2021年度招标师串讲

第一某些

《项目管理》专项解说

一、项目管理与招标采购

有关概念

项目项目管理采购

项目是“为创立一种独特产品、项目管理者对以各种不同方式，

服务或任务所做出一种暂时性努项目进行管理涉及购买、租凭、

力。”是“由一系列具备开始和结行为。借贷、互换等，获

束日期、互相协调和控制活动构得货品及服务所有

成、通过实行活动而达到满足时权或使用权

间、费用和资源等约束条件和实

现项目目的独特过程

招标采购与项目管理互有关系；

1）采购管理是项目管理重要构成某些;

2）招标采购工作具备项目特性和属性。

（一）项目

•项目属性：

1）具备特定目的唯一性；

2）具备暂时一次性；

3）具备渐进不断完善周期性；

4）具备资源需求多样性；

5）具备不拟定性或风险；

6）具备业主或也许成为业主发起人。

注：“一发风一周多”分别相应：“唯一性”、“项目发起人”、“风险性”、“一次性”、“周期

性”和“多样性”

（二）项目管理

1.项目管理目的

（目的管理应明确和解决四个问题）

1）拟定项目管理目的范畴与重点；

2）项目管理目的约束；（三重约束/四重约束）

3）项目管理目的制定与贯彻;

4）项目绩效管理及考核。

1）基于投资人市场竞争因素是什么？

2）投资人决策启动项目非市场因素是什么？

3）各项参数应如何拟定？

三重约束：范畴与质量、时间和资源。

四重约束：范畴、质量、时间、资源。

1）绩效管理筹划。

2）绩效沟通。

3）绩效考核与评价。按照事前拟定目的和原则进行考核。

4）薪酬管理。

2.项目管理任务

九大管理任务涉及：

•1）项目综合管理（又称为“项目整体管理”）；

•2）项目范畴管理；

•3）项目时间管理；

•4）项目成本管理；

•5）项目质量管理：

•6）项目人力资源管理；

•7）项目沟通管理；

•8）项目风险管理；

•9）项目采购管理。

•注意：九大任务中没有“合同管理”、“信息管理”和“安全管理”。

各个任务详细内容以及三个层面在第三某些详细简介;

