供应商管理手册

供应商管理手册

受控状态:

分发编号:运用部门:

编制:审核:批准:

日期：日期：日期：

目录

第一章序号.....................................................3

1、目的...........................................................3

2、适用范围.......................................................3

第二章选购基本要求...............................................3

1、质量保证体系....................................................3

2、供应商职责与权限................................................3

3、选购授权人.....................................................3

4、保密要求.......................................................4

5、环保要求........................................................4

第三章顾客特殊耍求................................................4

1、技术要求........................................................4

2、目标要求........................................................4

3、交付要求........................................................4

4、供应商样件管理要求..............................................5

5、变更要求........................................................5

5.1客户要求变更....................................................5

5.2供应商要求变更.................................................5

6、应急程序........................................................6

7、环境管理要求....................................................6

第四章项目开发要求................................................6

1、APQP开发支配...................................................7

2、PPAP提交要求...................................................8

3、PPAP数据更新....................................................10

第五章供应商选择与管理.............................................10

1、供应商的选择.....................................................10

2、供应商的分类.....................................................10

3、供应商的绩效.....................................................10

4、供应商年度现场评审审核..........................................11

5、高风险供应商和不合格供应商的管理................................12

6、供应商的奖罚....................................................12

第六章不合格品处理流程...........................................12

