项目合同管理指导手册最终稿

中国中铁

中铁上海工程局

项目合同管理指导手册

（2016版）

中铁上海工程局集团有限公司法律事务部

2016年1月

序言

为加强集团公司全面合同管理，进一步规范项目合同管

理程序，强化项目部合同管理意识，使项目合同管理工作更

加规范化、制度化、程序化，保证项目合同的正常签订和履

约、风险防范与控制，确保项目合同目标的实现，集团公司

法律事务部特制定本手册。

本手册是项目合同管理的基本准则，是依据《合同管理

办法》、《项目管理手册（第2版）》、《蒙华铁路项目管理手

册L0版》等有关规定，结合集团公司各部门和各子分公司

意见和建议以及项目合同管理实际情况制订，集团公司所属

各项目部应严格按照本手册执行落实，确保项目合同达到规

范化、制度化、程序化管理。

各项目部在执行本手册过程中，如遇到执行难题或者有

更好的意见或建议，请及时反馈到所属子分公司法律事务部

门，集团公司将定期向各子分公司收集，保持本手册的不断

更新和完善。

同时，在此对集团公司相关部门及各子分公司在编写手

册时提出的宝贵意见和建议及物贸公司综合管理部副部长

信长森参与本手册编写工作表示感谢。

二。一六年一月十八日

目录

第一章总则..................................-1-

第二章管理机构及职责.........................-1-

第三章合同签订................................-3-

第四章合同履彳亍...............................-14-

第五章合同风险与控制........................-19-

第六章基础资料管理..........................-27-

第七章合同纠纷处理..........................-28-

第八章考核与评价............................-29-

第九章附则.................................-30-

中铁上海工程局集团有限公司

项目合同管理指导手册

（2016版）

第一章总则

第一条为进一步规范集团公司项目合同管理工作，防

范合同风险，依据集团公司《合同管理办法》、《项目管理手

册（第2版）》、《蒙华铁路项目管理手册L0版》等有关规

定，结合项目合同管理实际情况，制定本手册。

第二条本手册适用于项目部履行的建设工程施工合

同，在施工过程中签订的各类经济合同，包括但不限于分包

（专业分包、劳务分包）合同、买卖合同、租赁合同、承榄

合同、委托合同等。

第三条本手册所称项目合同管理，是指合同的拟定、

评审、签订、履行、变更、解除、终止、纠纷处理、考核评

价等一系列行为。

第四条项目合同实行分类归口管理，应做到主体适

格、文本规范、内容合法、手续完备、履行全面、基础资料

齐全、纠纷处理及时、风险管理可控。

第二章管理机构及职责

第五条项目合同管理机构

项目部在组建后15日内，应成立项目合同管理领导小

1-

组。项目经理任组长，其他班子成员任副组长，各部门负责

人任组员。

工程经济部是本项目合同综合管理部门，具体承办部门

是合同主责部门。工程经济部承办工程分包、承揽类合同；

物资设备部承办物资设备买卖、租赁类合同；工程管理部承

办技术服务、咨询类合同；试验室承办试验委托、试验器材

采购类合同；综合办公室承办其他类合同。

第六条职责范围

（一）综合管理部门职责：宣传、贯彻、执行集团公司、

子（分）公司有关合同管理的规章制度；制定项目部合同管

理和风险控制的具体措施；负责合同评审资料的归集、评审

意见的落实、合同原件的备案、履行过程的监控；收集承办

部门的合同台账，建立本项目合同管理总台帐；参与合同诉

讼与非诉讼纠纷的处理，协助公司法律顾问工作；开展其他

合同管理工作。

项目部应指定工程经济部一名人员担任兼职合同管理

员，并给予相应的补贴。

（二）承办部门职责：

L工程经济部：负责项目施工承包合同的履行管理；拟

定、组织评审、签订分包和承揽类合同并收集保管相关资料;

