海事型人才教材第八章水上交通事故调查处理方法方法文档

第八章水上交通事故调查处理

第一节基本知识

一、水上交通事故调查处理的定义、目的及有关规定

（一）定义

水上交通事故调查是海事主管机关为了查明事故发生的原因、经过、

造成损害的程度、范围，确定事故的性质和判明事故当事人责任而依法进

行的一系列活动。调查水上交通事故，应首先运用勘查、拍照、查询、鉴

定、检验等手段搜集证据，然后分析包括人为因素在内的与事故有关的所

有因素、研究水上交通事故发生的各个细节、查明事故原因、判明当事各

方及有关人员责任。

水上交通事故处理是指海事主管机关在水上交通事故调查的基础上，

提出加强安全管理的措施或建议、处罚违法人员、公布调查结果，以及对

由于水上交通事故引起的民事纠纷进行调解的一系列活动。

（二）水上交通事故调查处理的有关规定

1、海上交通安全法

《中华人民共和国海上交通安全法》（以下简称《海上交通安全法》）

于1984年1月1日起实施。它是我国有关海上交通安全管理的第一部法律,

也是海事管理部门对海上交通安全实施行政管理的基本法律依据，是调整

和制约各种海上交通行为和相互关系的准则。《海上交通安全法》第九章

“交通事故的调查处理”内容如下：

船舶、设施发生交通事故，应当向主管机关递交事故报告书和有关资

料，并接受调查处理。

事故的当事人和有关人员，在接受主管机关调查时，必须如实提供现

场情况和与事故有关的情节。（第42条）

船舶、设施发生的交通事故，由主管机关查明原因，判明责任。(第43

条)

2、海上交通事故调查处理条例

《中华人民共和国海上交通事故调查处理条例》(以下简称《条例》)

是依据《海上交通安全法》的有关规定制定的一部用以规范海上交通事故

调查处理的行政法规。《条例》于1990年3月3日经国务院批准后施行，

第三章“调查”内容如下：

在港区水域内发生的海上交通事故，由港区地的港务监督进行调查。

(第1。条)

在港区水域外发生的海上交通事故，由就近港口的港务监督或船舶到

达的中华人民共和国的第一个港口的港务监督进行调查。必要时，由中华

人民共和国港务监督局指定的港务监督进行调查。

港务监督认为必要时，可以通知有关机关和社会组织参加事故调查。

港务监督在接到事故报告后，应及时进行调查。调查应客观、全面，

不受事故当事人提供材料的限制。根据调查工作的需要，港务监督有权：

(1)询问有关人员；

(2)要求被调查人员提供书面材料和证明；

(3)要求有关当事人提供航海日志、轮机日志、车钟记录、报务日志、

航向记录、海图、船舶资料、航行设备仪器的性能以及其他必要的原始文

书资料；

(4)检查船舶、设施及有关设备的证书、人员证书和核实事故发生前

船舶的适航状态、设施的技术状态；

(5)检查船舶、设施及其货物的损害情况和人员伤亡情况；

(6)勘查事故现场，搜集有关物证。

港务监督在调查中，可以使用录音、照相、录像等设备，并可采取法律允

许的其他调查手段。（第11条）

被调查人必须接受调查，如实陈述事故的有关情节，并提供真实的文

书资料。

港务监督人员在执行调查任务时，应当向被调查人员出示证件。（第

12条）

港务监督因调查海上交通事故的需要，可以令当事船舶驶抵指定地点

接受调查。当事船舶在不危及自身安全的情况下，未经港务监督同意，不

得离开指定地点。（第13条）

港务监督的海上交通事故调查材料，公安机关、国家安全机关、监察

机关、检察机关、审判机关和海事仲裁委员会及法律规定的其他机关和人

员因办案需要可以查阅、摘录或复制，审判机关确因开庭需要可以借用。

（第14条）

3、特别重大事故调查程序暂行规定

1989年1月3日国务院第31次常务会议通过了《特别重大事故调查程

序暂行规定》，1989年3月29日国务院令第34号发布实施。该规定也适

用于水上交通事故调查。其中第三章“特大事故的调查”做出如下规定：

特大事故发生后，按照事故发生单位的隶属关系，由省、自治区、直

辖市人民政府或者国务院归口管理部门组织成立特大事故调查组，负责特

大事故的调查工作。涉及军民两个方面的特大事故，组织事故调查的单位

应当邀请军队派员参加事故的调查工作。（第16条）

国务院认为应当由国务院调查的特大事故，由国务院或者国务院授权

的部门组织成立特大事故调查组。（第17条）

特大事故调查组，应当根据发生事故的具体情况，由事故发生单位的

归口管理部门、公安部门、监察部门、计划综合部门、劳动部门等单位派

员组成，并应当邀请人民检察机关和工会派员参加。（第18条）

特大事故调查组根据调查工作的需要，可以选聘其他部门或者单位的

人员参加，也可以聘请有关专家进行技术鉴定和财产损失评估。

特大事故调查组成员应当符合下列条件：

(1)具有事故调查所需要的某一方面的专长；

(2)与所发生事故没有直接利害关系。(第19条)

特大事故调查组织的职责如下：

(1)查明事故发生的原因、人员伤亡及财产损失情况；

(2)查明事故的性质和责任；

(3)提出事故处理及防止类似事故再次发生所采取措施的建议；

(4)提出对事故责任者的处理建议；

(5)检查控制事故的应急措施是否得当和落实；

(6)写出事故调查报告。(第20条)

特大事故调查组有权向事故发生单位、有关部门及有关人员了解事故

的有关情况并索取有关资料，任何单位和个人不得拒绝。(第21条)

任何单位和个人不得阻碍、干涉事故调查组的正常工作。(第22条)

特大事故调查组写出事故调查报告后，应当报送组织调查的部门。经

组织调查的部门同意，调查工作即告结束。(第23条)