1、不合格品处理....................................................12

2、不合格品质量改进................................................12

第七章供应商索赔................................................12-13

第一章序言

为了促进■零部件有限公司（以下简与供应商之间的合作，使供

应商更好的理解赛帕斯对所选购物料或服务的期望以及要求，以达到更好的为顾客服务的目

的，■特编写了供应商管理手册。本手册是^■与各供应商之间密切合作的规范性管理

文件。供应商必需完全理解本手册的全部内容，并严格遵照执行。

选购的基本原则是：从能依据顾客要求制造出优质产品并能供应刚好的优质服务、

并且有猛烈质量、成本改善意识的企业中，购买质量牢靠、具有国际价格竞争力的产品和服务。

并以IATF16949质量管理体系，或其他相当的标准要求事项为基础，建立建全供应商质量保证

体系。

1、目的

为使供应商更好的了从产品设计到量产的各个阶段的要求，规范性流程，并严

格遵照本手册要求执行，满意的质量要求。

2、适用范围

本手册适用于给赛帕斯供应原材料、零部件、外协加工或服务的全部供应商。供应商必

需达到此手册要求的全部适用条款。

第一章选购的基本要求

1、质量保证体系

为了保证产品质量和服务质量，供应商应依据自己所在类别建立建全质量保证体系。类

别见第五章其次条。■激励供应商建立高于自己类别要求的质量保证体系。

2、供应商的职责和权限

供应商必需明确指定一名顾客管理代表，此人应具有质量监控权，不受其他组织的强制

干涉，对以下项目担当责任：

a对生产的产品应建立满意赛帕斯要求的质量保证体系，促进产品质量稳定和不断提

高。

b监督和保证产品质量限制机构的正常运行。

c监督管理与质量保证体系相关的组织，针对问题提出改善方案并组织实施。

d对赛帕斯提出的不良进行改善，并依据赛帕斯的要求进行书面回复。

e质量负责人和日常联络人的相关资料应记入《供应商的基本状况调查表中》中，并提

交赛帕斯质量部和选购部备案。

3、选购授权人

在量产前零部件及外协加工（免费供应）选购责任在项目部，假如须要付款选购的

零部件或外协加工件以及量产后的零部件和外协加工件的选购责任在选购部。其他人

均无权选购。任何没经过以上授权人签发的选购订单或通知,均不做付款承

诺，供应商应严格遵守，否则所造成的损失由供应商自己担当。

4、保密要求

■供应应供应商的全部图纸、资料、样品、技术协议等学问产权归^^全部，未

经^■竹面同意，供应商不得向第三方供应或者转让，供应商因此生产出来的产品只

能提拱给^若-经发觉有泄密行为，呆留诉渚于法律的权力，具体方法

依据供应商《选购合同》中规定执行。

5、环保要求

供应商应保证所供零部件、原料符合赛帕斯选购资料中的环保要求。包装材料尽量接受

环保可重复运用或可回收利用的材料。

第二章顾客特殊要求

1、技术要求

项目部与供应商签定《原材料技术协议》，其中包括重要特性和关键特性的限制方法。

重要特性的限制方法:全检、防措、SPC;关键特性限制方法：过程中SPC限制。

2、目标

赛帕斯供应商PPM目标值（此值属动态，有变动时通知供应商）分为以下三类，交付刚好

率100%：

a、直供件（不经过赛帕组装，干脆发往客户处的零部件）80PPM；

b、外观件2000PPM；

c、功能件800PpM。

PPM计算方法：

PPM=(当月进料检验发觉的不良数+当月生产过程中发觉的不良数)/当月进料总数

*1000()00

交付刚好率=当月刚好到货批次/当月送货总批次

注：刚好到货一指按订单到货日期到货。

3、交付要求

3.1、供应商或外协加工单位应依据选购每月下达的订单预料准冬物料，依据每次订单信息

送达客户指定交付地点。

3.2、供应商送货时必需要附送：送货单、批次产品检验报告。送货单上包括但不限于以下内

容：物料名称、物料代号、送货数量、定单号、物料批号。检验单上的内容须包括技术协议

中规定的每批必检项目。

3.3、外协件的包装要求需按^■指定或协商的包装规范执行。

3.4、供应商所送货物应按订单数量，在所要求的交货日进行交付，不行抗力因素除外，任何

不能达到的交货要求和任何可能对交货支配有影响的潜在问题，或有突发事务发生时，供应

商有责任提前通知赛帕斯选购并启动应急预案，否则造成后果将由供应商担当。

3.4、标识要求

