林业系统廉政风险点及防范措施(试行)

林业系统廉政风险点及防范措施（试行）第一章总则第一条根据市纪委《关于开展廉政建设风险防范试点工作的通知》要求，为了深入贯彻落实党风廉政建设责任制，拓展源头防腐工作领域，有效防范廉政风险和监察风险，增强反腐倡倡廉工作实效，促进林业事业的和谐健康发展，特结合林业系统廉政建设风险防范工作实际，对查找出的廉政风险点制定本防范措施。

第二条本办法所称“廉政建设风险点”是指市林业局机关和直属9个企事业单位全体党员、干部职工在从事本职工作和其它业务管理活动以及日常生活交往中，不按有关制度、规定、程序办事，可能出现违法违纪行为的各种客观、潜在的条件，包括岗位、时间、场所、工作事项等等。

第三条坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，从实际出发，结合本职工作，实事求是地分析和预测确定廉政风险点。并运用系统的观念，制定防范措施，把教育的说服力、制度的约束力、监督的制衡力、惩治的威慑力结合起来，提高党风廉政建设预控工作成效。第二章廉政建设风险点

第四条在风险防范管理工作中，市林业局根据行业职能和特点，进行具体分析预测，在机关和直属9个企事业单位内共查找出涉及岗位职责、思想道德、制度机制三个方面的各类风险点二十二个。

第五条控制好岗位职责、思想道德、制度机制三个方面的风险点，就形成了点、线、面的立体风险防控体系，为构建市林业局系统反腐倡廉体系奠定坚实的基础。

第六条岗位职责风险点类别和主要表现：

岗位职责风险点是从林业系统各单位的重点岗位的工作流程入手分析查找出来的。根据主要职能，我系统岗位职责风险点被划分为八类，主要涉及：

（一）林政执法风险点

林政执法风险点是指执法人员在涉林行政执法过程中，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为。具体有以下几点：在整治木材市场秩序中，查处违法经营、罚没收费的事项和行为；打击破坏森林资源执法中，违反有关规定的行为。

（二）涉林惠民政策兑现风险点

涉林惠民政策兑现风险点是指在林业惠民政策兑现过程中，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，可能发生的不廉洁行为。具体有以下几点：在重点林业生态工程建设，助民增收、退耕还林、林业科技进村入户、绿色家园建设等惠民政策兑现中，违反有关规定，可能发生的不廉洁行为

（三）林业项目争取风险点

林业项目争取风险点是指在天然林保护工程、三北四期防护林和新增防护林建设工程、新增天然林保护工程、渭河近堤绿化工程等项目争取中，违反有关规定，可能发生的不廉洁行为。

（四）工程项目招投标及实施验收风险点

1、在工程项目招投标和资金使用中，收受好处、滥用职权，在项目计划、申报、下达中违规，工程变更未经集体讨论，可能发生的不廉洁行为。

2、在林业项目招投标、绿化工程招投标和资金监管中，独断专行，以权谋私，可能发生的不廉洁行为。

3、在林业工程项目检查验收及审批验收中，弄虚作假、有吃、拿、卡、要、报等不廉洁行为。

（五）财政资金和项目资金使用管理风险点

在财务收支管理、工程项目资金使用、重大项目资金使用、工程项目资金支付管理、创绿经费使用管理、日元项目资金管理中，违反资金管理有关规定，可能发生的不廉洁行为。

1、财务审批。由于审批不严格，在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能发生不廉洁行为。

2、支出管理。由于扩大开支范围、提高开支标准，坐支、乱支、截留等可能发生的不廉洁行为。

3、现金管理。由于管理不符合规定，随意借支、非法挪用、“白条”抵库可能发生的不廉洁行为。

4、凭证管理。由于审批不符合程序、账目不清，票据不完整、弄虚作假给财务工作带来不良影响。

（六）物资及苗木采购风险点

1、在大宗物资、办公用品采购中，弄虚作假、谋取私利，可能发生的不廉洁行为。

2、在绿色宝鸡建设、在树苗采购、绿化苗木定购等方面没有按照有关规定执行、弄虚作假、违规购买，可能发生的不廉洁行为。

（七）林业行政审批风险点

在林业行政审批工作中，办理木材运输出境证、审核木材经营加工许可、动植物驯养繁殖许可、木材检疫等事项，由于责任不明、措施不力、政策执行不严，可能引发腐败造成不良后果的行为。