建立项目合同管理总台帐；负责向子（分）公司报送合同评

审资料，并对评审意见落实情况给予反馈；负责分包和承揽

类合同的履行、变更、解除、闭合等全周期管理。

2.物资设备部：负责拟定、组织评审、签订物资买卖和

设备租赁等合同并收集保管相关资料；建立合同管理台帐；

-2-

负责向子（分）公司报送合同评审资料，并对评审意见落实

情况给予反馈；负责物资买卖和设备租赁类合同的履行、变

更、解除、闭合等全周期管理。

3.工程管理部：负责拟定、组织评审、签订技术服务和

咨询类合同并收集保管合同相关资料；建立合同管理台帐；

负责向子（分）公司有关职能部门报送合同评审，并对评审

意见落实情况给予反馈；负责技术服务和咨询类合同的履

行、变更、解除、闭合等全周期管理。

4.试验室：负责拟定、组织评审、签订试验委外和试验

器材采购类合同并收集保管相关资料；建立合同管理台帐；

负责向子（分）公司报送合同评审资料，并对评审意见落实

情况给予反馈；负责试验委外和试验器材采购类合同的履

行、变更、解除、闭合等全周期管理。

5.综合办公室：负责拟定、组织评审、签订其他类合同

并收集保管合同相关资料；建立合同管理台帐；负责向子

（分）公司有关职能部门报送合同评审，并对评审意见落实

情况给予反馈；负责其他类合同的履行、变更、解除、闭合

等全周期管理。

6.财务部：负责参与所有合同评审，重点对付款条件、

支付方式、票据尹具、违约责任等条款的合规性进行审核。

第三章合同签订

第七条相对方的选择和资信调查

（一）严格按照集团公司现行管理办法规定的准入条件

-3-

和程序选择合同相对方。包括且不限于：

L分包合同按照集团公司《外部劳务队伍管理办法》（中

铁上海工管（2011）35号）《外部劳务队伍招标管理办法》

（中铁上海工（2012）263号）《工程施工分包管理办法》（中

铁上海工管（2015〕202号）等文件的要求执行。

2.物资采购合同按照集团公司《物资采购供应管理办

法》（中铁上海工（2011）102号）、《物资集中采购招标管

理办法》（中铁上海工管（2012〕281号）等文件的要求执

行。

3.机械设备采购、租赁合同严格按照集团公司《机械设

备管理办法》（中铁上海工管（2014）88号）、《机械设备租

赁管理办法》（中铁上海工管（2014〕221号）等文件的要

求执行。

4.石化产品采购合同按照集团公司《石化产品集中采购

供应管理办法（暂行）》（中铁上海工管（2014）5号）要求

执行。

（二）相对方资信查询方式

1.查询相对方基本信息可扫描营业执照右下方二维码。

2.查询相对方主体信息可登录全国企业信用信息公示

系统，网址：http：//gsxt.saic.gov,cn/。

3.查询相对方应收账款信息可登录中国人民银行征信

中心“中登网”，网址：http：//rs.zhongdengwang.com/。

4.查询相对方涉诉信息可登录最高人民法院“中国裁判

文书网”，网址：http：//www・court,gov,cn/zgcpwsw/。

5.查询相对方被执行信息可登录最高人民法院“全国法

-4-

院被执行人信息查询系统”。网址：http：//zhixi明court.期,cn/search/。

第八条合同文本拟定

合同文本由承办部门拟定。具体要求如下：

（一）订立合同应当采用集团公司制定的合同示范文

本。