供应商在生产过程序中及成品上应标明产品代号，工序号、批次号及状态，用以识别产品

流向及质量问题追踪。包装标识要求：外包装上必需有供应商名称，供应商生产地址、材料

名称，订单位号、材料规格、产品批号，生产日期、交货数量、检验状态等。

4、供应商样件管理要求

样件的含义：新开发的零部件，工程变更等送样合格后，供应商第一次小批量生产的零部件

或第一次送货确认或服务。

供应商应做好内部生产和送货记录，并在送货单上做好样件标识，以便进行样件的追溯管理。

供应商应对样件提交全尺寸检验报告和性能测试报告，赛帕斯将依据状况对样件提高抽样比

例及确定检测项目。

5、变更要求

5.1、客户要求变更

在产品量产过程中，由^■提出的变更,将会发《工程更改通知书》。供应商应主动协作,

并依据要求重新梳理提交PPAP费料。

5.2、供应商要求变更

、在未得到赛帕斯的正式许可前，供应商不得对产品进行工程更改。任何未经批准的变更,

将依据《选购合同》规定保留向供应商索赔的权利。

、供应商由下述状况变更时，供应商必需提交《变更申请书》，并附上与原始产品鉴定相类

似的重新鉴定的试验合格报告。

a因现场改进或工艺改进而产生的产品设计更改

b标准或规范的变更而引起的更改

c政府法令、法规变更而导致的产品更改

d新材料、新工艺、新技术、新设备的运用而产生的更改。

e公司持续改进而引起的过程更改

f供应商提出变更的更改

g设计评审、设计验证和设计确认发觉的不符合项。

h生产场地更改

i其他缘由

、供应商只有在收到赛帕斯批准的《变更申请书》后才能进行更改，有关工艺或制造问题的

解决方法由供应商负完全责任。供应商必需对产品或工艺过程（材料、加工艺、处理等）的

全部更改保持更改记录。供应商在更改产品供货之前应书面通知赛帕斯项目部。在更改不涉

及零件号变更的状况下，对于更改产品的首次发货，供应商必需通过在发货方式（包装箱、

装箱单、质量合格证）上标明“样件”字样以示区分0

5.3、淘汰存货

由赛帕斯通知的变更而产生的淘汰存货，在供应商接到赛帕斯变更通知之日起一月内的产品

和原材料，由赛帕斯与供应商协商解决处理。

6、应急程序

6.1供应商应制定预案，确保在动力供应短缺、供电供水中断、火灾等突发状况下保证赛帕

斯的正常生产。

6.2、供应商应向客户供应最新的组织机构图、销售、物流、质量、技术四种联系人的联系

方式：如座机电话、手机号、邮箱、传真和紧急联系人和联系方式等，当以上联系人有任何

变更时、刚好通知顾客。我们要求供应商的工作时间能覆盖顾客的一切工作时间。

注：假如由于朕系人朕系不上，或任何的工作大意或失职导致的物料供应问题，都将影响

到客户的正常生产，造成的后果将由供应商全权负责。

7、环境管理要求

供应商所供应的材料及生产过程应满意国家法律法规的要求，留意环境爱惜，并满意顾

客VOC排放及有限物质要求。

第四章项目开发要求

项目开发时，项目工程师依据须要开发外部供应商。对于新的供应商，应先发《供应商评估

报告》。对于有竞争可能的供应商，应要求供应商签订《保密协议》。原则上要求对3家供应

商询价，供应商应接受赛帕斯的报价书进行说细报价。对于选定供应商，赛帕斯将组织相关

人员进行实地考察。以《供应商现场审核报告》项目为依据，不合格项列在《供应商现场审

核报告》中，发给供应商。供应商应限期将整改证明发发给项目部。通过考核的供应商列为

潜在供应商。潜在供应商有参加新项目报价的资料格。潜在供应商可以进行试样，当样件合

格后，将转入正式的合格供应商清单中。成为合格供应商后，要签订《原材料技术质量协议》

及《选购合同》。再进行小批量样件，提交PPAP。PSW批准后，赛帕斯正式下达量产通知。

1、APQP开发支配

为了保证生产的产品或服务符合赛帕斯的要求，供应商应编制APQP开发支配，并提交给项

目部的产品开发工程师。

1.1供应商为赛帕斯开发的产品/图纸清单。

1.2产品开发进度

1.3特殊特性、标准清单。

1.4原材料供应商清单

1.5新设备、工装、量具、模具开发进度表

1.6产品过程流程图

1.7、DFMEA和PFMEA。假如是供应商开发的产品则须要附上DFMEA

1.8、限制支配

分为样件、试生产、生产二个阶段限制支配。供应商应依据失效模式分析进行生产过程和

产品进行限制。被指定为特殊性和重要性的工序涉及到平安的产品的零件必需包括在内。

1.9、测量系统分析

依据限制支配，对运用规定的测量器具进行识别。在生产试制时或之前，进行测量系统的评

估。《测量系统分析（计量型）》和《测量系统分析（计数型）》，供应商尽量接受计量型分析。

1.10、SPC资料（如X-R图、CPK）

