2024年风险岗工作计划6篇

2024年风险诣工作计划6篇

一个全面考虑的工作计划可以降低项目风险并增加成功的几率，为了实现工作计划，我们需

要合理分配预算，以下是我精心为您推荐的2023风险岗工作计划6篇，供大家参考。

2023风险岗工作计划篇1

为深入贯彻“安全第一、预防为主、综合治理"方针才欣推进供电企业安全风险管控工作，

全面实现我工区“八不发生"年度安全生产目标，根据《高台县电力局推进安全风险管控工作方

案》，结合工区实际情况，制定本计划。

一、开展思路

坚持"稳步推进，重在培训，提高素质，夯实基础，结合实际，继承创新”的工作原贝J,以

国家电网公司《供电企业安全风险评估规范》和《供电企业作业安全风险辨识防范手册》为依据，

以教育培训为手段，使执行层具备安全风睑辨识和控制能力、管理层掌握安全风险评估及控制方

法，提高全所安全管理水平。

二、成立安全风险管理工作推进小组，全面负责推进工作的组织、指挥、协调和监督，审定

工作实施方案，指导、监督和评估我所安全风险管理工作。

组长：殷大春

成员：科室各专责及变电站工作人员

三、活动安排

（一）第一阶段，安全风险管控教育培训。

时间：20xx年2月15日至20xx年4月30日。

任务和目的：结合冬训工作及春季安全大检查活动，通过安全风险管理基础培训和国家电网

公司《供电企业安全风险评估规范》、《供电企业作业安全风险辨识防范手册》的学习，理解安

全风险管理的作用和意义，掌握各专业安全风险管理的内容和方法，增强职工安全风险意识和防

范技能。

（二）第二阶段：作业风险辨识控制。

时间安排：20xx年5月1日至20xx年10月30日。

任务和目的：科室专责和各变电站工作人员要结合工作实际和专业特点，以防控人身触电、

高处坠落、物体打击、机械伤害和误操作等典型事故风险为重点，组织开展输电、变电等专业领

域典型作业项目的危险因素辨识，制定并落实风险控制措施。

重点工作：

1、各专责根据各分管的专业工作，针对作业人员、设备、环境、工器具、劳动防护和作业

过程开展示范分析，结合"三措报告"、危险点预控卡、标准化作业指导书,对已经开展的典型

作业类型开展安全风险分析，找出作业过程的全部危险因素，建立各专业作业风险辨识范本。

2、我所要"结合供电企业安全风险评估规范"、"安全风险辨识防范手册输电专业"范本，

结合具体作业安排、现场勘察结果以及风险库资料，分析提炼本次作业的主要危险因素，制定作

业风险分析及控制表，补充完善到作业指导书中（或作业卡），在作业全过程实施预先风险控制，

并根据环境、人员等工作条件变化及时调整，使之充分适应实践需求。

3、完成专业作业指导书涉及安全措施、风险控制的内容与作业风险辨识、控制工作进行整

合和规范工作。把作业风险控制与具体工作有效结合起来，避免作业安全控制措施重复和繁琐。

（三）第三阶段：工区安全风险评估.

