风险辨识评估技术教案

第一章总则

一、体系术语

（一）、危急源

危急源被定义为可能导致损害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些组合的根

源或状态。

危急源是可能导致人、机、环、管不良后果的根源或状态。

（二）危急源辨识

危急源辨识是相识危急源的存在并确定其特性的过程。

任何场所客观上都存在多个危急源，有些是能望见的，如某个设备或者个人；有

些是看不见的，如有毒有害气体或者温度压力等环境因素。因此，危急源辨识首先要

对场所内的各种存在进行逐一排查，达到相识危急源存在的目的。

（三）风险

风险是指某一特定危急状况发生的可能性和后果的组合。

全部发生的人的担心全行为、物的不稳定状态以及环境的担心全条件和管理上的

漏洞都可能导致风险的发生。风险的人小取决于风险发生的可能性和后果。

（四）风险评估

风险评估是指评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

风险评估一般包括两个阶段，一是风险分析，即依据既往的阅历分析事务发生的

可能性、造成的后果、性质以及造成的影响；二是风险评价，即依据确定的标准，计

算风险大小，确定风险是否在可承受范围内。

其目的是将工作场所为，当前处于不行承受风险下的危急源认定出来，进而实行

适当的限制措施，降低或消退风险，保障平安。

（五）风险预控

风险预控是指在危急源辨识和风险评估的基础上，预先实行措施消退或限制风险

的过程。

风险预控的措施都是在危急源正式暴露之前制定并起先执行的措施。风险预控措

施依据应用阶段划分为事先限制措施、接触限制措施和事后限制措施。

（六）担心全行为

担心全行为泛指可能产生风险或导致事故发生的行为。担心全行为一般可分为狭

义和广义两种。狭义的担心全行为是指可能干脆导致事故发生的人员行为，广义的担

心全行为是指一切可能导致事故发生的人员干脆和间接行为。

二、危急源辨识和风险评估的作用和意义

1.危急源辨识和风险评估是煤矿全面相识其生产运营过程风险的一个有效过程,

是对生产过程职业平安健康风险实施有效限制的基础。

2.危急源辨识和风险评估是煤矿管理系统建立的基础，是管理目标制定、管理策

划的依据，也是职业平安健康管理得以持续改进的动力。

3.风险评估能够使煤矿清晰作业环境、设备设施、作业行为中存在的风险，有利

于作业环境改善、设备设施维护、作业行为规范。

4.通过全员参及危急源辨识和风险评估能够提高员工风险意识，使职业立安健康

管理实现由“被动式”的阅历管理向“主动式”的风险预控管理转变。

其次章危急辨识和风险评估

一、危急源辨识

进行危急源辨识时应考虑危急和有害因素的三种状态和三种时态。

三种状态：

正常一-正常运行和操作。

异样―一停机、检修、故障。

紧急--事故、突发的重大事故。

三种时态：

过去一-以往遗留的危急和有害因素。

现在--目前可能发生的危急和有害因素。

将来---生产活动中可能带来的危急和有害因素。

危急源辨识单元的划分：

危急源的划分可按专业划分也可按劳动组织划分或按事故缘由划分。

（一）划分的原则：

（1）独立性：在危急源辨识范围上尽量独立，不要交叉重叠，不要出现其个对象

或某个范围同时属于两个子单元的现象；

（2）全面性：即子单元的全体是整个煤矿系统，不行出现某个对象没有隶属单元

的现象；

（3）科学性：即子单元的划分必需科学合理，便于后期危急监测及限制等工作的

开展。

（二）煤矿危急源辨识依据：

1、国内外相关法律、法规、规范、条例、标准和其他要求。

2、相关的事故案例。

3、本煤矿内部的规章制度、作业规程、平安技术措施等相关信息。

4、煤矿事故发朝勺理。

5、其他相关资料。

（三）危急源辨识和风险评估的方法：

目前煤矿危急源辨识的方法可分为两大类，即干脆阅历分析法和系统平安分析法。

我们主要用的是半定量评价法其中的风险矩阵评价法。

二、风险评估：

1、对全部辨识出的危急源进行评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、

归档；

（1）风险评估应采纳相宜的方法和程序，且及现场相符；

（2）依据风险评估结果对辨识出的危急源进行分级分类。

2、风险评估：

（1）发生的可能性；

（2）严峻程度；

（3）依据可能性和损失的严峻程度估计总损失的大小，确定风险等级；

（4）在以下状况时执行持续评估：

--新改扩建项目前；

—-新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大变更时；-一

为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采煤工作面过构造、过冲刷

带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装及检修等）制定平安

措施前；

—执行重大风险任务前；

一-执行特定检查和试验前；

-一审核发觉重大不符合项；

—-调查事故（包括未遂）暴露的新风险。

三、危急源辨识和风险评估的应用

危急辨识和风险评估

（-）确定风险评估范围

全面的风险评估应覆盖煤矿所辖区域和生产运营的全过程，包括人、机、环、管

四方面。

（二）确定风险评估标准和方法

1、风险评估标准的建立

风险评估管理标准是指导煤矿危急源辨识和风险评估工作规范性文件，明确危急

源辨识和风险评估工作的职责、程序、方法要求，具体应包括如下内容：

风险评估及回顾的时间和周期；

危急源辨识和风险评估的职责和流程要求；

危急源辨识、风险分析、风险评价方法的要求；

风险评估的工具表格；

风险限制策划的要求；

风险评估应用的要求；

风险评估监测及更新的要求。

2、风险评估方法确定

风险评估方法是危急源辨识和风险评估工作中所运用的重要工具，包括危急源辨

识方法、风险分析方法、风险评价方法等，选择合适的方法能够使危急源辨识和风险

评估工作更加全面、系统、科学合理，充分识别出煤矿生产运营过程的各项风险，并

为风险限制策划出有效的限制对策措施。

（三）风险评估安排制订

内容应使风险评估工作有安排、有组织的开展，在风险评估工作前应制订实施安

排，以指导风险评估工作的正常、有序进行。

风险评估组及具体职责；

风险评估具体内容；

风险评估培训要求；

风险评估时间要求。

（四）风险评估组成立

1、风险评估组组成原则

矿级风险评估级应包括：管理层、平安员、环保管理人员、有关科室、区队相关

管理人员、专业技术人员、班组长、工作阅历丰富的各岗位员工。

区队级风险评估组成员应包括：区队相关管理人员、平安员、专业技术人员、班

组长、工作阅历丰富的各岗位员工。

2、风险评估组成员应具备下列条件：

（1）具有相关专业学问或生产管理学问，熟识及木单位生产运营相关的立安生产

技术标准和法律法规；

（2）熟识本单位或所工作区域的各岗位工作活动、设备设施、工作环境状况；

（3）熟识生产运营过程中存在的危急源及其失控所导致的后果，危急源管理的主

要责任人、监管部门；

（4）熟识作业规程、操作规程、平安技术措施等;

