证券投资单选练习试卷附答案

第页证券投资单选练习试卷附答案1.下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是()。A、期货基金B、期权基金C、认股权证基金D、黄金基金【正确答案】：D2.证券市场线的截距是（）。A、风险收益率B、无风险收益率C、市场风险溢酬D、预期收益率【正确答案】：B3.根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是()。A、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B、发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C、承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成D、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行【正确答案】：D4.只要组合内两两资产的相关系数小于1，则组合的标准差就（）组合中各资产标准差的加权平均数。A、等于B、大于C、小于D、无法确定【正确答案】：C5.对指数基金认识正确的是()。A、投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险C、指数基金的管理费较高，但是交易费用较低D、指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种【正确答案】：B6.下列选项中，不属于银行证券的是()。A、银行汇票B、支票C、银行本票D、商业汇票【正确答案】：D7.半年线是指哪一根均线（）。A、90日均线B、120日均线C、180日均线D、250日均线【正确答案】：B8.某公司的财务报表显示，公司资产总额位1000万，负债总额为600万，则该公司的股东权益比率是_____。A、60%B、100%C、40%D、无法计算【正确答案】：C9.20日线属于______股价移动平均线。A、短期B、中期C、长期D、远期【正确答案】：B10.与楔形最相似的整理形态是______。A、菱形B、直角三角形C、矩形D、旗形【正确答案】：D11.基金按()，可分为封闭式基金和开放式基金。A、投资标的划分B、基金的组织形式不同C、投资目标划分D、基金运作方式不同【正确答案】：D12.根据现货需要保值的期限选择期货合约的期限，应尽可能使______。A、期货交割月在现货保值期结束时间半年之后B、现货交割月紧跟在期货保值期结束时间之后C、期货交割月等于现货保值期结束时间D、期货交割月紧跟在现货保值期结束时间之后【正确答案】：D13.上影线〔〕A、在阳线中，它是当日最高价及收盘价之差B、在阴线线中，它是当日最高价及收盘价之差C、在阳线中，它是当日最高价及开盘价之差D、在阴线中，它是当日最高价及收盘价之差【正确答案】：A14.假设某一个投资组合由两种股票组成，以下说法正确的是_____。A、该投资组合的收益率一定高于组合中任何一种单独股票的收益率B、该投资组合的风险一定低于组合中任何一种单独股票的风险C、投资组合的风险就是这两种股票各自风险的总和D、如果这两种股票分别属于两个互相替代的行业，那么组合的风险要小于单独一种股票的风险【正确答案】：D15.一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是。A、普通股票、优先股、公司债券B、优先股、普通股票、公司债券C、公司债券、普通股票、优先股D、公司债券、优先股、普通股票【正确答案】：D16.()是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。A、现金股息B、财产股息C、股票股息D、负债股息【正确答案】：C17.技术分析作为一种分析工具，其假设前提是______。A、市场行为涵盖了一部分信息B、证券的价格是随机运动的C、证券价格以往的历史波动不可能在将来重复D、证券价格沿趋势移动【正确答案】：D18.某一可转换债券，面值为100元，票面利率为6％，转换比例为20，转换期限为2年，若当前该公司的普通股股价为6元一股，投资者要求的必要收益率为8％，则该债券为一般债券的投资价值为（）。A、95.64元B、96元C、96.43元D、97.12元【正确答案】：C19.在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是_____。A、货币政策指标B、个人收入C、失业率D、商品库存【正确答案】：A20.下列事项中，对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是()。A、代表基金份额20％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案B、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准C、更换基金管理人、基金托管人D、基金扩募或者延长基金合同期限【正确答案】：A21.在公司行政管理的三个层次中，对公司的发展前途起决定性作用的是_____。A、管理层B、决策层C、操作层D、以上都是【正确答案】：B22.在K线理论中的四个价格中，（）是最重要的。A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价【正确答案】：B23.