4、其他有关水上交通事故调查的法规

除上述提到的主要法规之外，事故调查的依据还包括行政法规、民事

法规、海商法的有关规定以及地方性规章等。

二、水上交通事故调查的性质

水上交通事故调查是海事机关依法对水上交通事故进行调查的一系列

活动，属行政管理行为。但在具体的水上交通事故调查过程中，不仅取证、

分析需要运用不同的技术手段，而且对事故原因的认定也主要是技术认定。

所以，水上交通事故调查既是行政执法调查，又是技术调查。

三、海事主管机关的职责

《海上交通安全法》第九章对海事主管机关在水上交通事故调查处理

中的职责做出了明确的规定，要求船舶、设施发生水上交通事故时，应当

向海事主管机关递交事故报告书和有关资料，并接受调查处理；事故的当

事人和有关人员，在接受海事主管机关调查时，必须如实提供现场情况和

与事故有关的情节；对于船舶、设施发生的水上交通事故，由海事主管机

关承担查明原因，判明责任的职责，对违反水上交通法规的行为给予行政

处罚，并提出改善水上交通管理措施的建议。

四、水上交通事故分类与事故等级

“水上交通事故”是指船舶、排筏、设施在航行、停泊、作业过程中

发生的碰撞、触损、浪损、触礁、搁浅、火灾/爆炸、风灾、自沉及其他造

成财产损失或人员伤亡的交通事故。但不包括船舶污染（非交通事故引起）、

船员工伤、船员或旅客失足落水等事故以及船员或旅客自杀或他杀等。

（一）碰撞：指船舶之间或船舶与排筏、移动式平台之间发生接触造

成损害的事故；

（二）触损：指船舶触碰岸壁、码头、航标、桥墩、钻井平台等固定

物或沉船、沉物、木桩、渔栅等障碍物造成损害的事故；

（三）浪损：指船舶兴波冲击其他船舶、排筏、设施等造成损害的事

故；

（四）触礁：指船舶触碰礁石或搁置在礁石上；

（五）搁浅：指船舶搁置在浅滩上，造成停航或损坏的事故；

（六）火灾/爆炸：指船舶因自然的或人为的因素致使船舶失火，造成

损害的事故。但不包括船舶在厂修时发生的火灾事故；

（七）风灾：指船舶遭受强风袭击造成损害的事故；

（A）自沉：指船舶因超载、积载或装载不当、操作不当或船体漏水

等原因及不明原因造成船舶沉没、覆或全损的事故;

（九）其他：指不能归入前八类的水上交通事故。

水上交通事故按照造成的直接经济损失或人员伤亡情况来确定等级，共

分为小事故、一般事故、大事故、重大事故四个等级。事故分级标准参照

交通部有关规定。

五、水上交通事故的管辖权限

水上交通事故的管辖以地属管辖为主，指定管辖为辅。

（一）发生在海事主管机关管辖水域内的水上交通事故，由事故发生

地海事主管机关管辖，如船舶、设施发生事故后驶往其它港口，到达港的

海事主管机关应协助事故发生地海事主管机关的调查，后者可申请上级主

管机关指定前者调查。

（二）船舶、设施在海事主管机关管辖以外水域发生事故，由就近的

海事主管机关或船舶到达我国第一个港口的海事主管机关管辖，如事故涉

及两艘及以上船舶，将有两个或以上第一到达港，则由所涉及的第一到达

港海事主管机关协商，或联合调查，或以一方为主、其余协助的方式调查。

（三）中国籍船舶在我国管辖水域以外发生的水上交通事故，船籍港

海事主管机关应进行调查，如涉及前款所述第一到达港海事主管机关，由

第一到达港海事主管机关调查。第一到达港海事主管机关调查后，应向船

籍港海事主管机关通报调查情况。

（四）有关海事主管机关对水上交通事故的管辖不明或发生争议的，应

报请共同上级海事主管机关，由上级海事主管机关指定管辖。

六、海事主管机关与海事调查人员在海事调查中的权力与义务

（一）海事主管机关的权力与义务包括：

1、若调查需要，可以责令船舶驶抵指定地点接受调查；

2、可以邀请有关机关和社会组织参加事故调查；

3、船舶、设施发生交通事故，手续未清，有权禁止其离港；

4、当事故责任确定后，给予事故责任人行政处罚，或建议有关单位对

事故责任人予以行政处理，涉及刑事责任的，移送司法机关追究其刑事责

任；

5、对隐匿、谎报案件或抗拒查询的当事方给予行政处罚；

6、在查明事故原因，判明事故责任后，责令有关船舶、设施的所有人、

经营人加强对所属船舶、设施的安全管理。对拒不加强安全管理或在限期

内达不到安全要求的，责令其停航、停止作业，并可采取其他必要的强制

性处置措施。

海事主管机关在行使上述权力时，特别是责令船舶驶往指定地点、滞

留船舶及禁止船舶离港等可能严重影响各有关方的利益时，应该慎重考虑。

（二）海事调查人员在调查中有权：

1、询问有关人员；

2、要求被调查人员提供书面材料和证明；

3、查阅航海日志、轮机日志、车钟记录、报务日志、航向记录、海图、

船舶资料、航行设备仪器的性能资料及其他调查所必需的原始文书资料；

复印或复制上述资料，并要求当事人签字确认；

4、检查船舶、设施及有关设备的证书、人员证书和核实事故发生前船

舶的适航状态、设施的技术状态；

5、检查船舶、设施及其货物的损害情况及人员伤亡情况；

6、勘察事故现场，搜集有关物证；

7、要求当事方申请检验部门检验或召集鉴定人进行技术鉴定；

8、可以使用录音、照相、录像等设备，和其它法律允许的调查手段。

（三）海事调查人员的义务

1、在执行事故调查任务时，应向被调查人员出示执法证；

2、调查应公正、客观、及时、全面；

3、按法律的授权和规定的程序，使用合法的手段和方式进行水上交通

事故调查处理工作；

4、客观、真实地编写水上交通事故调查报告书；

5、遵循自愿、公平的原则，进行水上交通事故引起的民事纠纷的调解。

七、海事调查人员的事前准备要求

水上交通事故突发性的特点要求海事调查人员处于随时准备着，一俟

接到通知，便能立即赶赴事故现场。调查人员应随身携带一公事包，包内

应备有下列物品：

（-）本人的执法证或授权证明书；

（二）录制证词用的录音机；

（三）空白水上交通事故报告书及调查询问记录纸；

（四）照相机或摄像机；

（五）水上交通事故调查处理指南；

（六）手电筒、皮尺、小刀、封口的透明塑料袋、手套等工具；

（七）通讯设备及通讯录（包括事故方和其代理通讯录）；

（A）相关法规、规章。

第二节证据

水上交通事故调查中的证据，一般指水上交通事故的调查材料，是证

明水上交通事故真实情况的一切事实。

一、证据的性质与种类

（一）证据的性质

水上交通事故调查具有行政执法调查的性质，因而水上交通事故调查

所搜集的证据，就是行政诉讼法所要求的证据。

(二)证据的种类

水上交通事故调查中的证据有以下几种：

1、书证;

