风险评估、应急预案

风险评估技术方法

（依据APISpecQ1-2013和IS09001-2015标准编写）

编号：XXX/QR5.3-01

编制：

审核：

批准：

受控状态：

版本/修改状态：A/0

2017-03发布2017-03实施

XXXXX有限公司风险评估、应急预案

风险因素清单

记录编号：XXXX/QR5.3-02

（一）设施或设备的适宜性及可维护性的风险评估（生产链风险评估）

风险评

序

作业活动可导致的风险涉及相关方A发生B符合法C影响

号

频率律及规定程度

1抓管机突然损坏生产链中断生产车间112

2清洗机突然损坏生产链中断生产车间121

3供电中断生产链中断生产车间335

4供水中断生产链中断生产车间123

5地震生产链中断生产车间124

6自然灾害生产链中断生产车间124

9安全操作规程不规范生产链中断生产车间222

10安全防护设备装置不全生产链中断生产车间222

11试压机突然损坏生产链中断生产车间223

12安全装置失灵生产链中断生产车间222

XXXXX有限公司风险评估、应急预案

13备件和材料不足生产链中断生产车间322

14变压器发生问题生产链中断生产车间322

15操纵系统失灵生产链中断生产车间222

16维修时拆坏零部件生产链中断生产车间222

17产品法规变更生产链中断生产车间124

18产品涉法规变更生产链中断生产车间124

19超荷运行生产链中断生产车间222

20试压检测设备发生问题生产链中断生产车间222

21车床齿轮箱油位不足发热生产链中断生产车间222

22各种设备运行故障发生生产链中断生产车间322

23故障排除不全生产链中断生产车间322

24设备管理人员不到位生产链中断生产车间222

25行吊刹车失灵生产链中断生产车间123

27没按计划检修生产链中断生产车间222

28排出设备故障隐患不正确生产链中断生产车间322

29缺少关键设备生产链中断生产车间222

30润滑装置失灵生产链中断生产车间223

31设备保养检查不合格生产链中断生产车间322

32设备变更生产链中断生产车间124

33设备大修不规范生产链中断生产车间122

XXXXX有限公司风险评估、应急预案

2供方变更供应链中断采购、生产部门213

3供方材料变动供应链中断采购、生产部门111

4供方材料发生火灾供应链中断采购、生产部门125

5供方货物发错供应链中断采购、生产部门232

6供方无材质单或不全供应链中断采购、生产部门222

7供方供货标识不清供应链中断采购、生产部门232

8供方运输交通事故供应链中断采购、生产部门231

9供方原料合格率降低供应链中断采购、质检人员234

10供方资金短缺供应链中断采购、生产部门233

11供应商影响供应链中断采购、生产部门212

12相关方抱怨供应链中断采购、销售人员212

13产品质量有严重问题产品交付延迟采购、生产部门223

14产品出现严重质量问题产品交付延迟采购、生产部门222

15产品出现严重质量问题产品交付延迟采购、生产部门223

16产品出现严重质量问题产品交付延迟采购、生产部门222

16出现严重质量问题产品交付延迟采购、生产部门212

28产品出现严重质量问题产品交付延迟采购、生产部门222

（三）不合格品放行的风险评估（放行不当的风险评估）

风险评

序

作业活动可导致的风险涉及相关方

号A发生B符合法C影响

频率律及规程度

XXXXX有限公司风险评估、应急预案

定

1产品没检不合格品交付检验人员122