项目组织构造在第二某些简介

招标采购与项目管理关系

招标采购与项目管理关系：

（1）采购管理是项目管理重要构成某些

（2）招标采购工作具备项目特性和属性。

（三）项目采购

1.项目采购基本原则：

1）择优原则；

2）批量原则；（批量原则是产品和服务采购基本原则。）

3）竞争原则；

4）时机原则；

5）范畴原则；

6）专业原则；

7）方式原则

2.采购方式分类：

1）招标采购；

2）询价采购；

3）竞争性谈判采购；

4）议价采购；

5）订价采购；

6）公开市场采购。

招标采购项目筹划编制内容：

1）招标采购项目背景描述

（2）招标采购组织方式与团队组建

招标采购项目经理应有如下基本权限：项目团队组建权、财务决策权、项目实行控制权。

（3）编制采购筹划应考虑问题

（4）编制招标采购筹划

（5）制定招标采购里程碑筹划

（6）招标采购项目工作分解

（7）招标采购责任分派矩阵

（8）招标采购人力资源筹划

编制根据：招标采购工作分解、采购工作进度筹划、历史信息、人力资源安排描述。

（9）招标采购费用预计

重要根据：工作分解构造、资源需求筹划、资源价格、工作持续时间、历史信息。

（10）招标采购工作先后关系拟定

（11）招标采购项目进度筹划制定

编制根据：时间规定+项目采购特点+技术经济条件+限制和约束

招标采购前要理解项目背景

概况+详细特性+利益有关者分析+市场范畴

招标采购团队特性

具备共同明确目的+不同部门/专业员工构成+角色定位与分工+信息沟通顺畅+成员能力互补

招标采购项目检查范畴：

现状、趋势、里程碑事件进展状况

招标采购项目筹划检查内容：

招标采购工作详细筹划、招标文献、招标采购工作进度、人员构成、风险和不拟定性鉴别和控制

二、项目决策实行过程

（一）项目周期/项目阶段

项目生命周期四阶段划分：

①开始阶段：提出项目概念、进行项目界定、成立项目组织

②筹划阶段：项目规划、制定目的、审核/论证/决策

③执行和控制阶段：细节设计、生产

④结束阶段：成果交付、总结、解体项目组织（成果保证、改进）

项目生命周期六阶段划分：

1）项目启动（2）提出项目概念（3）项目规划、开发

（4）作出相应决策（5）项目执行或管理执行（6）结束、终结和收尾阶段

项目生命期发展规律/特点

①各阶段首尾衔接、以明确成果交付为原则

②资源投入强度:低•高•低

③风险/外界影响限度减低

工程建设项目全过程管理六个工作阶段：

1）初步决策阶段。决定项目“做不做,、问题。

2）设计准备阶段。决定项目“怎么做''问题。

3）设计阶段（工程设计与筹划阶段）。完毕项目各项预控筹划编拟，拟定项目预控指标，为项目目的管理

奠定较为牢固基本。

4）施工阶段。业主下达项目开工令开始直至项目竣工验收交付使用全过程控制。

5）动用前准备阶段。

6）工程保修责任期。

注意区别：

（1）“项目生命周期”四个阶段/六个阶段

（2）工程建设项目生命周期三阶段、四阶段划分

（3）工程建设项目全过程管理六个工作阶段

工程建设项目各参加方介入项目周期：

业主一业主对项目介入必要是全过程。

管理征询方一业主在决策阶段就委托管理征询方介入项目管理——“项目全过程管理”（PM）；

业主在工程设计与编制预控筹划阶段才委托管理征询方介入项目管理——“建造全过程管

理”（CM）；

业主在施工图设计完全完毕后才委托管理征询方介入项目管理——施工监理服务；

如业主只委托如编制可行性研究报告、技术评估、招标代理、编制标底等专业性管理征询工作——

阶段性征询服务。

设计方…其起始期往往均是在项目方案设计阶段甚至也许更早。

施工方一其介入项目开始期却因项目管理模式不同而有所不同，并与其前置条件——招标图纸完备状

况互相衔接：

1）以施工图纸作为招标图纸，施工方介入只是项目施工阶段；

2）以扩大初步设计图纸招标，施工方就已介入了项目施工图设计阶段；

3）以招标用方案设计图为基本，总承包方所介入是项目建造全过程。

（二）项目管理组织方式、管理模式、实行方式

项目管理组织方式-项目式组织（直线式组织）、职能式组织、

矩阵式组织、组合式组织

项目管理模式--老式管理模式（DBB）、建造管理模式（CM）、管理承包模式（MC）、设计采购建造模

式（EPC）、设计+管理模式（D+M）、自设管理机构平行发包模式、委托代理式管理模式

工程建设项目管理实行方式-主方自设管理机构实行管理方式、

业主委托专业管理征询单位代理管理、

业主方与管理征询单位一体化项目管理、

由专业项目管理单位进行管理承包、

BOT、PPP等特殊工程建设项目管理实行方式

1.项目管理组织方式

⑴项目式组织

•含义：按照项目划分资源、相对独立性

•特性：上级对下级直接/直线式管理

•长处：决策快、关系简朴、责权明确等

•缺陷：依赖个人能力、易资源挥霍等

•合用范畴：无专业职能部门；项目简朴，管理团队可胜任项目

（2）职能式组织

•含义：按照专业划分内部管理部门、项目任务切块负责、项目组界限不明且成员兼职

•长处：项目详细活动专业化水平高

•缺陷：机构复杂、多头管理、专业协调困难

合用范畴：有专业职能部门支持体系；同期各种专业类似项目；项目运营较规律，协调难度小，周期

短；技术/管理构成复杂，管理人员难以独立胜任。

⑶矩阵式组织

•强矩阵：项目经理主导项目管理，行使决策权，职能部门提供征询意见：

•弱矩阵：项目部/经理参加协调，职能部门主导，项目经理提出

支持祈求，职能部门提供指引意见/指令。

•合用范畴：有专业职能部门支持体系，但项目实行期长，内部协调困难；强矩阵适合项目规模

大、协调困难、项目经理及团队能力

强项目。

（4）组合式组织

适合在单位与项目两个层面浮现特殊状况、具备特别规定，且采用上述单一组织方式均不太适当项目或

项目群管理。

2.工程建设项目管理模式

（1）老式管理模式（设计・招标・施工/建造DBB）

特点：业主一次招标选取施工总包；以线形顺序法为技术基本；工作界面清晰；特别合用于项目各个

阶段需要严格逐渐审批状况。

（2）建造管理模式CM

特点：基于迅速途径法进行专业分割、依次设计和发包；CM经理全程参加组织、协调和管理；业主

签约；有助缩短建设周期；平行发

包，管理协调困难

（3）管理承包模式MC

承担目的责任和管理风险，作为发包和签约主体，业重规定MC提出保证最大工程费用。（代建制原形）

（4）设计采购建造模式EPC

•承包人工作范畴广/界面少、常采用总价包干合同；

•方案图招标，投标人负责优化和深化；

•多用于大型工业与基本设施项目等；

•派生模式（Turn-Key交钥匙:增长融资责任；BOT:融资+特许运营、回收投资；PPP公私合营:

某些融资+所有运营收益）

（5）设计+管理模式D+M

管理公司提供征询性服务，与CM类似，但同步承担设计任务

（6）自设管理机构平行发包模式

平行发包方式与CM类似，业主签约，但无专业CM提供征询

（7）委托代理式管理模式

DBB总包模式下聘任管理公司提供征询（侧重专业分包管理）

3.工程建设项目管理实行方式

（1）业主方自设管理机构实行管理方式

（2）业主方委托专业管理征询单位代理管理

（3）业主方与管理征询单位一体化项目管理

（管理征询单位与业主方管理机构合并办公，共同管理项目。）

（4）由专业项目管理单位进行管理承包

这种方式下，所有设计与施工合同均由承包项目管理目的管理征询单位与对方订立。

（5）BOT、PPP等特殊工程建设项目管理实行方式

（三）工程建设项目投资决策

1.工程建设项目投资分类

按投资主体利益：私人工程建设项目、公共工程建设项目、社会福利工程建设项目、混合性工程建设

项目

按投资活动内容：固定资产投资项目、房地产投资项目、新技术、新产品研制与开发等风险投资项目

按行业分为工业、农业、都市基本设施工程建设项目

2.投资管理参加主体

•政府部门（行政监督管理，侧重社会公众利益）

•投资者/投资主体（保证投资效益）

•投资过程中某类任务承担者或参加主体（监理、设计、施工，承担履约责任及各自经营目的）

当前投资与建设管理程序重要是政府对项目行政管理程序，形成了分级、分段、分类和分项管理格局。

投资决策参加主体…投资者、贷款者、政府，她们构成了项目战略三角。

3.项目决策分析内容

・拟定投资目的;

•议定工程投资设计与技术方案

•预测风险

•投资决策

•反馈调节决策方案

项目投资决策分析基本规定

•资料数据可靠、进一步

•决策办法科学、合理，通过多方验证

•设计与技术方案比较与优化

4.可行性研究、决策全过程

投资设想一机会研究一初步可行性研究（项目建议书）一详细可行性研究一评价/评估一决策

政府投资项目审批决策程序

行业或部门规划-项目建议书审批•可行性研究审批•批准建设

公司投资项目决策程序

投资机会研究•项目建议书（初步可行性研究）-项目方案设计与可行性研究•决定建设

公司投资项目核准程序

编制项目申请报告-申报•受理•委托评估-行业主管部门审核•征求公众意见和专家评议•核准决定-异议解

决（核如期限：20个工作日）

公司投资项目备案程序

可行性研究•项目备案申请有关资料申报•政府合规性审查-发放项目备案确认书

5.投资体制改革

特性：①实行自主决策、自我约束公司投资制度

②市场对投资资源配备起基本性作用

③实行灵活有效投资宏观调控

原则：①效益原则。

投资体制改革核心目的就是要提高投资效益，效益原则是拟定国内投资体制改革目的模式最

高原则。（单选）

②市场取向原则

③适度与国际接轨原则

内容与重点:

确立投资体制改革新目的；确立公司投资主体地位；实行公司投资项目“核准制”与“备案制”；勉

励社会投资；改进投资宏观调控手段。

管理方式：审批制、核准制、备案制三者并立投资项目管理制度

5.投资体制改革

(四)工程建设项目评价

评价内

评价报表评价指标指标含义指标应用

容

财务内部收益项目在计算期内净钞票FIRR2财务基准收益率

率(FIRR)流量合计等于零时折现率项目财务评价可行

按照财务基准收益率计

项目投资财务净现值FNPV^O

算得出项目计算期内净钞

盈钞票流量表(FNPV)项目财务评价可行

票流量现值和

利

项目投资回收以项目净收益回收投资回收期短，阐明项目抗风

能

期所需要时间险能力强

力

项目达产年份息税前利

总投资收益率项目财务评价可行时，总

利润与利润润与项目总投资比率

IXJA向平首曳局jIRJ

分派表项目资本金项目达产年份年净利润

行业参照值

净利润率与项目资本金比率

适度资产负债率阐明公

各期末负债总额与资产

资产负债表资产负债率司生产经营活动安全、稳

总额比率

健

偿

借款偿还期内各年息税

债

利息备付率前利润与该年应付利息比应不不大于1

能

借款还本值

力

付息筹划表借款偿还期内各年用于

偿债备付率还本付息资金与改年应还应不不大于1

本付息比值

财计算期各年各年钞票流入与钞票流足够净钞票流量是项目

务净钞票流量出差额财务可持续基本条件

生财务筹划

合计盈余资金不不大于

存钞票流量表

合计盈余资金各年净钞票流量合计等于零是项目财务生存必

能

要条件

力

国民经济评价：

合用范畴，①政府预算内投资公益性项目和公共基本设施建设项目、生态环境项目，资源开发项目等,

②政府各项专项建设基金投资基本设施、基本产业建设项目;

③运用国际金融组织和外国政府贷款，需要政府主权信用担保项目;

④法律、法规规定其她政府投资项目;