2、物证；

3、视听资料；

4、证人证言；

5、当事人陈述；

6、鉴定结论；

7、勘察笔录、现场笔录、现场记录；

8、其他可以证明事实的证据。

二、证据收集

事故的发生是一个过程，事故的结果是一种状态，这种状态的物理分布

就是事故现场。事故现场与事故过程密切相关，而事故过程就是事故原因

诸要素相互作用的过程，因而，事故调查一般都从现场调查开始。事故现

场对查明事故原因至关重要，但由于自然条件变化或其他原因，事故现场

可能会变动，事故痕迹可能会消失、现场物件可能会变化、消失或变得难

以提取，船上当事人或有关人员也可能会离船、分散等，因此，证据的搜

集必须及时主动、全面客观、深入细致，以获得充分、真实的材料。

搜集证据应注意以下两点：一是证据的客观性、相关性和合法性；二是

证据保全。应尽可能将证据形成书面材料，并建立档案。

(-)现场勘查的方法和要点

1、现场勘查是调查人员对发生水上交通事故的现场进行勘视、检测、

测量、绘图、拍照、录像等活动。目的是核实船舶、设施及其货物的损害

情况，人员伤亡情况，以及船舶的适航状态、设施的技术状态和寻找在事

故发生过程中可能留下的痕迹等。除了要对船舶、设施、货物、人员勘查

外，调查人员还应对事发地点的航道、水文、气象以及周围环境和物标等

进行勘查。

2、现场勘查的工作一般是一次性完成，但对有些重大、恶性或案情复

杂的事故，可能要进行多次勘查，这些勘查主要是针对某些重点、疑点、

有争议的敏感区域或关键部位进行重复或细致的调查。

3、现场勘查的情况应在《水上交通事故现场勘查记录》上详细记录。

勘查记录应由当事人和勘查人员共同签字确认。现场勘查应有当事人陪同。

(二)所需搜集的物证与物证保全的方法和要点

1、物证一般是通过现场勘查搜集的。物证一般包括以下几种，但不限

于此：

(1)事故现场照片和事故所涉及的任何机械、设备、属具、链条、钢

丝绳、索具或紧固装置等的照片；

(2)受损部位的照片；

(3)与事故有关的机器、设备、属具、链条、钢丝绳、绳索或紧固装

置中的损伤或破裂部件或其照片；

(4)人们可能吞服、吸入或接触的那些能够导致中毒或伤害的食物、

物质或材料的样本；

(5)在碰撞或触损事故中，有关船舶、设施或被碰物体上剥损或刮伤

的油漆表面的物质样本和擦痕照片等；

(6)涉嫌引起火灾或爆炸的货物、物质或材料的样本或照片；

(7)对于锅炉爆炸或损坏事故，有关的锅炉水、锅炉水添加剂和锅炉

部件的样本；

(8)对于机器损坏事故，有关的燃油、润滑油和冷却剂的样本；

(9)由于移动或其它原因已危及船舶或人命安全的任何货物的样本或

照片。

2、搜集属于船上的、或在船上的物证时，应把它们的状况和用途通知

船长或值班驾驶员，如果可能，船长应该在场或有一位船长指定的负责人

在场。

如果物证已损坏，或留作他用，则应在原地拍下这一物证的照片。如果

作为物证的物品可能会受到污染而影响其价值，或者该样本要用于分析，

则应将它装在合适的容器中并加封。

3、对所获得的每件物证都应做如下详细记录：

(1)物品的所有者；

(2)物品及其损坏程度的描述；

(3)获得该物品的详细位置；

(4)物品的识别码或编号；

(5)获得该物品的日期、时间；

(6)所摄照片的详细说明；

(7)取走该物品的人员的姓名和所属单位，当时在场的任何人员的姓

名和身份；

(8)取走该物品的目的；

(9)任何其它有关资料；

(10)对物品所采取的措施，如“送实验室”或送“贮藏间”等。

获取物证的记录应由物证取样人、物证所有人或当事人共同签字确认。

为了便于保管，调查人员应确保每件物证上都系牢一个标签，标明物品

的来源、物品的简况、识别码或编码、取样人员姓名及其所属单位。

(三)所需搜集的书证和视听材料及其方法和要点

书证和视听材料是用文字记载或用符号、声音、图象等表达的，反映船

舶及其机器、设备的性能与技术状况，船舶航行、停泊的动态和作业情况,

以及事故发生经过的证据，其内容对事故的真实情况具有证明作用。

调查中应搜集的文书资料包括：

1、船舶的基本资料，如船舶概况、船舶入级证书或船舶检验证书、登

记证书、船舶最低安全配员证书、符合证明、安全管理证书等；

2、航海日志、轮机日志、车钟日志、报务日志、航行记录、测深记录、

夜航命令簿、罗经差记录等原始记录；

3、航行设备、仪器的性能、技术参数的原始文书资料；

4、相关海图和有关航海出版物，以及最近发布的航海通告和无线电航

行警告；

5、公司常规命令或操作手册、安全手册；

6、船位报告记录、航行计划；

7、船舶布置图，船舶原始建造资料；

8、船舶稳性资料、船舶操作特性资料、货物配载图、装货作业记录等

资料；

9、航次维护计划、修理申请记录、机器设备操作和维护手册；

10、潮汐表或事故发生水域的海面高度记录；

11、天气预报或水上交通事故发生区域当时的气象记录；

12、船舶交通管理中心有关的信息记录，包括磁带。

搜集的书证和视听材料可以是原件，也可以抄录、复印、拍照，所有资

料应让当事人签字认定并加盖船章。

（四）检验和鉴定意见在调查工作中的运用

检验和鉴定意见是指由船级社（船舶检验部门）、检验检疫、技术监督

以及公安消防等检验或鉴定部门进行检验或鉴定并做出的检验或鉴定结论

性意见。

检验报告和鉴定意见对于证明事故损害的范围和程度，证明事故的部分

事实或情节，分析事故的技术原因或因素，以及认定事故原因均起着非常

重要的作用。

海事调查人员可以要求船长、设施负责人申请当地或船舶第一到达港的

检验、鉴定部门进行检验或鉴定，必要时，亦可委托有关单位或部门进行

该项检验或鉴定，以便获得以下检验或鉴定意见：

1、如果事故造成船舶或设施发生损害的，应有船舶检验部门出具的检

验报告副本；

2、如果事故造成货物发生损害的，应有检验检疫部门出具的检验报告

副本；

3、如果发生火灾、爆炸事故的，则应有公安消防鉴定部门或有关部门

的火灾原因鉴定书副本；

4、如果事故所涉及的范围超出了海事调查人员所学的专业，或遇到一

些需要运用科学技术或工艺上的专门知识才能正确判断的问题，还应求助

于具有合适专业知识的专家学者，由专家学者进行分析研究，提出结论性

意见或做出技术鉴定。

第三节调查

一、水上交通事故信息来源及其处理

(-)海事主管机关及其海事调查人员可以通过以下途径获得水上交通

事故信息：

1、水上交通事故报告。水上交通事故报告是海事主管机关获取水上交

通事故信息的主要来源。当事船舶、设施及其船东有义务向海事主管机关

报告他们船舶、设施发生的水上交通事故。船舶、设施发生交通事故后应

填写《水上交通事故报告书》；

2、船舶交通管理中心记录；

3、12395海上报警台或搜救中心报告；

4、有关政府部门或地方组织的信息；

5、新闻媒体报道；

6、其他途径，如过往船舶、港口、引航部门的报告，110报警台转报,

岸上目击者的报告等。

海事主管机关以及海事调查人员应建立并发展信息来源渠道，如与地

方航运机构、渔业单位、海关等保持密切联系，以保证及时掌握辖区所有

水上交通事故。

（二）海事主管机关在接到有关水上交通事故的报告后，应按《险情报

告制度特别规定》逐级报告，并在船舶安全条件允许的情况下，按如下原

则上对当事方（船舶或设施）进行处理：

1、即抵本港的，通知其抵港接受调查；

2、驶往国内其它港口的，视情况允许其驶往目的港，并派人前往调查,

或委托目的港海事机关调查；

3、目的港是国外的，责令其驶往指定地点，接受调查；

4、锚泊、系泊的，令其原地等待调查。

二、需要初步了解的事故基本情况

在正式展开调查之前，调查人员应首先根据各种水上交通事故信息的

来源，或者当事人对事故情况的简要介绍，了解事故的基本情况，并以此

来决定搜集证据的步骤和内容。事故的基本情况包括：

（-）事故发生的时间；

（二）事故发生的地点；

（三）事故种类；

（四）事故造成的损害，如船舶损坏、沉没、人员伤亡、污染等；

（五）当事船舶的情况，如船舶种类、国籍，是否有船逃逸等；

（六）当事人的情况；

（七）所载货物的情况;