在证券投资技术分析的假设中，进行技术最根本、最核心的条件是（）。A、市场行为涵盖的一切信息B、证券价格沿趋势移动C、历史会重演D、投资者都是理性的【正确答案】：B24.以下关于股利收益率的叙述正确的是（）。A、股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率B、股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率C、股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率D、股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率【正确答案】：A25.以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是（）。A、撮合主机B、通信网络C、交易监控D、柜台终端【正确答案】：C26.非系统风险是发生于（）造成的风险。A、宏观经济状况的变化B、个别公司的特有事件C、不能通过投资组合得以分散D、通常以贝他系数来衡量【正确答案】：B27.证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指______。A、现货交易方式B、信用交易方式C、期货交易方式D、期权交易方式【正确答案】：A28.主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是（）。A、积极成长型基金B、成长型基金C、平衡型基金D、收入型基金【正确答案】：A29.（）是证券监管工作的首要目标。A、保护投资者合法权益B、证券经营机构的不断壮大C、保证证券交易价格的稳定D、保证证券发行人能够筹集到所需资金【正确答案】：A30.下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（）。A、降低非系统性风险B、保证证券市场的公平、效率和透明C、保护投资者D、降低系统性风险【正确答案】：A31.一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是（）。A、政府债券B、金融债券C、信誉卓著的大公司发行的公司债券D、一般公司发行的公司债券【正确答案】：D32.全秃大阳线的意义〔〕A、极端弱势B、极端强势C、一般强势D、一般弱势【正确答案】：B33.我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用（）方式发行。A、定向发售B、承购包销C、直接发售D、招标发行【正确答案】：A34.在公司行政管理的三个层次中，对公司的发展前途起决定性作用的是（）。A、管理层B、决策层C、操作层D、以上都是【正确答案】：B35.以下关于绿鞋（greenshoe）表述不正确的是（）。A、又称为超额配售B、主承销商按不超过包销数额120％的股份发售C、平衡市场供求D、稳定市价【正确答案】：B36.发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是（）。A、私募发行B、公募发行C、直接发行D、间接发行【正确答案】：B37.交易所工作人员在发行职责时要按照（）原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。A、合法、真实、有效B、公开、公平、公正C、诚信、务实、公开D、独立、客观、公正交易所工作人员在发行职责时要按照（）原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。【正确答案】：B38.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于()人民币。A、5000万元B、1亿元C、2亿元D、5亿元【正确答案】：C39.以下能够反映股票市场价格平均水平的指标是（）。A、股票价格指数B、GDPC、某蓝筹股票的价格水平D、银行存款利率【正确答案】：A40.与楔形最相似的整理形态是（）。A、菱形B、直角三角形C、矩形D、旗形【正确答案】：D41.在技术分析中，涨跌比率小于0.5时，处于（）状态。A、超买B、盘整C、超卖D、反转【正确答案】：C42.财务指标中的流动比率是指（）。A、全部流动资产与全部负债的比率B、全部资产与全部负债的比率C、全部流动资产与全部流动负债的比率D、全部资产与全部流动负债的比率【正确答案】：C43.下列关于APT与CAPM的比较的说法不正确的是______。APT分析了影响证券收益的多个因素以及证券对这些因素的敏感度，而CAPM只有一个因素和敏感系数B、APT比CAPM假设条件更少，因此更具有现实意义CAPM能确定资产的均衡价格而APT不能D、APT的缺点是没有指明有哪些具体因素影响证券收益以及它们的影响程度，而CAPM却能对此提供具体帮助【正确答案】：C44.以下关于市场风险的说法正确是的_____。A、市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B、市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性C、市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的D、市场风险属于非系统风险【正确答案】：A45.金融期货的(