2不合格品未标识不合格品交付检验人员223

3产成品错检、漏检不合格品交付检验人员123

4产品涉及法律法规变更等不合格品交付销售人员113

5无损检测结果不精确不合格品交付质检人员212

6成品报告填错不合格品交付检验人员234

7成品检验单据丢失不合格品交付检验人员222

8放行人员失误不合格品交付检验人员222

9成品标识不清或喷错不合格品交付操作人员234

10装卸工装错货物或损坏货物不合格品交付操作人员122

11工艺规程不标准或不全不合格品交付质检人员112

12合格产品错检不合格品交付检验人员122

13检验报告填错不合格品交付检验人员123

14检验标准改变不合格品交付质检人员223

15交检成品没标识或标识不清不合格品交付检验人员224

16喷标标识喷错不合格品交付操作人员122

17喷标标识漏检不合格品交付质检人员212

18

19

20

24

XXXXX有限公司风险评估、应急预案

（四）主管质量人员可用性的风险评估（用人不当的风险评估）

风险评

序

作业活动可导致的风险涉及相关方B符合法

号A发生C影响

律及规

频率程度

定

1质检人员请假不合格品交付质检人员323

2质检员标准不熟不合格品交付质检人员212

3质检员错检不合格品交付质检人员212

4质检员分工不明确不合格品交付质检人员212

5质检员工作不细心不合格品交付质检人员212

6质检员漏检不合格品交付质检人员234

7质检员培训不到位不合格品交付质检人员212

8质检员思想不集中不合格品交付质检人员212

9管理者代表调动人员变动全体人员112

10质检员调动人员变动质检人员212

11质检部主任离职人员变动质检人员224

12放行人员离岗人员变动操作人员222

13车工岗位新员工上岗，操作失误人员变动质检人员323

XXXXX有限公司风险评估、应急预案

重要风险因索清单

记录编号：XXXX/QR5.3-03

序号涉及部门及生产活

重大风险可能导致风险控制

动

经常性检查厂内供电线路，做好

1供电中断生产车间生产链中断

安排生产计划规避用电高峰

储备设备电器备件，做好日常保

2设备电器失灵生产车间生产链中断

沟通，培养自己的维修人员

及时沟通客户进行善后处理，明

3供方发生重大质量事故采购部、生产部门供应链中断

行处理与再培训，防止此类事件

督促供应商提高原材料质量，严

4供方原料合格率降低采购部、质检人员供应链中断

杜绝不合格原材料进厂，对不达

通过沟通明确供方的日常防火检

5供方材料发生火灾采购部、生产部门供应链口断方沟通明确损失情况，及时更换

产计划，保证生产的持续法行

完善阶梯型的人才培养计划，做

6质检部主任离职质检人员人员变动

月完成交接手续，保证产品质量

7成品标识不清或喷错检验人员不合格品交付通过培训与激励计划提高操作人

8成品报告填错检验人员不合格品交付通过培训与激励计划提高质检员

9交检成品没标识检验人员不合格品交付通过培训与激励计划提高质检员

10质检员漏检质检人员不合格品交付通过培训与激励计划提高质检员

XXXXX有限公司风险评估、应急预案

重要风险因素目标、指标及管理方案

编号：XXXX/QR5.3-04

编制：

审核：

批准：

受控状态：

版次：A/0

发布：2017-03实施

XXXXX有限公司风险评估、应急预案

评估重大风险目标、指标及管理方案

重大风险目标指标方法、措施执行部考核

号门或人部「

1、经常性的进行厂内供电线路的检

查

因供电中断导致生厂内因素断电次数