（A）通航环境的情况;

（九）其他有关情况。

三、需要搜集的一般资料

对于所有的事故，应尽可能全面地搜集以下基本资料。资料搜集越详

细，越有利于全面了解事故事实、查明事故原因，同时也为进一步搜集有

关证据作好准备。

（一）船舶资料

1、船名、船舶类型、IMO编号（若有的话）、船旗国、船籍港、船舶

呼号；

2、船舶所有人、经营人或代理人的名称与地址，若是外国籍船舶，代

理商的姓名、地址；

3、租船人姓名、地址、租船方式；

4、总吨、净吨、载重吨以及船舶尺度；

5、建造时间、地点、建造人；

6、船级社和船级；

7、船舶证书有效期限；

8、推进方式、主机或机器的资料；

9、船舶结构特性；

10、储存燃油量、燃油柜位置；

11、雷达（数量、类型、制造厂家、日期）；

12、陀螺罗经（型号、制造厂家、日期）；

13、自动操舵仪（类号、制造厂家、日期）；

14、电子定位设备（型号、制造厂家、日期）；

15、救生、消防设备（检验日期、有效期）等。

（二）记录资料

1、船舶登记号；

2、有效的法定证书；

3、符合证明、安全管理证书；

4、船级社或检验当局认可证；

5、航海日志；

6、船员名单；

7、船员资格证书；

8、港口（停泊）日志和货物装卸日志；

9、轮机日志；

1（）、车钟记录；

11、航行计划；

12、无线电记录；

13、航行记录图，相关的海图和有关航海出版物，以及最近公布的航

海通告和无线电航行警告；

14、油类记录簿；

15、测深资料记录簿；

16、夜航指令簿；

17、船长/轮机长例行指令；

18、公司例行指令/操作手册；

19、公司安全手册；

20、罗经误差表或记录簿；

21、雷达记录簿；

22、维护计划;

23、修理要求记录；

24、有关的协议条文；

25、乘客名单；

26、船舶报告记录；

27、航线和航线纠正记录本；

28、设备/机器制造产品操作手册/维护手册；

29、船舶稳性资料，货物配载图；

30、其它需要的记录资料。

（三）航次资料

1、始发港、目的港及出发和抵达时间；

2、所载货物的详细情况；

3、事故发生前离开上一停靠港的时间；

4、离港时的吃水（前、中、后）及两舷侧的干舷高度；

5、拖航情况（如有）；

6、航行期间出现的任何故障或不正常情况的记录（不管其是否与事故

有关）；

7、船员人数及名单、旅客人数；

8、燃油、淡水和压载水以及消耗的详细记录等。

（四）事故有关人员情况

1、姓名、性别、年龄、职务；

2、资格证书（等级、证发日期、发证国家/机关等）；

3、在该船的工作时间；

4、在与该船类似船舶上的资历；

5、在与该船吨位相当的船舶上的资历；

6、其他职务资历；

7、事故当天当班时间和往常当班时间；

8、事故发生前96小时内的睡眠时间；

9、其他任何可能对睡眠有影响的船上或个人的原因；

10、是否吸烟（毒），如是则烟（毒）瘾如何；

11、日常饮酒习惯，事故发生前24小时内的饮酒量；

12、是否用过药；

13、理解职责及履行职责的能力；

14、是否有语言上的障碍等。

（五）天气海况

1、天空，是晴、阴、多云还是其他情况；

2、风向和风力；

3、能见度、是否有雾、雨、霾、雷暴等；

4、海浪的方向、高度和状况；

5、海流或潮流的方向、流速或强度；

6、河流水位及航道情况，如航道宽度、主缓流等。

（六）事故情况

1、事故发生的时间、地点、事故类型；

2、事故发生时船舶的动态，如航行、锚泊、靠码头等;

3、事故发生地点的交通流、通航密度等；

4、相关设备运行情况，特别是机器故障的情况；

5、驾驶室人员；

6、机舱人员；

7、事故发生时，船长和轮机长在何处；

8、操舵方式（自动或手动）等。

（七）援助和清除污染情况（如有）

1、通过什么方式发出援助信号；

2、由谁和以什么样的方式提供援助；

3、援助行动是否及时有效；

4、如援助要求被拒绝，拒绝原因等；

5、下海污染物的名称、数量；

6、是否启动了《船舶溢油应急计划》；

7、是否招请了其他清污力量参加清污工作；

8、是否造成了海洋或其它资源的损失；

9、清污的效果如何等。

四、不同类型事故的证据搜集与需要调查、询问的内容

对于不同类型的事故，搜集证据的要求和内容也不同。调查人员应根

据已掌握的事故情况，针对不同事故类型，采取相应的方法，搜集有关资

料，以便了解事故发生的详细经过。

各类事故的证据搜集思路如下：

（一）碰撞

1、现场勘查。首先应对船舶或设施的受损情况进行勘查，包括碰撞留

下痕迹的形状、面积、深度等，以便对碰撞的情形如碰撞的部位、碰撞角、

碰撞的程度有一个初步的了解；其次是对碰撞留下的油漆或其他残余物进

行取样，作为物证，在追查肇事船时尤为重要；然后是对通航环境，包括

助航标志、水深情况的勘查等。

2、了解值班人员的情况。包括个人经历、资格和当天的身体状况等（可

参照一般资料中事故有关人员情况的内容），以此判断其是否称职或能否完

成职责，以及他所提供的证据是否可靠。

3、如果航行期间机器、设备出现过影响操纵的故障或异常情况，应搜

集该机器、设备的详细资料，了解其最近检查、维护、修理的情况以及运

行情况（可参照对机损事故的调查）。

4、了解船舶在碰撞过程中的行动：

(1)如何了望。由哪些人负责了望、在何处了望、了望的方法和手段;