（二）如必须采用相对方合同文本或无示范文本需拟定

的，必须经所属公司法律事务管理部门审核。

（三）采用示范文本的，对填充及修改的合同内容进行

明确标识，便于快捷高效地评审。

第九条合同评审

（一）合同评审是指对拟定好的合同文本进行逐条审查

和评价，包括合同相对人主体资格的合规性、合同履行的可

能性、价格的合理性、内容的合法性以及表述的完整、准确

性等。

（二）项目各类合同（含补充合同）正式签订前，首先

由承办部门在项目部组织初审，由项目合同管理领导小组评

审通过后上报所属公司进行二级评审（需要集团公司评审的

按程序上报）。

（三）合同必须经过评审并按评审意见修改完善后方可

正式签字、盖章。严禁未经评审和审批程序擅自订立合同；

严禁为规避评审肢解合同或在合同评审后以补充合同形式

擅自变更合同；严禁不落实评审和审枇意见订立合同；严禁

先进场施工后审签合同。补充（变更）合同必须按原评审层

级进行重点评审。

（四）评审形式

-5-

1.项目部原则上以会议的形式评审合同并形成书面评

审记录。

2.会签评审的合同（含成本、物资系统等网络评审），

评审人员应签署明确意见。对合同条款有异议的，应当写明

修改意见，禁止只签字不明确意见。

（五）评审时间

L项目部在合同签订前10日内（工作日，以下非特指均

为工作日），完成合同拟定和初审工作，并将初审修改完善

后的合同报所属公司评审。

2.所属公司收到项目报送的合同后，在3日内完成评审

工作并回复至项目部，若需要报送集团公司评审的，必须在

公司评审完成后2日内报送至集团公司评审，集团公司完成

评审后，所属公司应在1日内将评审意见回复至项目部。

第十条分包合同评审

（一）合法性审查

L主体适格。主体适格是指选择的分包商主体真实合

法、资质全面可靠，具备相应的履约能力且在股份公司、集

团公司的合格名录内。

2.内容合法。合同条款应当符合《建筑法》、《合同法》

等国家法律法规的规定。

3.形式合法。包括订立合同的形式、订立程序应符合法

律法规的具体规定。

（二）风险性审查

1.来自分包商（供应商）的风险。包括从业经历、第三

人债务等诚实信用风险；安全、质量、工期、交付、技术保

6-

障等履约能力风险等。

2.来自当地施工环境的风险。包括当地各种环境，规避

或降低当地地理、人文、交通运输等环境制约风险；如恶劣

天气、征地拆迁不顺利、交通运输能力低下影响到施工进度、

增加施工难度等。

3.来自合同条款约定不明的风险。包括价款约定是否含

税；计量单位是否准确；违约金约定比例是否过高；争议解

决方式约定是否无效或不利；是否约定原材料价格涨跌等原

因导致合同价款变化；分包商中途退场等风险。

4•来自不可抗力、情势变更、第三方原因导致的风险等。

（三）保证金约定条款审查

1.合同中应明确保证金的扣留比例、方式及返还时间。

2•在合同成立或生效时，按照集团公司的相关规定，应

当审核对方履约保证金是否到账。

（四）其他重要条款的审查

1.合同价格、数量条款务必约定明确。

2.农民工工资务必按照当地政府的要求和合同约定发

放到位。

3.安全质量责任条款应明确双方有关施工安全质量环

保的权利和义务。

4.分包合同的技术性、经济性、可行性等方面的审查。

第十一条买卖合同评审

（一）标的物名称

1.要审查标的物名称是否准确、规范，严禁使用俗称；

2.要注明牌号、产地、商标、型号、规格、等级等信息;