1减少断电发生2、积极与供电部门沟通生产车间生产

产链中断0次/年

3、合理安排生产计划，避免用电高峰

4、做好应急预案，按标准执行

1、做好关键设备的日常保养工作

减少因设备损设备损坏、故障导致

因设备损坏导致生2、积极与生产厂家沟通，培养自修能

2坏、故障导致生生产线停线时间生产车间生产

产链中断力

产线停线<30小时/年

3、储德各种设备易揭零件

1、积极与供方沟通，及时得知供方消

因供方防火及质量

杜绝因供方防火防部门防火检查情况

因供方资格审查导因素导致的供应链采购员、采购吾

3及质量因素导致2、督促供方提高产品质量

致供应链中断中断次数为质检人员质检

的供应链中断3、严格执行原材料进厂检查制度

0次/年

4、对关键原材料进行储备

1、完善阶梯型人才培养计划

因人员人事调动所

防止因人员人事2、人事调动前一个月完成交接手续

因人事调动导致不导致的产品质量合

4调动导致的产品3、对员工实施绩效工资，对其绩效进质检人员质检

合格品交付格率下降百分比为

质量下降行量化考评，提高员工的工资福利

0%

待遇

XXXXX有限公司风险评估、应急预案

1.按照年度培训计划对各部门人员

防止因人员培训因质检及操作人员

进行培训生产车

因缺乏培训导致不不到位以及缺乏缺乏培训及贡任心生产

52.完善正激励与负激励制度，并严格间、质检

合格品交付责任心所导致的而产生的质量事故质检

执行人员

产品质量问题次数为0次/年

3.对事故责任人进行再培训

XXXX有限公司风险评估、应急预案

应急预案

（依据APISpecQ1-2013和TS09001-2015标准编写）

编号：XXXX/QR5.5-01

编制：

审核：

批准：

受控状态：

版本/修改状态：A/0

2017-03发布2017-03实施

XXXX有限公司_——风险评估、泣急预案

应急预案

1总则

L1编制目的

为贯彻落实（APISpecQ1-2013和IS09001-2015标准）要求和变化，对风险进行评估。根

据风险评估的报告，有针对性的形成减少风险带来的损害，故策划形成本应急预案。

1.2编制依据

根据本公司进行的《风险评估报告》，以及（APISpecQ1-2013和IS09001-2015标准）相

关规定，结合本公司实际情况进行策划。

1.3适用范围

本应急预案作为生产设备恢复性、供应商的供货稳定性保证的措施，以避免供应链中断。同时对

交付过程中，不合格品放行以及相关主管检验放行M人员的符合蝴可靠性，作出预防性的措施，避免给

公司造成更大的损失。

1.4应急预案体系

本应急预案由总则、组织机构、职责情况、预防与预警、相应程序、信息发布、后期处理、保障

措施、应急演练、现场处置方案、奖惩、负责部分构成。

1.5应急工作原则

首先以保证供应链中断及时得到解决和排除。同时要保证交付过程以及交付后的风险得到控制和

及时处理。做到最大限度地减少风险可能对公司造成的不利影响和损失。

依法规范应急预案的制定、修订与实施，必须符合相关法律、法规和规章制度，与有关政策相一

致。

统一领导、分级负责、预防为主、群防群治、提高防范意识、加强基础工作。增强预警分析能力、

做好方案演练，将预防与应急处置有机结合起来防止和减少风险的发生，将是我们今后工作中的重

点。资源整合，充分利用公司现有的人力、技术、物资等应急资源，科学整合、提高效率、避免重

复建设。

XXXX有限公司风险评估、应急预案

2风险的识别和防范

2.1生产设备的风险预防和抢救