了望发现(听到或看到)的情况；对当时的局面是如何估计的；对他船动

态的判断，锚泊、作业还是在航，航向、航速如何等。

(2)使用的航速。碰撞前使用了哪些航速或车速，使用的时间，当时

的环境和情况如何，并以此判断该船是否用安全航速行驶。

(3)如何判断碰撞危险。是否进行了连续观测，结果如何，包括来船

方位、距离、航向、航速的变化等；判断存在碰撞危险的时间、手段和依

据；当时两船所处的局面或态势等。

(4)避碰行动，包括采取行动(使用声号、转向、用车、抛锚等)的

时间、相对方位、距离；谁下令、谁操作；行动产生的效果及查核的情况。

(5)是否与来船保持联系，以及声号、灯号、VHF等的使用情况。

(6)碰撞情况，包括碰撞时间、碰撞交角、碰撞部位、碰撞力度及造

成的损坏，碰撞时的余速，车和舵所处的状态等。

(7)碰撞后的行动，包括与对方联系的情况、进行自救或救助的情况、

采取措施减少损失的情况等。

海事调查人员应根据了解到的船舶在不同时间的船位、航向、航速以

及船舶间的方位、距离变化等情况，描绘出船舶的航迹线及碰撞形势图。

5、如碰撞造成船舶或设施损坏的，要求当事方申请船级社检验，并提

交检验证书副本。

6、其他有关情况。

(二)触礁和搁浅

这类事故的原因，大多是航行失误、疏忽、未及时更新的海图资料、

能见度差、风流影响、机器故障等。因此，应主要调查以下内容：

1、事故现场的地形、底质、周围环境、潮汐水流、航道尺度情况，以

及搁浅时的船首向、搁浅部位、受损情况、测深情况等，了解事故发生的

情形及船舶搁置的程度。如有可能（如船舶未脱浅），应到现场进行勘查。

2、离港时或事发前的船舶吃水。

3、航行计划。应查看计划航线的作图情况，了解所使用海图的图号、

出版日期、出版部门和最后一次校正的时间。

4、最后一次交接班的情况。

5、航行情况，如能见度情况、事故发生前1小时内的航向和航速、如

何定位、各种定位仪器的运作情况、测深仪器的性能和运作情况、驾驶台

人员情况（包括其身体状况、了望人数及其所在位置）和了望的情况等。

6、机器、设备的运作情况，是否有影响操纵的情况。

7、如有破损，应了解破口大小、位置，漏油漏水情况，进水速度、进

水量等。

8、采取了哪些避免事故和减少损失的措施。

9、脱浅措施。

10、其他有关的情况。

（三）触损

触损事故的情形介于碰撞事故和搁浅事故之间，因此，对触损事故的

调查可以参照对碰撞事故和搁浅事故的调查。

当船舶与岸壁、码头、航标、桥墩、钻井平台等固定物发生触碰时，

参照碰撞事故调查，着重了解船舶操纵过程及机器运作情况；

当船舶与沉船、沉物、木桩、鱼栅、水下不明物体等障碍物发生触碰

时，参照搁浅事故调查，着重了解海图的使用情况、航海信息的接收情况

和了望情况，了解船舶是否发现了被撞物体，发现时的方位、距离，以及

发现后采取的避让措施等。

（四）沉没

沉没事故的起因可能是其他类型事故或者是异常天气、货物移动、结

构损坏以致丧失稳性等。小型船舶沉没的原因通常是船舶技术状况差、装

载不当、超载、操作不当、浪损等。由于船舶已经沉没，许多原始资料无

法取得，调查比较困难，只能依靠幸存者和其他证人的回忆，以及查阅登

记机关、检验机关、造船厂、船公司等保存的相关资料。

由其他类型事故造成的沉没按该类型事故的调查要求进行调查，自沉

事故按以下步骤进行调查：

1、首先应确定船舶沉没的位置，并了解该处的地理环境、水文特征以

及气象，可向气象部门索取事故海域当时的天气报告。

2、船舶上一港离港时的吃水和干舷，以及测量所在地区和时间（季节），

航行中日常储备和燃油消耗引起的变化等。

3、船舶状况，包括船舶建造时间、建造地点、船体强度、分舱结构，

舱口、舷窗和其他开口的位置及水密完整性等。

4、货物及其装载的情况，包括货物的性质、包装、数量，以及配载、

积载、加固和货物装载是否遵守了有关规定等。

5、旅客的情况。

6、压载的情况，包括压载舱的分布以及压舱物的配置、性质和使用情

况等。

7、稳性数据，必要时进行稳性计算，计算中应考虑压舱物、燃油、淡

水的情况。

8、船舶最近一次检查、修理的情况，包括时间、地点、内容等，之后

有无发生过事故。

9、开航前和航行中，有无发现任何异常情况，包括与其他物体撞击的

情况。

10、水位测量情况。

11、第一次船舶进水发生的部位及其成因。

12、沉没前船舶的状态、航向、航速等。

13、驾驶人员用车、舵的情况。

14、防止沉没所采取的措施及其效果。

15、弃船的时间及逃生或救助情况。

16、其他有关情况。

（五）火灾/爆炸

1、首先要查明火灾或爆炸发生的部位，如机舱、货舱、住舱或其他处

所，如有可能，应勘察火场。

2、要查明失火处所存在或存放了哪些易燃、易爆物品，包括失火处所

及其周围建造材料的属性，应对有关的物品进行取样，搜集物证。

3、要查明火的来源。包括了解事发前正在进行或进行过的操作，如装

货、卸货、修理、明火作业等；是否有人违反了操作规程，如吸烟、动火、

用电等；事故处所的电气设备情况；是否存在静电问题；天气情况，有无

闪电、雷击现象等。

4、发生火警的过程，采取了哪些措施，效果如何。

5、船上消防设备如灭火器、消防水管、消防泵的配备（类型、数量、

位置等）及使用情况。

6、失火处所通风是否关闭。

7、详细了解船舶的状况，如船龄、船况、防火结构等。

8、船员应急布署的执行情况。

9、岸上消防队的应急情况。

10、要求当事方提供一份公安消防机关出具的火灾原因鉴定书。

11、其他有关情况。

（六）机损

主要发生在主机、锚机、舵机等方面，应作如下调查：

1、检查损坏的机器及其部件，搜集物证，如拍照、保存碎片等。

2、搜集受损机器、设备的详细资料，包括生产日期、生产厂家、技术

性能和参数、操作手册、安装时间等。

3、使用记录，包括所有故障或异常情况及进行排除的记录。

4、日常检查、维护、修理的记录。

