体系审核应知应会培训

一、四个基本问题二、体系简介三、如何应审四、准备材料清单体系审核应知应会目录谁审审谁审什么怎么审一、四个基本问题内审员外审员组织主管体系专员组织运行文件资料询问交流查看资料查看现场第三方认证主管部门：国家认证认可监督管理委员会（CNCA)认可机构：中国合格评定国家认可委员会（CNAS)认证机构：CQC/兴原/方圆/船级社/华夏/天津华诚受专业机构培训考核合格熟悉组织运转流程及职责权限内部管理评审查漏，监督，提出整改方案交流/合作/明断/应变等能力一般3~4人，由审核组长带队受专业机构培训考核合格熟悉审核标准知识统考、注册、实习、转正对申请认证的组织进行审核审查，开观察项与不符合项一般一人审核，1~3人陪同

谁审外审员（国家注册审核员）内审员（公司内部审核员）外审内审主管部门管理部：职业健康管理体系品保部：质量环境管理体系保全部：能源管理体系组织领导体系专员公司管代、事务代表部门领导、组织最高行政官熟悉部门业务与职责流程掌控部门业务运作确保审核顺利完成职能部门及工作人员部门体系运行管理担当熟悉体系运行实况清楚并能提供各类素材审核全程陪同并解答

审谁体系专员职责编制体系内审计划并实施（公司）维护管理体系并编订文件记录确保体系有效运作并形成报告协助审核员进行现场审核评价整改验证不符合项及观察项内审员职责协助实施体系内审监督体系运行情况编制审核检查表记录审核结果通报体系专员验证各项整改效果组织运行是否按组织职能运行是否符合体系标准规定是否符合相关法律法规是否符合公司规章制度

审什么文件资料组织职能相关文件体系相关受控文件法律法规识别与合规性评价环境因素/危险源识别与评价目标、指标与控制方案工作计划与工作实际记录台账培训计划与培训实际记录及台账内外部信息交流台账应急预案及应急演练报告纠正措施及整改报告体系运行相关记录台账查看现场现场运行：是否合法合标合规现场记录：运行记录是否和历史记录相符查看细节：局部是否有不符合现象查看资料文件资料：文件、记录及各类台账查看方式：依表依次随机抽查查看数目：每类记录台账3~5份询问交流部门领导：组织构架及职能

组织运行基本情况介绍体系担当：体系运行实际工作

现场随机解答疑问

怎么审二、体系简介质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系能源管理体系标准，为在一定的范围内获得最佳秩序,对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特性文件。该文件经协商一致制定并经一个公认机构的批准。—《标准和有关领域的通用术语第一部分基本术语》GB3935.1-1996ISO:国际标准化组织

INTERNATIONALORGANIZATIONFORSTANDARDIZATION□1947年2月23日成立□前身是国家标准化协会国际联合会和联合国标准协调委员会□全球性的非政府组织□包括162个成员国□中国代表机构是国家技术监督局(CSBTS）QMSEMSOHSASEnMS审试之别审核之于考试，应审之于应试存在诸多相似之处看清审核的本质，以正确心态面对明确分工部门所有员工的要求部门领导、主管、文管及关键工序人员的要求应审准备应审前准备工作应审时应注意事项应审技巧清楚应审原则、态度端正熟悉应审技巧，了解常见问题三、如何应审VS审核与应审考试与应试审试之别审核：一段时间内对组织运行成果的检验审核对象：组织审核分类：内审、外审审核目的：检验组织运行效率认识/纠正不符，提高效率取得证书（外审）审核内容：文件记录+现场操作考试：一段时间内对学生学习成

果的检验考试对象：学生考试分类：训练/模考等、统考考试目的：检验学生知识水平

了解/弥补不足，提高成绩

取得证书（统考）考试内容：理论知识+实践知识应审：以现有的状态迎接审核正确心态：检验有利，可以提高错误心态：只为证书，过了就行正确做法：真实面对错误做法：为达目的，不择手段管霸：只要做得好，随时迎审应试：以现有的知识迎接考试正确心态：考试有利，可以提高错误心态：只为证书，过了就行正确做法：真实面对错误做法：为达目的，不择手段学霸：只要学得好，随时备考知道应做什么知道如何做事知道做事依据记录证实工作遵循PDCA循环懂得输入和输出全员必备All了解管理方针和目标熟悉部门职权和业务熟悉对外工作接口熟悉部门工作安排熟悉部门体系现况领导职责Manager熟悉本岗岗位职责熟悉部门管理目标熟悉体系相关文件熟悉相关工作记录完善工作规范程序做好计划及实施做好培训及记录熟悉工作接口熟悉体系基本知识主管职责Director熟悉文件管理程序熟悉文件修改程序熟悉所管文件范围做好部门文件归档做好文件管理记录整理受控文件清单随时拿出所需文件文管职责Secretarial关键工序KeyWorker熟悉本岗岗位职责熟悉规范、程序熟悉工具、设备熟悉工作方法经过培训，持证上岗应对审核所具备的的基本分工要求明确分工应审准备注意形象文件准备接待准备以端正进取的心态迎接审核简介准备，入门设欢迎词自查自改，部门突击改善整理整顿，环境卫生清洁注重着装，体现精神面貌谦虚认真，注意工作作风掌控细节，全方迎合标准对照文件，熟悉工作职责清除废止，确保文件有效识别文件，确保体系相关整理文件，确保完整有序完善记录，确保及时更新查看现场，确保记录正常外部审核，专设陪审（公司）轻松自如，主动迎接领导主管，全程陪同每一项目，专人主答有礼有节，不卑不亢现场操作，确保熟练应审技巧应答技巧只说自己的事只说懂的事只说该说的事用证据说明问题听懂问题，谨慎回答（20%听，未听懂可询问，80%答）自信而又不失谦虚，多解释，不争论误解时把解释权让给更明白的人（上司）应答原则以文件为基础，以记录为依据以实际情况来证明围绕问题，不扯不绕不要藐视/欺瞒审核员态度端正自信，相信所做是正确的谦虚，承认个别问题存在不推卸责任不怕出现不合格，尽可能减少不合格尽快纠正不合格，尽量当场当即纠正3常见问题首问部门的职责（注：此时已经正式开始，会以各种方式探路）很少用“是否”，通常开放式提问：如请问当产生不良品时您如何处理？请问您何时填写顾客投诉处理单？请问您如何开展管理评审？即遵循5W1H（Who/When/Where/Why/What/How）,方便搜集证据。审核员不会做任何评价。找资料时，审核员要什么找什么，不要和盘托出，这样一方面会让审核员觉得不耐烦，另一方面会暴露发现更多问题。正确方法是要什么拿什么，先递给陪同人员看，陪同人员发现问题应要求找另外一份给审核员看。当时如找不到应把审核员的注意力引到其它有准备的方面，但要积极寻找相关资料，在审核员结束审核之前应将资料交给审核员；42避免避己说人，诋毁他人不懂装懂，谋求帮助口无遮拦，东拉西扯不符事实，无证乱说争论无礼，推卸责任1能源体系材料清单该体系外审应审尚未开始补充教材：管理体系与5S、6S、7S的关系质量环境管理体系职业健康安全管理体系能源管理体系5S整理SEIRI整顿SEITON清扫SEISO清洁SEIKETSU素