时间安排：20xx年11月1日至20xx年12月31日。

任务和目的：在提高人员风险辨识能力和水平、现场开展风险控制工作前提下，结合张掖供

电公司对我局进行“安全性评价"复评工作，稳步推进《评估规范》落实，开展安全风险评估工

作。以防止人身伤害和人员责任事故为主线，从生产环境、机具与防护、人员素质、现场管理、

安全生产综合管理等方面，全面评估我所安全生产条件、安全管理和安全控制状况，客观评价我

所安全风险程度，有效控制人身伤亡、设备损坏等事故风险。

重点工作：

1、我工区应对管辖生产设备、设施、环境、工器具等方面的静态安全风险开展全面识别；

对现场作业风险运用、风险分析、作业标准化、安全措施交底以及职工自主风险辨识控制等手段

进行有效控制。责任人：变电站工作人员及各专责个自检直落实。完成时间：11月底。

2、要求我工区在人员素质和安全管理风险上认真开展安全风险辨识识别，对作业现场开展

监督查评工作,建立风险管理数据库，为企业风险评估提供基础资料。责任部门：送变电工区,

配合部门：各变电站和科室工作人员。完成时间：11月底。

3、建立个人安全风险档案，完善技能培训档案。由安全员建立人员"安全风险档案"，以

加强对人员安全风险评价工作,提高人员遵章守纪意识：一是人为责任性事故的责任人，因事故

受到各类处分的相关人员、管理责任人处分记录进入档案；二是违反省公司"反违章禁令"（二

十禁、十不准）一次以上人员，其行为记录进入档案。在以上阶段性工作基础上，进一步完善生

产作业人员技能培训档案在梳理各专业基本作业类型以及从事这些工作所必须具备的专业技能

基础上，建立技能培训目标，并建立个人生产技能档案。三是对安全生产"四种人"根据其安全

综合技能水平，划定工作责任范围，做到让合适的人在合适的时间内做合适的事。责任部门：送

变电工区。配合部门：各变电站及各专责。完成时间：11月底。

四、工作要求

1、推进安全风险管理要坚持以人为本，要立足生产一线、立足现场，充分调动和发挥广大

职工的积极性和主动性，做到全员参与。首先要把功夫下在学习和培训上，抓培训要反对冒进,

杜绝脱离实际。一线人员掌握风险辨识方法很重要，培训是主要渠道，现场控制要做深做组，实

行“固化"。

2、风险管理共分为五步进行：”教育培训、风险识别、风险控制、风险评估、持续改进"，

要抓住关键流程，即教育培训、风险识别、风险控制三个环节，工作做的越深化，评估的骑出越

牢固，平时做好工作很重要，各工作人员要坚持从实践中来、到实践中去，在计划安排、方案制

定、工作实施、检查评价等方面,注意倾听、采纳生产一线的意见和建议。在具体实施过程中，

要坚持把取得实效作为检验安全风险管理工作成果的唯一标准，通过推进风险管理，真正达到普

遍提高员工安全意识、有效落实预防措施、显著降低事故风险、全面提高安全管理水平的目的。

3、坚持试点先行、以点带面、全面推进的原则。以我所各生产班组为试点，要注意分层级

组织和实施，各负责人既要避免把工作一揽子交给班组去完成，又要避免大包大揽代替班组开展

工作。要建立内部控制机制，合理安排工作进度，循序渐进，优化工作方式，做到先常规、后复

杂，中间难度有计划去做，复杂的碰到再做，如果已知就应该及早着手去做。要寻找突破口，要

坚持"简便、实用、有效"原则，避免全面铺开泛泛工作，提高风险管理措施的针对性和可操作

性。

4.推进安全风险管理要充分发挥安全保证体系和监督体系的共同作用，明确分工、各司其

职，健全机制、落实责任。重点任务是组织安全风险评估，职工重点任务是实施风险辨识与防范，

安全保证体系重在落实风险控制措施，安全监督体系重在加强过程监督。评估要关注重点，有一

般、有重点，要强化风险管理责任。要在我所推行运用标准化检查表，标准化监督检查和反违章

活动同时去做，每个专责都要有自己的专业检查表，安全监察体系内安全员要在检查表制订上下

功夫，通过应用标准化检查表，达到控制关键点的作用.