量产前的工序性能用PPK表示。供应商依据赛帕斯供应的产品特性清单转化为内部限制的重

要特性，在试生产时进行初始过程实力分析。格式能见《过程实力分析表》供应商尽量用

minitab工具分析。

1.11包装及运输方式。格式可参见《原材料包装规范》

1.12.LRR评审：在PPAP之前，须要对各供应商进行量产前的准备工作的一个评审，由赛帕

斯项目部产品工程师参加，由供应商自行评审，并将其结查及行动支配交产品工程师跟踪落

实。

2、PPAP提交要求

依据汽车工业的要求，全部零部件都要供应PPAP。

供应商在小批量生产合格后，应在一周内提交PPAP相关资料和《零件提交保证书》（PSW）

给赛帕斯项目部，产品工程师在收到PPAP资料后，应对PPAP资料进行审核，最终批准PSW

并返回给供应商。

2.1生产件批准程序(PPAP)提交

赛帕斯供应商应按如下要求供应PPAP资料，供应商全部适用的PPAP资料备份

序号文件描述提交备注

1可销售产品的设计记录重要，一般供应商

2工程变更文件，假如有X

3顾客工程批准，假如须要

4设计失效模式及后果分析

5过程流程图重要，一般供应商

6过程失效模式及后果分析V重要，重要供应商

7尺寸检测结果V重要，一般供应商

8材料性能测试结果重要，一般供应商

9初始过程实力探讨重要，一般供应商

10测量系统分析探讨V重要，一般供应商

11具有资质的试验室文件X

12限制支配/作业指导书重要

13PSW零件提交保证书V一般供应商

14外观件批准报告X仅用于外观件

15散装材料要求清单X仅用于散装材料

16生产样品重要，一般供应商

17标准样品

18检查辅具/量具清单

19特殊特性清单

20供应商清单一-总经理签字重要，一般供应商

21产能报告V重要，i般供应商

22原材料包装规范一签字认可重要，一般供应商

注：“8”包括材料性能测试报告（认可机构出具的）和物质平安数据表MSDS

“22”:包括包装方式、包装规格、包装数量、运输方式及批次管理方法

“为必需提交；“X”为如有就提交项。

除表中要求外，当赛帕斯的顾客有其他特殊要求时，赛帕斯将进行追加。

2.2、PPAP提沟通程

试生产

试生产含义：是指在正式量产前运用和量产时相同的工厂、设备、加工方法、工装、计量器

具、部品用操作者进行的小批量生产。

进行PPAP提交用的数据和资料，是以试生的零件为基础而测定的。

试生产的数量应按赛帕斯的指示。

、PPAP提交的时机

PPAP资料必需在现场审核通过后一周内提交，同时必需在量前签署。由于变更而引起PPAP

提交，请按赛帕斯项目部项目工程师指示执行。

、PPAP提交的留意事项

•当超出了规定的要求事项，供应商不能提交零件、文件及相关记录时，供应商应实行适当的

订正措施并刚好与赛帕斯项目部联系

・供应商依据赛帕斯要求的提交相关PPAP,保留相关的部品、文件和记录，并进行相关文件的

提交。

・供应商对于要求事项的例外处置或免除，应事先获得赛帕斯项a部的认可。

2.3、PPAP提交方式

、新开发零件的PPAP提交方式

・供应商依据赛帕斯要求，整理文件、记录、样品，向赛帕斯项目部提交。

•赛帕斯项目部确认供应商提交的资料，刚好向供应商传递批准信息。

、变更品的PPAP提交方式

・供应商接受赛帕斯《变更申请书》通知赛帕斯

・供应商将申请书交给赛帕斯项目部，由项目部确定是否进行PPAP提交以及提交类别与资料。

・供应商依据赛帕斯要求的内容对原有的PPAP资料进行修订，并重新提交修订的资料与PS肌

•后续与新开发的零部件的提沟通程相同。

2.4、PPAP提交的结果

、PPAP提交后按如下基准判定：

批准：其部品完全满意本公司的要求事项

临时批准：临时可以接受，但有必要改善且必需提交改善支配

拒绝：工程没有满意合格判定基准、还有担忧定的状态存在。

赛伯斯项目部将判定结果填写在零件提交保证书上,复印反馈给供应商。PSW判定结果为准准,

供应商才可以进行量产。若临时批准的，须要供应商将问题点进行整改，赛帕斯项目部确认后,

可以进行量产；若为拒绝，依据PPAP提沟通程进行沟通确定。

3、PPAP数据更新

PPAP是一个动态的文件，在有变更产生时，供应商刚好进行维护并提交给赛帕斯。供应商应

把特殊特性清单上的尺寸转换成生产中的重要参数，SPC方法进行限制，以使供应商的PPM值在

限制范围内。

4、测量系统分析及过程实力分析限制参数每年都应更新一次，提交赛帕斯。

5、年度性能报告和全尺寸报告，供应商必需每年供应一次。

第五章供应商的选择与管理

1、供应商选择

