证券从业资格考试《证券交易》同步测试试卷（含答案）

证券从业资格考试《证券交易》同步测试试卷(含

答案)

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应

当核对所接收数据的()O

A、及时性

B、完整性

C、准确性

D、真实性

【参考答案】：B

【解析】中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时,

应当核对所接收数据的完整性。

2、自集合资产管理计划开始投资运作之日起()内投资组合比例

达到集合资产管理合同约定的，应于()以书面形式向深圳证券交易所

报告达到的日期及投资组合情况。

A、6个月，次日

B、3个月，次日

C、6个月，当日

D、3个月，当日

【参考答案】：A

【解析】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第

四节，P215o

3、根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回

购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()o

A、10%

B、20%

C、50%

D、70%

【参考答案】：B

4、LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资

格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过()的营业网点认购

上市开放式基金。

A、基金管理人及其代销机构

B、基金托管人及其代销机构

C、基金托管人

D、基金管理人

【参考答案】：A

【解析】上市开放式基金的发售除可通过深圳证券交易所会员中具

有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过基

金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。

5、证券登记实行()3

A、证券登记申请人申报制

B、证券公司代理制

C、自动申报制

D、申请人自愿原则

【参考答案】：A

6、证券市场的稳定性可以用()来衡量。

A、市场指数的风险度

B、市场指数的波动性

C、市场价格的波动性

D、市场价格的风险度

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第

一节，P12o

7、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户

名称应当是()O

A、集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称

B、证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称

C、证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称

D、各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第

七章第四节，P212O

8、在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达

到新股实际发行数量时，贝］所有申报Oo

A、按各自申报价成交

B、按发行底价成交

C、按平均申报价成交

D、按最低申报价成交

【参考答案】：B

9、柜台自营买卖是指证券公司在()以自己的名义与客户之间进

行的证券自营买卖。

A、证券交易系统

B、证券交易所

C、证券公司营业柜台

D、银行柜台

【参考答案】：C

【解析】柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与

客户之间进行的证券自营买卖。

10、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限

责任公司上海分公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细

数据库。

A、配股公告日

B、配股公告日后一天

C、配股登记日

D、配股登记日后一天

【参考答案】：C

【解析】掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，P153o

11、关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是

()O

A、经济性

B、高效性

C、安全性

D、可靠性

【参考答案】：D

12、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点

有：有“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中()代表议案。

A、1.00元

B、0.10元

C、0.01元

D、0元

【参考答案】：A

13、非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经()民政部门或作为

受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

A、省级(含)以上

B、市级(含)以上

C、县级(含)以上

D、中央

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理

要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88o

14、()属于明文列示的内幕交易行为。

A、非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根

据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券

B、发行公司与其它公司进行关联交易

C、发行人委托其他证券公司代为买卖证券

D、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进

或卖出某一种证券

【参考答案】：A

15、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券交易的1手，

是指面额为人民币()O

A、100元

B、1000元

C、5000元

D、10000元

【参考答案】：B

【解析】债券的面额为1000元。

16、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。

A、权限审批

B、交易权限管理

C、资格认定

D、权限最小化

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风

险控制。见教材第九章第二节，P274o

17、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证

券明细账户后，应于()将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司

用于变更登记。

A、当日闭市前

B、当日闭市后

C、次日开市前

D、次日开市后

【参考答案】：A

18、深圳证券交易所配股操作流程，错误的是()o

A、股权登记日为R0

B、配股认购日为R+2日开始

C、交款结束日为R+7日

D、认购期为5个工作日

【参考答案】：B

【解析】配股认购日为R+1日开始。

19、中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的()

进行审查。

A、真实性

B、齐备性

C、完整性

D、可行性

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见

教材第七章第四节，P217O

20、一般规定，交易所会员在至少保留()个席位的前提下允许转

让席位。

A、4

B、3

C、2

D、1

【参考答案】：D

21、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()

进行的。

A、交易清算系统

B、交易系统

C、各证券公司

D、各银行

【参考答案】：A

【解析】我国上市公司的分红派息，主要是通过交易清算系统进行。

22、证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内，将

专用证券账户报证券交易所备案。

A、3

B、5

C、10

D、15

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第

七章第三节，P205o

23、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分()