（5）工作仔细负责，具有肯定的风险预控管理学问

（五）风险评估学问培训

在确定风险评估小组后，应组织对小组成员进行培训，使其驾驭风险评估的方法

和技巧，小组成员必需具体如下实力：

清晰风险评估的目的和应用；

熟识木煤矿风险评估标准要求；

驾驭应用风险分析技术和风险评价方法；

清晰收集信息和评估信息的方法；

有实力辨别工作场全部关人、机、环、管的风险；

熟识及本单位相关的事故类型及其内涵。

（六）资料收集

风险评估小组组建起来，首先应召开风险评估的预备会，确定各成员的职责和任

务，探讨确定评估过程所须要的工作程序和图表，并明确分工进行收集。

风险评估组成员应收集风险评估过程中可能用到的相关资料，包括：

相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求；

内部的管理标准、技术标准、作业标准及相关平安技术措施；

相关的事故案例、统计分析资料；

职业平安健康监测数据及统计资料；

本单位活动区域的平面布置图；

生产工艺和系统的资料和图纸；

设备档案和技术资料；

其他相关资料。

四、危急源辨识案例

依据煤矿的平安生产和管理特点，建议可实行工作任务分析法为主，其他方法为

辅对煤矿危急源进行辨识。

（一）危急、危害事务识别

在对能量物质或能量载体单元识别基础上，比照具体的任务和工序，分析和查找

能够造成或可能造成事故的失效事务，它是导致事务的干脆缘由。这些失效事务主要

是指可能干脆导致事故的担心全状态和担心全行为C

(1)担心全的状态

担心全状态是指存在于现场的任何担心全或不符标准的条件，主要是物的担心全

状态和环境的担心全条件。

具体包括：

①防护或屏障不充分；

②个人防护装置不充分或不恰当；

③有缺陷的设备、工具或材料；

④通道或者工作场所拥塞或区域受限；

⑤报警系统失效或者报警信号不充分；

⑥工作场所存在火灾或爆炸危急；

⑦文明生产差；

⑧照明过度或不足；

⑨通风不当；

⑩缺乏识别/标记等。

(2)担心全的行为

担心全行为是指作业人员的担心全行为或不符标准的操作，主要包括：

①未经授权擅自操作设备；

②无视警告；

③不实行任何的平安措施，如防护；

④不运用，或者不正确运用平安装备；

⑤擅自挪动或者转移现场的健康和平安设施；

⑥运用有缺陷的设备和工具；

⑦在不正确的位置上工作；

⑧修理运行中的设备：

⑨工作中玩闹；

⑩在麻药/药物/酒精的影响下工作等。

(二)危急、危害事务产生缘由分析

危急、危害事务产生的缘由是主要是个人因素、工作因素和管理因素，正是因为

生产运营过程中存在这些因素，导致产生了担心全行为和担心全状态，它们是事故的

间接缘由，是风险限制的关键。

(1)个人因素

一不适当的身体实力

一较弱的精神实力

一身体压力

一精神压力

一缺乏学问

一缺乏技能

一看法或动机不当

(2)工作因素

一指挥/监管

一工程设计

一选购限制

一维护保养及检修

一工具和设备

一作业标准

(3)管理因素

一管理职责和标准不犍全

一风险管理目标及安排不充分

一管理监督不到位

一组织管理不到位

可以将能量物质或能量载体单元、诱发能量物质和能量载体意外释放能量造成事

故的物的担心全状态、人的担心全行为以及更深层缘由的识别和分析结果逐一进行整

理、汇总，进一步完成风险及后果描述工作，确定可能导致的事故类型。如下表。

煤矿事故类型P

序号事故名称，事故定义。

瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）与瓦斯突出，瓦斯室

Id瓦斯事故「

息（中毒）等

顶（底）板事指冒顶、片帮、顶板掉奸、顶板支护垮倒、冲击地压、

2川