(八）林权制度改革风险点

1、林权制度改革指的是把集体林地经营权和林木所有权承包到户、按人平均、按户经营，确立农民的经营主体地位。在这项工作中，由于没有充分尊重民意而造成的群众不满。

2、由于林权制度改革程序不规范，各方面利益兼顾不全而造成的分配不均、产权不明晰现象。

第七条思想道德风险点

思想道德风险点是从党员干部职工日常工作、生活中，在思想道德方面可能约束不够，而产生的不廉洁行为入手查找。

1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论学习的倾向，可能产生理念信念不坚定、政治素质下降。

2、在行政管理工作中，有为难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。

3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。

5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。

第八条制度机制风险点

制度机制风险点是从制度存在的缺陷入手，在制度机制上可能存在的风险查找。

1、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性、操作性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。

2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。

第三章廉政建设风险点防范措施

第九条根据分析与预测得出的风险点，有针对性地制定预控措施，是预防不廉洁行为发生的关键。通过对以上廉政建设中存在的风险点的分析，分类从机制、教育、管理等方面制定预防措施。

第十条岗位风险点防范措施

（一）林政执法风险点防范措施

1、提高队伍的执法水平。切实加强林政执法人员法律、法规等相关知识学习，强化业务知识和技能培训，培养执法人员调查取证和分析研究的能力，在执法过程中坚持依法依纪进行定性和处罚。

2、遵循行政处罚程序。在执法过程中严格要求执法人员遵守法律法规和有关程序的规定，该告知的告知，该回避的回避，做到有章可循，程序完整，依规办事，行政处罚实体公正。

3、加强林政执法监督。将林业行政监督贯穿于行政执法的全过程，严格对执法人员进行奖惩。对不求上进、法律不求甚解，运用不当，造成不良后果的给予通报批评；对乱执法、乱罚款的行为，严格按“责任追究制度”进行处理。

（二）涉林惠民政策兑现风险点防范措施

1、强化监督检查。局领导班子主要领导坚持深入基层调查研究，走访群众，了解涉林惠民政策贯彻落实情况。各相关科（室）、有关单位采取定期不定期进村入户等方式，对各项涉林惠民政策的落实情况开展重点检查，确保涉林惠民工作落到实处。

2、提高涉林惠民政策办理效率。规范各类涉林惠民政策审批事项，强化申请审批手续，缩短办理时限，做到“专人负责，热情受理，依法审批”。

3、实施阳光操作。将涉林惠民政策文件、项目、标准、依据等在政务公开栏内公示，接受群众和社会各界监督。

4、严格责任考核。将涉林惠民政策落实情况作为党风廉政建设责任制考评的一项重要内容，每年组织一次考评和干部测评，公平公正地评价局机关各科室、所属各单位落实党风廉政建设责任制情况，确保惠民政策落实到位，惠及广大群众。

（三）林业项目争取风险点防范措施

1、在认真领会国家宏观政策和投资方向的基础上，选准重点林业具体工程项目，超前进行调研规划，使之符合国家的投资政策。

2、林业项目争取中，要加强监管力度，坚持做到争取项目责任到人，奖惩到人，确保项目争取成效。

（四）工程项目招投标及实施验收风险防范点措施。

1、林业工程项目招投标，按照“公开、公平、公正”的原则进行，任何单位和个人不得以任何方式干涉。

2、严格执行国家、省、市有关法律法规和林业专业技术规程，科学合理地制定招投标方案或承包方案。必须对标底有关情况严格保密，确保投标公平竞争。

3、在招投标及实施验收活动中，有违规违纪和违法行为的要分别给予责令纠正、行政处分等处罚；对有严重违法行为，造成重大经济损失且影响极为恶劣的，依法追究当事人法律责任。

