知识产权管理手册 (一)

深圳市XX有限公司

管理手册

依据GB/T29490-2013企业知识产权管理规范

制定

文件编号：XX/IPSC-2021

文件版本：A/0

编制：A

审核：B

批准：

受控状态：受控文件

2021-09-01发布2021-09-01实施

深圳市XX有限公司发布

目次

目录

1颁布令..........................................................5

1.1手册批准发布令...........................................5

1.2管理者代表任命书.........................................6

1.3知识产权领导小组、知识产权工作小组......................7

1.4知识产权方针、目标.......................................1

2企业简介.......................................................1

2.1公司概况..................................................1

2.2组织机构.................................................9

2.3职能分配表...............................................1

3手册说明........................................................3

3.1范围......................................................3

3.1.1适用范围...........................................3

3.1.2删减说明...........................................3

3.2引用标准..................................................3

3.3手册的管理...............................................3

3.3.1手册的编写、修订...................................3

3.3.2手册的发放、管理...................................4

3.3.3文件持有者的责任...................................4

4知识产权管理体系...............................................5

4.1总体要求..................................................5

4.2文件要求..................................................5

4.2.1总则...............................................5

4.2.2文件控制...........................................5

4.2.3知识产权手册......................................6

4.2.4外来文件与记录文件................................6

5管理职责........................................................7

5.1管理承诺..................................................7

5.2知识产权方针.............................................7

5.3策划.....................................................17

5.3.1知识产权管理体系策划..............................17

5.3.2知识产权目标......................................17

5.3.3法律和其他要求....................................18

5.4职责、权限与沟通........................................18

5.4.1管理者代表........................................18

5.4.2机构...............................................19

5.4.3内部沟通..........................................11

5.5管理评审.................................................11

5.5.1评审要求..........................................11

5.5.2评审输入..........................................11

5.5.3评审输出..........................................11

6资源管理.......................................................13

6.1人力资源.................................................13

6.1.1知识产权工作人员..................................13

6.1.2教育和培训........................................13

6.1.3人事合同..........................................13

6.1.4入职...............................................14

6.1.5离职...............................................14

6.1.6激励..............................................14

6.2基础设施................................................24

6.3财务资源................................................24

6.4信息资源................................................15

7基础管理.......................................................26

7.1获取....................................................26

7.2维护....................................................17

7.3运用....................................................27

7.3.1实施、许可和转让..................................27

7.3.2投资融资..........................................27

7.3.3企业重组..........................................27

7.3.4标准化............................................27

7.3.5联盟及相关组织....................................28

7.4保护.....................................................18

7.4.1风险管理..........................................18