-7-

3,应注明标的物用途。

（二）计量单位

1.采用国家法定计量单位并准确使用；

2•应明确合理磅差、尾差和损耗；

3•采购数量暂时不确定的，务必约定以买受人签收的数

量为准。

（三）技术标准

1.采用国家技术标准；

2,没有国家标准的可以采用地方标准、行业标准，没有

地方标准也没有行业标准的可以采用企业标准；

3.明确质量标准及出卖人对产品质量负责的条件和期

限。

（四）包装

有特殊需要时应明确包装的方式和费用由谁承担。

（五）价格

1.明确采取固定价格还是浮动价格以及浮动幅度、参考

依据等；

2.明确价格是否含税费、装卸费及运费由哪方承担等；

3.明确对方提供合法合规发票后方可付款。

（六）交货期限和交货地点

L有明确的交货期限（在合同约定交货期满后交付货物

的需由项目部进行书面确认）；

2.约定对我方有利的交货地点（应注明具体交货地点）。

（七）验收

1,明确验收标准和具体验收办法以及验收的期限、地

-8-

点、发现问题的公理办法等；

2.对需要经过一定时间使用或放置才能发现内在质量

缺陷的，应规定卖方对该标的物的保证期限；

3.应明确规定在保证期限内，非因买受人使用不当发生

的质量问题，出卖人应承担修复、退换的责任；

4.验收方法包括由谁验收、如何验收问题；

5.标的物质量瑕疵和缺陷的责任承担；

6.指定双方有权交接标的物的人员、联系方式及有效

证件。

（八）货款支付

1.明确货款支付时间、支付方式；

2.明确是否接受承兑汇票，贴息费用如何承担；

3.明确卖方开户银行的名称、帐号等信息。

（九）预付款

有预付款的，对方应提供相应保函或同等价值的担保。

第十二条租赁合同评审

（一）租赁物名称

1.租赁物名称应当准确、规范；

2,租赁物为机械设备、运输车辆的，应注明生产厂家、

品名、商标、型号、规格、号码等基本信息；

3.租赁物为房屋或者场地的，应注明地理位置、面积及

其他相关情况，并画图说明；有从物的，应约定从物的名称、

数量等。

（二）租赁物承租时的状况

1.要求出租人承诺交付租赁物无质量缺陷及权属争议，

-9-

否则造成我方损失均由对方承担；

2.对购买时间、性能、状况、外观（新旧程度）等进行

详尽说明，必要时应拍照、画图等方式以备核对。

（三）改造和添加情况

1.明确承租人是否有权对租赁物进行改造或增设它物；

2.退租时对改造部分是否要恢复原样。

（四）租金与租赁期限

L应当明确租金的计算方法、支付时间和方式；

2•应根据项目需要明确约定对我方有利的租赁期限，并

明确出租人交付租赁物的时间及地点；

3.可能续租的，应对续租的提出时间和续租的价格作出

约定；

4.严禁签订无具体期限的租赁合同。

（五）进出场费用

根据租赁物的性质需要发生进出场费用的，应约定进场

或退场时进出场费用的负担。

（六）租赁财产的验收和维修

1.明确租赁财产的验收方法和标准；

2.租赁合同中应明确规定租赁期间财产维修保养责任。

（七）现场服务

需出租人派技术人员进行现场服务的，应对到达现场时

间和服务内容、费用负担作出约定。

（八）安全、环保责任

1.机械设备优先选择“湿租（机械+操作人员）”方式；

2•明确约定施工中的安全、环保责任由出租方承担。

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（九）租赁物返还

L明确租赁期限届满，返还租赁物的地点、方式；

2.明确租赁物接收和返还时的有权接收人及联系方式；

3.明确约定如租赁物丢失或损坏，双方就丢失或损坏部

分达成赔偿协议，丢失部分自双方磔认之日起不再计算租

费。

第十三条承揽合同评审

（一）材料来源

L委托人提供原材料的，应明确原材料的消耗定额，承

揽方对定作方提供的材料不得擅自更换；

2.承揽方提供原材料的，承揽方须按照合同规定选用原

材料，并接受定作方的检验；

3.委托加工标的物图纸必须经双方技术负责人审核签

字。

（二）其他约定

1.承揽人应依据合同规定的质量标准和技术要求完成

工作；

2.如果转让第三方加工承揽的，应征得定作方同意，并

且承揽人应当就该第三人完成的工作成果向定作人负责；

3.在加工期间，定作方应当定期对加工过程进行必要的

检查。

第十四条其他合同评审

评审程序及内容参照上述类似合同执行。

第十五条合同争议管辖

（一）合同争议解决管辖约定

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1.分包合同选择合同履行地对我方有利的法院裁决，其