)，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。A、套期保值功能B、价格发现功能C、投机功能D、套利功能【正确答案】：A46.龙债券利率的确定基准是（）。A、美国联邦基金利率B、伦敦银行同业拆放利率C、新加坡银行同业拆放利率D、香港银行同业拆放利率【正确答案】：B47.对于认购股票的人来说，购买股票就是一种（

）。A、投资行为B、赌博行为C、个人行为D、市场行为【正确答案】：A48.以下关于资产组合收益率说法正确的是（）。A、资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和B、资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数C、资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数D、资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大【正确答案】：B49.我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（

）。A、缴纳所欠税款、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务B、清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务【正确答案】：C50.公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担（）责任。A、法律B、经济C、刑事D、连带【正确答案】：D51.（）认为收盘价是最重要的价格。A、道氏理论B、切线理论C、形态理论D、波浪理论【正确答案】：A52.假设某一个投资组合由两种股票组成，以下说法正确的是（）。A、该投资组合的收益率一定高于组合中任何一种单独股票的收益率B、该投资组合的风险一定低于组合中任何一种单独股票的风险C、投资组合的风险就是这两种股票各自风险的总和D、如果这两种股票分别属于两个互相替代的行业，那么组合的风险要小于单独一种股票的风险【正确答案】：D53.财务指标中的流动比率是指_____。A、全部流动资产与全部负债的比率B、全部资产与全部负债的比率C、全部流动资产与全部流动负债的比率D、全部资产与全部流动负债的比率【正确答案】：C54.只能在有效期的最后一天执行的期权，称为______。A、美式期权B、欧式期权C、亚式期权D、中式期权【正确答案】：B55.我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是（）。A股B、N股C、S股D、H股【正确答案】：A56.多因素模型中的因素可以是______。A、预期GDPB、预期利率水平C、预期通货膨胀率D、以上皆是【正确答案】：D57.关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是()。A、反映的经济关系不同B、投资主体不同C、所筹集资金的投向不同D、风险水平不同【正确答案】：B58.大多数国家证券交易市场采取的交割时间安排是（）。A、当日交割、交收B、次日交割、交收C、例行日交割、交收D、特约日交割、交收【正确答案】：C59.最普遍、最基本的股息形式是（）。A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息【正确答案】：A60.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是()。A、证券发行人B、证券投资者C、证券中介机构D、监管部门【正确答案】：C61.下列关于投资技术分析的说法正确的是（）。A、证券市场里的人分为多头和空头B、压力线只存在于上升行情中C、一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变D、支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换【正确答案】：D62.在技术分析中，当威廉指标进入0－20区间时，处于______状态。A、超买B、盘整C、超卖D、反转【正确答案】：A63.（），标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。A、沪、深交易所成立B、深圳特区证券公司成立C、国务院证券管理委员会和中国证监会成立D、中国证监会的成立【正确答案】：C64.我国上海、深圳证券交易所均实行（）。A、公司制B、注册制C、登记制D、会员制【正确答案】：D65.若某投资者希望在最佳可能价格尽快购买1000股A公司股票。他最有可能发出。A、止损指令B、限买指令C、市场指令D、限卖指令【正确答案】：C66.股票实际上代表了股东对股份公司的（

）。A、产权B、债权C、物权D、所有权【正确答案】：D67.中国证券结算制度根据（）的原则设计。A、即时交付B、集中交付C、货银对付D、货银交付【正确答案】：C68.公开披露的基金信息不包括()。A、基金资产净值和基金份额净值公告B、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C、对证券投资业绩进行的预测D、基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告【正确答案】：C69.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（

）顺序分配。A、弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金B、弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金C、弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付普通股票的红利D、弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金【正确答案】：C70.关于期货合约，以下表述错误的是（）。A、金融期货合约的交割大多采用现金结算B、盯市制度对保证期货合约的履行非常重要C、期货合约是非标准合约D、投机者是期货市场的重要组成部分【正确答案】：C71.在传统的证券组合理论中，用来测定证券组合的风险的变量是______。A、标准差B、夏普比率C、特雷诺比率D、詹森测度【正确答案】：A72.以下关于购买力风险的说法正确的是（）。A、购买力风险是可以避免的B、购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的C、购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险D、购买力风险属于非系统风险【正确答案】：C73.目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是(

