内部控制手册战略制度

发展战略

L1概述

规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参

股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）中长期战略规划的编制、审批、执行、评

价，旨在根据公司发展经营现状，协调企业内外各项资源，制定在未来一定时间内能够平稳、

有序达到的中长期发展目标。

1.2适用范围

适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。

L3相关制度

战略规划管理程序。

L4职责分工

各职能部门：负责战略规划编制前的调研，职能战略规划的编制方案，执行公司战略规划,

在必要时候提出战略规划调整建议。

战略与证券管理部：负责战略规划的编制汇总，负责监督各职能部门战略规划的执行情况,

定期进行执行情况分析，负责对战略规划进行调整。

总经理/董事会：负责对公司战略规划的制定和调整进行审批。

L5流程图

1.1发展战略

各职能部门战略与证券管理部总经理董事会

开始

^^^R2/R3/

1■

进行战略规划调

研

__________________________±1褂时

■>

编制职自3极略规_ajr(6由议批

1>.甲以HP•pill

1划

r.)

xeil^uuEtli4ik)确时*

1

是否褥要调整

小安

1OX.

提出调宪也以4142MBHRI；因啦__由；。、•M1过一►<审批

执行调整后的

略1见划

-►极略执行分析

结束

__________「'

L6控制目标

序《内控手册》唯一具体控制目标控制目标目标类别

号编号

11.1-CT1保证公司战略符合国家法律和政策合法合规目标

21.1-CT2保证公司战略科学合理战略目标

31.1-CT3保证公司战略目标有效执行战略目标

1.7控制矩阵

会计报表认定

1存在和发生/真

实性；2完整性；3

控制痕会计报

权利与义务；4估

迹表项目

价或分摊：5表达

和披露

12345

国家及地方相公司及子公司及时掌握并了解

国

家相

关产业政策变国家及地方相关产业政策并进

行业

战略规关

动造成经营成行初步研究，市场部牵头各部门硕防

1.1-1.1-C1.1-C策文

划管理政

本增加，影响公对政策进行充分研窕分析，报公型

R1T1A1件

程序

司正常生产经司总经理办公会议进行集体商

营讨研究应时方案

公司由相关部门收集国内外最

新及显示屏技术研窕资料，参加

新技术研发落

由权威机构组织举办的行业相

战

后于竞争对手，略规

关研讨会等学术会议，根据公司国内外

理

1.1-导致产品无法1.1-C1.1-C预防划管

技术开发情况和实际需求，对信科技文

R2满足客户需求，T2A2型程序

息进行分析研究，对于符合公司件资料

影响公司销售

发展情况且具备相应资源的，形

收入

成科研可行性研究文件，报公司

领导及相关部门进行商讨

下游电子产品公司相关部门对下游电子产品

行业市场波动市场需求及波动情况信息进行战略规

1.1-1.1-C1.1-C预防市场调

造成产品需求收集、分析，定期报公司相关部划管理

R3T2A3型查报告

人稳定，影响公门及领导进行商讨，制定相对应程序

司销售收入的市场策略

会计报表认定

1存在和发生/真

实性：2完整性：2

控制痕会计报

权利与义务；4估

迹表项目

价或分摊；5表达

和披露

12345

供应链中心应当指定专人负货

预

防战略规主要原

1.1-C1.1-C跟踪主要原材料的市场供应员

型划管理材料调

T3A4以及价格的走势并将价息及时

程序查报告

天获取合理数传递给相关领导。

目:的生产原材公司应当建立原材料储备以及

要

主

.原

1.1-料，缺乏资源进备选供应商储备制度，当主要原

料

储

材

战

R4行生产，影响公材料未来供应可能存在不足时略规

备