5.推进安全风险管理要在继承以往安全管理有效经验做法的基础上，突出安全风险的预防

和控制，做到风险发现、评估、控制、消除过程闭环。对评估出的隐患要建档,跟踪消除、持续

改进，对暂时不能消除的重大风险，结合我所实际确定预警线、控制线，制定有效的预防控制措

施和应急预案，防止风险失控酿成事故。

6.要对工区生产班组邓佥管理教育培训以及作业风险辨识控制工作情况进行监督检查，要

指定专人参与试点工作的施工、检修，纠正存在问题，对具体事件的分析要透彻，及时指导改进。

掌握方法很重要，实事求是的工作态度是最好的工作方法，要以岗位月度工作计划形式落实工作

责任。

2023风险岗工作计划篇2

20xx年全省税收数据管理和风险管理工作的总体要求是：围绕组织收入目标，以数据管理

为基本保障，以提高风险监控能力为重点，以大企业税收管理为引领，加强涉税举报业务与风险

管理的融合，进一步提高管理质效。

一、优化涉税数据管理

（一）改进数据质量管理方式。建立数据质量服务提醒机制，重点开展对财务报表、企业所得

税汇算清缴申报、土地增值税项目清算申报等涉税数据质量的校验提醒工作;梳理、整合、完善

大集中系统前端逻辑校验册则，制定前端逻辑校验审核清凿并适时发布。

（二）优化第三方数据采集。大力推动政府和相关部门柢建涉税信息交换机制，充分发挥主观

能动性，以风险管理需求为导向，遵循必要、有效的原则，积极获取“为我所用"的第三方数据;

努力探索基于互联网等网络平台采集涉税数据，充分满足税收风险管理的需要;全面应用第三方

数据管理平台，修订和完善第三方数据采集目录和相关标准，规范数据采集和处理。

（三）完善风险管理数据支撑。依托大集中系统数据仓库和全省第三方数据管理平台，完善税

收风险管理主题数据库，规范风险指标数据来源，提高识别效率;根据风险管理工作的需要，有

针对一1一性地补充采集部分涉税数据，为提高风险识别能力提供数据支撑。

二、提升税收风险监控能力

（四）完善风险管理相关制度。在认真研究论证的基础上，进一步完善和细化税收风险识别、

等级排序及推送管理机制，规范风睑任务管理。

（五）加强风险计划管理加强部门间沟通协作，充分发挥各业务处室的专业特长，从各处室

职能角度，结合政策落实和年度工作重点，利用归集加工的内外部数据，科学分析全省税收风险

分布的重点地区、行业、税种、事项等,提高风险管理计划与组织税收收入的契合度。

（六）优化风险识别模型和风险指标。依托各业务处室开展对税收政策的梳理分析，逐步形成

分行业、分税种和分特定事项的风险特征库;配合各业务处室对全省风险识别指标体系的应用情

况开展周期性的评估、清理、优化和补充，做好指标分类分级管理与反馈结果分析，形成区险指

标动态管理;组织开展全省重点模型和指标建设，扩充第三方数据风险指标，为风险管理工作提

供支撑。

（七）突出人机结合的风险分析。强化对系统自动识别风险的人工分析与验证，努力提高风险

识别的准确性;研究制定税源信息反馈管理规范，将基层分局掌握的税源信息有效地转化为税收

风险点信息。

（八）强化税收风险任务管理。依据省局出台的税收风险等级划分标准，兼顾纳税人税法遵从

状况，合理推送应对任务，满足基一2—

层税源管理和组织收入的需要;完善风险应对策略，做好风险点和应对策略的解释与辅导;加

强对风险应对效能的分析，及时发现数据质量和风险指标上存在的问题，并认真加以改进＜.

三、深化大企业税收管理与服务

（九）完善大企业税收风险管理运行机制。全面落实《江苏省地方税务局关于总局和省局定点

联系企业税收风险管理工作的实施意见》，推进大企业税收风险管理工作规范、有序、高效开展.