)。A、T+0B、T+2C、T+3D、T+7【正确答案】：A74.以下在场外交易市场交易的证券是（）。A、我国记账式国债B、我国凭证式国债C、封闭型基金D、上市股票【正确答案】：B75.期权交易还可为买方转嫁风险。对做保证金交易的投资者来说，为了将亏损限制在一定范围内，投资者可通过______的办法将一部分风险转嫁出去。A、保证金买入和买入看涨期权B、保证金买入和买入看跌期权C、只买入看涨期权D、保证金买空和买入看跌期权【正确答案】：B76.某一可转换债券，面值为100元，票面利率为6％，转换比例为20，转换期限为2年，若当前该公司的普通股股价为6元一股，则转换价值为（）。A、100元B、110元C、120元D、130元【正确答案】：C77.不属于股票收益来源的是A、现金股息B、股票股息C、资本利得D、利息收入【正确答案】：D78.技术分析作为一种分析工具，其假设前提是（）。A、市场行为涵盖了一部分信息B、证券的价格是随机运动的C、证券价格以往的历史波动不可能在将来重复D、证券价格沿趋势移动【正确答案】：D79.“纯因素”组合的特征不包括______。A、只对某一因素有单位灵敏度B、只对一个因素有零灵敏度C、除了有单位灵敏度的因素外，对其他因素的灵敏度为零D、非因素风险为零【正确答案】：B80.对于受经济周期影响较大的行业，投资者在投资时应该注意的是（）。A、避免在经济复苏阶段投资B、避免在经济稳定阶段投资C、避免在经济繁荣阶段投资D、避免在经济衰退阶段投资【正确答案】：D81.申请证券从业人员资格者，必须年满（）周岁。A、18B、19C、20D、21【正确答案】：A82.甲公司设立于上年年末，预计今年年底投产。假定目前的证券市场属于成熟市场，根据优序融资理论的基本观点，甲公司在确定今年的筹资顺序时，应当优先考虑的筹资方式是（）。A、内部筹资B、发行可转换债券C、增发股票D、发行普通债券【正确答案】：D83.以下关于系统风险的说法不正确的是（）。A、系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动B、系统风险是公司无法控制和回避的C、系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D、系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的【正确答案】：D84.牛市中的______浪是跌势凶险、跌幅深、时间持久的一浪。A浪B、2浪C浪D、4浪【正确答案】：C85.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为(???)。A、申报???B、开户C、委托???D、成交【正确答案】：C86.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。A、货币证券B、资本证券C、商品证券D、凭证证券【正确答案】：B87.我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是（）。A股B、N股C、S股D、H股【正确答案】：A88.根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。A、《股票发行与交易管理暂行条例》B、《公司法》C、《禁止证券欺诈行为暂行办法》D、《证券从业人员行为守则》【正确答案】：C89.下面关于LOF的阐述，错误的是()。A、LOF是一种开放式基金B、对申购和赎回有一定的规模上的限制，可以在交易所申购、赎回C、LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金D、LOF的申购和赎回均以现金进行【正确答案】：B90.上海证券交易所和深圳证券交易所对未完成股权分置改革的上市公司股票（即S股）的涨跌幅比例统一调整为（

）。A、5%B、10%C、15%D、无涨跌幅限制【正确答案】：A91.武士债券的面值货币为（）。A、美元B、日元C、发行国货币D、国际货币单位【正确答案】：B92.某一附息债券的票面金额为100元，期限为3年，票面利率为5%，投资者认为该债券的必要收益率为8%，计算该债券的内在价值为（）。A、92.27B、93.28C、95D、100【正确答案】：A93.按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有价证券的是（）。A、债券B、凭证证券C、股票D、商业本票【正确答案】：B94.股票未来收益的现值是股票的（）。A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值【正确答案】：D95.公司营业利润与销售收入的比率是（）。A、投资收益率B、销售净利率C、毛利率D、营业收益率【正确答案】：B96.以下属于证券经营机构传统业务的是（）。A、证券承销业务B、私募发行C、基金管理D、风险基金【正确答案】：A97.在利率市场化的条件下，对货币资金供求关系反应灵敏的经济变量是_____。A、利率B、汇率C、国民生产总值D、外汇储备【正确答案】：A98.以下关于债券发行价格与交易价格的说法不正确的是（）。A、发行价格是债券一级市场的价格B、交易价格是债券二级市场的价格C、债券发行价格若高于面额，则债券收益率将低于票面利率D、债券发行价格若高于面额，则债券收益率将高于票面利率【正确答案】：D99.按发行主体分，债券可分为政府债券、金融债券和（）.A、公司债券B、国际债券C、专项债券D、企业债券【正确答案】：D100.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。A、实力雄厚的证券公司B、信托投资公司C、商业银行D、基金公司【正确答案】：C101.股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的（