⑤需要政府核准公司投资项目

指标

指标名称指标含义指标应用

按照社会折现率将计算期内各

ENPV20

经济净现值（ENPV）年经济净效益流量折现到建设期

国民经济评价可行

初现值和

经济内部收益率计算期内经济净效益流量现值EIRR2社会折现率

（EIRR）合计等于零时折现率项目具备满意经济效益

计算期内效益流量现值与费用RBC21

经济效益费用比（RBC）

流量现值比值项目具备满意经济效益

不拟定性分析

<1）盈亏平衡分析。盈亏平衡点越低，标明项目对产出品数量变化适应能力越强，项目抗风险能力也

就越强。

（2）敏感性分析。

敏感度系数：敏感度系数越高，阐明该因素对项目影响越大。

临界点（又称转换值）：临界点越低，阐明影响因素对项目影响越大。

环境影响评价

环评文献：3类（报告书、报告表、登记表）

环境影响评价文献报批：

①实行审批制项目，送可行性研究报告之前完毕报批

②实行核准制项目，提交项目申请报告之前完毕报批

③实行备案制项目，项目开工前完毕报批

三、项目管理任务及要素

（一）招标采购项目管理任务

（二）工程建设项目管理任务

（三）货品项目管理任务

（四）服务项目管理任务

（一）招标采购项目管理任务

管理任务办法与工具服务要素考核指标

质量管理1.责任分派矩阵管理方案针对性、完整性、系统性、时

2.抽样调查记录法效性

3.排列图质量保证符合性（法规、制度、流程）、

4.流程图合理性

质量控制有效性

质量验收及时性、符合性、规范性

技术文献完整性、系统性、严谨性、及

时性

进度管理1.工作构造分解；工作分解合理性、逻辑性

2.里程牌筹划；

3.甘特图或网络图；工作排序合理性、逻辑性

4.项目管理软件

进度安排合理性、逻辑性

费用管理1.类比预计法；费用预算精确性、合理性

2.自上而下预计法；

3.自下而上预计法；费用控制精确性、及时性

4.费用筹划曲线

人力资源管理招标采购人力资源筹组织机构合理性

划团队建设合理性、及时性、有效性

绩效评价合理性、可操作性

管理任管理目的内容办法与办法

务

信息管旨在通过采购信1.信息收集办法重要有：理解和掌握采购信

理息传播有效组织2.信息发布息来源并进行分类；运用采购信

管理和控制，为项3.采购信息记录息管理于段；建立采购信息管理

目采购提供增值系统

服务。办法：①原则化办法②制度化

办法

风险管1.损失前管理目的（1）风险辨认：内部风风险应对办法：风险规避、风险

理是避免或减少损险重要指人为风险和管控制、风险转移、风险自留和风

失发生。理风险；外部风险重要指险运用等。

2.损失后管理目的经济风险和政策风险。其中风险规避办法涉及：1）资格

是尽快恢复到损（2）风险预计：a.风险事预审方略2）招标方略

失前状态。件发生也许性大小b.也3）评标方略4）合同重要条款设

许成果范畴和危害限度立方略（应理解每项办法办法含

C.预期发生时间d.发生概义）

率风险转移办法有：履约担保；投

（3）风险评估标担保；保证担保

（4）风险应对

进度管理

项目进度筹划1）项目业主与管理征询方月/周筹划体系

体系构成2）项目重要参加方共同编制并执行多级进度筹划体系

①第一级筹划——项目进度总控制筹划

"由业主或管理征询单位编制项目进度总控制筹划初始版

本；

b.项目进度总控制筹划正式版本；

C.调改版本

②第二级筹划——各专业工程进度筹划

③第三级筹划——项目短周期工程综合进度筹划，是完全执行

性筹划

项目进度管理业主及其聘任管理征询单位

核心角色

项目进度筹划①运用工作（工程）分解构造拟定管理任务和子项任务

编制环节②运用组织分解构造界定承担上述任务机构与岗位

③检查任务和子任务之间逻辑关系

④草拟进度筹划

⑤完善并优化进度筹划

进度筹划控制①横道图②核心途径法③PERT图

技术手段

质量管理

工程建设项人意识和能力、项目决策、勘察过程、规划设计、材料设备、施工办法、

目质量影响施工环境

因素

设计质量控控制内容：

制1.执行国家建设法律法规和各项技术原则；

2.保证设计方案满足业主提出各项功能规定；

3.设计文献中选用建筑材料、构配件和设备，应当注明规