A、证券自营风险和代理买卖证券风险

B、基本风险和非基本风险

C、系统风险和非系统风险

D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

【参考答案】：A

24、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的

处罚不包括()O

A、公示处分

B、警告

C、没收非法所得

D、罚款

【参考答案】：A

【解析】其他三项都是可能受到的处罚措施。

25、共同对手方(CentralCounterParty,CCP)是指在结算过程中，

同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般

由()充当。

A、管理机构

B、托管机构

C、清算机构

D、结算机构

【参考答案】：D

【解析】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P291o

26、证券营业部必须在保证资产安全的前提下，严格控制财务风险,

追求OO

A、利润最大化

B、成本最小化

C、收入最大化

D、营业额最大化

【参考答案】：C

27、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于()人民币。

A、3000万元

B、5000万元

C、1亿元

D、2亿元

【参考答案】：B

【解析】从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于5000

万元人民币。

28、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托,

或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他

直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()

的罚款。

A、1倍以上5倍以下

B、3万元以上30万元以下

C、3万元以上10万元以下

D、1万元以上10万元以下

【参考答案】：B

【解析】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五

节，P141—1420

29、证券回购交易实质上是一种以()为抵押品诉借资金的信用行

为。

A、优先股票

B、基金证券

C、有价证券

D、可转换债券

【参考答案】：C

30、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报

证券交易所备案。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：C

【解析】《证券公司监督管理条例》第四十二条规定，证券公司从

事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户；证券公司的证券自营账

户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

31、电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络

连接起来，构成一个();客户通过普通低缓，按照该系统发出的指示,

借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

A、电话自动委托交易终端

B、电话自动委托交易系统

C、电话委托交易系统

D、专用委托电脑终端

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28o

32、在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是()o

A、手续费

B、佣金

C、投资收入

D、买卖差价

【参考答案】：D

33、()是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生

故障或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中

断、延误和发生偏差而引起的风险。

A、本金风险

B、流动性风险

C、操作风险

D、价差风险

【参考答案】：C

【解析】Co证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中

所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流

动性风险、操作风险、法律风险以及结算银行风险。题中所述为操作风

险的概念。

34、上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的(),

起点5兀°

A、0.1%

B、0.3%

C、0.5%

D、1%

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二

章第四节，P43O

35、证券登记按()可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

A、程序

B、性质

C、证券种类

D、证券数量

【参考答案】：B

【解析】证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出

登记等。

36、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是()o

A、比较分散

B、交易手续复杂

C、交易量通常较小

D、交易品种较单一

【参考答案】：B

【解析】营业柜台自营买卖比较分散，交易品种单一，一般仅为非

上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。所以

本题答案是B。

37、证券公司开展利率互换交易业务须向()报备。

A、中国证监会

B、证券公司住所地证监局

C、证券公司所在省证监局

D、中国人民银行

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教

材第六章第一节，P183O

38、召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告。

A、10

B、15

C、20

D、30

【参考答案】：D

39、ETF的基金管理人可采用()方式发售基金份额。

A、网上

B、网下

C、网上和网下

D、柜台

【参考答案】：C

【解析】ETF的基金管理人可采用网上和网下方式发售基金份额。

40、证券是用来证明记券()有权取得相应权益的凭证。

A、发行人

B、交易组织者

C、持有人

D、运行监督人

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章

第一节,P1o

41、深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50,

则回购年收益率为()O

A、10%

B、7.2%

C、7.3%

D、15%

【参考答案】：B

【解析】回购价格=100+年收益率*100*回购天数/360(365)年收

益率二(101-100)*360/100*50=7.2%

42、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可

成为我国证券交易所的()。

A、正式会员

B、临时会员

C、普通会员

D、特别会员

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材

第一章第二节，P16o

43、客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者

在()开立并专门用于投资者的证券买卖交易。

A、中国登记结算有限责任公司

B、证券交易所

C、证券公司营业部

D、商业银行

【参考答案】：C

【解析】证券经纪关系的建立过程包括开立资金账户，这里的资金

账户是指客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，该账户是由

投资者在证券公司营业部(即投资者的证券经纪商)开立并专门用于投资

者的证券买卖交易，证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进

行前端控制、清算交收和计付利息等。故C选项正确。

44、中国证券监督管理委员会于()年制定并发布了《网上证券委

托暂行管理办法》。

A、1997

B、1998

C、1999

D、2000

【参考答案】：D

45、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照()