）特征。A、风险性B、收益性C、流动性D、参与性【正确答案】：A102.股票实质上代表了股东对股份公司的（）。A、产权B、债权C、物权D、所有权【正确答案】：D103.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列不属于商品证券的有（）。A、提货单B、运货单C、实物债券D、仓库栈单【正确答案】：C104.在技术分析中，如果乖离率为（），则表示风险较小，可以买入股票。A、0.07B、0.03C、0D、-0.06【正确答案】：D105.关于债券与股票，下列说法错误的是（）。A、债券和股票都属于有价证券B、债券和股票的收益率是相互影响的C、债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D、债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债【正确答案】：D106.关于证券发行注册制论述错误的是()。A、要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B、发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C、发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准D、证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当【正确答案】：D107.欧洲债券是指筹资人（）。A、在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B、在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C、在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值D、在本国发行，以欧元标明布面值的外国债券【正确答案】：C108.A、证券的预期报酬率为10%，标准差是12%，其标准离差率是（）。A、0.1B、0.12C、1.2D、无法确定【正确答案】：C109.记名股票的特点不包括（）。A、股东权利归属记名股东B、可以一次或分次缴纳出资C、安全性较差D、转让相对复杂或受限制【正确答案】：C110.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A、总股数B、总股本C、总资产D、净资产【正确答案】：D111.公司营业利润与销售收入的比率是_____。A、投资收益率B、销售净利率C、毛利率D、营业收益率【正确答案】：C112.证券市场的市场属性集中体现在（）。A、委托B、结算C、过户登记D、竞价成交【正确答案】：D113.在技术分析中，腾落指标是（）。A、将每日股票上涨家数减去下跌家数的累积余额B、上涨家数的累积余额C、下跌家数的累积余额D、将每日股票上涨家数加上下跌家数的累积余额【正确答案】：A114.若以每股45元的价格购买A、股票，现以55元卖出，则收入可以通过执行（）指令实现。A、止损指令B、限价买单指令C、市场指令D、限价卖单指令【正确答案】：D115.引起股价变动的直接原因是（）。A、公司资产净值B、宏观经济环境C、股票的供求关系D、原材料价格变化【正确答案】：C116.证券市场的市场属性集中体现在（

）。A、委托B、结算C、过户登记D、竞价成交【正确答案】：D117.远期合约是（）。A、标准化合约B、非标准化合约C、灵活性较小D、标准化价格【正确答案】：B118.技术分析的理论基础是（）。A、道氏理论B、缺口理论C、波浪理论D、江恩理论【正确答案】：A119.股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A、合伙企业B、有限公司C、股份有限公司D、注册公司【正确答案】：C120.关于行业分析的作用，下列说法中正确的是（）。A、行业分析为证券投资提供了背景条件B、行业分析为证券投资提供了投资对象的行业信息C、行业分析为证券投资提供了投资对象的内部信息D、行业分析为证券投资提供了投资对象的公司信息【正确答案】：B121.以下关于系统风险的说法不正确的是（）。A、系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动B、系统风险是公司无法控制和回避的C、系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D、系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的【正确答案】：D122.直接投融资的中介机构是（）。A、商业银行B、信托投资公司C、投资咨询公司D、证券经营机构【正确答案】：D123.在合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过______来结束交易。A、投机B、对冲C、交收D、主动放弃【正确答案】：B124.通常股价突破中级支撑与阻力，可视为（）反转信号。A、长期趋势B、中级行情C、次级行情D、水平轨道【正确答案】：A125.当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过盛时，中央银行会（）。A、降低信用交易的法定保证金比率B、增加货币供应量C、提高信用交易的法定保证金比率D、放大信用【正确答案】：C126.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是()。A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C、基金份额持有人不得申请赎回D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖【正确答案】：D127.通常股价突破中级支撑与阻力，可视为______反转信号。A、长期趋势B、中级行情C、次级行情D、水平轨道【正确答案】：A128.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。A、代销B、余额包销C、全额包销D、包销【正确答案】：A129.下列关于QDII的说法中正确的是（

