3.2.1条第1款、第3.2.2条、第4.2.1条第1款、4.2.2条第1款；《水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南(2021年版)的通知》(办监督〔2021〕364号)3炊事电器设备电源线路应敷设在无泡浸、无高温和无压砸的沿墙壁面，电源控制开关应单机单设，且使用额定漏电动作电流不大于30mA、动作时间不大于0.1s的剩余电流动作保护装置。对于受烟尘、雾水等因素影响较大的控制开关应有防护装置。【查现场：炊事电器设备】《安全生产等级评定技术规范第66部分水利施工企业》DB11/T（1322.66—2019）第.1灶台照明应使用防潮灯；定期对排风机、排油烟系统和管道等进行清洗、保养，并记录归档。《安全生产等级评定技术规范第66部分水利施工企业》DB11/T（1322.66—2019）第.2可能对操作者造成伤害的炊事机械危险部位，应采取安全防护，且可靠、实用。【查现场：炊事电器设备】《安全生产等级评定技术规范第66部分水利施工企业》DB11/T（1322.66—2019）第.3使用瓶装液化石油气还应符合下列要求：a)不应在用餐场所储存和使用液化石油气气瓶和气体卡式炉；b)不应使用超期未检或报废的气瓶；c)气瓶应直立放置，与灶具之间的净距离不应小于0.5m，不应使用明火、蒸汽、热水等热源对液化石油气气瓶加热；d)灶具与气瓶连接的软管长度不应超过2m。用气设备前连接管宜选用金属管道硬连接方式，当局部采用软管连接时应符合下列规定：1)使用金属软管时两端应采用螺纹连接方式；2)单瓶供气使用耐油橡胶软管时，软管的长度应控制在1.2m到2.0m之间且没有接口；瓶组供气管道到达用气场所的用气设备前使用耐油橡胶软管时，软管的长度不应超过1m；3）软管应经常检查，若出现弯折、拉伸、龟裂、老化等问题应立即更换；连接处应严密，安装应牢固，不应使用管件将其分成多个支管；不应穿过墙、楼板、顶棚、门窗。【查现场：瓶装液化石油气】《安全生产等级评定技术规范第66部分水利施工企业》DB11/T（1322.66—2019）第.44室内高度不应小于2.5m，通道宽度不应小于0.9m,人均使用面积不应小于2.5㎡，每间宿舍居住人员不应超过15人。【查现场：室内高度】《施工现场临时建筑物技术规范》（JGJT188-2009）第5.3.2宿舍内不应使用通铺，床铺高度不应小于0.3m,尺寸不应小于1.9m×0.9m，床铺间距不应小于0.3m,床铺搭设不应超过2层。【查现场：宿舍情况】施工现场临时建筑物技术规范（JGJT188-2009）第5.3.2宿舍内宜设置烟感报警装置。【查现场：烟感报警装置】《安全生产等级评定技术规范第66部分水利施工企业》DB11/T（1322.66—2019）第.3应设置可开启式窗户，保持室内通风。【查现场：通风情况】《安全生产等级评定技术规范第66部分水利施工企业》DB11/T（1322.66—2019）第.4宿舍夏季应有防暑降温措施，冬季应有取暖措施，宜设置空调、电暖气或集中供暖，不应使用煤炉等明火设备取暖。【查现场：通风、调温情况】《安全生产等级评定技术规范第66部分水利施工企业》DB11/T（1322.66—2019）第.55应布置在不受洪水、滑坡、坍塌及危石等威胁的区域，且基础坚固、稳定性好、周围排水畅通。【查现场：临建设施平面布置】施工现场临时建筑物技术规范（JGJT188-2009）第4.1.1临时建筑应避开水源保护区、水库泄洪区、濒险水库下游地段、强风口和危房影响范围，且应避免有害气体、强噪声等对临时建筑使用人员的影响。【查现场：临建设施平面布置】《施工现场临时建筑物技术规范》（JGJT188-2009）第4.1.1临时建筑不应占压原有的地下管线；不应影响文物和历史文化遗产的保护与修复。【查现场：临建设施平面布置】《施工现场临时建筑物技术规范》（JGJT188-2009）第4.1.3临时建筑与架空明设的用电线路之间应保持安全距离。【查现场：临建设施平面布置】《施工现场临时建筑物技术规范》（JGJT188-2009）第4.2.3施工现场存放设备、材料的场地应平整牢固，设备材料存放整齐稳固，周围通道畅通，且宽度宜不小于1m。【查现场：设备、材料堆放位置与状态】《水利水电工程施工安全管理导则》(SL721—2015)第10.1.11材料加工厂应符合下列要求：a)应设围墙或围栏防护，实行封闭管理，并设置排水设施；b)场内应设置明显的安全标志及相关工种的操作规程；c)加工棚应采用轻钢结构，并应采取防雨雪、防风等措施。【查现场：材料加工厂】《施工现场临时建筑物技术规范》（JGJT188-2009）第9.1.1空气压缩机站(房)应符合下列要求：a)空气压缩机应选择在基岩或土质坚硬的地点，应远离散发爆炸性、腐蚀性、有毒气体，产生粉尘的场所和生活区；b)机房应宽敞明亮，并设有排风、降温设施，处于寒冷地区的空气压缩机站还应配备取暖设备；c)机组之间应有足够的宽度，不宜少于2.5至3m，机组与墙之间的距离不应小于2.5m；d)冷却水池周围设置防护栏杆；e)维修平台和电动机基坑的周围设置防护栏杆，栏杆下部应有防护网或板，地沟应铺设盖板；f)设置废油收集沟。【查现场：空气压缩机站(房)】《水利水电工程施工安全管理导则》(SL721—2015)第9.2.5拌和场应符合下列要求：a)应合理分区、硬化场地，并应设置排水设施；b)料仓基础的地基承载力应满足要求，材料及成品存放区地基应稳定；c)料仓应设置防倾覆和防雷设施。【查现场：拌和场】《水利水电工程施工安全管理导则》(SL