他合同选择公司法人（中标资质单位或实际负责单位）住所

地有管辖权的法院或铁路运输法院裁决；

2.与股份公司内部单位签订的合同由股份公司法律事

务部裁决；

3.与集团公司内部单位签订的合同由集团公司主管部

门裁决；

4.在选择仲裁或诉讼条款时，优先选择诉讼条款。

（二）注意事项

1.禁止出现既约定法院管辖又约定仲裁条款；

2,约定管辖法院应明确所在地域具体的县（市）或区名

称；

3.在选择仲裁解决争议的情况下，应明确仲裁机构和由

仲裁解决的争议范围。

第十六条违约责任

（一）明确约定提前终止合同的违约责任承担。

（二）明确相对方违约金具体数额或计算方式。

（三）我方逾期支付价款的违约金原则上应按合同范本

约定的中国人民银行同期活期存款基准利率，最高不得超过

中国人民银行同期贷款基准利率。

（四）必须使用合同相对人出示的合同文本的，约定违

约责任时务必设定违约金上限。

第十七条合同批准

合同由有审批权限的集团公司或子（分）公司主管领导

批准方可签订。

12-

第十八条合同签订

（一）项目经理是本项目合同唯一签字人，凭有权批准

人同意的《合同审批表》在正式合同文本上签字。

（二）禁止以恶意分割合同的形式，超越授权权限签订

合同。

第十九条授权管理

（一）相对方授权委托人签订合同的，被委托代理人必

须出具其法定代表人签字、被委托人签字并加盖公章且经过

公证的《授权委托书》原件和被委托人身份证复印件。

（二）合同条款中应明确约定相对方特别授权人（有权

结算人、有权领料人等）姓名和权限，如有变动需提供经公

证机关公证的《授权委托书》。

（三）《授权委托书》中代理事项、范围、权限和期限

等内容不完备的，应当要求对方补齐相关内容，重新提供。

转委托的，由原委托人另行出具授权委托书（原则上不接受

转委托）。

（四）定期检查委托书授权期限，避免过期风险。

第二十条合同用印

（一）综合办公室凭项目经理签字同意的《用印审批单》

加盖印章，并将基本信息进行登记。

（二）用印要求

L合同必须加盖骑缝章，同时由对方签约人在合同上逐

页签字（我方可由主责部门负责人签字）；

2.订立合同时，应当让签约对方先行签字盖章或者双方

同时签字盖章；

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3,合同末页应当载有包含相关权利义务的合同条款，当

排版后所剩空白不能容下印章位置时，应采取调整行距、字

距的措施加以解决，尽量使印章与正文同处一页。

（三）注意事项

1,严禁无审批手续盖章；

2,严禁在空白合同上盖章；

3.严禁在无正文的合同末页盖章；

4.严禁将仅有我方已签字、盖章，却无具体条款的合同

末页，交、寄给对方签字盖章；

5.严禁向对方出具盖有我方印章的空白合同。

第二十一条合同台帐

合同管理部门应当按规定分别建立合同管理台帐，台帐

中所登记的合同信息与合同内容、编号保持一致，实行“一

合同一登记”且台帐与备案合同对应。

第四章合同履行

第二十二条注意事项

（一）合同履行过程中，主责部门应全面收集并分析合

同实施的信息，定期诊断合同履行情况，提出有关意见和建

议，并采取相应措施。

（二）合同履行过程中发生变更索赔、合同解除、合同

纠纷等情形的，主责部门应当及时协商解决。

（三）相关部门要加强合同证据管理，做好项目收发文、

公章使用、基础资料收集整理及相关数据保密等工作。

14-

（四）除按合同约定外，严禁在合同履行全过程向对方

出具欠款确认函、对账单和其他任何对合同内容有变更的书

面资料。

（五）签订补充合同的，应检查对方准入资料是否需要

增补，委托书、相关证照是否在有效期内。

第二十三条合同交底

（一）所有承包、分包合同必须进行交底。

1.主责部门应当在合同订立后3日内下发交底通知，同

时准备好相关交底资料；

2.合同订立后7日内组织相关部门进行合同交底，形成

书面的《合同交底记录表》并由合同执行部门保存。

（二）《合同交底记录表》应当包括以下内容：

（1）交底各方、交底的时间；

（2）合同的名称、当事人、主要内容的解释与说明、

主要经济指标、合同履行的时间节点；

（3）签约过程中双方争议的焦点、合同可能存在的风

险；

（4）履约中应注意的问题；

（5）违约应承担的责任；

（6）其他应说明的事项。

第二十四条合同跟踪与分析

（一）合同履行中，如发现质量、价款或者报酬、履行