自动增加相应的股数并主切为其开立配股权证账户。

A、无偿送股比例

B、有偿送股比例

C、有效送股比例

D、约定送股比例

【参考答案】：A

【解析】配股是按无偿送股比例配发。

46、()为全国银行间市场债券回购市场的参与者提供托管、结算

和信息服务。

A、全国银行问同业拆借中心

B、中国人民银行

C、中央结算公司

D、中国结算公司

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九

章第三节，P279o

47、证券服务部不能从事下列哪项业务()

A、提供证券交易行情

B、为客户办理资金存取

C、提供合法的信息咨询

D、提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

【参考答案】：B

48、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、

注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有

()O

A、融资融券业务客户的开户数据

B、对全体客户和前5名客户的融资融券余额

C、客户交存的担保物种类和数量

D、有关风险控制指标值

【参考答案】：B

【解析】对全体客户和前10名客户的融资融券余额。

49、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施()并予以公

告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

A、挂牌

B、摘牌

C、停牌

D、特别停牌

【参考答案】：D

【解析】熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。

见教材第三章第一节，P58,

50、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言是其的()o

A、费用

B、净利润

C、收益

D、成本

【参考答案】：C

51、客户维持担保比例低于()时，证券公司应当通知客户在约定

的期限内追加担保物。

A、50%

B、130%

C、150%

D、300%

【参考答案】：B

【解析】客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户

在约定的期限内追加担保物。

52、采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,

代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的()个交易日提醒未

行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，

P168o

53、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括

()O

A、口头和书面警示

B、约见谈话

C、限制相关证券账户交易

D、罚款

【参考答案】：D

54、根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发

行的可转换公司债券在发行结束()后，方可转换为公司股票。

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、1年

【参考答案】：B

55、在融资融券业务中，客户维持担保比例不得低于()o

A、100%

B、130%

C、150%

D、180%

【参考答案】：B

【解析】在融资融券业务中，证券公司向客户收取的保证金以及客

户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券

公司融资融券债务的担保物。客户维持担保比例不得低于130%。当该

比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低

于150%。本题的最佳答案是B选项。

56、()是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，

要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A、限价委托

B、市价委托

C、当面委托

D、电话委托

【参考答案】：B

57、证券公司及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提

供证券投资顾问服务。

A、诚实守信

B、诚实信用

C、勤勉刻苦

D、审慎投资

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务

的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111o

58、根据中国证监会证监[1998]4号《上市公司股东大会规范意

见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公

司董事会应当在股东大会召开后()内完成股利(或股份)的派发(或

转增)事项。

A、1个月

B、45天

C、2个月

D、90天

【参考答案】：C

59、证券是用来证明记券()有权取得相应权益的凭证。

A、发行人

B、交易组织者

C、持有人

D、运行监督人

【参考答案】：C

【解析】谁持有证券谁就有权益。

60、()是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银

行，以每个客户的名义单独立户管理。

A、客户交易结算资金第三方存管

B、第三方存管

C、客户资金存管

D、结算资金第三方存管

【参考答案】：A

【解析】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教

材第四章第一节，P76o

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、()属于证券经营机构的禁止性行为。

A、集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为

B、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格

和数量相近、方向相反的交易的行为

C、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为

D、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

E、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并

根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为

【参考答案】：A,B,C,E

2、年度报告中的财务报告包括：()o

A、比较式资产负债表

B、财务状况变动表

C、比较式利润表及利润分配表

D、会计报表附注

E、审计意见

【参考答案】：A,B,C,D,E

3、在我国《证券交易所管理办法》中，规定证券交易所不能从事

的事项包括（）。

A、以营利为目的的业务

B、新闻出版业

C、发布对证券价格进行预测的文字和资料

D、为他人提供担保

【参考答案】：A,B,C,D

ABCD

【解析】《证券交易所管理办法》中，证券交易所不得直接或者间

接从事的事项有：（1）以营利为目的的业务；（2）新闻出版业；（3）发布

对证券价格进行预测的文字和资料；（4）为他人提供担保；（5）未经中国

证监会批准的其他业务。本题的最佳答案是ABCD选项。

4、股份转让公司委托代办转让应具备的条件为（）。

A、必须为合法存续的股份有限公司

B、有健全的公司组织结构

C、登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%

D、必须为有限责任公司

【参考答案】：A,B,C

5、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。

A、资金

B、证券

C、账户

D、股东卡

【参考答案】:A,B

6、根据规定，目前我国开展证券回购业务的主要场所可以是()o

A、柜台交易市场

B、深圳证券交易所

C、上海证券交易所

D、全国银行间同业拆借市场

【参考答案】：B,C,D

7、目前，全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有()o

A、企业债

B、公司债

C、金融债

D、融资券

E、国债

【参考答案】：A,B,C

8、证券经纪业务的特点有()o

A、业务对象的同一性

B、证券经纪商的中介性

C、客户指令的权威性

D、客户资料的保密性

【参考答案】：B,C,D

9、证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为()