格、型号、性能等技术指标，其质量必要符合国家及行

业规定原则；

4.设计图纸必要按规定具备国家批准出图臼章及建筑师、

构造工程师执业印章，并按规定通过有效审图程序。

控制办法：1）科学策划项目设计实行方案；2）组织设计招标；

3）组织供方采购；4）协调设计过程；5）控制设计深度；

6）组织施工图图纸会审；7）控制设计变更质量

施工质量控控制过程：涉及施工准备、施工过程、施工验收质量控制（多选）

制过程

工程保修基本/主体-合理使用年限；防水5年；冷热2季；安装/装修2年

质量管理

施工质量管理成本防止成本：签定成本；不合格成本；内部故障成本；外部故障

成本

验收程序与组织过程验收+竣工验收、备案

质量验收规定自评、人员资格规定、符合勘察设计文献规定、隐蔽验收和单

位工程验收原则、见证取样、功能性抽样检测、外观质量现场

检查（参照P181）

检查评估验收内容1.分某些项工程内容抽样检查；

及办法2.施工质量保证资料检查：

3.工程外观质量检查和确认

造价管理

工程建设项目投资建设投资+建设期利息+流动资金，其中建设投资;工程费用+工

构成程建设其她费+预备费

建安工程造价构成直接费（直接工程费+办法费）+间接费（公司管理费+规费）十

利润+税金

项目各阶段相应计•决策阶段一投资估算

价成果体现形式•初步设计阶段一设计概算

•详细/施工图设计阶段一施工图预算

•施工准备/招投标阶段一承包合同价

•施工阶段-工程结算价格

•竣工验收后-竣工结算和财务决算

工程计价根据（双轨•定额计价（编制建设工程造价最基本过程：工程量计算

制）和工程计价）

•工程量清单计价

造价管理

投资估算编制办法项目规划和建议书阶段：粗略匡算，生产能力指数法、单位生

产能力法、比例估算法、系数法

可行性研究或详细可行性研究阶段：指标估算法

设计概算编制办法建筑工程（概算定额法、概算指标法、类似工程预算法）

设备及安装工程（预算单价法、扩大单价法、设务价值比例法、

综合吨位指标法）

施工图预算编制办•工料单价法：分别以直接费、人工+机械费、人工费为

法计算基本三种模式

・综合单价法：全费用综合单价包括直接工程费+间接费

+利+税，但不含办法项目费

设计概算审查办法对比分析法、查询核算法、联合会审法

施工图预算审查办全面审查法、分组计算审查法、对比审查法、筛选审查法、重

法点审查法

风险管理

风险管理重风险辨认、风险预计、风险评价、风险处置/应对

要内容风险辨认办法：PEST分析；工作分解构造法，故障树法，专家调查法；

幕景分析办法等

风险预计办法：故障树法；蒙特卡罗法；影响图法

风险评价工具：层次分析法、等风险图法、模糊数学法等

风险处置工具：风险回避、风险转移、风险自留、风险减轻

风险转移方保护性合同条款、工程担保、工程保险

式

索赔及理建筑安装工程保险中，被保险人索赔时效自损失发生之日起，不超过2

赔年。

工程保险•工程保险一建筑安装工程保险（建安工程保险-其她保险）

•其她保险——有关人员保险（雇主责任险/意外伤害险）+施工机

具保险+职业责任保险（设计/监理）+其她

・建筑/安装工程一切险责任范畴——工程建设期间、因自然灾害

/意外事故引起物质损失某些+第三者责任某些

合同管理

合同重要按计价方式分：总价合同；成本加酬金合同；计量估价合同；单价合同

类型按合同范畴大小分类：一体化承包合同；技术服务合同；征询服务合同；

分期式合同

合同担保定金：勘察合同定金应为勘察费30%,设计合同定金应为设计费20%。

方式保证：三方当事人、保证合同为从合同

抵押：固定/有形资产作为抵押物，多用于借贷/外贸合同

留置：以标物作为抵押物，法律规定容许

质押：动产版利作为抵押物

合同履约三种形式:银行保函、履约担保书和保存金

担保

支付担保支付担保形式：银行保函、履约保证金、担保公司担保、抵押、质押。担

保额度为工程总额20%-25%o

合同管理

合同示范勘察、设计合同示范文本：①勘察合同示范文本②设计合同文献示范文本

文本施工合同示范文本：①《合同书》②《通用条款》③《专用条款》④附件

委托监理合同示范文本：由“工程建设委托监理合同”、“建设工程委托监理