7.4.2争议处理..........................................18

7.4.3涉外贸易..........................................18

7.5合同管理................................................29

7.6保密.....................................................29

8实施与运行.....................................................20

8.1立项....................................................21

8.2研究开发...............................................21

8.3采购....................................................21

8.4生产....................................................32

8.5销售和售后.............................................33

9审核和改进.....................................................34

9.1总则....................................................34

9.2内部审核................................................34

9.3分析与改进.............................................34

附录1程序制度清单..............................................35

附录2管理手册更改记录..........................................36

1颁布令

1.1手册批准发布令

《知识产权管理手册》批准发布令

实施企业知识产权管理是企业获得持续发展的关键，是提升企业市场竞争力的保证。

全体员工务必牢记“科技创新引领发展，知识产权保驾护航”的知识产权管理方针，并以此

为己任，在自己的工作中监控、俣护知识产权。

本公司依据GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准，建立了知识产权管理管理体

系，并根据本公司实际，编制了《知识产权管理手册》。手册阐明了本公司的知识产权管理方针

和目标，是本公司作为知识产权管理的纲领和准则。

《知识产权管理手册》A版于2021年**月**日批准发布，自2021年**月**日起实施。要求

全体员工认真学习并严格遵守和贯彻执行，以实现公司的知识产权方针和目标。

总经理：

年月日

1.2管理者代表任命书

管理者代表任命书

为贯彻执行国家标准GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》及相关法律法规要求，特

任命—同志为公司知识产权管理者代表，负责下列工作：

（1）建立、实施并保持知识产权管理体系的运行；

（2）领导、审查、批准和监督其他部门的各项工作；

（3）向总经理报告知识产权管理绩效和改进需求；

（4）确保全体员工对知识产权方针和目标的认知；

（5）确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实；

（5）协调公司内外有关的知识产权工作；

（7）确保知识产权内外部沟通的有效性。

总经理：

年月日

1.3知识产权领导小组、知识产权工作小组

关于成立知识产权管理体系领导小组及工作小组的决定

为了能严格按照《企业知识产权管理规范》（GB/T29490-2013）建立公司知识产权管理体

系并实现规范运行，以及顺利通过第三方验收，经公司研究决定：成立知识产权管理体系领导小

组及知识产权工作小组，其具体成员及职责如下：

一、成立知识产权管理体系领导小组

组长：

副组长：

组员：（各个部门均需配备兼职人员）

主要职责：

1、确定组织机构和职能；

2、配置及落实知识产权管理体系所需资源；

3、审核、批准知识产权各项制度、程序等：

4、推动知识产权管理体系策划、组织与实施和检查与改进工作的开展；

5、组织并实施内部审核，并监督改进。

二、成立知识产权工作小组

管理者代表：

成员：（各个部门均需配备兼职人员）

主要职责：

1、策划知识产权管理体系、编制计划、组织实施。

2、实施公司内部审核。

3、跟踪体系运行，并对改进的项目进行有效性评价。

各部门在今后的知识产权工作中要严格遵守执行有关制度，共同推进知识产权管理体系建

设，为实现工公司又好又快发展做出应有贡献。

总经理：

年月口

1.4知识产权方针、目标

关于发布公司知识产权管理方针、目标的通知

公司各部门：

本公司制定了知识产权管理方针，并在知识产权管理方针的框架上制定了管理目标，现予以

批准发布。

管理方针：

科技创新引领发展，知识产权保驾护航。

管理目标：

知识产权长期目标：

增强知识产权意识和管控能力，专利质量和数量显著提高。

知识产权3-5年目标：

(1)年均研发投入20万以3

(2)预计新申请专利6-8件，其中发明专利不少于1件；

(3)拥有授权专利20件，其中发明不少于2件；

(4)登记软件著作权3-5项；

(5)建立并完善知识产权管理体系，通过贯标绩效评价；

(5)每年组织知识产权培训2次，培训合格率95%以上。

总经理：

年月日

2企业简介

2.1公司概况

2.2组织机构

2.3职能分配表

管

总综技生品采市财

理

者

经合术产质购场务

代

表

理部部部部部部部

4知识产权管理体系

4.1总体要求▲▲△△△△△△△

4.2文件要求▲▲△△△△△△△

4.2.1总则▲▲△△△△△△△

4.2.2文件控制▲▲△△△△△△

4.2.3知识产权手册△▲△△△△△△

4.2.4外来文件与记录文件▲△△△△△△

5管理职责

5.1管理承诺▲△

5.2知识产权方针▲▲△△△△△△△

5.3策划▲▲△

5.3.1知识产权管理体系策划△▲▲△△△△△△

5.3.2知识产权目标▲▲△△△△△△△

5.3.3法律和其他要求△▲△△△△△△

5.4职责、权限与沟通▲▲△△△△△△△

5.4.1管理者代表▲△

5.4.2机构▲△

5.4.3内部沟通▲▲△△△△△△

5.5管理评审▲▲△△△△△△△

5.5.1评审要求▲▲△△△△△△△

5.5.2评审输入▲△△△△△△△

5.5.3评审输出▲△△△△△△△

6资源管理

6.1人力资源△▲△△△△△△

6.1.1知识产权工作人员△▲△△△△△△

6.1.2教育与培训▲△△△△△△

6.1.3人事合同▲△△△△△△

6.1.4入职▲△△△△△△

6.1.5离职▲△△△△△△

6.1.6激励△△▲△△△△△△

6.2基础设施▲△△△△△△△△

6.3财务资源△△△△△△△△▲

6.4信息资源△▲▲△△△△△

7基础管理

7.1获取△△▲▲△△△△△

7.2维护△▲△△△△△△

7.3运用△△△▲△

管

总综技生品采市财

理

者

体系要经合术产质购场务

代

表

理部部部部部部部

7.3.1实施、许可和转让△▲△△△

7.3.2投融资▲△△△△△△△△

7.3.3企业重组▲△△△△△△△△

7.3.4标准化▲△△△△△△△△

7.3.5联盟及相关组织▲△△△△△△△△

7.4保护

7.4.1风险管理△▲△△△△△△

7.4.2争议处理△▲△△△△△△

7.4.3涉外贸易△△▲△

7.5合同管理△▲△△△△△△

7.6保密△△▲△△△△△△

8实施和运行

8.1立项△△▲△△△△△

8.2研究开发△△▲△△△△△

8.3采购△△△△△▲△△

8.4生产△△△▲△△△△

8.5销售和售后△△△△△△▲△

9审核和改进

9.1总则△▲

9.2内部审核△▲▲△△△△△△

9.3分析与改进△▲▲△△△△△△

▲表示主责部门，△表示相关部门。

3手册说明

3.1范围

3.1.1适用范围

本手册适用于企业内部和外部经营活动全过程。本手册涉及评价企业是否满足《企业知识产

权管理规范》（GB/T29490-2013）标准和有关法律法规要求的评价体系.