A、内部监察原则

B、外部防范原则

C、重点防范原则

D、综合防范原则

E、系统防范原则

【参考答案】：C,D

10、目前我国适用于T+1交割、交收的证券有()o

A、A股

B、基金

C、B股

D、投资基金

E、国债回购

【参考答案】：A,B,D,E

11、在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有()O

A、自有资金不少于人民币2亿元

B、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

C、主要管理人员和业务人员具有证券从业资格

D、中国证监会规定的其他条件

【参考答案】：A,B,C,D

12、证券交易必须遵循()原则。

A、公开

B、公平

C、公正

D、平等

【参考答案】；A,B,c

【解析】证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯

穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交

易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

13、关于证券交易所债券质押式回购业务，以下说法正确的是()o

A、以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖方向为卖出

B、在上海证券交易所，委托数量必须是1万元面值及其整数倍

C、计价单位为每百元资金到期年收益

D、在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万

手

【参考答案】：A,C

AC

【解析】BD选项中上海证券交易所规定的委托数量应为100手或

其整数倍，单笔申报最大数量应不超过1万手。本题的最佳答案是AC

选项。

14、根据有关规定，记券经纪业务的禁止行为有()o

A、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

B、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

C、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

D、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会

《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业

务过程中禁止的行为除了ABCD项外还包括：①挪用客户所委托买卖的

证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作

为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；②侵占、损害

客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借

客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权

委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代

理买卖法律规定不得买卖的证券；④以任何方式对客户证券买卖的收益

或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑤编造、传播虚假或者误导投资者

的信息；散布、泄露或利用内幕信息；⑥从事或协同他人从事欺诈、内

幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；⑦泄露客户资料。

15、关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是()。

A、信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能

履行证券交收义务的风险

B、如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结

算机构作为共同对手方，者3要向守约方支付其应收的证券或资金

C、在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方

交付证券，因此证券登记结算机构无须承担信用风险

D、证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记

结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市

【参考答案】：A,B,D

【解析】C选项应改为：在发生资金交收违约时，证券登记结算机

构一般暂不向违约方交付证券，同时按规则计收违约金。

16、对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市

场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下()措施进行控

制。

A、调整担保品范围及种类

B、调整保证金比例

C、调整可冲抵保证金有价证券的折算率

D、调整维持担保比例

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】ABCD

四个选项都是正确的。

17、国债买断式回购的交易主体限于()。

A、A账户

B、B账户

C、C账户

D、D账户

【参考答案】：B,D

【解析】在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投

资者(B、D账户)。

18、上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序正确的说法有

()O

A、认真审查投资者的本人身份证

B、证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予

以冻结

C、在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同

证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券变更手续

D、证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭

市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记

【参考答案】：A,B,CD

【解析】以上是上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序。

19、企业开立证券交易结算资金账户，须提交的材料有()o

A、企业营业执照复卬件

B、法人证券账户卡

C、企业法人代表签署的授权委托书

D、经办人身份证复印件

【参考答案】：A,B,C,D

20、参与全国银行间市场质押式回购的非金融机沟应委托结算代理

人进行债券交易和结算，艮只能委托开展（）业务。

A、抵押

B、现券买卖

C、逆回购

D、担保

【参考答案】：B,C

三、不定项选择题（共20题，每题1分）。

1、当证券账户注册资料中的（）之一发生变化时，账户持有人应

及时办理注册资料变更手续。

A、自然人姓名或机构名称

B、有效身份证明文件号码

C、中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形

D、资金计账币种

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P85o