故」露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。/

指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、

3，机电事故~

检修、调试过程中发生的事故。/

4。放炮事故一指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。/

指地表水、素至小、地质水、工业用水造成的事故及溃

5-水灾事故。

水、蹴聂数的事故。，

指煤与奸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃

6c火灾事故~

未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。「

7r运输事故一揖运揄设备（设施）在运行过程发生的事故。一

8c其它事故一以上七类以外的事故。/

第三章风险管理标准和管理措施

危急源是风险管理的基本对象，但在风险限制具体标准和措施制定过程中仍不够

具体,因此,煤矿应在危急源辨识和风险评估基础卜.对危急源进行具体分析,提炼

具体的的管理对象，这些对象就是及危急相关的可能导致事故或不利影响的人、机、

环、管四个方面的缘由，从而有针对性的制定风险限制的标准和措施。

一、管理标准内容：

管理标准是针对管理对象的，管理标准肯定要做到只要达到这个标准就能够消退

相对的危急源，标准要明确，具体标准是国检标准、行业标准和煤矿标准的统一，目

前没有标准的考虑增加新的标准，要仔细考虑定性标准。

人的管理标准：即各基层员工的行为标准，管理对象在何时何地应当以什么依次

和方法做什么，以及不该做什么。

机的管理标准：包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状态。

环的管理标准：是管理对象处于平安范围的标准。管的管理标准：为现有的管理

标准和管理措施完备。

二、管理措施的内容：

人的管理措施：包括监督检查、激励机制、平安培训以及挂警示牌、提示等消退

基层各岗位员工的担心全行为的具体方法和手段。机的管理措施：为机器设各进行定

期检查、检修、维护以及确保管理对象数量足够、性能牢靠、运行正常。

风险限制：煤矿应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法

规、制度的执行，以实现对风险的限制。

1、对于不行容许风险，需实行相应的风险限制措施，使其达到可容许的程度。

2、对于可容许的风险，需保持相应的风险限制措施，并不断监视，以防其风险变

大，超出可容许范围。

3、风险限制方法有设定目标和管理方案，依程序文件、作业文件和操作规程规范

行为，应急打算和相应，教化和整改措施等。

第四章煤矿本质平安管理体系的特点、流程、模式

一、特点

1、通用性及特别性；

2,科学、系统、完整、闭合性；

3、“本质”平安性；

4、针对性、简洁性；

5、全员、全过程、全面、持续改进、许久性；

具体表现在以下几个方面：

1、过程限制、闭环管理；

2、注意依靠机制、依靠流程;

3、风险预控，事前管理；

二、平安风险预控管理流程

平安风险预控管理流程均适合于煤矿的管理层和操作层。该流程从危急源辨识和

评估的前期认定和平安评价，到对危急源的限制再到有效治理，达到不断提升平安管

理水平。

三、管理模式

其管理模式为PDCA循环管理模式。为实现本质平安管理的基本目标，要求煤矿本

质平安管理体系依据PDCA的管理模式，形成“大环套小环，一环扣一环，小环保大环,

推动大循环”的六个闭环式平安管理运行体系，推动煤矿管理水平不断提高。并确保

以下六个闭环：