预备法官课立案信访工作实务

立案信访工作实务（预备法官课）第一部分立案庭职能主要职能一、审查立案二、信访接处三、民事再审申请的审查四、诉前保全辅助职能一、审判流程管理二、诉讼服务三、调卷立案审查——所有案件的入口，——案件的管理中心和流转中枢立案审查职能日常工作量在三级法院呈从上至上逐渐减少状态

涉诉信访接处

1、直接来访包括来人访、来信访、网上信访

2、领导机关交办访涉诉信访接处工作量在三级法院呈现从下至上逐渐加大的态势第二部分案件受理一、当前全省法院受理案件情况

二、坚持适度实体审查原则，把好民事案件“立案关”

三、几类案件的受理问题

第二部分案件受理一、当前全省法院受理案件情况立案难面临的管辖利益冲突更复杂虚假诉讼暗流涌动立案难——1、立案审查的难度加大2、立案审查受关注度增加立案审查难度加大——1、与科技进步相关的新型案件不断涌现2、刑民、行民或刑民行案件交叉的情形增多3、商事诉讼类型日益复杂4、民事诉讼法修改创设新的诉讼制度立案审查受关注度增加——政治问题诉讼化、历史问题诉讼化、政策问题诉讼化、社会问题诉讼化四大新动向：政治问题诉讼化、历史问题诉讼化、政策问题诉讼化、社会问题诉讼化1、诉政府信息公开案件2、国有土地上房屋征收与补偿案件。3、改革进程中社会问题引发案件4、一些具有政治敏感性的案件。案例：原武汉晶银投资担保有限公司（以下简称晶银公司）于2006年至2009年初，以高息为诱饵向社会人员非法吸纳资金。至2009年3月案发时，尚有584名投资人的本金计7000多万没能追回。2010年9月20日，武汉市青山区人民2011年5月13日，武汉市中级人民法院作出（2010）武刑终字第486号刑事判决，对该公司法人代表段毅文等相关人员以犯有非法吸收公众存款罪等为由分别判处刑罚，同时判决涉案赃款继续予以追缴。该刑事案件一、二审期间，以徐晓薇、张满枝、张光华等为代表的160余名受害人即因要求提起附带民事诉讼等问题开始不断申诉上访。2011年7月，徐晓薇、桂春香、俞声羽、张明义、张光华等5名受害人因追缴赃款问题向武汉市青山区人民法院提起民事诉讼。青山区人民法院以涉案赃款的追缴和退赔工作正在进行中，当事人另行提起民事诉讼不符合受理条件为由裁定不予受理。武汉市中级人民法院二审裁定维持。徐晓薇等5人不服，向本院申请再审。一是通过制造管辖连结点、虚列被告，将完全不同的诉合并起诉，虚列诉讼标的额等等方法，争抢或规避法定管辖，重复诉讼。二是恶意规避管辖协议的适用。恶意规避管辖协议适用的五种常见情形合同转让，让受让人起诉转让人、合同另一方当事人实际施工人起诉转包人和发包人股东代表诉讼将违约之诉变为侵权之诉将主从合同合并起诉二、坚持适度实体审查原则，把好民事案件“立案关”诉讼标的额是不是就等于原告诉状中主张的赔偿额?当事人对所主张的诉讼标的额要不要加以说明并提交必要的证据？在立案审查中，我们有没有必要进行必要的核实，核实工作又做到什么程度？当事人对协议管辖条款、合同约定的仲裁条款的真伪，各执一词，被告进而提出整份合同均系原告伪造，要求司法鉴定，立案审查期间，立案庭如何处理？合同纠纷案件的被告提出，原告非诉争合同相对人，不是案件适格原告，进而否定受案中院的专门管辖权，要不要对双方履行合同的情况进行审查，如何回答被告的异议？对合同履行地，买卖合同和承揽加工合同（加工行为地为合同履行地），法律有不同的规定，要解决管辖争议，就得确定合同的性质。苏泽林副院长提到的立案审判应当坚持的六大原则：一是依法受理原则；二是适度实体审查原则；三是适时受理原则四是新类型案件请示原则五是司法救助原则六是便民原则适度实体审查的含义：一、立案审查时，应当对原告是否提交足以说明涉及诉讼主体的适格性、受诉法院受理和管辖的合法性的“起诉证据”，和该证据的真实性做实质审查；二、立案审查时，应当依据实体法对原告所主张的诉具有诉的利益，以及所主张的诉的性质做实体审查。——通过实体审查，确定适格诉讼主体。——通过实体审查，对原告诉争的法律关系性质作出判断，以正确确定案由，从而解决管辖争议。——通过实体审查，对当事人行使诉权提供必要的指导。