（十）深化大企业分集团和分事项税收风险管理。做好总局20xx年相关企业集团的风险管理

专项工作，同时对股权转让、跨境投资、关联交易等重大事项进行风险监控;继续完成总局20xx

年8户企业集团的风险应对和总结反馈阶段工作，督促企业做好整改，适时将8户企业集团的

风险管理工作成果推广到行业的其他企业集团;做好20xx年省局2户定点联系企业风险管理后续

工作。

（十一）建立健全大企业

税务风险内控机制。研究建立定点联系企业税务风险内控机制，制定分行业、分集团的大企

业税务风险指引;研究建立大企业税务风险内控测试指标体系，引导帮助大企业健全内控机制，

防范税务风险。

（十二）妥善处理大企业的涉税诉求。收集了解大企业涉税诉求，做好与相关部门和主管税务

机关的沟通协调，做到规范受理、认真处理、及时回复;对纳税人普遍反映的涉税问题，要统筹

协调并努力实现税法适用的确定性和执行的统一性。

（十三）加快推进大企业税收管理平台建设。针对大企业的特-3-

点，建立大企业财务帐套等信息采集机制，完善大企业涉税数据常态化报送管理，强化大企

业第三方数据与涉税情报采集，形成完整、规范、统一的集团一户式基础信息库;完善现有系统

和软件功能，满足集团名册管理、个性化服务、遵从评价和业务协作等管理需要。

四、进一步做好涉税举报管理工作

（十四）加强涉税举报日常管理。按照《江苏省地方税务局关于税收违法行为检举管理工作有

关问题的通知》要求,加强对检举信息的研究、分析与运用，推进涉税举报业务与风险管理的融

合，规抽收违法行为检举受理、处理、告知等各环节管理。

（十五）提升涉税举bac信息化管理水平。编写涉税举bao信息化管理需求，开发税收违法

行为检举管理工作平台，实现不同部门、不同层级间检举案件转办、交办、督办的流程化处理,

推进涉税举报资料电子化档案管理，提高管理效率。

2023风险岗工作计划篇3

根据员工教育规划及上级部门有关安全培训教育的要求，结合公司实际情况，制定风险教育

培训计划。

一：指导思想

围绕公司20xx年企业生产经营目标，开展以员工岗位培训、技术等级培训以及安全教育培

类培训。全面提高员20寸风险的认识和防范风险的能力。同时提高员工的素质和专业促进公司经

济发展服务。

二:工作目标

20xx年公司员工风险管理培训教育率达到100%。通过风险管理的培训教育，进一步使全

体员工切实提高安全生产意识，牢固树立"安全第一”的理念，熟悉了解风睑评价的方法和风险

辨识的知识。使大家运用到实际中去，杜绝各类安全事故的发生。

三:主要措施与要求

1进一步提高职工培训的针对性和适用性，结合公司深化人事分配制度的改革，建立和完善

促进员工学习知识和技能的激励机制。

2加强培训资料登记、保存、整理、分析，做好职工教育培训资料基础工作。

3积极主动地抓好员工培训教育工作，充分调动员工钻研学习的积极性，不断提高素质。

四、培训内容

1、国家安监总局关于危险品从业单位安全生产标准化评审标准的通知及相关文件

2、工作危险、有害因素分析（jha）、安全检查表法（sd）

五、培训教育的方法

面授、实地实习

六、实施措施

1、各单位认真抓好此项工作，并结合个单位实际情况，紧密地与公司实际情况相结合

2、建立培训I、考核与实际使用想结合的制度，对未按要求培训的员工与考核不合格的员工

重新培训、重新考核。

2023风险岗工作计划篇4

xxxx年x月成立应急管理局应急管理及风险监测办公室至今，我办主要承担防汛抗旱、地