项目开发时及年度不合格供应商转产时将会进行供应商选择

供应商选择由选购负责组织相关项目人员进行选择。新供应商将被要求填写并回传《供

应商评估报告》

2、供应商分类

供应商分类标准：以所供部件类别最高的零部件

重要类：影响平安环保和关键质量的零部件

对整车质量影响比较大；有确定技术难度和风险

一般类：对整车质量影响较小，技术难度及风险较小

2.1、对供应商的质量体系保证的要求

重要类：建立IATF16949质量保证体系并通过三方认证，推行IS014001标准

一般类：贯彻IATF16949标准，激励通过IS09000第三方认证，激励推行IS014001。

3、供应商绩效考核

3.1考核分类

评价项目评价分值

产品质量50

产品交付25

服务质量及包装25

合计100

3.2各项考核明细

3.2.1、推翻项

类别问题描述绩效扣分评价周期

质量Q1因供应商零部件在主机厂导致R/1000发生异样突变，零部件上单月50分月度

R/1000占到总迈上目标40%以上

质量Q2因质量问题频发，被停产整顿，50刚好

质量Q3未经赛帕斯批次擅自时行设计变更、工程变更（材料、结构、下级50刚好

供方、生产工艺、检验方法）

质量Q1生产件不符合法律法规要求的，每次50刚好

质量Q5因供应商缘由，造成主机厂退车、换车、市场召回、媒体等新闻曝50刚好

光等严峻后果

质量Q5拒不销毁不合格品，或不合格品重复交付50刚好

交付S1因交付不刚好导致客户或赛帕斯停产25刚好

3.2.2、一般扣分项

类别考核标准绩效扣分

Q6供应商直供件PPM超过目标值，每超过100%扣2分（按市场退货数量或现广20分

场确认数量），最多扣20分

Q7供应商PPM超过目标值，每超过100%扣1分（按制造过程统计）最多扣10「10分

分

Q8进货检验批次合格率低于目标值，每降低1%扣0.5分，最多扣10分广10分

Q9供应商的同一质量问题（性能）重复发生（相同质量问题在距上一次质量5~50分

问题发生24小时后，一年以内再发生），扣5分/次

Q10质量问题关闭延期，每延期一天扣1分，最多扣20分「20分

质量（50分）Q11零部件（包括备件和包装）不符合标识要求或标识与实物不符、标识不具

备可追溯性，扣5分/次

5分

Q12因质量问题造成生产停线，每停线一分钟，扣1分，最多扣20分「20分

Q13因质量问题造成客户或主机厂整车（机）翻库、停投、停发运，扣10分/20分

次

S2没依据订单时间交/寸，每延期交付（未影响生产）或提前交付，每次扣1广25

分

产品交付（25分）

S3因交付不刚好，导致赛帕斯发货产生超额运费，每次扣5分5分

S4包装不规范，不符合来料包装要求且发觉数量短装，每次扣5分5分

S5不主动响应正常的工作要求（包括交付、索赔、持续改善、会议、培训、

现场问题处理），每次扣5分

5分

服务质量（25分）S6未提交检验报告，一次扣1分「25分

S7供应商信息反馈迟缓不刚好，一次扣1分，造成不良后果一次扣5分「25分

送货数量不错、混装，一次扣5分

PPAP未准时提交，一次扣5分

注：供应商交付不刚好导致赛帕斯或主机厂停产的不再作为后续项目的新选供应商。

3.2供应商的绩效分级

分值大于90分，评A级，即优秀供应商

分值70~90分，评B级，即合格供应商

分值60~70分，评C级，即高风险供应商

分值小于60分，评D级，即不合格供应商

注：合计分数为当月供应商的绩效表现，赛帕斯每月统计公布。

4、供应商年度审核

赛帕斯每年年初编制并发布当年《供应商年度现场审核支配》，具体时间由赛帕斯选购部

与供应商协商确定。现场审核结果将在审核结束当天复印发给供商，供应商应对不合格项列

出整改支配并回传。供应商应主动协作审核和整改。

3、高风险供应商和不合格供应商管理

5.1当供应商评分在C级时，质量部发出整改通知书，供应商应在一周内做出整改支配并回

复给赛帕斯质量部，并在改善完成后出示整改证据给赛帕斯质量部

高风险供应商应在接到高风险通知5个月内关闭高风险状态，高风险供应商关闭条件如下：

•在发出高风险供应商之日起，无新的延迟交付、停线、批量质量问题

•在发出高风险供应商的其次个季度，绩效得分在70分以上

•在发生的质量问题完全得以关闭。

5.2高风险供应商升级管理

高风险供应商超过3个月未关闭的，将请供应商总经理到公司汇报改进支配，质量部应组织

相关部门对其改进的有效性进行现场评审。

全年有3个月被评为高风险供应商的将干脆进入不合格供应商名单，若属主机厂/客户指定

供应商将信息传递给STA要求更改供应商，若属我司选定供应，提交选购