3.1.2删减说明

本手册覆盖GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》的全部条款，不作删减。

3.2引用标准

（1）本手册引用了下列标准，使用时，应注意采用下列标准的最新版本。

GB/T29490-2013企业知识产权管理规范

GB/T21374-2008知识产权文献与信息

GB/T19000-2008质量管理体系

（2）本手册符合有关法律、法规和强制性标准，使用时应注意采用最新版。

3.3手册的管理

3.3.1手册的编写、修订

知识产权手册的编写或修订由管理者代表牵头、综合部奂责进行，无论是编写和修订均需经

最高管理者批准。在执行过程中，如发现不妥之处或认为有修改的必要时，请向综合部书面提出

您的建议，由综合部提出修改意见，经管理者代表审核，总经理批准后进行更改。知识产权手册

的更改必须换页。

在下列情况下手册应进行修改：

（1）公司组织结构较大变动时；

（2）手册规定的要素和管理活动有较大变化时；

（3）在审核或管理评审时发现较多系统性重大不合格项，要求更改不合适规定时；

（4）手册依据的标准、法规有较大变化时；

（5）手册经多次修改或其它情况需要更改时，应进行换版。

3.3.2手册的发放、管理

本手册发放分受控和非受控二种方式，受控手册的发放对象为公司的各级领导、部门负责人

及内审员。非受控手册发放对象是公司必须的相关方，非受控手册发行时通用，但不受更改控制。

3.3.3文件持有者的责任

(1)维护文件的规范性；

(2)妥善保管，防止纸张变质、受潮、文件损坏、遗失；

(3)如需要更换或重新领用时，按《知识产权文件控制程序》办理；

(4)当您离任时,将本手册以及其他管理文件一并移交给行政人事部，由其重新发放给继任

者。

4知识产权管理体系

4.1总体要求

公司按GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准要求建立文件化的知识产权管理体

系，加以实施和保持，并持续改进其有效性。

（1）本公司用过程方法组织、识别建立知识产权管理体系所涉及的全过程及它们的相互作

用和内在联系，确定这些过程的顺序和相互作用，确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运

行和控制有效。

（2）总经理按资源管理的要求提供必要的人力资源、基础设施、财务资源和信息资源，以

支持这些过程的运行和对这些过程的监视。

（3）建立控制程序，对过程进行监视、测量和分析，识别可实施的改进，并采取必要的措

施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。

4.2文件要求

4.2・1总则

（1）知识产权管理体系文件包括形成文件的知识产权方针、目标、知识产权管理手册、控

制程序和管理制度、记录文件。体系结构如图1所示:

知识产权目标应有量化指标（定量和定

性）规划、年度目标、年度工作计划等.一

管理手册属于管理性文件，

制定管理制度是为了在整体上有一个规

范，控制程序对知识产权获取、维护、

运用和保护过程进行控制G隹做、做什

么、何时做、怎么做），

知识产权活动形成的记录，

图1知识产权管理体系垢构图

（2）文件要符合公司的实际运作情况，易于理解并有良好的适用性和可操作性，体系文件

的各个层次间、文件与文件之间应做到层次清楚、接口明确、结构合理。

（3）文件可以采用任何形式或类型的媒介，如纸张、磁盘、光盘或照片等。

4.2.2文件控制

控制与本公司知识产权管理体系有关的文件，并编制形成文件的程序：

（1）为确保文件是充分与适宜的，文件发布前必须得到审核批准；

（2）文件应进行定期评审，必要时予以修订，文件修订后再发布前重新审核和批准；

（3）确保在知识产权管理体系运行具有关键作用的场所都能得到有关版本的适用文件。文

件应保持清晰、易于识别、取用和阅读；

（4）文件的更改和现行修订状态确保得到识别；

（5）文件中的相关要求明确，按文件类别、秘密级别进行管理；

（6）防止作废文件的非预期使用，如果出于某种目的而保留作废文件时，对这些文件进行

适当的标识，如可以加盖“作废俣留”印章。

形成相关文件：《知识产权文件控制程序》

4.2.3知识产权手册

（1）本公司的知识产权管理手朋是依据GB/T29490-2013企业知识产权管理规范的耍求编制

的，详细说明本公司建立的知识产权管理体系及运行方式。

（2）管理手册的内容包括：知识产权机构设置、职责和权限的相关文件；知识产权管理体

系的程序文件或对程序文件的引用；知识产权管理体系过程之间相互关系的表述。

（3）管理者代表对管理手册的正确性、完整性和适宜性进行审核，审核后经总经理批准并

签署发布令后生效。手册发生变更时必须重新审批，并保留变更记录。

4.2.4外来文件与记录文件

（1）综合部负责编制并组织实施《知识产权记录和外来文件控制程序》，使外来文件与记

录文件管理得到有效控制。

（2）知识产权管理体系运行过程中，各部门根据知识产权管理要求进行记录，为公司在知

识产权管理体系的有效运行提供客观依据，记录应包含部门、记录人落款和时间，确保过程实施

的可追溯性，并按要求进行管理。

（3）记录管理要求：

a）记录填写应做到详细、准确、及时、字迹清晰、内容完整，易于识别和检索；

3）记录可以采用文字（表格）、照片、电子媒体等；

c）记录的形成、保管、使用、废弃应按公司的记录管理规定要求进行；

d）对于记录文件，由综合部汇总记录文件清单，及时更新文件清单保证其完整性，并明

确保管方式、有效时间及保管期限。

（4）外来文件管理要求：

a）外来文件包括行政决定、司法判决，律师函件等，有综合部负责接收；

□）对于外来文件，综合部及时接收、登记并更新文件清单保证其完整性，并明确保管方

式、有效时间及保管期限；

o）外来文件由综合部统一进行有效管理，确保其来源以及取得的时间，方便取用。

形成相关文件：《知识产权记录与外来文件控制程序》

5管理职责

5.1管理承诺

总经理是企业知识产权管理的第一责任人，将通过以下活动实现知识产权管理体系的有效

性：

（1）制定知识产权方针、目标，确保为实施知识产权管理提供适宜的组织机构，并配备必

要的资源；

（2）建立和健全各级知识产权管理责任，落实职能，就知识产权管理的有关事宜予以授权;