地点及期限等内容没有约定或者约定不明确的，应当及时与

对方协商，并签订补充协议。

（二）项目部要全面收集合同履行信息，将实际施工进

15-

度、安全质量、计量结算及纠纷等情况与合同实施计划进行

对比分析，找出其中的偏差，并按照规定报所属公司。

第二十五条合同变更

（一）合同变更是指合同订立以后至履行完毕之前由双

方当事人依法对原合同内容进行的修改和补充。

1.合同变更应严格按照合同规定的程序进行，并及时与

合同相对方进行沟通。

2.合同各方同意变更的，应当签订书面补充协议，补充

协议按原合同评审层级报审；不同意变更或未达成补充协议

的，仍应按原合同执行。

3.项目部在与合同相对人的往来信函中，应注意往来函

件是否构成对合同标的、数量、质量、价款或者报酬、履行

期限、履行地点和方式、违约责任和争议解决方式等实质性

条款的变更。

4.合同实质性条款发生变更时，项目部应当将合同变更

的理由、内容等资料报所属公司合同专项管理部门按合同评

审程序对变更条款进行评审，项目部应当严格按照评审意见

执行。

（二）变更要求

1.我方提出合同变更情形的，应有《会议纪要》并按照

合同约定以书面形式通知对方，告知对方变更的理由、具体

内容、变更生效的具体方式，答复的形式与期限，并让对方

在文件上签收。封方拒绝签收的，可采用公证、特快专递的

方式送达。

2.对方提出合同变更情形的，应要求对方以书面形式告

16-

知我方，我方应审查对方提出变更的理由是否合法、合约、

正当；条款有两种以上解释的，应当要求对方及时作出书面

解释，进行澄清（应约定对方不按时做出书面解释时按有利

于我方的解释履行合同）。

3.分包合同签订补充协议时应遵循以下条件：

（1）主合同签订时综合单价已考虑各种风险和不利因

素增加的费用，在施工内容未发生变化的情况下，严禁签订

补充协议增加单价。

（2）确因现场工程量在原合同的基础上增加的，应提

供增减工程数量的详细确认过程、相应的证明文件或影像资

料以及能够得到业主承认的相关手续。

（3）由于单价变更而拟定的补充协议的，需提供单价

变更原因的详细解释说明，超过原合同综合单价施工范围的

详细内容，以及项目合同评审小组的评审意见和会签手续。

（4）同一个施工队伍承揽的不同分部分项工程，严禁

签订补充协议，必须重新拟定分包合同。

4.严禁未履行原评审程序擅自变更合同；严禁不签订变

更协议而实质性地变更并履行合同内容。

第二十六条合同权利义务终止

（一）合同终止

合同已经按约定完全履行完毕、合同解除、法律规定或

者当事人约定终止的，合同权利义务终止。

（二）单方解除合同注意事项

1.当事人协商一致或达到合同约定解除条件时可以解

除合同。

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2,约定单方解除权时，应当约定解除权的行使期限、条

件和违约责任的承担。

3.我方解除合同条件成就时，经审核并上报所属公司审

批同意后，应书面通知对方解除合同。对方解除合同条件成

就时，我方应当视情况催告对方在合理期限内行使解除权。

4,一方主张解除合同的，应当及时书面通知对方。合同

自通知到达对方时解除。合同解除后，应当依据合同约定和

履行情况，要求对方采取补救措施或赔偿损失。

5.解除合同应当以书面形式通知对方并妥善保存给对

方发送的电子邮件或签收的快递单据。

4,应约定在合同履行期间，对方被股份公司、集团公司

列入不合格分包方、不合格供应商名录的，我方有权单方面

解除合同。

第二十七条合同履行评价

（一）合同履行结束即合同终止，项目部对建设工程承

包合同、重大分包合同等应及时总结合同在签订、履行中的

经验教训，形成评价报告并按照公司相关规定上报与存档。

（二）合同评价报告应当包括以下内容

L合同订立情况评价；

2.合同履行行情况评价；

3.合同管理工作评价；

4.经验和教训及相应的管理建议。

18-

第五章合同风险与控制

第二十八条承包合同

（一）风险控制的重点是工程签注和索赔

1.工程签证和索赔的原因主要有：设计变更、工程范围

变更、工程停工、延期付款、施工现场变化、赶工、工序变

化、工程量增减、违约、合同缺陷等。

2.项目部管理人员应熟悉施工承包合同条款、相关法律

法规、技术标准和规范，清楚签证和索赔的原因，及时固定

签证和索赔的证据、重视工程签证和索赔的程序和时效。对

业主方所发的会议纪要、各类文件、通知要安排专人接收和

保管，对我方上报的各类资料要让对方及时签收。