震、森林草原防火、地质灾害等自然灾害及突发事件应急管理日常工作。在局领导的正确带领和

大力支持下，我办各项工作进展顺利，现将上半年工作总结和下半年工作计划如下：

一、上半年工作完成情况

1、对各单位承担的应急管理工作职责进行摸底，收集各行业应急管理基础工作资料,摸清

全县各相关应急单位现有物资储备情况，结合实际工作，统计急需要补充的物资；摸清全县现有

综合、专业、社会志愿者、预备役民兵救援队伍力量。

2、防汛抗旱工作：一是汛期来临前对各防汛成员单位备汛情况进行检查。x月x日-x日，

我单位联合水务局对各乡镇场备汛情况进行检查，并对存在问题的单位进行通报，限期整改，由

水务局对整改情况进行检查。x月xx日，我单位联合水务局对x山泄洪沟道应急抢险工程进行

检查，工程进展顺利。二题织防汛成员单位编制防汛抗旱应急预案及专项应急预案。三是组织

召开防汛抗旱会议。x月xx日，组织x县防汛抗旱指挥部成员单位召开防汛抗旱视频会，听取

自治区防汛抗旱会议精神及xxxx年工作安排。X月X日，组织召开X县XXXX年防汛抗旱工作会

议，学习县长关于做好XXXX年防汛抗旱工作讲话精神，并签订xxxx年防汛抗旱目标责任书。

四是督促各防汛抗旱成员单位做好物资储备工作、预案演练、专业抢险队伍培训及汛期XX小时

值班工作。

工森林草原防火工作：一是开展森林草原防火检查.X月X日，曰，我单位联合自然资源

局对清明节期间森林防火工作进行检查，对重点防火区域隔离带较少、防火物资过期损坏、预案

未更新等问题责令限期整改。X月XX日，我单位和自然资源局组成检查组对全县森林防火工作

进行检查，通过检查，大部分职能部门防火制度及组织机构完善，编制了森林防火应急预案，巡

护人员能做到值班值守且对存在火灾隐患的区域设立了隔离带，但也存在林区内供电线路老化、

是树木密集的部分区域由于机械不能进入未设置隔离带等问题，检查组要求对存在问题立即进行

整改。二是督促森林防火指挥部成员单位编制完善应急抢险预案，补充完善森林防火物资，对专

业救援队伍进行培训，开展森林防火应急演练，组织森林防火重点单位签订XXXX年森林防火目

标管理责任书。三是编制《X县春防森林草原消防安全大检查实施方案》，联合自然资源局做好

大检查和资料收集工作，为迎接市联合检查小组对我县森林防火工作的检查。

4、地震工作。一是编制x县重点区域应急管理布置图，标明x县地震带分布和走向，县城

和乡镇应急避难场所。二是组织各单位开展地震第一响应人和专业抢险队伍培训。

5、地质灾害。一是组织防灾减灾委员会成员单位于x月x日至xx日开展防灾减灾宣传工

作。二是组织相关单位补充完善应急抢险物资，组建专业抢险队伍。

6、应急值班工作。建立五人轮流值班的应急值班平台，做到突发事件早发现、早报告、早

预警，及时做好应急准备、有效处置突发事件。一是加强应急值守和信息报送工作。认真做好应

急信息的查询、研判、跟踪和汇总工作，确保突发事件信息得到及时准确上报和妥善处置。二是

上报并处理日常各项突发事件。明确风险隐患的监管主体，加大对公共危险源、安全隐患、不稳

定因素的排杳力度，努力减少突发事件的发生和降低事件发生后的影响程度。三是监督各成员单

位的领导带班和xx小时值班制度执行情况。

7、应急管理及风险监测其他日常工作。完成区、市、县各项工作任务。

二、下半年工作计划

1、会同自然资源局、水务局、气象局等有关单位建立统一的应急管理信息平台，做好应急

管理及风险监测其他日常工作。