合同原则条件”、“建设工程委托监理合同专用条件”构成

F1DIC合《施工合同条件》（红皮书）

同范本《生产设备与设计•建造合同条件》（黄皮书）

《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》（银皮书）

《简要合同格式》（绿皮书）

《施工合同条件-多边开发银行协调版》（粉皮书）

《设计.施工运营合同条件》（金皮书）

《客户/征询工程师服务合同书范本》（金皮书）

合同管理

《施工合同新红皮书合用条件为：

条件》（新红①各类大型复杂工程；

皮书）②业主负责大某些或所有设计工作：

③承包商重要工作为施工，但也可承担某些设计工作，如工程中某些

土木、机械、电力工程设计；

④由工程师监理施工和签发支付证书；

⑤普通采用单价合同，按工程量表中单价支付完毕工程量；

⑥业主乐意承担比较大风险

《生产设备新黄皮书合用条件为：

与设计一建①该合同条件支付管理程序与负责划分基于总价合同，因而普通合用

造合同条于大型项目中安装工程；

件》（新黄皮②业主只负货编制项目纲要和提出对设备性能规定，承包商负责所有

书）设计工作和所有施工安装工作；

③工程师来监督设备制造、安装和工程施工，并签发支付证书；

④风险分担较均衡，新黄皮书与新红皮书相比，最大区别在于新黄皮

书业主不再将合同绝大某些风险由自己承担，而将一定风险转移至承包

商。

合同管理

《设计采购施工合用条件：

（EPC）/交钥匙工程合①私人投资项目，如BOT项目（地下工程太多工程除外）

同条件》（银皮书）②基本设施项目（如发电厂、公路、铁路、水坝等）或类似

项目，业主提供资金并但愿以固定价格交钥匙方式来履行项

目；

③业主代表直接管理项目实行过程，采用较宽松管理方式，

但严格进行竣工实验和竣工后实验，以保证竣工项目质量；

④项目风险大某些由承包商承担，但业主乐意为此多付出•

定费用，由于承包商在投标时必定会加入较大风险费。

《简要合同格式》（绿合用于投资规模相对较小民用和土木工程。

皮书）

合同管理

项目合同全过程合同订立前管理-合同订立中管理•合同履行中管理•合同发生纠纷

管理时管理

（1）合同订立前1）建立合同管理制度保证：责任制；管理规章；文档系统

管理2）合同分析

合法性分析（主体、条件、内容、前置手续）、

完备性分析（合同文献、条款）

公平性分析（权利义务对等）

整体性分析（条款之间协调）和合同类型选取（责权利分担）

条款选用分析（原则条款、便于执行、兼顾制约）

合同间协调分析（内容完整+界面清晰、技术经济协调）

合同应变性分析

文字唯一性和精确性分析

合同管理

项目合同全过程合同订立前管理.合同订立中管理.合同履行中管理.合同发生纠纷

管理时管理

（2）合同订立中1）无效合同认定条件：主体不合法、内容不合法、代理不合法、程

管理序和形式不合法

2）可撤销合同：显示公平；对合同内容有重大误解

3）无效免责条款：导致对方人身伤害免责条款；因故意或者重大过

错对方财产损失免责条款；提供格式条款一方免除自身责任、加重

对方责任、排除对方重要权利合同条款

4）某些无效合同：须具备条件：合同内容可分；合同无效或被撤销

某些不影响其她某些效力。

合同管理

项目合同全过农足合同订立前管理•合同订立中管理•合同履行中管理•合同发生纠纷

管理时管理

（3）合同履行斗）合同履行：包括实际履行和全面履行两层规定。

管理合同违约责任:①支付违约金；②支付补偿金；③采用补救办法；

④继续履行合同；⑤解除合同

承担违约责任原则和条件：

①要有不履行合同行为；②行为人要有过错

在关系到补偿金确认时：

①要有损害事实；②违约行为和损害事实之间要有因果关系。

合同变更程序：提出合同变更-审查工程变更•编制工程变更文献-合

同价格变化拟定

合同转让：合同权利转让；合同义务转让；合同权利义务一并转让

合同管理

项目合同全过合同订立前管理.合同订立中管理-合同履行中管理•合同发生纠纷时

程管理管理

<4）合同发生产生因素：合同缺陷、不可预见因素、人为因素

纠纷时管理解决方式：和谐协商、调解、仲裁、诉讼

工程索赔索赔特点：双向、根据+违约事实、实际损害、书面文献、单方行为

