期货从业-期货法律法规-第一节期货从业人员管理

期货从业-期货法律法规-第一节期货从业人员管理1.【单项选择题】下列不属于期货从业人员执业行为规范的是()。A.诚实守信，恪尽职守B.保守客户的商业秘密C.充分揭示期货交易风险D.具有完全民（江南博哥）事行为能力正确答案：D参考解析：《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(八)协会规定的其他执业行为规范。ABC均正确，故本题答案为D。2.【单项选择题】下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是()。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证监会禁止的其他行为D.诚实守信，恪尽职守正确答案：D参考解析：期货公司的从业人员不得有下列行为：(1)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(2)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(3)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(4)中国证监会禁止的其他行为。3.【单项选择题】期货从业人员向中国证监会或者中国期货业协会报告违法行为的，这些机构应当对报告行为()。A.公开B.保密C.不处理D.向公安机关报告正确答案：B参考解析：机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。中国证监会和中国期货业协会应当对期货从业人员的报告行为保密。4.【单项选择题】（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所正确答案：B参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十条，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。故本题答案为B。5.【单项选择题】中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要（）提供期货从业人员信息和资料的，其应当按照要求及时提供。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所正确答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十一条，中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。故本题答案为A。6.【单项选择题】期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向协会报告。A.1B.3C.5D.10正确答案：D参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十七条，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的．机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。故本题答案为D。7.【单项选择题】()对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货公司D.期货保证金安全存管银行正确答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十三条，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查．期货从业人员及其所在机构应当予以配合。故本题答案为A。8.【单项选择题】下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是()。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投资咨询机构C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货公司正确答案：D参考解析：《期货从业人员管理办法》第十六条，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。A项错误。第十七条，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。B项错误。第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。C项错误。故本题答案为D（法无禁止即可为）。9.【单项选择题】期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?()A.先执行，向中国证监会报告B.先执行，向期货公司董事会报告C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告D.抵制，立即向中国证监会报告正确答案：C参考解析：《期货从业人员管理办法》第十九条，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。故本题答案为C。10.【单项选择题】中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.指导和审查B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督正确答案：D参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十条，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。故本题答案为D。11.【单项选择题】期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是()。A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证B.代理客户从事期货交易C.以本人或者他人名义从事期货交易D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险正确答案：D参考解析：《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业服务时．充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时．及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(八)协会规定的其他执业行为规范。本题D项为第(三)条。故本题答案为D。第十七条，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易（三）中国证监会禁止的其他行为。12.【单项选择题】中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在()公示。A.中国期货业协会网站B.期货交易所网站C.中国证监会指定报刊D.中国证监会网站正确答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十六条协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。13.【单项选择题】为加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，中国证监会根据《条例》专门制定了《期货从业人员管理办法》，从事相应的业务时，应当遵守该办法的人员，不包括（）。A.基金公司销售人员B.期货公司从事期货业务的相关人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构的相关人员D.期货投资咨询机构的期货从业人员正确答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》所称的（1）期货公司的管理人员和专业人员，（2）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员(3)期货交易咨询机构中从事期货交易咨询业务的管理人员和专业人员（4）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员(5)中国证监会规定的其他人员14.【单项选择题】期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.公开声明的B.依法履行了报告义务的C.辞职的D.向期货交易所报告的正确答案：B参考解析：《期货从业人员管理办法》第三十四条期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。15.【单项选择题】中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.中国证监会B.期货交易所C.中国证监会派出机构D.期货保证金安全存管监控机构正确答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十八条协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。16.【单项选择题】中国期货业协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，()应当给予纪律处分。A.中国期货业协会

B.中国证监会C.公安机关

D.期货交易所正确答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第三十五条规定，“协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分”。26.【多项选择题】下列选项中，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则有（ ）。A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则正确答案：A,B,C,D参考解析：期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(1)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(2)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(3)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(4)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；(5)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(6)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(7)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(8)中国期货业协会规定的其他执业行为规范。27.【多项选择题】期货从业人员应当以专业的技能，()地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。A.谨慎B.懈怠C.勤勉D.尽责正确答案：A,C,D参考解析：期货从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益。28.【多项选择题】提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。A.划转期货保证金B.存取期货保证金C.代理客户从事期货交易D.收付期货保证金正确答案：A,B,C,D参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十五条，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。故本题答案为ABCD。39.【综合题】期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，()。A.可以减轻行政处罚B.可以从轻行政处罚C.应当免予行政处分D.应当从轻、减轻或者免予行政处分正确答案：A,B参考解析：《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。40.【综合题】“期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告”。()。A.10B.3C.5D.15正确答案：A参考解析：“期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告”。41.【综合题】李某在某证券公司任职，是从事中间介绍业务的工作人员，李某在工作中不能()。A.收付客户期货保证金

B.划转客户期货保证金C.代理客户从事期货交易

D.协助客户办理开户手续正确答案：A,B,C参考解析：《期货从业人员管理办法》第十八条规定，“为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为”。42.【综合题】期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某作出处分决定后向(  )报告。A.期货交易所B.中国证监会C.公司住所地证监会派出机构D.中国期货业协会正确答案：D参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的．机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个