）。A、QDII是指合格的境外投资者B、QDII是指合格的境内投资者C、我国当前尚未实施QDIID、QDII以向国内资本市场投资为主【正确答案】：B130.（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。A、国家发展和改革委员会B、国务院C、国务院证券委员会D、中国证监会【正确答案】：B131.投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是______委托方式。A、电话委托B、递单委托C、自助终端委托D、传真委托【正确答案】：B132.以下关于市场风险的说法正确是的（）。A、市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B、市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性C、市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的D、市场风险属于非系统风险【正确答案】：A133.已知甲方案投资收益率的期望值为15%，乙方案投资收益率的期望值为12%，两个方案都存在投资风险。比较甲乙两方案风险大小应采用的指标是（）。A、方差???B、净现值???C、标准离差???D、标准离差率【正确答案】：D134.下面属于系统风险的是()。A、政策风险B、信用风险C、经营风险D、财务风险【正确答案】：A135.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。A、法律特征与经济特征B、法律特征与书面特征C、经济特征与书面特征D、经济特征与权益特征【正确答案】：B136.证券公司和投资者之间的是（）的法律关系。A、委托代理关系B、抵押关系C、信托关系D、无任何法律关系【正确答案】：A137.“一手交钱、一手交货”体现的是（）的特征。A、现货交易B、远期交易C、期货交易D、期权交易【正确答案】：A138.一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。A、流动性强，风险相对较小B、流动性强，风险相对较大C、流动性差，风险相对较小D、流动性差，风险相对较大【正确答案】：D139.下列对股票定义的描述，不正确的是（

）。A、股票是一种有价证券B、股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C、股票产质上代表了股东对股份公司的所有权D、股票发行人定期支付利息并到期偿付本金【正确答案】：D140.______交易的保证金是买卖双方履行其在合约中应承担义务的财力担保，起履约的保证作用。A、信用B、现货C、以上皆是D、以上皆非【正确答案】：A141.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。A、股票市场和债券市场B、证券市场和货币市场C、短期资金市场和长期资金市场D、中长期信贷市场和证券市场【正确答案】：D142.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()。A、契约型基金和公司型基金B、封闭式基金和开放式基金C、国债基金、股票基金、货币市场基金D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金【正确答案】：A143.普通股票和优先股票是按（

）分类的。A、股东享有的权利B、股票的格式C、股票的价值D、股东的风险和收益【正确答案】：A144.以下关于无差异曲线说法不正确的是（）。A、无差异曲线代表着投资者对证券收益与风险的偏好B、无差异曲线代表着投资者为承担风险而要求的收益补偿C、无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度D、无差异曲线上的每一点反映了投资者对证券组合的不同偏好【正确答案】：D145.证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指（）。A、现货交易方式B、信用交易方式C、期货交易方式D、期权交易方式【正确答案】：A146.以下关于预期收益率的说法不正确的是_____。A、预期收益率是投资者承担各种风险应得的补偿B、预期收益率＝无风险收益率＋风险补偿C、投资者承担的风险越高，其预期收益率也越大D、投资者的预期收益率由可能会低于无风险收益率【正确答案】：D147.没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是（）。A、附息债券B、贴现债券C、浮动利率债券D、零息债券【正确答案】：C148.在技术分析中，RSI的最大功能在于（）。A、定量分析B、定性分析C、预测功能D、图形研判【正确答案】：D149.相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。A、政府债券B、政府机构债券C、中央政府债券D、中央银行发行的债券【正确答案】：C150.在头肩顶形态中，当股票的收盘价突破颈线幅度超过股票市价______时为有效突破。A、30%B、50%C、3%D、10%【正确答案】：C151.下列选项中，对契约型基金描述正确的是()。A、指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C、是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大D、契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行【正确答案】：A152.以下可以作为短期利率期货的基础金融工具的有______。A、中长期商业银行票据B、商业银行定期存款证C、中长期市政债券D、短期国库券【正确答案】：D153.我国上海、深圳证券交易所均实行（）。A、公司制B、注册制C、登记制D、会员制【正确答案】：D154.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A、80%B、70%C、60%D、50%【正确答案】：A155.某公司的财务报表显示，公司资产总额位1000万，负债总额为600万，则该公司的股东权益比率是（）。A、0.6B、1C、0.4D、无法计算【正确答案】：C156.在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是。A、浮动利率债券B、优先股C、普通股票D、保值贴补债券【正确答案】：B157.股票价格指数是以______为“商品”的期货合约。A、股票价格B、股票价格指数C、商品价格指数D、通货膨胀指数【正确答案】：B158.一个国家在另一个国家发行，且计价货币是非债券发行交易国货币的债券称为（）。A、外国投资B、可转换债券C、外国债券D、欧洲债券【正确答案】：D159.对平衡型基金认识不正确的是()。A、将资产分别投资于两种不同特性的证券上B、在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C、一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D、特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大【正确答案】：C160.期权交易还可为买方转嫁风险。对做保证金交易的投资者来说，为了将亏损限制在一定范围内，投资者可通过（）的办法将一部分风险转嫁出去。A、保证金买入和买入看涨期权B、保证金买入和买入看跌期权C、只买入看涨期权D、保证金买空和买入看跌期权【正确答案】：B161.由于（）的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。A、边际收入递减规律B、边际风险递增规律C、边际效用递减规律D、边际成本递减规律【正确答案】：C162.下列关于资本资产定价模型(CAPM)的说法不正确的是______。A、CAPM是由威廉?夏普等经济学家提出的B、CAPM的主要特点是将资产的预期收益率与被称为夏普比率的风险值相关联CAPM从理论上探讨了风险和收益的关系，说明资本市场上风险证券的价格会在风险和预期收益的联动关系中趋于均衡D、CAPM对证券估价、风险分析和业绩评价等投资领域有广泛的影响【正确答案】：B163.有关计算债券收益率的现值法，下列说法不正确的是_____。A、现值法可以精确计算债券到期收益率B、现值法利用了货币的时间价值原理C、现值法公式中的折现率就是债券的到期收益率D、现值法还是一种比较近似的办法【正确答案】：D164.以下哪个是看跌的K线组合〔〕A、希望之星B、好友反攻C、三只乌鸦D、塔形底【正确答案】：C165.以下不属于股票收益来源的是（）。A、现金股息B、股票股息C、资本利得D、利息收入【正确答案】：D166.期货期权的履约规则是______。A、现货与现款交割程B、股票与现款交割C、以现金结算差价D、将双方的契约关系由期权转变为期货【正确答案】：D167.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）A、证券发行人B、证券投资者C、证券中介机构D、监管部门【正确答案】：C168.下列关于现金股利的说法，错误的是（）。A、以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东B、个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%C、机构投资者本身缴纳所得税的，获取现金分红时不需缴税D、个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为7%【正确答案】：D169.在我国，（