2、可以受理非交易过户的情形包括（）o

A、对于赠与情形，目前仅受理经省级（含）以上民政部门或作为受

赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请

B、基金会需是依据《基金会管理条例》合法设立，并在民政部门

登记的基金会（含境外基金会代表机构）

C、对于依法进行的财产分割情形，目前仅受理离婚涉及的过户登

记申请

D、对于法人资格丧失情形，仅受理法人已处于解散状态（含在有权

登记机关未完成注销或已完成注销）涉及的过户登记申请

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88O

3、以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有（）o

A、质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易口补足质押

券

B、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收

账户申扣划与质押券欠库量等额的资金。

C、在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方

结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受

该结算参与人提出的转回多余质押券的申报

D、质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融

资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等

款项的，中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等者施继续追索

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九

章第三节。P276—277o

4、证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定

有（）。

A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

【参考答案】；A,B,D

【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。

见教材第八章第三节，P253o

5、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行

分别开立()o

A、融券专用证券账户

B、融资专用资金账户

C、客户信用交易担保资金账户

D、信用交易资金交收张户

【参考答案】：B,C

【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二

节，P233o

6、对有以下哪几种情况的客户及本公司的股东、关联人，证券公

司不得向其融资、融券？()

A、有重大违约记录

B、交易结算金未纳入第三方存管

C、未按照要求提供有关情况

D、在证券公司从事证券交易2年以上

【参考答案】：A,B,C

7、深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是

()O

A、首次公开上市发行的股票

B、增发上市的股票

C、暂停上市后恢复上市的股票

D、中国证监会或证券交易所所认定的其他情形

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

8、不属于定向资产管理合同内容的有()o

A、风险揭示

B、客户资产的清算返还事宜

C、发放证券

D、搜集客户内部信息

【参考答案】：C,D

【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材

第七章第三节，P207o

9、证券交易内幕信息知情人包括()o

A、发行人的高级管理人员

B、发行人控股的公司

C、证券监督管理机构工作人员

D、保荐人

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章

第三节，P189o

10、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会

员，可以根据需要采取的措施有()O

A、口头警示

B、要求整改

C、约见谈话

D、专项调查

【参考答案】；A,B,C,D

【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教

材第一章第二节，P15o

11、定向资产管理业务的内部控制措施包括()。

A、专门、独立的业务运作

B、合理、有效的控制措施

C、独立客观的投资研究

D、科学、严密的投资决策

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教

材第七章第三节，P208〜210。

12、证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括()o

A、账户管理

B、清算交割

C、投资者教育与适当性管理

D、证券投资顾问服务

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80o

13、客户作为委托合同的委托人，必须承担的义务有()o

A、如实提供有关证件

B、了解交易风险，明确买卖方式

C、按规定缴存交易结算资金

D、采用正确的委托手段

【参考答案】；A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和

义务。见教材第四章第一节，P77-78o

14、中小企业板上市公司出现下列（）情形之一的，深圳证券交易

所对其股票交易实行退市风险警示。

A、最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或

者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重

的

B、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表

范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为

担保的公司除外）

C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东

及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以

上

D、最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额

超过2000万元或者占净资产值的50%以上

【参考答案】：A,B,C

【解析】熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。见教

材第三章第一节，P56〜57,

15、在订单匹配原则方面，我国采用（）。

A、价格优先原则

B、时间优先原则

C、客户优先原则

D、经纪商优先原则

【参考答案】：A,B

【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，

P22O

16、证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件，校验

(),为客户办理资金账户结息手续，客户资金停止计息。

A、客户身份

B、预留印鉴(机构客户)