坚持适度实体审查原则的意义：可以避免出现无利益、无关联、无根据之诉，防止当事人进行恶意诉讼损害他人利益；有助于为当事人行使诉权提供必要的指导，及时对起诉时存在的瑕疵乃至可能影响诉讼结果的重大问题，加以释明，弥补和完善，从而为业务庭后续审理指明方向，节省甄别或完善程序事项的时间，提高审判效率。案例一（通过实体审查，确定适格诉讼主体）：铁路中院受理的贵州西洋肥业公司与葛化商贸、葛化诚信物流公司清算组铁路槽车租赁合同案（葛化商贸将铁路槽车租赁给贵州方，后将槽车租赁合同权利转给葛化诚信物流公司，并告知了贵州方；葛化诚信物流公司因经营不善，处于歇业状态，该公司股东以个人名义向铁路中院提起诉讼，追讨铁路槽车和租金。贵州方以案件应由该公司住所地铁路法院管辖提出管辖异议，二审合议庭在处理这一管辖争议时，认为管辖异议不能成立，但该案诉讼主体错误，公司虽歇业但并没有丧失权利能力，遂要求铁路中院向原告释明。股东撤诉另以公司清算组名义诉讼，贵州西洋肥业在第二次诉讼中主张其非合同相对人，合同主体不属铁路法院受案范围，提出管辖异议，二审合议庭认为是否合同相对人系原告诉请最终能否得到支持的问题，属实体审查内容，不影响诉的成立，没有予以支持）案例二（通过实体审查，对原告诉争的法律关系性质作出判断，以正确确定案由，从而解决管辖争议）：安徽高院同我们协商的武穴市巨霸粮油设备制造有限公司与安徽创威油脂有限公司买卖合同纠纷案（武穴方按照要求，为其设计、制造，并配套安装炼油车间生产线，湖北高院认为，该合同标的物由承揽人以特定技术、劳动满足定作人的特殊要求，具有特定性，符合《合同法》规定的承揽合同法律特征，双方纠纷应定性为承揽合同纠纷。因双方对合同履行地未明确约定，加工行为分别在湖北武穴、安徽东至县两地进行，两地均为合同履行地，但武穴立案在先，应由湖北武穴管辖。最高院后来支持了湖北高院的意见）案例三（通过实体审查，对原告诉争的法律关系性质作出判断，以正确确定案由，从而解决管辖争议）：孝感中院受理的江苏长丰耐火材料有限公司与汉川市振兴日用品玻璃有限公司产品质量损害赔偿纠纷案（双方签订玻璃砖《加工定作合同》，江苏长丰为汉川方生产不同规格的玻璃砖。后因玻璃砖质量问题给汉川方生产造成损失，汉川方以产品质量损害赔偿提起诉讼，因侵权地在汉川，孝感中院受理。江苏长丰方称生产的玻璃砖，系定作物，要求以承揽合同确定管辖，由江苏法院受理。分析认为，双方商定生产的玻璃砖适用行业通用标准、通用规格，并非特定物。本案双方因产品质量问题发生的纠纷，兼具有两种责任性质，即合同责任和产品责任的竞合，可行使违约损害赔偿请求权，亦可作为缺陷产品受害人选择行使侵权损害赔偿请求权）案例四（通过实体审查，对当事人行使诉权提供必要的指导）：上诉人夏双泉不服鄂州中院对其起诉公司清算纠纷案裁定不予受理案（夏出资30万元，鄂州市船发运输有限公司（股东王鹏、王权发）出资70万元，合作开展武钢储运公司代理运输业务，按3:7分成。合作期间，双方未就利润进行结算。后股东王鹏、王权发向工商部门申请成立清算组，作为清算组成员办理了公司清算手续，将船发公司注销，夏知晓后，认为两股东清算、注销公司没有通知他本人，也未就双方合作利润进行结算，严重损害其利益，因此以两股东为被告在鄂州市中院提起诉讼，要求返还30万元投资款，支付合作利润。中院认为，夏要求两股东返还投资款和合作利润，不属于解散公司或公司清算诉讼，船发公司虽在鄂州市工商局注册，但不能适用依据《公司法》解释二第24条关于解散、清算诉讼案管辖的规定，即由公司住所地法院管辖，裁定不予受理。？忽略了原告诉请的起因，没有分析其实质，公司已注销，合同主体消亡，的确，按照原告现有的诉讼请求，诉不成立，但可适用公司法解释二中第19条，关于清算义务人恶意侵权与欺诈注销的民事赔偿责任，在立案审查阶段向起诉人释明，修改诉请。这个例子，就是简单草率，不作审查，把应该进门的案件挡在了门外。果真如此，原告将告状无门，同时也纵容了两股东的恶意逃债行为。需要纠正的错误作法：立案审查中不得主动审查诉讼时效（一）农村土地征收、集体财产收益分配纠纷案件的受理。