）负责证券行业性法规的起草。A、证券交易所B、证券业协会C、上市公司D、中国证监会【正确答案】：D170.承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是（）。A、承购包销B、代销C、定额包销D、余额包销【正确答案】：A171.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）A、信用风险B、购买力风险C、经营风险D、财务风险【正确答案】：B172.我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由()决定。A、国务院B、国务院证券监督管理机构C、中国证券监督管理委员会D、财政部【正确答案】：A173.成交量比率（volumerA、tio）低于60％时是（）。A、调整期B、超买期C、超卖期D、下降期【正确答案】：C174.A、股票的β系数为0.5，B、股票的β系数为1，若某企业持有A、B、两种股票构成的证券组合，在组合中的价值比例分别为70%、30%。该公司证券组合的β系数是（）。A、0.65B、0.75C、1D、无法确定【正确答案】：A175.不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是（）。A、公募债券B、私募债券C、记名债券D、无记名债券【正确答案】：B176.我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用（）方式发行。A、定向发售B、承购包销C、直接发售D、招标发行【正确答案】：A177.证券投资基金的特点不包括()。A、分散风险B、专业理财C、稳定市场D、集合投资【正确答案】：C178.在马柯维茨看来，证券投资过程应分为四个阶段，分别是______。1、考虑各种可能的证券组合2、通过比较收益率和方差决定有效组合3、利用无差异曲线与有效边界的切点确定最优组合4、计算各种证券组合的收益率、方差、协方差A、1、2、3、4B、2、1、3、4C、1、4、2、3D、2、4、1、3【正确答案】：C179.投资于国库券时可不必考虑的风险是（）。A、违约风险B、利率风险C、购买力风险D、再投资风险【正确答案】：A180.若某投资者用保证金从经纪人处以每股60元购买了300股A、股票。如果初始保证金是55%，则需从经纪人处借多少钱?A、6000元B、4000元C、7700元D、8100元【正确答案】：D181.若一组合有A、、B、两种股票，A、的预期收益率为15%，B、的预期收益率为20%，两者等比投资，则该组合的预期收益率为（）。A、0.15B、0.5C、0.175D、无法确定【正确答案】：C182.以下属于增长型行业的是（）。A、建筑材料业B、金融业C、食品业D、电子通讯业【正确