5、最近一次检查、修理的情况，包括时间、地点、内容等。

6、事故前是否出现过异常，是否向上级主管报告，采取了哪些措施。

7、机器损坏对航行造成的影响。

8、其他有关情况。

（七）浪损

由于没有发生实际接触，浪损事故的原因往往难于确定，对其调查应

分步聚进行。

首先，是对受损船舶进行调查：

1、事故发生的时间、地点，当时的天气海况。

2、船舶的情况，包括其动态，是航行、锚泊还是停靠码头，是否正在

装卸货。如在航行中，其航向、航速、吃水多少，以及载货情况、抗风浪

能力等，必要时可进行稳性计算，以查证是否存在自身的原因。

3、在事发时，看到或记录了哪些船舶经过，它们经过的距离、航向、

航速及所掀起波浪的波长、波高和传播方向。

4、谁在值班，采取了哪些避浪措施，效果如何。

5、损害发生的情形，受损的情况。

其次，是对经过或者涉嫌船舶进行调查：

1、搜集航行操纵设备的详细资料，了解其性能和技术参数。

2、经过事故地点的时间、航向、航速、车速等。

3、经过受损船舶时，两船的距离。

4、掀起波浪的情况，如有必要，可要求其重现当时情形。

最后，从其他途径了解事故情况：

1、交管中心；

2、周围船舶、码头工人、其他人员等。

以上是各种类型事故调查的主要思路，它是针对事故本身的原因进行

的调查。海事调查人员在对每一具体的事故进行调查时，应根据实际情况

提出问题和搜集证据，附件中所列的问题和资料可供参考。

五、针对船舶所有人或经营人、相关部门及其他方面的调查内容及要求

如果海事调查人员认为或在调查中发现了管理或其他方面存在问题时，

也应对其进行调查，以便进一步了解事故深层次的原因。这种调查应主要

从以下几个方面进行：

（一）船舶经营人（可能也是船东）

船舶经营人对其船舶的安全生产负有不可推卸的责任，大多数事故都

与船舶经营人的管理有关。调查的内容包括：

1、经营人的经营范围、经营方式、运作程序等；

2、安全管理机构的设置、人员组成（是否具有专业资格）、职责及运

作情况；

3、是否建立了安全管理体系，体系是否完善、是否正常运作；

4、对船舶的管理，有哪些规章制度或操作规程；

5、对船员的管理，如何培训、选用和配员，如何进行安全意识教育，

有哪些管理规定等；

6、与船舶是否保持密切的联系，对船员提出的意见或建议如何反馈；

7、安全与生产发生矛盾时，船长的意见是否得到尊重；

8、对船舶的指令等。

（二）海事主管机关

海事主管机关对船公司、船舶、货物、船员、通航环境的监督管理情

况，如航标设置、VTS服务、规章宣传、海图资料、航行警（通）告、体

系审核、考试发证、危险货物审批等，以及管理的方式、方法、手段及具

体执行情况等，是否存在违反有关规定的行为或在工作上存在不足，有无

人为疏忽等。

（三）其他部门

如引航、代理、港口、码头、修/造船厂船检、运输管理等单位或部

门进行作业或管理的方式、方法、手段及具体情况。

六、对水上交通肇事逃逸的调查及对追查肇事逃逸船舶的注意事项

调查肇事逃逸船舶，往往由于受害方不能提供肇事船的具体特征，且

不了解逃逸船舶行踪，因而比较困难。追查肇事船舶，各地海事主管机关

应加强合作。

（一）追查肇事逃逸船舶应遵守《水上交通事故肇事逃逸处理程序》的

规定，接报肇事逃逸事件的海事主管机关，应向受害方或通过其他途径尽

可能详细地收集有关情况或资料，拟定《水上交通事故肇事逃逸协查书》，

发送给各有关海事主管机关，要求协助查找。

（二）在追查过程中，如发现与协查书所描述特征部分或基本相符的船

舶，海事主管机关应立即对该船作如下调查：

1、对船体外壳进行勘查，检查是否有新的撞击、擦碰痕迹或残留的木

屑、油漆等，如有，应予拍照、记录、采集物证等；

2、查看船上的原始记录，如航海日志、轮机日志、航向记录、海图等,

了解船舶动态，以核实该船是否经过事故发生水域以及在事故发生时该船

的具体位置；

3、对事故发生时段负责值班的船员进行查询，以了解船舶在事故发生

时段的动态以及船员在航行中听到的、看到的或感觉到的各种可疑情况;

如有必要，也应对其他船员进行查询，以获取更多的信息；

4、对于出现的各种异常现象，如第1款所述的各种情形、刷新漆或新

漆覆盖旧漆现象、原始记录被涂改、被查询人员的回避、掩饰行为等，应

要求有关人员作出合理的解释。

（三）海事主管机关还应通过事发水域附近的观通站或VTS中心，以

及过往船舶或其它途径获得更多的信息，以便确定被追查船舶是否有肇事

嫌疑。

（四）在确定船舶有肇事嫌疑后，应将情况反馈要求协查的海事主管机

关，由其决定采取何种方式对嫌疑肇事船展开进一步调查。肇事船一经查

获，要求协查的海事主管机关应向各有关海事主管机关发出《解除协查通

知》，以便停止协查。

（五）追查肇事逃逸船舶的注意事项：

1、追查船舶应及时、迅速，不应影响船舶的正常营运；

2、在确定为肇事逃逸船舶之前，被追查船舶均以协助调查的方式接受

调查；

3、除非有充分的理由，否则不应滞留船舶；确需滞留船舶时，应遵守

有关规定；

4、在没有掌握充分的证据之前，不能将被追查船舶以肇事逃逸船舶论

处。

第四节损失核定

经济损失是事故统计的基础资料之一，对水上交通事故的宏观研究和

控制有重要意义。经济损失通常包括直接经济损失和间接经济损失。计算

事故经济损失通常是件繁琐的工作。为达到既满足统计的需要，又能简便

易算的目的，本文将经济损失限定为人员伤亡和物的损失，具体是指由水

上交通事故造成的人员伤亡，船舶、设施、排筏、货物等的损失、生态环

境的破坏，以及由事故产生的救助、打捞、清污和处理费用等。

海事调查人员应对损害进行核定，以便确定事故的性质和等级，以及

进行事故统计。

一、损失核定的基本原则和要求

（一）基本原则

在进行经济损失核定时，应遵循以下原则：

1、实事求是的原则，即以事实为依据，损失多少，核定多少；

2、恢复原状的原则，即进行修复时，以恢复到事故发生前的状况为准;