及

备

理

司持续稳定生1.1-C1.1-C公司应当及时采购相关原材料预防划管

应

供

选

广：T3A5以达到合理储备量：或当主要供型程序

备

储

商

应商发生供货困难时，公司应当

度

制

及时联系备选供应商协商供货

事宜

1）公司建立广泛的社会关系，

项目可

建立公司良好内部形象，并积极

企业与相关战行性分

战

收集各类行业信息和数据，识别略规

略合作伙伴进析；

划

管

潜在战略合作伙伴：理

行合作经营时，尽职调

程

2）公司与相关战略合作伙伴合序

1.1-娥乏合理的选1.1-CI.1-C预防：查报

对

外

作前，公司进行可行分析及尽职投

R5择与合作机制，T2A6型告：

资

管

i网查，内容包括项目合作理念、理

导致合作失败谈判纪

规

项目初选、预期目标、合作方式、定

或公司利益受要：

行业巾场分析、合作刈象核心竞

损战略合

争力分析、公司现有资源分析

作协议

等，经总经理办公会议审批通过

会计报表认定

1存在和发生/真

实性：2完整性：2

控制痕会计报

权利与义务；4估

迹表项目

价或分摊；5表达

和披露

1一2一3丁「5-

后，与合作伙伴进行谈判，确定

合作经营方式、合作经营目标等

内容，并形成双方认可的会议纪

要,妥善保管：

3)’0据公司’战略发展目标的调

整对现有战略合作伙伴进行评

估，稀选符合公司发展所需要的

战略合作伙伴

天能制定符合

公司发展目标

根据公司战略计划和发展需要.战略规中长期

1.1-的中长期战略1.1-C1.1-C预防

由董事会及高层领导会议讨论划管理战略规

R6规划，影响公司T2A7型

提出中长期战略规划目标程序划

发展口标的实

现

战

略规

审

划

议

战

略规

会

公司战略委员会负贵公司总体会

议

理

中长期战略规1.1-C1.1-€便防划管

要

发展战略规划和各职能战略规纪

程序

，

划流程职责划A8型议

T2会

划的市议、决策、核准决

1.1-分不明确，导致议

R7中长期规划与

公司实际发展战略与证券管理部负责公司各

战略规中长期

情况不符1.1-C1.1-C职能战略规划的汇总，牵头负贡预防

划管理发展规

T2A9公司总体发展战略规划的起草、型

程序划

修订、上报审杳、实施及控制，

会计报表认定

1存在和发生/真

实性：2完整性：2

控制痕会计报

权利与义务；4估

迹表项目

价或分摊；5表达

和披露

12345

负货公司职能战略规划中的《中

长期发展规划》起草、修订、上

报审查

战略规各职能

1.1-C1.1-€公司各职能部门负责该职能战预防

划管理战略规

T2A10略规划的起草、修订、上报审查型

程序划

公司中长期战

略规划未经充

总

经理

分讨论、审批即中长期战略规划须经过公司管

战略规批示

1.1-决定实施规划，1.1-C1.1-C理层逐层报批，按照决策权限报预防、

董事

划管理会

导致中长期战总经理，堇事会审议决策讨论，型

R8T2All决议

略规划不合理，提出执行意见

影响公司稳定

持续的发展

在战略规划前

收集整理研究资料，编写战略规

总

期,未能进行充经理

划研究报告，主要包括：战略发

批

分调研，导致战战略规示

1.1-1.1-C1.i-c展方向、战略目标、战略风险评预防、

董

事

略规划的决策划管理会

估及内外部环境影响等内容。将型

决

R9T2A12议

无有效依据，影程序

战略规划研窕报告提交风险管

响战略规划的

理委员会、总经理及董事会决议

合理准确

中长期战略规战略规划内容的审核须参照国战略规

1.1-1.1-C1.1-C硕防董事会

划不符合国家家有关法规规定，审核过程中涉划管理

R10T1A13型决议

有关法律法规及违反相关规定的内容应及时程序

会计报表认定

1存在和发生/真

实性：2完整性：2

控制痕会计报

权利与义务；4估

迹表项目

价或分摊；5表达

和披露