2024年资产托管协议范本

2024年标准资产托管协议范本版A版本合同目录一览1.定义与解释1.1合同主体1.2资产1.3托管人1.4委托人1.5托管账户1.6合同2.托管职责2.1保管资产2.2执行交易指令2.3监督资产安全2.4提供托管报告3.委托人职责3.1提供资产及相关资料3.2支付费用3.3遵守法律法规3.4如实提供信息4.托管费用4.1费用标准4.2费用支付方式4.3费用调整5.资产的保管与处置5.1资产保管5.2资产处置5.3资产评估6.信息披露与报告6.1信息披露6.2定期报告6.3重大事项报告7.风险管理7.1风险识别与评估7.2风险控制措施7.3风险应对策略8.合同的变更与终止8.1合同变更8.2合同终止8.3合同解除9.违约责任9.1托管人违约9.2委托人违约9.3违约赔偿10.争议解决10.1争议解决方式10.2仲裁10.3诉讼11.法律适用与管辖11.1法律适用11.2管辖法院12.其他约定12.1通知与送达12.2保密条款12.3合同的生效与失效13.附件13.1托管协议附件一：资产清单13.2托管协议附件二：费用明细13.3托管协议附件三：托管账户开立资料14.签署14.1签署日期14.2签署地点14.3签署主体第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1合同主体1.1.1托管人：指根据本合同约定，负责对委托人的资产进行托管、保管、管理和处置的法人或其他组织。1.1.2委托人：指根据本合同约定，将其资产委托给托管人进行托管的法人或其他组织。1.1.3其他相关方：指本合同中涉及的除托管人和委托人以外的各方。1.2资产1.2.1托管资产：指委托人根据本合同约定，交付托管人托管的财产，包括但不限于货币、股票、债券、基金、衍生品等。1.2.2资产净值：指托管资产的市场价值减去相关负债后的价值。1.3托管人1.3.1托管人职责：托管人应按照本合同约定，妥善保管委托人的托管资产，并根据委托人的指示执行相关交易，确保托管资产的安全和合规。1.3.2托管人权利：托管人依法享有托管资产的管理权、处置权和其他与托管业务相关的权利。第二条托管职责2.1保管资产2.1.1托管人应在本合同约定的托管账户内存放委托人的托管资产，并采取适当措施确保资产的安全。2.1.2托管人应按照委托人的指示，执行资产的保管、划转、结算等操作。2.2执行交易指令2.2.1托管人应按照委托人的交易指令，及时、准确、完整地执行买卖、转账等交易。2.2.2托管人应妥善保存交易记录，并按照约定时间向委托人提供交易报告。2.3监督资产安全2.3.1托管人应定期对托管账户的资产进行审查，确保托管资产的安全。2.3.2托管人应密切关注市场动态，发现可能影响托管资产安全的情况，及时采取措施避免损失。2.4提供托管报告2.4.1托管人应按照本合同约定，定期向委托人提供托管账户的资产状况、交易情况和其他相关信息。2.4.2托管人应及时向委托人报告重大事项，包括但不限于资产损失、法律纠纷等。第三条委托人职责3.1提供资产及相关资料3.1.1委托人应按照本合同约定的时间和方式，将托管资产交付托管人。3.1.2委托人应向托管人提供与托管资产相关的全部资料，包括但不限于权属证明、合同文件等。3.2支付费用3.2.1委托人应按照本合同约定的费用标准和支付方式，向托管人支付托管费用。3.2.2委托人应按时支付托管费用，迟延支付的，应支付迟延履行金。3.3遵守法律法规3.3.1委托人应确保其交付托管的资产符合国家法律法规的规定，不得违反国家法律法规的要求。3.3.2委托人不得利用托管资产从事非法活动。3.4如实提供信息3.4.1委托人应如实向托管人提供其身份信息、资产来源、用途等基本情况。3.4.2委托人应按照托管人的要求，及时更新其提供的信息。第四条托管费用4.1费用标准4.1.1托管费用包括但不限于托管费、交易费、账户管理费等。4.1.2托管费用的具体标准，按照本合同附件二《费用明细》执行。4.2费用支付方式4.2.1委托人应按照本合同约定的方式，向托管人支付托管费用。4.2.2托管费用支付的具体方式，按照本合同附件二《费用明细》执行。4.3费用调整4.3.1托管人应按照市场行情和实际业务需要，合理确定托管费用的标准。