2、成立x县应急管理指｝军部，完善相关制度和机构组成人员。

3、组织开展应急演练督促相关责任单位补充完善应急抢险物资、专业抢险队伍进行培训、

做好应急值班工作。

2023风险岗工作计划篇5

为进一步贯彻落实国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》，根据中国外运长航集团（以

下简称集团公司）关于加强企业全面风险管理的有关要求和集团健康稳步发展的需要，集团总公

司决定推进全面风险管理工作，作出如下工作安排。

一、工作原则

1、整体规划、分步实施的原则。长航集团全面风险管理工作按照集团公司总体规划，结合

实际，分层面、分阶段实施。选择先在集团总公司开展发展战略、投资决策、财务管理、合同管

理、安全管理等几项重点业务的风险管理工作，建立内部控制子系统。积累经验后，逐步推进到

其他业务，直至建立健全全面风险管理体系。

2、主要制度集团覆盖和各子公司具体特点相结合的原则。集团总公司制定统驭全集团的主

要内部控制制度，子公司根据自身特点制定实施办法，实现母子公司风险管理的对接和优化。

3、先总公司后子公司原则。自上而下,集团总公司先行，积累经验后，指导和推进各二级

公司深入全面开展风险管理。

4、抓住重点的原则。从实际出发，以对重大风险、重大决策、重大事件的管理和重要流程

的内部控制为重点，开展全面风险管理工作。

二、总体目标

力争通过2-3年的努力，基本形成比较健全的长航集团全面风险管理体系。

三、主要工作步骤

根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》要求，长航集团全面风险管理按以下六个

步骤推进（具体进度计划见附表）。

（-）建立健全全面风险管理组织体系

1、集团总公司成立风险管理领导小组

集团风险管理领导小组由集团总公司全体领导组成。组长:朱宁、姚荣建，副组长：徐楠。

风险管理领导小组负责领导集团全面风险管理工作。主要职责是研究、审议、批准全面风险管理

重大事项，包括确定企业风险管理总体目标，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；审议

企业全面风险管理年度工作报告和监督评价审计报告以及重大决策的风险评估报告;批准风险管

理组织机构设置及其职责方案;督导培育企业风险管理文化。

2、风险管理领导小组下设全面风险管理办公室

集团全面风险管理办公室由各部门负责人组成，办公室主任由经济监督部负责人担任。经济

监督部同时挂全面风险管理办公室的牌子，经济监督部设专人负责这项工作。

全面风险管理办公室主要职责是负责集团全面风险管理体系建设，对二级子公司风险管理工

作的推进和指导。包括组织协调全面风险管理日常工作；指导、监督有关职能部门和子公司开展

全面风险管理工作研究提出全面风险管理工作报告和跨部门的重大决策风险评估报告以及重大

风险管理解决方案的提出、组织实施、日常监控；负责对全面风险管理有效性评估，研究提出全

面风险管理的改进方案并督促实施。

3、各部门要将风险管理列为重点工作，至少配备一名风险管理联络员

各职能部门和业务单位是风险管理的第一道防线，要把风险管理的各项要求融入到业务管理

和业务流程中。各部门风险管理职责主要包括建立健全本部门的风险管理内部控制子系统，执行

风险管理基本流程；研究提出本部门重大风险评估报告；做好本部门风险管理信息收集、汇总、

分析、传递、报告等工作.