生产设备经过风险识别和分析，确定主要存在设备有失效后,抢救和恢复能力方面存在问题，

主要体现在以下要素：

1、有设备运行中断的应急预案

2、有执行应急预案相应能力人员

3、曾经演练过设备抢救维护

4、有抢救生产设备的作业指导书

5、有现场巡查设备状态的制度

6、生产设备抢救人员有培训经历

2.1.1设备风险的预防

1、设备运行中因零件损坏，造成设备停止运行：

应急预案：根据零件寿命，提前更换相关零件。或现场准备好备件，以便及时得到更换,以保证

设备尽快得到恢复正常。

2、没有演练过设备抢救维护

应急预案：举行应急抢救人员的培训和演练，提高抢救人员的能力和熟练程度。将抢救人员姓名

和职责张贴公布，并颁发责任书。

3、没有现场巡查制度

应前嫌：根据可能发生的生产设备故障或设备故障中断，相关易发问题的设§，明确责任人,并张

挂在设备上。每天巡查后应形成巡查记录。

4、生产设备抢救人员没有培训经历

应急预案：设备抢救人员，应立即进行培训，形成培训记录。

2.1.2设备风险的抢救

L所有设备的应急抢救零件均应有专人保管，突发事件出现后，第一时间责任人应总负责设备

抢救。同时设备零件报关人员第一时间也应到现场，准备及时提供设备零件的工作。

2、公司管理者代表，应负责所有应急策划的组织和领导工作。除第一时间赶到现场外，还应参

与抢救工作。

2.2供方的风险预防和抢救

XXXX有限公司风险评估、应急预案

供方供货及时和稳定、供方产品质量的可靠性，是影响供货质量的重要因素。经过对供方的风

险识别和分析，确定主要供方存在的供应能力问题，主要体现在以下不同能力的要素：

1、具备全系列产品供货能力，且非常稳定

2、具备部分产品的供货能力,比较稳定

3、具备少量产品供货能力，不太稳定

4、供货能力极不稳定，范围有限

5、相关领域的国内一般企业

2.2.1供方风险的预防

1、具备部分产品的供货能力，上檄稳定：

应急预案：根据供方的情况，还应选择另外一家相同产品的供方，以解决突然供应链中断。

2、国内同领域的一般性企业，非著名企业

应急预案：根据供方的情况，还应选择另外一家相同产品的国内著名供方，以解决突然供应链中

断。

2.2.2供货风险的抢救

1、所有合格供方的货物，为预防可能出现的断货，影响供应链的运行，应对同样的货物留有一

定的备存。

2、公司管理者代表，应负责所有供方的生产和经营信息的了解，以获得必要的预警信息，以便

采取相关应急手段。

2.3不合格产品放行的风险预防和抢救

不合格品的放行，应保证产品质量的可靠性，以及顾客对产品的要求的满足。所有不合格经过

返工和翻修，都应达到顾客要求的质量。如不能满足顾客原来的要求，但经过重新设计并证明是可

以使用的同时告知顾客。不合格放行风险主要体现在以下不同能力的要素：

1、没有现场不合格处理规定

2、放行人员没有专门培训

3、没有放行人员任命书

4、没有现场不合格维修的设备

XXXX有限公司风险评估、应急预案

2.3.1不合格放行风险的预防

1、没有现场不合格处理规定：

应急预案：尽快形成现场不合格处理的规定，以保证售后问题的解决。

2、放行人员没有专门培训

应急预案：尽快进行放行人员的培训，形成放行人员责任制，以避免放行风险带来的危害。

3、没有放行人员任命书

应急预案：尽快形成放行人员任命书，确认相关职责，以避免放行风险带来的危害。

4、没有现场不合格沟通专用车辆

应急预案：尽快满足现场沟通专月车辆，保证现场不合格交通车辆，以避免放行风险带来的危害。

2.3.2不合格放行风险的抢救

1、现场不合格品，应有市场部负责人员负责。