索赔分类：按索赔目：工期索赔和费用索赔

按索赔根据：合同规定索赔、非合同规定索赔

按索赔业务性质分：工程索赔和商务索赔

按索赔解决方式分：单项索赔和总索赔

反索赔：工期延误反索赔、施工缺陷索赔、对指定分包人付款索赔、

发包方合理终结合同或施工承包人不合理放弃工程索赔

职业健康安全与环境管理

HSE特点复杂性；多样性；协调性；委托性、持续性；经济性

安全管理方针：安全第一，防止为主

安全管理目的：减少或消除人不安全行为；减少或消除设备、材料不

安全状态；作业现场安全控制

安全控制特点：控制面广；控制动态性；控制系统交叉性；控制严谨

性

安全管理程序：危险源辨认…风险评价-拟定目的-编制施工安全办

法筹划一运营实行••应急准备与响应…安全检查一事故分类与解决

（三）货品项目管理任务

质量管理

质量原则货品质量原则分为国标、部级原则（行业原则）、公司原则三级。

货品质量检查安排监理监造；验收后付清款项；质量付款保函

办法

质量监督办法建立和完善买方市场机制、建立有效质量监督体系、法制监督、技

和途径术监督、生产允许制度、社会团队监督制度

对于货品强制性质量监督手段为：强制性产品认证（3C认证）和

工业产品生产允许制度。

质量认证制度质量认证依其性质可分为强制性认证和非强制性认证，或者依其对

和生产允许制象可以分为产品认证和管理体系认证；认证标志名称为“中华人民

度共和国强制认证”；质量认证制度中，与产品质量认证相应尚有质

量管理体系第三方认证制度，其核心是证明公司质量管理基本能

力。

合同管理

出口合同履行1）备货2）催证、审证和改证3）租船、订舱、报关出运和投保

环节4）制单结汇、核销退税5）出口收汇核销和出口退税

6）理赔与索赔

进口合同履行1）开立信用证2）派船接运货品3）投保货运险4）审单和付汇

环节5）报关、验收和拨交货品6）进口索赔

（四）服务项目管理任务

投融资服务项目管理

重要工作内投资决策和融资重要贯穿于项目策划和准备阶段,投资服务重要工

容作涉及：投资机会研究；项目建议书；项目可行性研究和项目评估

及决策等.融资服务重要从项目法人和公司角度，为项目筹资和公

司投资理财服务。

范畴管理涉及工作范畴定义、确认和变更控制；

合同管理征询机构提供合同管理服务重要在前期管理，涉及：协助业主设计

合同体系方案；协助业主与投资人进行合同谈判；协助业主与投资

人订立合同

质量管理除了质量管理体系自身，其她详细质量保证办法涉及：一是充分总

结应用以往项目中成功经验；二是派遣高素质服务团队；三是与客

户及投资人密切配合。

物流服务项目管理

物流服务项诸存服务项目；运送服务项目；配送服务项目（惯用配送方式：定期；

目内容定量；定期定量；定期定路线；即时）

质量管理涉及①货品质量②物流服务质量③物流工作质量④物流工程质量

成本管理年细涉及：1）制定物流服务项目资源筹划2）物流服务项目成本估算

0物流服务项目成本预算4）物流服务项目成本控制

风险管理重要涉及:物流服务提供商选取失误风险；物流服务内容不明确带来风

险；物流服务失控风险；客户关系破坏风险；商业机密泄露风险；外

部环境因素带来风险。

四、贸易管理与货品运送

（一）国际贸易运作

（二）贸易支付

（三）贸易术语

（四）货品运送

（一）国际贸易运作

依照国际贸易标物不同，可以将国际贸易分为三个某些，即国际货品贸易、国际服务贸易、国际技术

贸易。

1.国际贸易特点

•国家干预，限制严格

•状况复杂、风险很大：政策变化风险、信用风险、汇率风险、价格风险、运送风险、政治风险。

・强手如林、竞争激烈

•地区制约、需求多样

2.合用法律体系

当事人所在国法律+国际公约/公约/协定（合同、运送、支付3

个集中领域）

3.国际贸易惯例

3个特性（自发形成、普遍接受、非法律性约束）

使用发生纠纷时裁定原则：

•合同与惯例矛盾——合同为准

•合同与惯例不抵触——惯例为准

•合同明示采用惯例——惯例具备强制性

国际贸易惯例分类：国际贸易术语方面、交易结算方面、货品保险方面、货品运送方面等四大类。

（二）贸易支付

国内贸易支付工具：汇票；本票；支票；电汇；即期信用证；银行保函等

国际贸易支付工具：汇票；本票；支票;