（二）社会保险争议的受理。

（三）政府招商引资对外签订合同纠纷案件受理问题。

（四）公益诉讼和第三人撤销之诉案件受理问题。三、几类案件的受理问题把握两点基本认识

（一）谁有权认定农村集体经济组织成员资格，认定标准是什么，目前法律没有明确规定。

（二）宪法、村民委员会组织法赋予村民、村集体经济组织的自治权应予以尊重。农村土地征收、集体财产收益分配纠纷案件受理社会保险争议的受理对于由于政府及其所属部门主导的企业改制遗留问题引发的民事纠纷，包括劳动保险争议，仍应执行2000年10月，全国民事审判工作会议意见，属企业制度改革和劳动用工制度改革中出现的特殊现象，由政府有关部门按照政策规定统筹解决，引导当事人通过政府协调解决。如果用人单位没有依法给劳动者办理社保手续，且社会保险经办机构不能补办导致劳动者不能享受社会保险待遇，要求用人单位赔偿损失的，属于劳动争议，应当受理。用人单位为劳动者办理社保关系后，没有按时足额缴费等发生争议，是征收与缴纳之间的纠纷，属于行政管理的范畴，带有社会管理的性质，不是单一的劳动者与用人单位之间的社保争议，应由社保管理部门解决处理，不应纳入人民法院受案范围。保险金的发放或者社会保险待遇的给付属于社会保险经办机构法定职责，如果产生纠纷，应属于行政案件。政府招商引资对外签订合同纠纷案件受理问题人民政府将减免部分规费，给予政策优惠额度或补贴作为对起诉人投资的回报，显然属于行使行政权力的行为。本案诉争的纠纷不属于平等民事主体之间具有民事权利义务内容的法律纠纷，不属于人民法院民商事案件受案范围。公益诉讼和第三人撤销之诉案件受理问题公益诉讼：一、要从严掌握公益诉讼受案范围，目前仅限定于法律明确规定的污染环境和侵害众多消费者权益两类案件，其他案件原则上不予受理，待有关法律修改明确后，或结合今后的司法实践，再逐步放宽。二、要从严掌握公益诉讼的原告范围，目前也限于法律明确规定的机关（目前仅限于国家海洋局、消费者权益保护法消费者保护协会），法律没有明确规定的机关（如检察院）提起公益诉讼的，不予受理。三、公益诉讼应当是侵害社会公共利益的公损案件，如果是受害人个人或其他法人单位提起的相关诉讼，应当作为普通民事案件受理，不能按照公益诉讼案件处理。四、公益诉讼程序应以现有程序为基础，除法定起诉主体不受第119条规定的“与本案有直接利害关系”的限制外，应尽可能按照民诉法的一般规定执行。（三）公益诉讼和第三人撤销之诉案件受理问题第三人撤销权之诉：设立第三人撤销之诉制度，立法目的主要为防止当事人通过恶意诉讼等手段侵害他人合法利益。一是从严把握立案标准。第三人撤销之诉是依据事实提起的新诉，法院应当受理，但在立案时要相对严格的审查，特别是在起诉主体的资格、提供的证据材料等方面要严格把握，如应当提交证明生效判决、裁定或调解书的内容部分或全部错误的证据，损害其合法民事权益的证据，非因本人原因未参加原诉讼的理由和证据等，在这些问题上，应不同于普通案件的一般性（形式）审查，要适度进行实质审查。二是在当事人的问题上，要把原诉讼当事人列为案件的被告。三是正确处理第三人撤销之诉与案外人申请再审的关系。现行民诉法规定了执行程序中执行异议制度、案外人申请再审制度，现修改的民诉法又规定了第三人撤销之诉制度。依据现有规定，有可能出现案外第三人同时享有上述几种程序权利的问题，由于这是一项新的制度，又对现行诉讼制度影响较大，因此要进一步搞好调研，在研究具体适用时，鉴于是对生效裁判提起的诉讼，原则上应当比照审判监督程序的有关制度规定。案件管辖一、当前民事案件管辖中存在的突出问题