部门风险管理联络员在部门长的领导下负责部门的风险管理日常工作以及与集团全面风险

管理办公室的联络等工作。

4、各子公司在集团全面风险管理整体框架指导下，懒自身特点建立健全有效的风险管理

组织体系，由总经理（行政负责人）负责，明确责任部门、人员，开展风险管理工作。

（二）收集风险管理初始信息

初始信息的收集是风险管理最基础的工作。各部门要根据集团总公司部门职责分工按战略、

财务、市场、运营和法律等五大类风险广泛持续地收集与集团风险和风险管理相关的内外部初始

信息，包括行业和企业有关历史数据、风险案例和战略目标、规划计划、预算指标、可研报告等

预测资料，重点是近3年来的数据和典型案例以及最近期的预测资料。

1、战略风险方面的初始信息由发展计划部牵头收集；

2、财务风险方面的初始信息由财务部牵头收集；

3、市场风险方面的初始信息由安全生产部牵头收集；

4、运营风险（含安全风险）方面的初始信息由安全生产部牵头收集；

5、法律风险方面的初始信息由经济监督部牵头收集。

（三）进行风险评估

对收集的风险管理初始信息和企业各项业务管理及其直要业务流程进行风险评估，包括风险

辨识、风险分析、风险评价三个分步骤。

1、风险辨识。主要采用无记名问卷调查和访谈等方式直找企业各业务单元、各项重要经营

活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险，从而建立集团总公司风险事件库。

2、风险分析。按统一的风险语言对辨识出的风险进行分类，分析风险发生概率、描述风险

发生的条件。

3、风险评价.一是梳理风险管理体系，了解集团当前风险管理的组织体系、内部控制体系、

风险管理信息系统等体系要素建设现状；二是采用无记名问卷调查、高层访谈和统计分析等方式

评估风险对企业实现目标的影响程度和机会风险的价值等。

通过风险辨识、分析、评价，编制《长航集团总公司风险评估报告》，确定当前的重大风险，

明确管理重点。

(四)制定风险管理策略

1、根据集团发展战略，结合风险评估的结果，制定《长航集团全面风险管理工作规划》，

用以指导下一步全面风险管理工作。

2、根据《长航集团全面风险管理工作规划》和管理资源现状，确定集团风险管理策略，为

具体风险管理提供决策指导。主要内容包括针对不同类型、不同等级的风险确定风险管理目标、

风险偏好与承受度方案、选择合适的风险管理工具、配置所需的人力财力资源。

对于可能发生的损失在企业可承受的范围内、且对集团总体目标影响轻微的风险，可选择风

险承担、风险控制等策略，以减少风险管理工具带来的高成本；对于其他影响可能较重大的

风险，一般应采取风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿等稳健的风险管理工具，

以减少或避免风险带来的损失。

(五)提出和实施风险管理解决方案

1、针对具体风险或风险类别制定风险管理解决方案。根据风险管理策略，结合集团年度工

作计划和年度预算，针对每一项重大风险或各类风险提出风险管理解决方案。包括风险解决的具

体目标、所需的组织领导、所需的人财资源、所涉及的管理及业务流程、所采取的风险管理工具

和具体应对措施。然后，按照pdca循环监督风险管理解决方案的执行和改进，保障解决方案的

有效性。

2、完善内控体系。针对重要业务原有内控体系，结合风险评估确定的重大风险、现有业务

特点，明确关键控制点，从风险分析、风险管理目标、控制措施、职责落实、监控报告等方面制

定完善业务流程，优化内控体系，形成一套新的内控制度。经过完善内控体系，集团总公司要形

成下列内控基本制度：

(1)重要岗位权力制衡制度。

(2)内控岗位授权制度。

(3)内控报告制度。

(4)内控批准制度。

(5)重大风险预警制度。

(6)企业法律顾问制度。

(7)内控责任制度。

(8)内控考核评］介制度。

(9)内控审计检查制度。

(六)风险管理的监督与改进

1、建立完善风险管理信息系统。建立贯穿于整个风险管理基本流程、连接各上下级、各部

门和业务单位的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与

改进奠定基础。

一是建立风险事件库查询系统。结合集团现有管理信息系统平台，研究开发集团风险事件库

查询系统，实现集团风险的快速辨识与查询、风险信息及时收集与分析。

二是建立风险管理报告制度。实行风险工作月报制度和重大风险及时报告制度。实现各层级

单位内部和上下级单位之间风险信息的有效传递，保障全面风险管理体系运转所需信息的顺畅传

递。

2、实行风险管理自查和检查制度。

(1)集团总部各部门和业务单位每月对风险管理工作进行自查和检验，并向集团全面风险

管理办公室报告自查和检验结果。重大风险事彳牛要随时、及时报告。

(2)集团全面风险管理办公室每季度对各部门和业务单位风险管理工作实施情况和有效性

进行检查和检验，每半年对风险管理策略进行评估，对跨部