国际贸易支付方式：1）汇付。涉及电汇、信汇、票汇

（2）托收。分为跟单托收、光票托收。跟单托收分为付款交单、承兑交单。

（3）信用证。依照与否规定受益人提交单据，分为跟单信用证和光票信用证；依照与否有另一家银行

为信用证加保，可分为保兑信用证和不保兑信用证；依照付款方式，可分为即期付款信用证/远期付款

信用证、承兑信用证、议付信用证三种。

（三）贸易术语

贸易术语分类

E组

EXW(ExWorks)工厂交付

启运

F组FCA(FreeCarrier)货交承运人

重要运费FAS(FreeAlongsideship)装运港船边交货

未付FOR(FreeonBoard)装运港船上交货

CFR(CostandFreight)成本加运费

C组

CIF(Cost>InsuranceandFreight)成本加保险费、运费

重要运费

CPT(CarriagePaidto)运费付至

已付

CIP(CarriageandInsurancePaidto)运费、保验费付至

DAF(DeliveredatFrontier)边境交货

DES(DeliveredExShip)目港船上交货

D组

DEQ(DeliveredExQuay)目港码头交货

到达

DDU(DeliveredDutyUnpaid)未完税交货

DDP(DeliveredDutyPaid)完税后交货

E组（工厂）一F组（装货港）C组D组（目港）•・一目地

对卖方来说，F组比E组增长了办理出口清关手续义务，

C组比F组增长了订立运送合同并承担运费义务，

D组和C组间区别在于风险转移时间不同，C组和F组同样是在装运港交货后即将风险转移给了买方,

而D组是在目港或目地交货后转移风险。

1、卖方义务最小术语——EXW；买方义务最大术语——DDPo

2、原则上，由卖方负责出口，买方负责进口，例外是：卖方负责进口手续术语——DDP,买方负责出

口手续术语——EXWo

3、F组术语后是装运港/地；C组、D组后是目港/地。

4、仅卖方在CIP、CIF中有法定保险义务。

5、卖方负责运送：C组、D组。

6、在目港/地转移风险——D组。

属于实际交货是：EXW、FAX、DAF、DEQ、DDU、DDP

属于象征性交货是：FOB、CFR、CIF>FCA、CPT、CIP

合用于海洋和内河运送装运港交货是：FOB、CFR、CIF,风险划分是装运港船舷。合用于各种运送工

具货交承运人贸易术语：FCA、CPT、CIP,风险划分是货交承运人。

国际贸易术语选用：

1）考虑运送条件

2）考虑货源状况

3）考虑运费因素

4）考虑运送途中风险

5）考虑办理进出口货品结关手续有无困难

（四）货品运送

L国内运送方式

1）航空一时间短，安全性高、破损率低；费用高，运量有限等

（2）公路——覆盖面广，可实现“门到门”服务；载重量小，单位运送成

本高，安全性较低

（3）水路——五种方式中运送能力最大，成本低；受自然条件限制，运送速度慢。

（4）铁路——速度快，运送能力大，成本较低，到发时间精确性好；铁

路建设成本高，运送机动性差；受自然条件限制小，能保证全年运营。

（5）管道一运量大，能耗小，安全可靠，不受气候变化影响；专用性

强，合用面较窄

2.国际运送方式

1）海洋运送：是运用最广泛运送方式。

班轮运送（又称定期船运送）

租船运送（又称不定期运送），涉及定程、定期、光船租船。

（2）国际铁路联运

（3）航空运送：安全、迅速、量小

（4）公路运送：灵活、接壤、量小、费高、易损

（5）邮包运送

（6）集装箱运送、托盘运送、国际多式联运（门到门，普通以集装箱为媒介）

3.海运提单

•依照货品与否已装船，分为已装船提单和备运提单。

•依照提单上有无对货品外表状况不良批注分为清洁提单和不清洁提单。

•依照收货人昂首不同分为记名提单和不记名提单、批示提单。

其中记名提单普通只用于运送贵重物品或有特殊用途货品。

批示提单在国际贸易中使用最为广泛。

•依照运送方式不同分为直达提单、转船提单和联运提单。

•依照提单内容繁简分为全式提单和略式提单。

4.货品运送保险

（1）货品运送保险特点

•保险标流动性

•保险责任范畴广泛性

•保险利益多变性

・保险合同自由转让性

•保险价值定值性

•保险合同不可解除性

（2）海洋运送货品保险

基本险（平安险、水渍险、一切险）+附加险（普通附加险、特别附加险、特殊附加险）+专门险

⑶货品运送保险安排

•考虑因素：投保人拟定（不同贸易术语规定）、保险险别（合同商定）、保险金额（CIF/CIP价

格加10%）、保险费率和金额、保险公司

•投标方式：逐笔投保、订立预约保险合同

（4）货品运送保险索赔

流程：损失告知、向承运人索赔、采用办法施救、提供索赔资料/进行索赔

时效：2年

五、服务项目管理

（一）特点和办法

（二）服务筹划

（三）服务合同

（一）特点和办法

服务项目管理特点实行服务项目管理重要办法

1）服务项目管理一方面要遵从普通项目1）项目生命周期理论应用；

管理基本原则和办法。2）项目过程管理应用；

2）服务项目管理办法，一方面是要将每一3）项目管理知识领域应用；

种客户特殊智力需求作为一种项目，分析4）项目管理工具应用。

研究客户需求特点，有针对性地为该客户

制定专门服务方案。

3）服务项目管理是指针对特定目的，在一

定期间范畴内，按照范畴、组织构造、质

量、费用和时间进度五个要素去建立与实

行服务项目，达到老式运营作业方式不能

满足客户特殊需要或预期目。

（二）服务筹划

1.服务筹划编制是征询服务单位最初始也是最重要管理工作，相称于顼目启动与定义。

2.规划是实行项目首要环节，也是编制服务筹划基本工作。

3.征询服务公司在项目中发挥良好作用，往往离不开与客户保持正常工作关系，必要请注意如

下各点：

1）客户应派人参加征询服务工作；

2）提供征询服务意见不能脱离客户历史和现状；

3）建议解决方案与客户领导与团队能力相协调；

4）解决方案不但能与客户领导，也要与客户中层意见一致。

（三）服务合同

征询服务合同具备与其她合同所不具备对服务人员、服务成果和服务绩效考核及奖惩特别商定。

服务项目合同采购方式：对多数服务项目采购，无论项目规模大小、管理费用多少，均可通过涉

及招标在内各种采购方式来选取服务单位。

服务项目采购特点：服务费用往往仅占服务所影响项目成本很小比率，可参照FIDIC提出基于质

量选取原则设定采购评价办法。

第二某些

有关法律法规概述

应重点掌握法律法规文献

有关法律法规概述

《招标投标法》《评标办法》《工程《工程货品》《政府采《机电国

12号令施工》3027号令购法》际》13号令

号令

合用必要进行招标工必要招标项工程施必要进行招标政府采购机电产品国

项目程建设项目涉及目评标活动工招标工程建设项目货品或服际招标投标

项目勘察、设计、投标活货品招标投标务活动

施工、监理以及动活动。货品，

与工程建设关于指与工程建设

重要设备、材料项目关于重要

等采购设备、材料等

条文总则；总则；总则；招总则；总则；政府总则；

构成招标；评标委员会；标：投招标；采购当事招标范畴；

投标，评原则备与标；