4.3.2托管人调整托管费用标准的，应提前通知委托人。第五条资产的保管与处置5.1资产保管5.1.1托管人应按照本合同约定的方式和条件，妥善保管委托人的托管资产。5.1.2托管人应采取有效措施，防范资产损失、贬值等风险。5第八条合同的变更与终止8.1合同变更8.1.1合同变更的条件：合同的变更需经双方协商一致，并签订书面变更协议。8.1.2合同变更的内容：包括但不限于托管费用的调整、托管资产的处置等。8.1.3合同变更的生效：双方签字盖章后，变更协议即刻生效。8.2合同终止8.2.1合同终止的条件：合同到期或者双方协商一致解除合同。8.2.2合同终止的程序：合同终止前，双方应共同进行资产清算，确保托管资产的安全和合规。8.2.3合同终止后的责任：合同终止后，托管人应将托管资产全部退还给委托人，并按照约定处理相关费用。8.3合同解除8.3.1合同解除的条件：一方违约导致合同无法履行，或者合同约定的解除条件出现。8.3.2合同解除的程序：双方协商一致后，签订书面解除协议，并办理相关手续。8.3.3合同解除后的责任：根据双方协商和合同约定，承担相应的违约责任。第九条违约责任9.1托管人违约9.1.1托管人未按照本合同约定保管、管理和处置托管资产的，应承担相应的违约责任。9.1.2托管人未按照委托人的指示执行交易，造成委托人损失的，应承担相应的赔偿责任。9.2委托人违约9.2.1委托人未按照本合同约定交付托管资产的，应承担相应的违约责任。9.2.2委托人未按照约定支付托管费用的，应承担迟延履行金的责任。9.3违约赔偿9.3.1违约方应承担因违约产生的直接损失赔偿责任。9.3.2违约方的赔偿金额应包括但不限于实际损失、预期利益等。第十条争议解决10.1争议解决方式10.1.1双方在发生争议时，应通过友好协商解决。10.1.2如果协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2仲裁10.2.1如果双方约定仲裁解决争议，应提交至约定的仲裁委员会。10.2.2仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。10.3诉讼10.3.1任何一方可以直接向人民法院提起诉讼。10.3.2诉讼应当在本合同约定的管辖法院进行。第十一条法律适用与管辖11.1法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.2管辖法院本合同的签订地人民法院具有管辖权。第十二条其他约定12.1通知与送达任何一方可以通过书面形式通知对方，通知应以签字或者盖章的方式确认。12.2保密条款双方应对在合同履行过程中获得的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。12.3合同的生效与失效本合同自双方签字盖章之日起生效，至合同约定的终止条件出现之日失效。第十三条附件13.1托管协议附件一：资产清单13.2托管协议附件二：费用明细13.3托管协议附件三：托管账户开立资料第十四条签署14.1签署日期：本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2签署地点：本合同签订地。14.3签署主体：托管人、委托人。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：资产清单详细列出委托人交付托管人的资产清单，包括资产的名称、数量、类型、价值等信息。附件二：费用明细详细列出托管协议中涉及的费用明细，包括托管费、交易费、账户管理费等的标准、计算方式和支付方式。附件三：托管账户开立资料包括托管账户的开户证明、账户信息等，用于确认托管账户的开设和使用。说明二：违约行为及责任认定：1.托管人未按照约定保管、管理和处置托管资产。2.托管人未按照委托人的指示执行交易。3.委托人未按照约定交付托管资产。4.委托人未按照约定支付托管费用。违约责任认定标准：1.违约方应承担因违约产生的直接损失赔偿责任。2.违约方的赔偿金额应包括但不限于实际损失、预期利益等。示例说明：如果托管人未按照委托人的指示执行交易，导致委托人损失了10万元，那么托管人应承担10万元的赔偿责任。说明三：法律名词及解释：1.托管人：指根据本合同约定