（3）贯彻国家有关知识产权管理工作的方针、政策、法令、法规，制定并批准的公司知识

产权管理方针和目标使之在全体员工中理解贯彻；

（4）为知识产权管理体系的建立、实施和持续改进提供人力、财力、物力、设备、设施等

资源支持并确保资源的获得；

（5）每年按计划的间隔时间主持管理评审，确保公司知识产权管理体系持续的适宜性、充

分性和有效性。

5.2知识产权方针

（1）管理方针总经理批准发布，是提供建立和评审知识产权目标的框架。

（2）公司以管理原则为基础，制定与公司的经营发展情况相适应、符合相关法律法规和政

策的要求的知识产权方针，并形成文件。

（3）应通过印发宣传资料、标语、培训等有效方式，传达到全体员工，并使各层次都能充

分理解及贯彻执行。

（4）应不断地对方针进行适宜性评审（例如管理评审）。必要时可对其进行修改以适应公

司内外部环境的改变。

（5）公司方针详见本管理手册1.4节“知识产权管理方针、管理.目标”。

5.3策划

5.3.1知识产权管理体系策划

（1）公司按标准的要求确立知识产权管理方针目标、设立知识产权领导小组和工作小组，

配备管理人员、设立相应职责建立和健全规章制度，公司知识产权方针确定为“科技创新引领发

展，知识产权保驾护航”，依据知识产权方针将知识产权目标分解为可以落实的具体目标，各相

关部门负责实施。制定相应的管理程序，规范工作职责，按照形成的知识产权文件加以实施和保

持，并持续改进；

（2）由管理者代表牵头，各部门配合，以实现对公司生产经营活动中各环节知识产权创造、

运用、保护和管理的有效运行和控制；

（3）定期开展检查、分析、评价，确保持续改进，对已出现和潜在的不符合知识产权管理

要求的问题，采取纠正和预防措施，对体系进行及时调整、修订和完善，促进知识产权目标的实

现。

形成相关文件；《知识产权管理制度》

5.3.2知识产权目标

总经理应确保在公司的相关职能和层次上建立知识产权目标。

（1）总经理负责制定公司的知识产权目标，知识产权目标应与公司的知识产权方针保持一

致，并包括持续改进的承诺。

（2）知识产权目标包括长期目标、3-5年目标、年度目标，经总经理批准后发布c

（3）总经理制定知识产权目标时，应考虑相关法律法规和其他要求，以及公司自身的经营

管理情况，以及各相关方的观点。

（4）综合部牵头，在相关职能和作业层次上制定具体的知识产权年度目标，且目标要尽可

能量化，经总经理批准后分发各部门执行。

（5）各相关职能部门负责实施本部门的知识产权目标，综合部定期对目标的实施情况进行

检查、考核和评价。

（6）目标的变更和修订必须经管理者代表审核，总经理批准。

5.3.3法律和其他要求

总经理批准建立《知识产权法律法规控制程序》，获取知识产权相关的法律法规和其他要求。

（1）法律、法规及其他要求包拈但不限于下列内容：

a）国家颁布的有关的知识产权法律法规（如专利法、商标法等）；

□）涉及知识产权的相关法规（如计算机软件保护条例）；

0）我国签订的国际条约（如专利合作条约）；

d）各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法规政策；

e）其他相关方所提出的要求。

（2）综合部通过订阅杂志报刊，关注政府（国家、省、市各级）、部门（如知识产权局）、

行业（如本行业）等相关网站，及时有效的获得法律、法规和其他要求；

（3）综合部对收集到的法律、法规及其他要求的相关内容应及时向相关部门及相关人员进

行传达；

（4）综合部建立法律、法规及其他要求的台帐，对法律、法规及其他要求的变化、更新情

况进行跟踪，获取最新信息，并及时向相关部门及相关人员进行传达。

形成相关文件：《知识产权法律法规控制程序》

5.4职责、权限与沟通

5.4.1管理者代表

公司总经理是知识产权管理的第一责任人。总经理任命知识产权管理者代表，通过授权来实

施知识产权管理。授予其权利负责以下知识产权工作：

（1）确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；

（2）向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；

（3）确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；

（4）落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；

（5）确保知识产权内外部沟通的有效性。

管埋者代表任命书见本手册1.2“任命书”。

5.4.2机构

公司成立知识产权领导小组和工作小组，配备专（兼）职工作人员，承担制定企业知识产权

发展规划、建立知识产权管理绩效评价体系、参与监督和考核其他相关管理机构、负责企业知识

产权的日常管理等职责。

综合部负责日常知识产权管理工作，其他管理机构负责落实与本部门相关的知识产权工作：

知识产权管理体系组织机构和职能分配表见本管理手册2.2组织机构、2.3职能分配表。

（1）综合部

明确本部门的知识产权管理职责：

负责组织编制公司知识产权发展规划、知识产权方针、目标和目标分解等工作；

负责组织编制公司知识产权手册和管理体系程序文件；

负责知识产权管理体系的有效运行、监督和考核，协调解决体系运行中的各类具体问题；

负责组织对知识产权管理体系进行内部评审，监督审核后改进措施的实施情况；

负责建立、维护公司知识产权工作沟通途径，协调处理相关日常工作；

负责知识产权申报、注册、登记、维护等工作；

知识产权等无形资产转让、许可、并购、放弃时，做好相关的评估工作；

负责公司保密管理工作；

负责审核各类合同中的知识产权条款，确保知识产权条款的合法性、严谨性、规范性；

负责监控、处理知识产权争议、风险等工作；

负责公司外来文件、知识产权内外部信息的接收、登记、呈批、传阅、回收等工作；

负责公司的知识产权管理相关通知、制度的发文、通报工作，上传相关文件、宣传稿件等；

负责做好公司网络安全、办公软件正版化的管理工作；

负责收集、汇总、传阅适用于公司的知识产权相关法律法规。

根据公司发展计划，明确公司知识产权工作人员的任职条件，做好知识产权人力资源发展战

略；