（五）财务资金和项目资金使用管理风险点防范措施

1、各项收入的取得必须符合国家法律法规，严格执行收支两条线规定，严禁坐支挪用，隐瞒截留收入款项。

2、对各独立核算单位实行预算管理。确需调整预算的，按“本单位编制上报、分管领导审查、局长审批、财务下达执行”的程序调整预算。

3、项目资金的使用，须符合国家关于林业专项资金的使用规定，符合国家下达的投资计划、概算、预算确定的范围和标准。

4、项目资金的使用，按上级下达的计划由项目办提出实施方案和资金使用计划，报主管局长审核、局长审批，方可交财务执行。

5、加强内部财务监督与检查。进行定期或不定期的财务检查，重点检查：国家财务经济法律法规是否贯彻执行；财务管理职责权限是否明确；预算是否严格执行等。

（六）物资及苗木采购风险防范点措施

1、物资及苗木采购应本着公平、公正、公开的原则，实行阳光采购，必须坚持秉公办事，维护集体利益并综合考虑质量、价格及售后服务，择优选购。

2、采购人员应认真检查物资质量，力求价格合理、质量合格，如因失职、谋取私利，而采购伪劣产品，要严肃追究采购人员责任。

3、购买固定资产或大宗物资，需在分管领导同意后，由局办公室报请市财政局采购中心批准，按规定程序采购。若批转我局自行采购的，由办公室交局长办公会审批同意后，按政府采购中心采购程序，在合格供应商处统一购买。

（七）林业行政审批风险点防范措施

1、进一步强化和落实行政审批岗位责任制，坚持依法行政，强化宗旨意识，层层把关落实，树立良好形象。

2、政务大厅工作人员有事必须坚守岗位，未经主管领导同意，不得擅自离岗，对违反工作纪律的，一律按有关规定严肃处理。

（八）林权制度改革风险点防范措施

1、坚持农村基本经营制度，严格按规范程序和方法步骤，深入推进集体林权制度改革，确保农民平等享有集体林地承包经营权，真正实现还山于民、还林于民、还权于民。

2、坚持统筹兼顾各方利益，建立以家庭承包经营为基础的现代林业产权制度和支持林业发展的公共财政制度两项根本制度，确保农民实现资源增长、增收两大目标。

3、坚持尊重农民意愿和依法办事两大重要原则，抓住勘界发证和分类指导落实责任的关键环节，把林权制度改革全面推向深入。

第十一条思想道德风险点防范措施：

1、严格遵守局系统《学习制度》，深入学习实践科学发展观，使科学发展观变为党员干部特别是领导干部的自觉行动。

2、发挥各级党组织的作用，党员的作用，领导干部要身先士卒，以身作则，发挥表率。

3、开展各种文体活动、创优争先活动、警示教育活动等，通过这些活动不断培养干部职工集体主义理念和高尚道德情操。

4、严格遵守各项规章制度，树立高效、廉洁、务实的形象。

第十二条制度机制风险点防范措施：

1、全面推进依法行政和党风廉政建设，积极推行党务、政务公开，加强全系统规范化建设，提高制度执行力。

2、根据工作要求和需要，及时完善各项制度，该修订的修订、该废除的废除；认真贯彻落实各项制度。重点解决决立制度容量而执行难的问题，加强制度可操作性，形成有效行为约束机制。

第四章廉政建设风险点的教育预防

第十三条积极构建全方位、多层次、宽领域的反腐倡廉教育体系，采取综合措施，不断提高教育的整体性、系统性、针对性、有效性，引导全系统干部职工牢固，树立正确的政绩观、权力观、价值观，打牢拒腐防变的思想基础，提高自觉抵御各种腐朽思想侵蚀和利益诱惑的能力。

第十四条加强对重点对象、重点科室和关键岗位人员的教育，务求实效。

1、突出对党员干部的教育。以学习实践科学发展观为主线，以创建学习型党员活动为载体，深入开展理想信念、党风党纪、廉洁从政和艰苦奋斗教育，全面提高党员干部正确行使权力、严格依法监管、公正廉洁执法理念，构建起“不想腐败”的自律机制。

2、针对各科室、所属各单位特点，以“提高服务质量，树立廉洁形象”为主线，深入学习党纪政纪法律法规和林业行业相关规定，引导各科室、各单位看好各自的门，管好各自的人，干好各自的事。

3、加强对关键岗位的教育，是廉政建设风险点预防工作的重中之重。着重抓好职业道德、爱岗敬业、遵纪守法、廉洁自律、社会公德以及讲正气、重品行、作表率，树新风等学习教育，积极开展正反面典型教育，充分运用身边的事、身边的人教育和警示干部职工，进一步筑牢思想道德防线。

第五章廉政风险点的监督管理

第十五条认真落实民主集中制原则，坚持科学决策、民主决策、依法决策。研究重大事项时严格按照民主集中制原则执行。加强内部监督控制，认真落实政务公开制度、领导干