3、减少损失的原则，即应以最低的标准进行核定，不夸大事故损害事

实。

（二）总体要求

损害核定应首先确定损害的范围，其次根据损害的范围，对人员伤亡

进行核定，以及对财产损失进行价值评估或核算。进行核定时，应注意以

下问题：

1、损害必须是由本次水上交通事故造成的；

2、财产损失必须是直接的损失；

3、产生的费用如救助、打捞、修理等费用必须是合理、合法的。

二、人员伤亡核定的方法及注意事项

（-）损害范围

人员伤亡是指因水上交通事故致使船员、旅客或其他人员伤残、死亡、

失踪等情况。

1、人员伤残

人体伤残检验包括：损伤程度（轻伤、重伤）鉴定、伤残等级和劳动

能力丧失鉴定等，由有关医务部门或法医出具的诊断书或鉴定书为准。

损伤程度鉴定参照1990年司法部、最高人民法院、最高人民检察院和

公安部联合颁布的《人体重伤鉴定标准》和《人体轻伤鉴定标准（试行）》,

以及1996年公安部发布的《人体轻微伤鉴定标准》。

伤残等级参照《职工工伤与职业病致残程度鉴定标准》评定等级。

劳动能力丧失参照伤残等级来确定。一级、二级和三级伤残等级，确

定为劳动能力丧失；四级和五级为劳动能力大部分丧失；六级、七级和八

级为劳动能力小部分丧失。

2、人员失踪

发生水上交通事故后，造成人员落水，经过一定时期（一般为7天）

的搜寻、救助和打捞工作后，仍然下落不明，可视为失踪，但它不同于《民

法》规定的失踪。在无法确定失踪人员生亡的情况下，人员失踪的损害核

定按人员死亡损害核定的原则处理。

3、人员死亡

（1）人员当场死亡的，应交由公安机关进行法医鉴定，并开具死亡证

明；

（2）经医院抢救无效死亡的，应有医院出具的证明及有关法医开具的

死亡证明；

（3）人员因意外事故下落不明，从事故发生之日起满2年的，利害关

系人可以向人民法院申请宣告他死亡。

（二）核定方法

1、人身伤亡后支出费用包括：医疗费用（包括护理费用）；丧葬及抚

恤费用；补助及救济费用；歇工工资。

2、善后处理费用包括：处理事故的事务性费用；现场抢救费用；清理

现场费用；事故罚款及赔偿费用。

（三）核定应注意的问题

海事调查人员应注意以下不属于水上交通事故造成的人员伤亡的情

况：

1、由于船员、旅客在航行或停泊时，随意走动或本人不慎失足落水所

致；

2、因酗酒或神志不清，失足落水所致；

3、因自杀或他杀死亡的，属于刑事案件，应另案处理；

4、由于疾病或其它生理缺陷的原因造成的；

5、船舶在操作系泊、系解缆绳、绞缆及在起锚、下锚等作业中造成人

员伤亡的，属工伤事故；

6、船舶在装卸货物、修理机械设备时造成人员伤亡或因操作不慎造成

人员伤亡的；

7、船员、旅客在船上游泳洗澡溺死的；

8、受伤后，因医疗事故致死的等。

三、船舶、设施等损害核定的方法及注意事项

（一）损害范围

船舶、设施等的损害是指水上交通事故造成船舶、设施等沉没、破裂、

变形、损坏、损伤，及对其机器、设备造成的损害等，因此造成的财产损

失，以及事故后相继发生的有关费用和损失。

在全损的情况下包括：船舶、设施等的价值损失；未包括在船舶、设

施等价值之内的燃料、物料、备件、供应品，渔船上的捕捞设备、网具、

渔具等损失；船员工资、遣返费及其他合理费用。

在部分损失的情况下包括：合理的临时修理费、永久修理费及辅助费

用、维持费用等。

（二）核定方法

1、由船舶检验部门或相关工程技术部门核定、估价；

2、由修船厂核定、计价；

3、当事方共同议价，核定损失；

4、由海事主管机关牵头召集鉴定人、当事人进行核定；

5、投保船舶可由保险公司按投保单核定损失；

6、聘请有关专业技术人员共同核定。

（三）核定应注意的问题

1、如果损失超过了船舶或设施本身的价值或已无修复价值，则按推定

全损论处；对购买保险的船舶，则应按船舶投保时的价值核定，如果未投

保，则以船舶受损前的实际价值计算，如有残值时，要扣除其残值部分；

2、应就近修理，除非能证明在其他地方修理更能减少损失或节省费用，

或者有其他合理的理由；如果船舶经临时修理可继续营运，应进行临时修

理；

3、如果涉及精密度和特殊性能等特定技术要求时，应聘请有关科研、

技术、检验部门的工程技术人员共同核定，如对钻井平台、潜水器、科研

船、码头设施等进行核定时；

4、应注意不能随意扩大估价和修理范围；

5、注意折旧及以新换旧的问题；

四、货物损害核定的方法及注意事项

（一）损害范围

货物损害是指由于发生水上交通事故造成所承运的货物灭失、损坏或

质量降低，并同时降低了货物的使用价值，而且增加货物由于损失后需要

支付的货物整修费，如打捞、抢救、过驳、整理、修理、检验、翻晒、烘

烤及交通工具费用等。

（二）核定方法

1、由检验检疫部门核定;