二、民商事案件一审级别管辖标准的理解

三、几类特殊管辖问题

四、需要注意的管辖问题案件管辖《湖北省高级人民法院关于第一审民商事案件级别管辖的暂行规定》

“基层法院（不含武汉区院，800万元）管辖诉讼标的额500万元以下，以及200万元以下且当事人一方住所地不在本辖区的民商事案件；中院（不含武汉、汉江，800万元）管辖500万元以上的，以及200万元以上且当事人一方住所地不在本辖区的民商事案件；高级法院管辖1亿元以上，以及5000万元以上且当事人一方住所地不在本辖区的民商事案件。”二、民商事案件一审级别管辖标准的理解管辖真空有个案件，标的额300万元，一方在襄阳襄城区，一方在樊城区，当事人向襄城区诉讼，如按基层法院管辖条款理解，一方当事人不在襄城区，案件标的额又超200万元，襄城区法院不能管辖，但对襄阳中院而言，两方当事人均在襄阳中院辖区，又没有达到500万元，不属中院管辖。这样就造成两个法院都不能管辖。管辖重合一个案件标的额超了5000万元，一方当事人在湖北省外，按照中院管辖条款，因一方当事人在武汉市辖区之外，标的额超过了800万元，武汉中院可适用一方当事人不属其辖区条款管辖，而对省高院来说，超了5000万元，一方当事人在湖北省外，也可管辖，结果两个法院都可管辖。“本辖区”应如何理解？“本辖区”应如何理解？《暂行规定》中基层法院、中级法院管辖条款中的“本辖区”分别上提，理解为它所对应的上一级法院辖区，即基层法院条款中所说的“本辖区”是指它所在的中院辖区；中院条款中所说的“本辖区”是指它所在的高院辖区，即省高院辖区。按照这一原则：1、诉讼标的额为200万元以上500万元以下（武汉中院和汉江中院辖区对应标的额为300万元以上800万元以下，均不含本数）、当事人在同一中院辖区内不同基层法院辖区的，由基层法院受理；2、诉讼标的额为5000万元以上1亿元以下（均不含本数）、当事人一方住所地在湖北省外的案件，由省法院受理。一是涉外商事案件集中管辖；

二是关于知识产权案件管辖；

三是海事海商专门管辖问题。三、几个特殊管辖的问题（一）涉外商事案件集中管辖集中管辖的案件范围：涉外合同和侵权纠纷；信用证纠纷；申请撤销、承认与强制执行国际仲裁裁决的案件；审查有关涉外民商事仲裁条款效力的案件；申请承认和强制执行外国法院民商事判决、裁定的案件。发生在过境省份的边境贸易纠纷，涉外房地产案件和涉外知识产权案件不适用。最高院民四庭意见：以案件类型而不是仅仅根据主体划分，只要不属于婚姻、家庭、继承、人身损害赔偿（常见的比如交通事故损害）、劳动争议这几类传统民事纠纷和知识产权案件，都应均入涉外商事。信用证纠纷和涉及外资金融机构的案件，无论主体是否涉外，均属于集中管辖。我省目前享有一审民商事涉外案件管辖权的中院为武汉、宜昌、襄阳、汉江、黄石、荆门、荆州。其中汉江、黄石、荆门、荆州中院的管辖范围为各自辖区，宜昌中院的管辖范围为宜昌市和恩施州，襄阳中院的管辖范围为襄阳市和十堰市，除此之外的案件均由武汉中院管辖。（二）关于知识产权案件管辖专利权案件管辖：武汉、襄阳（随州、十堰）、宜昌（荆门、荆州、恩施）；其他知识产权案件如著作权、商标权、技术合同、商业秘密、不正当竞争民事案件由中级人民法院以上和最高法院批准的基层人民法院管辖。我省基层法院中只有武汉市江岸区法院、东湖高新区法院可以审理除专利、植物新品种、集成电路图设计纠纷外等部分知产权案件。（三）海事海商专门管辖问题海事法院管辖海事侵权纠纷案件，如船舶碰撞、触碰、船舶损坏空中架设或者海底、通海水域水下敷设的设施；海商合同案件，如货物运输、船舶建造、买卖、修理、抵押、租赁合同、船员劳务合同、港口作业纠纷等等武汉海事法院管辖区域范围:自四川省宜宾市合江门至江苏省浏河口之间与海相通的可航水域、港口发生的海事、海商案件；发生在长江支流水域的海事、海商案件，只受理以下几类：船舶碰撞、共同海损、海难救助、船舶污染、船舶扣押和拍卖案件；涉外海事、海商案件。发生在上述水域内的其他海事、海商案件，由地方法院管辖。常见的争议有：发生在长江支流上的地方的货物运输，船舶买卖、修理，船船碰撞、触碰损害赔偿；因此，并非所有的海事、海商案件均由武汉海事法院专门管辖，发生在长江支流水域的海事、海商案件，除规定的六类外，地方法院均应受理，不要移送武汉海事法院审理。一是民间借贷纠纷案件；