C、资金账户

D、密码合法

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理

要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97o

17、证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有()o

A、为投资者提供代理证券买卖的中介服务

B、是证券市场上的机构投资者

C、实施公开、公正和及时的信息披露

D、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

【参考答案】：A,B

【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教

材第一章第一节.P70

18、证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有()o

A、为投资者提供代理证券买卖的中介服务

B、是证券市场上的机构投资者

C、实施公开、公正和及时的信息披露

D、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

【参考答案】：A,B

【解析】掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一

章第一节，P7o

19、市价委托的优点有()o

A、没有价格上的限制

B、有利于客户实现预期投资计划

C、证券经纪商执行委托指令比较容易

D、成交迅速且成交率高

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31o

20、境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银

行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的

B股保证金账户，然后凭()到该证券公司开立B股资金账户。

A、本人有效身份证明

B、证券公司B股保证金账户户名

C、本人进账凭证

D、原外汇存款银行证明

【参考答案】：A,C

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P82o

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、公正原则是指参与交易各方应当获得平等的机会。()

【参考答案】：错误

2、融资融券中的证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未

了结的融资融券合同仍然有效。()

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P244o

3、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体％向第三方贷出资

金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本

金的债权债务凭证。()

【参考答案】：错误

【解析】【考点】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P30

4、回转交易是指投资者可以在交易曰的交易时同内反向买入已卖

出但未完成交收的证券。()

【参考答案】：错误

【解析】证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，

在交收完成前全部或部分卖出。

5、债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来

某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。()

【参考答案】：正确

6、证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录

资金的币种、余额和变动情况的专用账户。()

【参考答案】：正确

7、权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的

创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。()

【参考答案】：正确

【解析】权证创设人创设或注销权证的，证券登汜结算公司根据有

效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。权证行权

期内，证券登记结算公司根据有效的行权申报和交收结果办理权证行权

的变更登记。

8、证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。()

【参考答案】：正确

9、资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法

规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管

理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资

产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的衣资管理服务的行

为。()

【参考答案】：正确

【解析】根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司

证券资产管理业务试行办法》规定，资产管理业务是指证券公司作为资

产管理人，依照有关法律法规及该试行办法的规定与客户签订资产管理

合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产

进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

10、证券交易的过户费是上市公司的收入。

【参考答案】：错误

11、深圳证券交易所规定使未成交量最小的申报阶格为成交价格，

若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合相关条件的，其平均价为

成交价格。()

【参考答案】：错误

12、合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户只需要在中国

证监会备案。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户需要在中

国证监会和国家外汇管理局备案。

13、上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报

价，采用的是报价驱动的机制。()

【参考答案】：正确

14、客户信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、

担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。()

A、正确

B、错误

【参考答案】：错误

【解析】客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司

持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

15、融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿

元，融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。

()

【参考答案】：错误

【解析】融资买入标的股票的流通股本不少于1乞股或流通市值不

低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2忆股或流通市值不

低于8亿元。

16、证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用，

包括佣金和其他费用等。()

【参考答案】：错误

【解析】佣金标准是受交易所限制的。

17、如果公司要实施股票二次发行的信息尚未公开，则该信息属于

内幕信息。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：A

【解析】增发股票属于增资计划，在公开前属于内幕信息。

18、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融

券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证

券供其卖出，并收取担保物的经营活动。()

【参考答案】：正确

19、上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9：30-11：

30、13：00〜15：30o()

【参考答案】：正确

【解析】上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9：

30-11:30、13:00—15:30o

20、证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。

【参考答案】：错误

21、为发行人进行审廿的注册会计师属于内幕人员。()

【参考答案】：正确

22、管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税

等有关税费，作为管理费直接扣除。()

【参考答案】：错误

【解析】Bo管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、

印花税等有关税费，作为交易成本直接扣除。

23、委托买卖是证券经纪商的主要业务。()

【参考答案】：正确

24、境外证券经营机构要取得B