负责对新入职员工的知识产权背景进行调查，签署知识产权声明文件；

负责公司全体员工劳动合同、保密协议等的设计和签订工作；

负责公司离职员工知识产权告知文件的签署，必要时可要求离职员工签订竞业限制协议；

负责制定年度知识产权培训计划，做好知识产权培训工作；

负责公司各类知识产权奖惩统计工作；

负责本部门归口管理的外来人员来访接待等工作；

负责本部门归口管理的知识产权信息对外发布的相关审批工作；

做好本部门知识产权相关记录，对本部门知识产权相关资料及时归档；

执行公司相关保密管理规定,

（2）技术部

明确本部门的知识产权管理职责；

研发立项前，分析该项目所涉及的知识产权信息，明确潜在的合作伙伴和竞争对手，根据分

析和评估结果，确定研发方向和整体预算；

开始研发时，应对研发领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，分析项目

的技术发展状况、知识产权状况、竞争对手状况等信息，并在检索分析的基础上制定研发计划和

知识产权产出计划；

项目实施期，跟踪和监控研究开发活动中的知识产权，适时调整研究开发策略和内容，避免

和降低知识产权侵权风险；

督促研究人员及时报告研究开发成果，及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式

和权益归属，适时形成知识产权；

研发项目完成后，继续跟踪和监控该项目的知识产权相关信息，并对研发成果进行评估确认,

明确保护方式，适时形成知识产权；

保留研究开发活动中形成的记录，并实施有效管理；

负责公司研发相关合作协议的设计和签订工作，明确协议签订双方涉及的知识产权相关法律

责任和保密等条款；

负责建立信息搜集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息，对信息进行分类筛

选和分析加工，并加以有效利用；

负责本部门归口管理的知识产权信息对外发布的相关审批工作；

配合公司进行内部审核和管理评审工作并提出改进措施；

执行公司相关保密管理规定。

(3)生产部

明确本部门的知识产权管理职责；

在组装、生产过程中，负责对公司产品与工艺方法的技术改进与创新进行评估、确认，明确

保护方式并提出合理化建议，适时形成知识产权；

负责汇总、审核各部门对公司产品和技术工艺改进的合理化建议；

负责本部门归口管理的知识产权信息对外发布的相关审批工作；

配合公司进行内部审核和管理评审工作并提出改进措施；

做好生产记录及相关资料的归档保存；

执行公司相关保密管理规定。

(4)品质部

明确本部门的知识产权管理职责；

负责本部门归口管理的外来人员来访接待等工作；

负责本部门归口管理的知识产权信息对外发布.的相关审批工作；

配合公司进行内部审核和管理评审工作并提出改进措施：

执行公司相关保密管理规定。

(5)采购部

明确本部门的知识产权管理职责；

负责对公司拟选定的供方进行知识产权背景调查，对拟采购的产品进行知识产权风险评估；

负责公司采购协议的设计和签订工作，明确知识产权权属、许可使用范围、侵权法律责任承

担、保密等，必要时要求供方提供权属证明；

执行公司相关保密管理规定。

(6)市场部

明确本部门的知识产权管理职责；

在产品宣传、销售、展会等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案；

产品销售前，对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析，制定知识产权保护和风险

规避方案；

负责定期监控公司产品可能涉及他人的知识产权状况，及时发现和监控知识产权被侵权的情

况；

产品升级或市场环境发生变化时，及时跟踪调查，积极调整知识产权策略和风险规避方案，

适时形成新的知识产权；

负责公司销售合同的设计和签订工作，明确协议签订双方涉及的知识产权相关法律责任和保

密等条款；

负责本部门归口管理的外来人员来访接待等工作；

负责本部门归口管理的知识产权信息对外发布的相关审批工作；

配合公司进行内部审核和管理评审工作并提出改进措施；

做好本部门知识产权相关记录，对本部门知识产权相关资料及时归档；

执行公司相关保密管理规定。

（7）财务部

明确本部门的知识产权管理职责；

负责公司知识产权专项经费的费用支出记录工作；

负责公司各类知识产权奖惩发放工作；

配合公司进行内部审核和管理评审工作并提出改进措施；

做好本部门知识产权相关记录，对本部门知识产权相关资料及时归档；

执行公司相关保密管理规定。

5.4.3内部沟通

公司各部门采取有效措施在公司内部建立知识产权沟通渠道，如组织会议、面谈、书面文件、

宣传平台等，并在各相关部门设立知识产权联络员，各个部门的知识产权联络员和办公室协同作

业，确保对知识产权管理体系的有效性进行沟通C

5.5管理评审

5.5.1评审要求

总经理定期组织评审知识产权管理体系的适宜性和有效性。

（1）管理评审由总经理组织实施，一般采用总经理主持的会议评审方式，但也可采用其他

方式，评审内审包括评价改进的机会和管理体系变更的需求，以及方针、目标变更的需求。

（2）管理评审每年至少一次，间隔时间不超过12个月。

5.5.2评审输入

综合部制定评审计划J,协助做好管理评审前的准备工作，以提供评审所需要的所有输入。管

理评审输入应包括：

（1）知识产权方针、目标；

（2）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；

（3）企业知识产权基本情况及风险评估信息；

（4）技术、标准发展趋势；

（5）前期审核结果。

5.5.3评审输出

评审输出应包括：

（1）知识产权方针、目标改进建议；

（2）知识产权管理程序改进建议；

（3）资源需求。

管理评审中确定的决定和措施，由管理者代表负责落实、组织、实施，财务部对措施的效果

进行验证。

形成相关文件：《知识产权管理评审控制程序》

6资源管理

6.1人力资源

6.1.1知识产权工作人员

(1)对知识产权工作人员的任职条件明确规定，形成岗位说明书，并采取适当措施，确保

从事知识产权T作的人员满足相应的条件.