2、当事方共同核定损失；

3、投保货物可由保险公司按投保单核定损失；

4、由海事机关牵头召集鉴定人、当事人进行核定，如有必要，可以召

集货物的装卸、理货部门及生产厂家，商请工商、税务、物价等部门共同

核定，还可请科研单位化验或鉴定等。

（三）核定应注意的问题

1、对货物的性能、质量、特性、价值、市场等方面的问题，应全盘考

虑；

2、要注意货损的实际数额，防止货主或船东伪造、谎报货损以达到贪

利的目的；

3、充分利用残值，尽量减少不必要的损失；

4、慎防以次充好，以劣充优的情况出现。

五、救助打捞和事故处理费用核定的方法及注意事项

（一）损害范围

救助打捞和事故处理是指船舶、设施发生水上交通事故后，由于本身

无力自行脱险或施救，依靠外来力量进行的援助，包括救助、打捞、过驳、

拖带、扑救等，以及设标、监护、清污、防污等处理工作产生的费用。

（二）核定方法

1、如已签订合同或有协议的，按合同或协议内容核定；

2、当事方共同核定；

3、由海事主管机关召集有关当事方进行核定；

4、请专业救助打捞部门核定。

（三）核定应注意的问题

1、人员救助产生的费用也应核定；

2、救助打捞应符合有关法律、法规和惯例；

3、应充分考虑救助打捞的作业难度、工作量、投入的力量及其专业程

度，还有产生的效果；

4、打捞应制定方案，尽量做到少花钱，打捞快，并能保证打捞安全及

防止环境污染，按方案进行打捞所产生的合理支出应予核定。

六、污染损害核定的方法

因污染事故造成的损害应包括渔业水产资源的损失、旅游资源的损失、

生态环境的损失、清理及以防止污染的费用等。

对污染损害的核定应会同侵害方、受损方、有关政府部门、管理部门

等共同进行，可以申请有关科研部门进行鉴定或公安机关对损害情况进行

签证，如有必要，还应邀请有关方面的专家、学者对损失进行评估。

七、船员、旅客行李、物品损失核定的方法及注意事项

船员个人生活必需品的损失，以及旅客行李、物品（包括自带行李）

的损失，按实际损失予以核定。

承运人与旅客书面约定由承运人保管的货币、金银、珠宝、有价证券

或者其他贵重物品的损失，应予核定，但船员、旅客、其他人员个人携带

的货币、金银、珠宝、有价证券或者其他贵重物品的损失，不予核定。

在进行上述各项核定时，海事主管机关应保存各种核定单据，核定单

据应由当事方或肇事者本人签字、盖章或按手印确认，以作为损害核定制

约性文书。核定单据包括：修船厂的估价清单、验船师签发的定损报告、

潜水员的探摸报告、检验检疫部门的货损报告、保险公司的损失清单、救

助打捞时签订的合同或协议以及当事各方的估价清单等。海事主管机关应

根据各项核定的结果，统计事故的总损失，作为确定事故等级的依据。

第五节原因分析和责任认定

一、直接原因和间接原因的原则

（一）直接原因主要包括：

1、船舶、货物或航行环境的不安全状态；

2、人的不安全行为。

（二）间接原因主要包括：

1、船舶、设施（包括附属设备）的设计、建造和维护上的缺陷；

2、没有安全操作规程或不健全；

3、公司对安全管理不重视，安全机构不健全，安全体系运行不正常；

4、缺乏检查，指导不足；

5、没有落实事故防范措施；

6、教育、培训不够；

7、助航服务、安全信息提供不足；

8、交通组织不合理；

9、其他。

二、事故原因分析的各种要素

（-）船舶要素

船舶因素有时会成为事故的主要原因，特别是在船舶倾覆或沉没的事

故，以及在船舶失控的情况下发生的事故。船舶由船体、动力系统、助航

设备、操纵设备、通信设备、消防救生设备和货物系统等部分组成。因此,

船舶要素包括操纵设备、助航设备的性能和状况，造船材料及质量，船体

结构、强度、密封性和分舱布置，船舶的吃水、稳性和惯性等。

（二）环境要素

环境要素包括气象、海况，水文条件；通航环境，如通航密度、航道

水深、靠（锚）泊条件、背景灯光、水下障碍物、助航标志与设施的状况

等；安全信息等。

（三）货物要素

货物要素包括货物的特性，货物的隔离、积载，货物运输和贮存过程

的管理等。

（四）人员要素

在事故中，人的因素往往是触发要素，其中船员又是最主要的。船员

的身体状况、知识水平（包括对专业知识、航行规则、有关法律法规的掌

握和理解等）、航海技能（包括判断能力、应变能力、操纵能力等）、思想

意识（包括职业道德、安全意识、工作态度、责任心等）以及航海经验等,

都直接影响船员的行为，对事故起决定性作用。其他人员如引航员、码头

工人、验船师等，也会在履行各自职责时出现差错或过失，成为事故发生

的因素。

三、事故性质、违法行为、事故责任等的认定原则与技巧

（-）事故性质的认定

查明事故原因后，还应当根据当事人是否违章或存在过失、违章或过失

行为与事故之间的因果关系以及违章或过失行为在事故中的作用，认定事

故是责任事故还是非责任事故。

1、责任事故

当事人有违章或过失行为，其违章或过失行为与事故有直接的因果关

系的事故。当事人有违法行为的，应追究其法律责任。

2、非责任事故

由于不可抗力的外在因素以及其他不能归责于任何一方的原因造成的

事故，或无法查明原因的事故，当事人没有违章或过失行为，或者违章或

过失行为与事故之间没有因果关系。非责任事故的当事各方都不须对事故

负责。

（二）违法行为的认定

对照现行的法律、法规，根据事故调查所确认的事实和当事人在事故

中的为和不为，确认违法行为和违法当事人。

（三）责任的认定

应在查明事故原因的基础上，确认当事方对事故应负的责任。确认当

事方的责任时，应用“全部”、“对等”、“主要与次要”来划分。划分事故

责任的原则如下：

1、由于一方当事人的违章或过失行为造成事故的，有违章或过失行为

的一方应当负全部责任，其他方不负责任；

2、双方当事人的违章或过失行为共同造成事故的，违章或过失行为在

事故中作用大的一方负主要责任，另一方负次要责任或一定责任；违章或

过失行为在事故中作用基本相当的，两方负对等责任；

3、三方以上当事人的违章或过失行为共同造成事故的，根据各自的违

章或过失行为在事故中的作用大小划分责任；

4、当事人逃逸或者故意破坏、伪造现场、毁灭证据，使事故责任无法

认定的，应责令其承担全部责任；

5、当事人一方有条件报告而未报告或者未及时报告，使事故责任无法

认定的，应责令其承担全部责任；

6、当事人各方有条件报告而未报告或者未及时报告，使事故责任无法

认定的，应责令其承担同等责任。

第六节处理

一、水上交通事故责任认定书拟写与出具

事故调查结束以后，应根据事故调查的实际情况，向事故涉及的船舶

或设施的所有人、经营人和船长等当事人出具《水上交通事故责任认定书》。

《水上交通事故责任认定书》的内容分为四部分：第一部分为事故概

况，包括事故发生的时间、地点、事故双方名称、事故造成的损失及事故

等级等内容；第二部分为调查机关查明的事实，包括事故双方的过失情况、

违章情况等内容；第三部分为主管机关认定的责任，水上交通事故的责任

分为：全部责任、主要责任、对等责任、次要责任；第四部分为当事人的

权利，应告知当事人对水上交通事故责任认定不服时，可以在接到《水上

交通事故责任认定书》之日起15天内，向上级海事主管机关申请复议。

二、水上交通事故调查报告的编写要求

水上调查报告应以标准格式撰写，其内容应分为摘要、事实描述、调

查人员的意见、附录四个部分。

1、摘要

摘要置于每一份调查报告的第一页，通常不应超过300字。它包括对

事件过程的简述、主管机关对于事故原因分析的结论，以及有关建议。

2、事实描述

这一部分应根据证人的证词和其他直接证据来叙述导致事故发生的各

种要素。它只叙述事实真相而不应解释任何证据或下结论，并尽可能避免

暗示某一行动或过程是对或错误的。

事实描述应包括如下内容：

(1)当事船舶情况

船名、设施的概况和主要数据，定员及船舶、人员证书情况，船舶所

有人、经营人、代理名称和地址等。

(2)当事人情况

姓名、出生日期、住址、电话号码、职业、职务证书或其他资格证书、

获证日期和地点、经历、何时上该船工作等。

(3)事故损害情况

人员伤亡、船舶和设施的损害、货物损害以及环境损害的情况。

(4)事故背景

货物和航次、气象和海况以及有关船舶、货物操作安排和程序等的事

实资料与说明等。

(5)事故经过

事故发生的时间、地点、经过，描述导致事故的一系列事件，事故本

身以及与事故的发生有关的全部事件。

(6)搜寻与救助行动

搜寻与救助行动对事故的发展有一定影响，并且与事故的终结紧密联

系。

3、原因分析、结论和建议

这部分应体现主管机关的分析、结论及其意见、建议等，包括但不限

于以下内容：

(1)证人证词和其他证据的可靠性分析；

(2)逐项对事件和其他有关事宜的评述；

(3)应急部署执行情况的评估；

(4)搜索和救助工作评估；

(5)事故原因分析和结论；

(6)责任认定；

(7)关于避免类似事故和采取进一步行动的安全建议。

4、报告的附录

为了清楚地说明认定事故原因或可能原因的所有事实来源，应适当加

上附录，附录内容由主管机关自行确定，通常是搜集到的各种证据。

三、对事故责任人的处罚规定及处罚文书的制作

(一)对行政违法行为的处罚

对在事故进行调查中发现的违法行为，应按行政处罚程序进行处理。

（二）行政处罚应采取处罚与教育相结合的原则。

（三）对事故责任方或人员的处罚

在查明原因、判明责任后，对于有关事故责任人，应按照有关规定，根

据不同情况，视情节轻重给予相应的行政处罚：

1、对中国籍船舶的事故责任人的行政处罚可以是警告、罚款、扣留适

任证书、吊销适任证书。实施扣留适任证书的处罚时，应在船员服务簿上

予以记载。实施吊销适任证书的处罚时，如果做出行政处罚的海事主管机

关与证书签发机关不一致时，应由做出该行政处罚决定的海事主管机关书

面通知证书签发机关协助执行。

2、对中国籍渔船与商船之间的事故，对渔船责任人的行政处罚可以是

警告、罚款。如果情节比较严重，需吊销证书时，应把事故情节通报发证

的渔监机构，并建议渔监根据相应规定给予责任人吊销证书的行政处罚。

3、对外国籍船舶在中国水域发生的事故，对责任人的行政处罚可以是

警告、罚款。若情节较为严重，需扣留或吊销证书时，负责调查的海事机

关应将处理建议及调查结果报部海事局，由部海事局转船旗国主管机关处

理。

四、安全管理建议的提出规定及安全管理建议书的制作

（一）水上交通事故调查的最终目的是从事故中吸取经验教训，防范

同类事故的再次发生。因此，在查明事故的原因或可能原因后，调查人员

应提出加强安全管理方面的具体建议。安全管理建议可以是管理方