二是实际施工人作为原告提起诉讼的建设工程施工合同纠纷案件；

三是协议管辖违反级别管辖规定的。四、需要注意的管辖问题（一）民间借贷纠纷案件虽然出借主体不同，但民间借贷亦属借款合同，最高院《关于如何确定借款合同履行地问题的批复》虽是针对山东高院就金融机构借款合同纠纷管辖问题所作的批复，只适用于个案，但批复中关于借款合同是双务合同观点可以借鉴，它关于确定借款合同履行地的原则性规定应适用于其他借款合同纠纷。因此，出借方出借款项地可以认为系合同履行地，所在地法院有管辖权。（二）实际施工人作为原告提起诉讼的建设工程施工合同纠纷案件案例：2010年6月13日，黑龙江华隆电力工程有限公司（下称华隆公司）与湖北红旗建筑工程有限公司（下称红旗公司）签订《劳务承包合同》一份，约定由黑龙江华隆公司将其承建的位于山东省东营市的滨海热力有限公司建设项目中的1*300MW机组主厂房建筑工程分包给湖北红旗公司，工程总价5180万元。双方还约定发生争议如协商不成由项目所在地人民法院管辖。余减租作为湖北红旗公司的委托代理人在合同上签字，并加盖红旗公司合同专用章。合同签订后，余减租以红旗公司项目经理身份组织人员机械进场施工。当事人后因工程款支付问题发生纠纷，余减租于2011年6月11日向红旗公司所在的湖北省武汉市中级人民法院提起诉讼，以实际施工人身份向红旗公司和华隆公司主张权利，请求判令两被告支付下欠工程款。华隆公司则提出管辖权异议。（二）实际施工人作为原告提起诉讼的建设工程施工合同纠纷案件案例：对此类案件，最高法院倾向认为：实际施工人为施工合同的实际履行人，应为合同的一方当事人。实际施工人愿意替代承包人施工，表明其事先知晓（或者应当知晓）并接受施工合同的条款。因此，根据施工合同中的协议管辖条款确定管辖法院，这样既维护了发包人签订施工合同时对管辖地的正常预期，也不会造成对实际施工人的“管辖突袭”，比较公平合理。这一观点有可能体现在正在制定的司法解释中。目前，因司法解释给了实际施工人诉权，我们处理方式：一般情形下，实际施工人以承包人和发包人为共同被告并向承包人所在地人民法院提起诉讼的，我院均认为承包人所在地人民法院作为被告人住所地人民法院具有管辖权。但此类案件，建设工程在一地，发包人、承包人、实际施工人分散在三个省，纠纷又往往涉及工程结算，鉴定，诉讼的不便可想而知。建议在受理时，尽量谨慎并从严把握，说服原告在合同履行地起诉为宜。（二）实际施工人作为原告提起诉讼的建设工程施工合同纠纷案件案例：本案中，湖北省武汉市既不是合同履行地，也不是华隆公司住所地，余减租虽以实际施工人身份具体组织施工，但由于其同时又作为红旗公司的代理人签订合同，即表明其知晓并接受合同中关于管辖的约定，该约定效力应当及于本案双方当事人，且本案由建设工程项目所在地法院管辖，更有利于及时查明案件事实，解决双方纠纷。余减租的诉讼行为，具有明显规避《劳务承包合同》中关于争议由项目所在地法院管辖的约定的嫌疑。故本案在华隆工程公司提出的管辖异议被武汉市中级人民法院驳回后，二审法院裁定撤销了原审裁定，将案件移送