(2)对人员能力的判断从其接受教育的程度，培训效果，技能水平，个人职务和岗位经历

等综合考虑，选拔能胜任本职工作的人员从事管理和作业活动。

(3)知识产权工作人员主要指管理者代表以及知识产权专(兼)职人员。

形成相关文件：《人力资源控制程序》

6.1.2教育和培训

综合部制定知识产权培训计划，开展知识产权教育和培训，确保从业人员认识到知识产权工

作的重要性，确保研发等知识产权密切岗位具备知识产权业务知识，确保知识产权工作人员的知

识、技能和经验满足管理要求，具体包括下述内容：

(1)组织全体员工按业务领域和岗位要求开展知识产权培训，使其了解知识产权目标及知

识产权工作内容；

(2)组织对中、高层管理人员进行知识产权培训，确保中高层管理人员具有一定的知识产

权意识；

(3)组织对全体员工和新入职员工的知识产权宣传普及工作，提高全体员工和新入职员工

的知识产权意识；

(4)组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权技能培训，满足知识

产权管理需要。

(5)综合部保存教育、培训、技能和经验的适当记录。

形成相关文件：《人力资源控制程序》

6.1.3人事合同

(1)对新进员工，在劳动合同中明确员工的知识产权保护责任、权利和义务。对涉及或可

能知悉公司商业秘密等知识产权信息的员工，应在合同中规定其负有的保密义务，明确其保密责

任和义务。

(2)公司可与员工签订竞业禁止合同，以书面形式明确其承担的竞业禁止义务，以及员工

对涉及的公司商业秘密的保密责任和期限。但竞业禁止合同或条款的设立不得违反国家有关竞业

禁止的规定，并应给予员工相应的竞业限制补贴。

(3)对重大科研项目或对公司经济利益有重大影响的项目，应与相关人员另行签订单项保

密合同，约定具体事项。

形成相关文件：《保密管理控制程序》

6.1.4入职

（1）公司应了解新进员工已有的知识产权权利义务，避免侵害他人知识产权，进行适当的

知识产权背景调查和沟通，以及入职知识产权培训。

（2）公司与员工的劳动、上岗合同中应明确员工的知识产权保护责任、权利和义务。对涉

及或可能知悉公司商业秘密等知识产权信息的员工，规定其负有的保密义务（也可与员工签订专

门的保密合同），明确其保密责任和义务。

（3）对于研究开发、生产等与知识产权关系密切的岗位，也可与新入职员工签订专门的知

识产权声明文件，明确其保密责任和义务。

形成相关文件：《保密管理控制程序》

6.1.5离职

（1）为防止公司员工流动后，造成或加剧同业竞争，员工离职或退休后，应进行离职、退

休员工的知识产权恳谈，提醒相应的知识产权事项。

（2）对于涉及核心知识产权的员工离职或退休时，应交回属于公司的全部资料、实验数据、

仪器设备、样品，并签订保密协议，以书面形式明确知识产权的权属、其承担的竞业禁止义务，

以及员工对涉及的公司商业秘密的保密贡任和期限。

形成相关文件：《保密管理控制程序》

6.1.6激励

综合部制定知识产权管理制度，对员工创造的知识产权给予物质和精神奖励，从而鼓励员工

的创造积极性，激励员工的发明创造；同时应明确员工造成知识产权损失的责任承担：

（1）公司内部每年对员工的知识产权创造运用情况进行奖励，设定专利发明奖、成果转化

奖、合理化建议奖、知识产权贡献奖等奖项；

（2）奖励形成奖励记录，归档备查。

形成相关文件：《知识产权经费管理和奖惩制度》

6.2基础设施

根据需要配套相关资源，以确保知识产权管理体系的运行：

（1）软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等；

（2）办公场所。

6.3财务资源

（1）公司设立知识产权工作专项经费，保障用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、

分析、评估、诉讼和培训等事项的费用，保障用于知识产权管理机构运行的费用；保障用于知识

产权激励的费用。

（2）公司知识产权工作专项经费应按照公司发展阶段和规模水平的实际情况进行预算，加

强经费使用监督和管理，确保各类知识产权费用的规范使用。同时对年度经费使用实施绩效评估,

为下一年度经费预算、经费使用调整、完善经费使用管理提供依据。尤其要规范对政府财政性知

识产权专项资金的管理，必要时应提供专项审计报告。

（3）行业知识产权诉讼风险高的时候，还应当设立知识产权风险准备金。

形成相关文件：《知识产权经费管理和奖惩制度》

6.4信息资源

（1）公司知识产权信息包括内部信息和外部信息。

a）内部信息包括：专利、商标、商业秘密、专有技术、许可证贸易等各类知识产权信息;

0）外部信息包括：有关知设产权的法律、法规、规章和政策措施，国内外相关专利文献、

商标注册等信息，相关专业期刊、图书、杂志等出版物记载的相关技术信息，竞争对手及其产

品技术信息等。

（2）建立通畅的信息收集渠道，检索分析形成记录，信息发布前进行审批。

a）根据公司的产品、行业等情况识别知识产权信息的需求；

□）识别并获得内部和外部的知识产权信息来源，明确信息收集渠道；

c）将知识产权信息转换为对公司有用的知识，并传达给相关人员；

J）对获取的信息进行有效性识别，对于有用信息要迸行分类筛选和分析加工，并加以有

效的利用；

确保知识产权的安全性和保密性；

f）评估信息运用所产生的收益，以促进与加强信息和知识的管理；

g）有需要的情况下，建立专利信息数据库，并有效维护和及时更新C

形成相关文件：《知识产权信息资源控制程序》

7基础管理

公司知识产权基础管理流程如图4所示:

图4知识产权基础管理流程图

7.1获取

（1）公司根据知识产权目标，制定知识产权创造和取得的年度工作计划，明确所需要的知

识产权的种类（如专利、商标、著作权等）及创造和取得的方式和途径；

（2）在通过不同途径获取知识产权前，都需进行必要的检索和分析；

a）公司自主研发获得知识产权：在研发活动项目立项前进行必要的检索，研发过程中进

行跟踪检索，成果产出后进行最终检索，并及时办理相应的知识产权取得手续，确保知识产权

的合法性和有效性；

□）公司联合开发、委托开发、合作开发取得知识产权：一要在合同中约定知识产权归属,

二要同样开展科技文献或专利文献检索。确保开发成果的知识产权合法性和有效性；

c）许可受让等方式获得知识产权应签订书面合同，对被许可或受让的知识产权成果的后

续开发形成的知识产权权利归属做出明确的约定。合同签订前根据需要进行查新检索；

（3）公司建立研发开发控制程序，建立项目立项、审批制度，产出成果知识产权取得审批

制度，规范研发活动记录的管理。研发活动应形成完整的文件和记录，使知识产权创造过程具有

可追溯性；

（4）保障公司员工发明创造人员的署名权。

形成相关文件：《知识产权获取控制程序》《立项与研发知识产权控制程序》《知识产权维

护运用控制程序》

7.2维护

（1）综合部对公司拥有的知识产权按照性质、价值等进行分类，建立分类管理档案。

（2）综合部对拥有的各类知识产权定期组织进行价值评估，以便对放弃或维持该知识产权

做出决策。

（3）公司每项专利在授权维持期间，由综合部与专利代理事务所进行联系，办理一切与专

利相关的手续，并保存与专利代理事务所的联系材料及凭证。

（4）知识产权发生权属变更时，根据公司有关控制程序，对变更及时办理相关手续；

（5）业务部门认为公司某项专利产品丧失维持价值，可向综合部提出申请放弃专利。放弃

专利的申请须总经理签字确认后，方可按规定程序办理专利权放弃事宜，并由综合部备案。

（6）条件允许情况下，公司可以建立知识产权分级管理机制，由综合部配备专职或兼职人

员进行有效的监管和日常维护。

形成相关文件：《知识产权维护运用控制程序》

7.3运用

7.3.1实施、许可和转让

（1）公司根据法律法规的规定，在生产经营过程和市场交易活动中，合理运营知识产权，

促进和监控公司知识产权的实施情况；条件允许的情况下，可由财务人员评估知识产权对产品销

售的贡献;

（2）公司在制定知识产权运用策略前，针对公司作为让与方和受让方分别设定调查内容，

评估知识产权许可转让活动的风险和收益；

（3）公司许可或转让他人实施知识产权的，或公司实施他人知识产权的，应签订书面实施

许可或转让合同，许可或转让的收费及相关条件由综合部和市场部、财务部协商编制，报总经理

批准，及时向国家行政主管部门登记公告，并及时报当地的管理部门备案。

形成相关文件：《知识产权维护运用控制程序》

7.3.2投资融资

公司在投资融资活动前，应当确认知识产权资产状况，尽到尽职调查义务，同时进行价值评

估。在境外投资前，还应针对目的地的知识产权法律法规、政策及其执行情况，进行风险分析。

7.3.3企业重组

（1）企业合并或并购前，应开展知识产权尽职调查，根据合并与并购的目的设定对目标企

业知识产权状况的调查内容，并进行知识产权评估，并在合并合同中明确知识产权权属；

（2）企业出售或剥离资产前，应对相关知识产权开展调查和评估，分析出售或剥离的知识

产权对本企业未来竞争力的影响，由公司最高管理者进行审批，明确能否出售或剥离相关知识

产权。

7.3.4标准化

参与标准化工作的要求:

（1）公司参与其他标准化组织的，首先需要去了解标准化组织的知识产权政策，在将包含

专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并做出许可承

诺；

（2）公司牵头制定标准时，需制定相应的知识产权政策和工作程序。

7.3.5联盟及相关组织

（1）参与知识产权联盟或其它组织前，应了解其知识产权政策，评估参与利弊；

（2）组建知识产权联盟时，应遵守公平、合理且无歧视的原则，制定联盟知识产权政策；

并以知识产权为基础，与联盟企业共同推动技术标准，增加公司的行业话语权，在联盟内将自有

知识产权作为交易筹码与联盟企业互换使用，构建专利池，开展专利合作。参与知识产权联盟或

其它组织前，应了解其知识产权政策，评估参与利弊。

7.4保护

7.4.1风险管理

（1）尊重他人知识产权，通过检索、查新等开展侵权的可能性调查，出具调查报告，采取

措施防止侵犯别人的知识产权（包括办公、生产等设备及软件）。

（2）市场部根据有关法律法规规定，对知识产权实施市场监控，定期监控分析产品可能涉

及他人知识产权的状况，形成监控报告，分