3•合同索赔要严格按照集团公司《变更索赔管理办法》

（中铁上海经（2011）206号）要求执行。

（二）风险提示

1,及时办理各种现场签认手续；

2.防止业主进行工期、质量反索赔；

3.安排专人负责收集、保管资料。

（三）工作方法与要点

1.及时就工程量增加、工程价款增加、各种费用的增加、

工期顺延、赔偿损失、安全质量等事宜与对方协商，使其以

签证单、洽商变更单、联系单、会议纪要及其他书面形式予

以确认。

2.工程签证单、洽商变更单、联系单、会议纪要等应采

用统一格式和连续编号，签证内容应写明时间、部位、数量

19

或价款。

3.对合同相对方做出有关签证内容的口头承诺要及时

取得书面确认。

4.建立严格收发文制度，对所有往来信函进行分类登记

和编号。

5.当发生法定或合同约定的索赔，青形时，应及时收集证

据，务必按合同约定的程序和期限向对方提出索赔意向和报

告。

第二十九条专业分包合同

（一）风险控制的重点包括结算付款、合同解除、发放

劳务工工资、委托代付款等风险。

（二）风险提示

L严格审查合同履行过程中需经双方签发、签收、签认

各类文件资料的签字人员，是否为合同中约定的有权签字

人；是否具有经公证机关公证的《授权委托书》。在结算和

发料等过程中严格核对相对方特别授权人（有权结算人、有

权领料人）姓名和权限。

2.严格收方程序。应在每月约定期限对分包方完成的合

格工程进行现场收方，填写工程收方单，经项目部领导审核

签字后，提交工程经济部进行计价；

3.负责现场收方的技术人员不得少于2人，收方单附详

细的断面计算、示意图、计算公式等记录资料；

4.由分包方填报分包结算单并报我方审批，分包方必须

在结算单上签字盖章，并签署对本次结算数量、金额无异议

的意见。填报数据与审批数据必须一致，不得涂改；

-20-

5.结算单价必须与分包合同单价一致，严禁无合同单价

结算或超合同单价结算；项目部不得超额审批支付；

因客观情况发生变化需调整分包单价或增减项目，应当

按规定的程序签订补充分包合同后，方可进行相应的分包结

算；

6,禁止对解除合同情形隐瞒不报，禁止对解除合同情形

不采取任何应对措施；

7.严禁为任何单位和个人提供担保；严禁在分包方与其

他单位或个人签署的合同和文件上签字、盖章。

（三）工作方法与要点

L项目部应建立健全分包合同台账、分包结算台账、合

同纠纷处理台账等基础资料。各部门每月定期核对台账，发

现疏漏及时进行修改或调整。

2.项目部物资设备、技术等职能部门应对分包方当期使

用我方提供的劳力、材料、机械、水电等，根据合同、租赁

协议计算相应费用；统计合同履约过程中的奖罚等其他款

项。经分包方法定代表人（委托代理人）签字后，送交工程

经济部和财务部作为当期分包结算支付时的扣款依据。

3.最终结算必须在分包方处理完工程相关债务且支付

完所欠劳务工工资后方可进行。最终结算时项目部应与分包

方签订《最终结算协议》。

最终结算协议应包括以下内容：明确双方结算的总金

额，并且双方对此无争议；协议签订后，双方没有再向对方

索赔的事项和权利；除最终付款、保修责任外其他义务履行

完毕；各项未付款事项和金额。

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（四）分包合同解除风险控制

L分包合同的解除实质上是清退分包方，包括依合同约

定解除和依法律规定解除两种。

出现法律规定或合同约定可以解除合同情形时，应要求

分包方限期整改。对限期整改仍不符合要求的，应书面通知

解除合同。

下列情形下，我方可行使单方解除权：

（1）因不可抗力致使不能实现合同目的；

（2）在履行期限届满之前，分包商明确表示或者以自

己的行为表明不履行主要义务；

（3）分包商迟延履行主要义务，经催告后在合理期限

内仍未履行，或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；

（4）分包商将分包的建设工程非法转包、违法分包的;

（5）分包商被股份公司、集团公司列为不合格分包商

的；

（6）分包商伪造资质或相关资质被吊销的；

（7）分包商因重大过失给我方造成重大损失的；

（8）法律规定或者合同约定的其他情形。

2,拟解除分包合同时，按以下步骤进行：

（1）收集解除的依据，包括事实证据、合同依据及法

律依据；

（2）充分论证，进行解除评审，报公司审查确定是否

解除；

（3）确定解除时，将解除的事由、期限及移交的事项

通知对方，合同不再履行;