2、公司管理者代表，应负责不满足设计验收准则的放行，并监督向顾客发送告知函，以获得顾

客的满意。

2.4主责质量检验人员的风险预防和抢救

为保证主责质朝制人员的可靠性，经对风险识别和》析，确定主要存在以下不同能力的要素：1、

检验人员没有淘汰制度

2、检验人员的变更没有管理规定

3、没有现场不合格处理的规定

2.4.1质量主责人员风险的预防

1、检验人员没有淘汰制度：

应急预案：根据检验人员的情况,形成检验人员淘汰的规定，以防止检验人员责任心的流失。

2、检验人员的变更没有管理规定

应急预案：检验人员，特别是主要质量控制人员，如果发生变更，应及时进行评估，以保证不会

因为人员变动带来风险。另外还应规定，检验主责人员如离职，需提前6个月提出申请，以避免

XXXX有限公司风险评估、应急预案

主要人员离职带来的风险。

3、没有现场不合格处理的规定

应急预案：根据现场出现的不合格的特点，应形成现场不合格处理的规定，特别是相关责任人职

责的明确，以及不同情况的处理规定。避免由于没有规定，造成风险。

2.4.2主责质量管理人员风险的抢救

1、主责质量管理人员负责放行工作，为避免该人员工作失误，应当有监督机制，保证避免风

险。为此，把关不严的问题出现后，应及时准备告知顾客，以便事顾客了解到相关信息，不出现误

用和不知情的风险。

2、公司管理者代表，应负责主责质量管理人员的监督工作，重大的交付，如果出现质量问题，

应亲自出面解决，以表示对顾客的重视，并挽救相应的损失。

3、应急小组组织机构及职责

3.1应急组织体系

32风险应急小组成员的职责

3.2.1组长：负责组织指挥全企业应急救援工作，以及发生应急事故时的外部沟通工作。

3.2.2副组长：协助组长负责应急救援的具体指挥工作，负责事故发生后协调接待，内部沟通等工作。

3.2.2.1负责事故处理时生产开停工的调度工作。事故现场有关分析调查，事故处理中的监督检查工

XXXX有限公司风险评估、应急预案

作。

32.2.2协助组长在事故处理中安全用电、停电停水及供电供水设备设施的安全，负责报警。

3.2.23负责协调厂所属应急救援的车辆调度、物资供应人员疏散和道路管制工作。

3.2.2.4负责事故中压力容器、管道事故报警，伤员的包扎护送。

3.2.3各部门成员：负责发生应急事故时，按照预定方案具体安排本部门工作，并负责及时将本部门

工作情况向应急小组副组长汇报、同时负责与相关部门的协调沟通工作。

32.3当供货或质量收到影响时由市场部向客户告知相关情况，同时做好物调沟通工作。

4、风险应急预案管理内容

4.1风险的单位和部门、要按照企业要求建立应急预案，在事故发生时要立即启动应急预案程序，

并迅速向企业报告情况。

4.2对救援人员的学习培训，救援时做有章、有序、有效。

43应急救援责任分工，做好消防抢救、抢修、工具器材，交通车辆等各项物资准备工作。

5、风险应急预案的一般程序

5.1发生事故现场负责人要立即报告指挥部领导及有关部门。

5.2指挥部领导接到报警后，立即通知到相关部门负责人并迅速到现场指挥组抢救人员和财产，了解

情况并保护现场。

53视具体情况，根据应急救援预案派出抢险队伍，抢救伤员，查明事故发生地点，具体部位，原因

迅速采取果断措施，防止事故态势的扩大和蔓延。

5.4综合部要立即设立警戒线，疏散群众，搜集事故的相关资料。

5.5市场部根据实际情况向客户告知相关信息。

应急救援通讯联络系统

组长：

电话：

副组长：

XXXX有限公司风险评估、应急荀室

电话：

组员：

客户联系方式:

XXXX有限公司风险评估、应急预案

供方绩效和材料可获得性应急演练记录

编号：XXXX/QR5.5-02序号：01

演练时间：2017.5.9演习地点：采购部

演练内容：供方绩效和材料可获得性应急

演练目的：供方绩效和材料可获得性中断应急演练

一：采购中心井艮据零部件的大〃河口供应商的流动运输方式及周期，建立合理的库存量和最低库存量

二：综合部应对低十最低库存的产品及时报缺。

三：建立完善的供应商体系,尽快完善B点供应商，执行A\B点分配供应。

四：加强对二级供应商的管理供应商不应选择同一个二级供应商---------------------------

五：要求采购人员对木地供应商不定期进行查看其生产及原材料库存情况，外地供应商要求定期书面-

告知生产及原材料库存情况。

六：要求外地大件产品供应商在本地建立中转库，防止因生产及运输造成的停产。

七：如果因采购供应导致停产，生产车间应立即通知生产部。生产部根捱实际情况适当调整生产计划，

生产计划部协调采购中心要求配套厂家发一批空运或派专人去厂方催货。并将危急情况向生产分管副

总经理汇报。超过2小时（或预计超过2小时）应启动应急预案。各生产部门及其他相关部门根据计划

部指令执行预案，并及时反馈产生的问题。

八、采购供货是否影响向客户供货，如有由市场部按应急通讯联络方式向客户告知。

参与人员：供应应急小组成员及全体员工。

预演安排

1.简单介绍此次演习的目的和意义；

2.明确供方绩效和材料可获得性应急演练处置方法和步骤。

3.演习内容：供方绩效和材料可获得性应急演练供应链中断。

应总情况处理-------------------------------------------------------------------------------

XXXX右羽会、石I凤除耳，'三木々节季

1.加强对二级供应商的管理，A、B供应商不应选择同一个二级供应商

2.对A供应商无法及时供货时应该立即启用B供应商

3.采购部应对低于最低库存的产品及时报缺。救援小组在组长的统一指挥下分工协作,采购部应及时

更换供应商，以保证原材料及时到货。

4.如果因采购供应导致停产，生产车间应立即通知生产计划部。生产计划部根据实际情况适当调整生

产计划，生产计划部协调采购中心要求配套厂家发一批空运或派专人去厂方催货

演习效果^--------------------------------------------------------------------------------

通过此次演习,使员工掌握供方绩效和材料可获得性中断处理程序和步骤，相互配合，找出差距,

为供方绩效和材料可获得性中断应急救援积累经验。

叁与蒲缜主等人曷签名：

记录员：演练日期：

生产设备发生故障应急演练记录

编号：XXXX/QR5.5-02序号：02

演练时间：2017.5.9演习地点：生产部

演练内容：生产设备发生故障无法修复

演练目的：生产设备发生故障生产链中断应急演练

-：生产设备发生故障无法修复造成产品交期无法如期完成。

二：仓储部应保障生产设备易损件备件齐全。

三：采购部做好备件紧急采购计划。

四：采购部储备专业维修人员或机构的联系方式，并尽量保证与其建立长期合作模式。

乂XXX右限公言1

五：办公室加强企业设备管理人员能力培训，设备小问题的维修尽量企业人员自行修理，尽快恢复生

产。

六：仓储部启用安全库存、确保交期

七：如果因生产设备故障导致停产：

1.第一发现人马上报告生产部门负责人和设备维修人员实施抢修。部门负责人首先切断电源，并组织

部门设备维修人员和技术人员提供技术支持。

2.生产部门负责人了解故障情后，立即打电话向仓库准备启动安全库存。

3.总经理和生产部门负责人组织公司设备维修人员和技术人员提供技术支持排除故障,并把其他围观

员工疏散撤离。

参与人员：应急小绢成员及仝休员丁.

预演安排

1.简单介绍此次演习的目的和意义；

2.明确供生产设备故障生产链中断应急演练处置方法和步骤。

3.演习内容：生产设备故障生产链中断。

应急情况处理

1.总经理组织现场指挥设备修复方案的决策。

2.生产部主管组织设备维修人员对故障修复的根本对策进行梳理。

3.采购人员对设备抢修需要的备品备件做好紧急采购的准备。

4仓库管理人员确认紧急抢修所需的备品备件在库情况。

5.经过3个小时的紧急处置，生产设备故障生产链中断得以恢复。

---------------------------------------------------------------------------------

欠演习，使员工掌握生产设备故障生产链中断处理程序和步骤，相互配合，找出差距，为生

津（X有限公司风险评估、应急预案

参与演练主要人员签名：

记录员：演练日期:

发生产品质量事故应急演练记录

编号：XXXX/QR5.5-02序号：03

演练时间：2017.5.9演习地点：生产部

演练内容：发生产品质量事故

演练目的：发生