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（4）进行清退谈判，并核实对方代理人的权限；

（5）进行最终清算，明确债权债务，签订《最终结算

协议》（按原合同签订和审批流程办理）；

（6）项目部接管施工现场。

（五）劳务工工资支付的风险控制

L项目部应严格执行集团公司和所属公司有关劳务工

工资支付管理的相关规定，并对分包方工资支付进行监督，

督促其依法支付劳务工工资。

2,采用委托支付的，在取得分包方书面委托代付申请

后，应依据分包合同约定及结算资料将分包方工程款中已经

确认的劳务工工资代为支付给劳务工本人。

3.项目部应要求分包方将劳务工工资总额进行登记造

册并提交备案。

4.项目部代为发放劳务工工资，应当让劳务工了解并知

情，该代付款行为不代表其与公司之间存在劳动关系。

5.各单位应将分包方支付劳务工工资凭证妥善保存备

查。对分包方聘层的劳务工基本信息要登记造册，并将经分

包方和劳务工签字认可的《代付款协议》、劳务工身份证复

印件一并存入财务档案。

6.劳务工领取工资时，应认真核实其身份，杜绝冒领、

代领的行为，不允许因代发工资出现超付现象。

7.因建设单位不能足额拨付工程款导致拖欠分包方工

程款的，应在结算的工程款中优先支付劳务工工资；因其他

客观原因未足额支付的，应当及时采取部分支付、签订还款

协议等方式解决纠纷，避免矛盾激化。

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（六）委托代付款风险控制

L分包方委托在其应付工程款中代为支付第三方款项

的，经审查符合条件的，可经分包方书面授权委托由项目部

代为支付。

2.出现委托代付款情形时，应当审查以下内容：

（1）尚欠分包商工程款，经过绐算且应付工程款达到

支付条件；

（2）分包方委托代付款项须是实施本项目分包合同发

生的材料费、租赁费等相关费用；

（3）委托代付款不得高于应付工程款；

（4）分包方提供的委托代付款授权委托书应具体、明

确授权事项，且应保证出具的授权委托书真实、合法、有效

（应特别注意代付款委托书上的印章应与经公证的授权委

托书上的印章相一致）。

（七）安全质量风险控制

1.签订分包合同时，应明确分包方有关安全质量的权利

义务，以及严重违反合同约定时，变更、解除分包合同的条

件和程序。

2.分包方应按照分包合同总标的额的一定比例缴纳安

全质量保证金，明确扣除和返还保证金的条件。

3.分包合同履行中，项目部应定期对分包方安全质量情

况进行监督检查，发现问题及时提出整改意见并限期整改。

对未能达到整改要求的，根据情况采取变更或解除合同的措

施，并及时签订书面协议。

第三十条劳务分包合同

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（一）风险控制的重点是劳务队伍的进退场、费用结算

和劳务工工资发放。

签订劳务分包合同是劳务队伍作业人员进场的前提，项

目部应做好作业人员进退场登记，查验对方与劳务人员签订

的劳动合同并留存复印件。

（二）劳务队伍费用结算的依据

1.甲乙双方签订的分包合同及补充协议；

2.验工记录及结算清单；

3.相关部门提供的结算审核及评定意见；

4.收方单、考勤记录、停工记录。

所有结算单据应由项目部两人以上签字和审核，严禁将

仅一人签字的单据作为分包方结算和支付款项的依据。

（三）劳务费用支付风险控制

L劳务费用支付必须先结算后支付，禁止预付劳务费

用；

2.财务部在收到劳务费结算审批表后应按合同约定及

时支付劳务费用；

3.劳务队伍未缴纳合同约定的履约保证金、劳务工工资

支付保证金及其他保证金的，财务部不得办理费用支付；

4.项目财务部应建立分包费用支付台账，并定期与项目

部其他相关部门核对，杜绝劳务费超付现象发生；

5.项目部应采用监督发放或委托发放的方式保证劳务

队伍中劳务工工资的及时、足额发放；

6.办理劳务队伍最终结算时，应在确认其退场且《最终

结算协议》签订完成后方可拨付尾款。

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第三十一条买卖合同

（一）风险控制重点包括：标的物所有权转移风险，标

的物毁损、灭失风险，定金、违约金风险，标的物质量瑕疵

风险。

（二）标的物所有权转移风险控制，标的物毁损、灭失

风险控制一般情况下按照《合同法》第九章的规定执行。经

评估对我方存在重大风险的，应当在合同条款中明确风险转

移的时间、标的物毁损、灭失风险的承担。

（三）定金、违约金风险控制，标的物质量瑕疵风险控

制按照《合同法》第七章的规定执行。

（四）在机械设备买卖合同履行过程中发生的质量争

议，应按合同约定的期限书面提出异议并经对方签收。

第三十二条租赁合同

（一）风险控制重点包括：租赁物权利瑕疵风险、租赁

物损毁、灭失风险、租赁物安全责任风险、租赁物的返还风

险、高比例违约金、赔偿金的风险。

（二）租赁物在施工过程中的安全责任必须明确由对方

负责。

（三）周转材料的租赁要明确有权签字人并及时签认，

对损失部分要及时确认。

（四）租赁合同结束后及时签认《最终结算协议》。

（五）租赁合同风险控制按照《合同法》第十三章和第

一百三十二条的规定执行。

第三十三条承揽合同

（一）风险控制重点包括：留置权风险、材料质量风险、

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技术资料保密风险、第三人承揽工作风险。

（二）我方作为委托人的，一般不得约定留置权。

（三）承揽合同风险控制按照《合同法》第十五章和第

一百四十三条的规定执行。

（四）合同中务必约定对我方有利的管辖法院。

第六章基础资料管理

第三十四条基础资料管理

（一）合同基础资料包括合同签订前基础资料和合同签

订后基础资料。

1.合同签订前基础资料包括但不限于：

合同相对方的营业执照、资质证书、安全生产许可证、

特种经营许可证、授权委托书、实地考察报告、报价单原件、

招投标文件等，以及根据合同特点需要取得的其他资料。

2.合同签订后基础资料包括但不限于：

合同、补充合同（协议）、实地考察报告、授权委托书、

合同交底记录表、标准、规范及有关技术文件；图纸、工程

量清单；业主、监理的各种批示批复、开工指令、工程签证、

变更指令、检查验收文件、质量评比通报、信函等；会议纪

要、备忘