安全环保风险辨识与评估制度 (一)

乌苏市明源石油化工有限公司

安全环保风险辨识与评估制度

1目的

为辨识公司生产经营中，可能导致人员伤亡、财产损失和环境污染破坏的安

全环保风险，评估和确定风险等级，为风险控制提供依据，结合公司生产实际，

制定本制度。

2合用范围

制度合用于公司范围内的安全环保风险的辨识和评估。

3术语解释：

(1)事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或者其它损失的意外情况。

(2)危(wei)险源：可能导致伤害或者疾病、财产损失、工作环境破坏

或者这些情况

组合的根源或者状态。

(3)重大危(wei)险源：长期地或者暂时地生产、加工、搬运、使用或

者储存危(wei)险化学品，且危(wei)险化学品的数量等于或者超过临界

量的单元。

(4)危(wei)险源辨识：识别危(wei)险源的存在并确定其特件的过程.

(5)风险：某一特定危(wei)险情况发生的可能性与后果的组合。

(6)风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

4职责

4.1安全环保领导小组职责

(1)负责组织公司各部门进行安全环保风险辨识与评估工作，审批重大安

全环保风险和重大危(wei)险源清单；

(2)组织制定和审批重大安全环保风险和重大危(wei)险源的整改和控

制措施，并监督落实实施；

(3)保证公司重大安全环保风险和重大危(wei)险源整改和控制所需资金

的投入。

4.2安全环保部职责

(1)负责编制和修订本制度并督导实施；

(2)负责催促和指导公司各部门和车间对可能存在安全环保风险的作业过

程、工艺流程、设备设施和作业场所的风险辩识;

(3)组织审核公司安全环保风险清单，评估和判定公司重大安全环保风险

和重大危(wei)险源；

(4)组织制定和评审安全环保风险控制措施。

4.3各部门和生产车间职责

(1)在安全环保部的指导下辨识本部门和车间所有作、也过程、工艺流程、

设备设施和作业场所的安全环保风险，形成本部门和车间安全环保风险清单，并

对安全环保风险进行评估；

(2)制定并实施安全环保风险控制措施，重大安全环保风险及时上报安全

环保部；

(3)对本部门的安全环保风险清单进行定期更新，以保证安全环保风险得

到有效控制。

5工作程序

5.1安全环保风险辨识和评估

5.1.1根据《企业职工伤亡事故分类标准》(GB6441—86)的规定，安全环

保风险辨识主要从以下几方面进行：

(一)人的不安全行为

(1)操作错误，忽视安全，忽视警告

»未经许可开动、关停、挪移机器

A开动、关停机器时未给信号

A开关未锁紧，造成意外转动、通电或者泄漏等

A忘记关闭设备

A忽视警告标志、警告信号

A操作错误(指按钮、阀门、扳于、把柄等的操作)

A奔跑作业

A供料或者送料速度过快

A机械超速运转

A违章驾驶机动车

A酒后作业

A客货混载

A工件紧固不牢

A对操作规程不熟悉、对警示信号不明白其含义

（2）造成安全装置失效

A拆除了安全装置

»安全装置阻塞，失掉了作用

A调整的错误造成安全装置失效

A安全装置未启动

（3）使用不安全设备

A暂时使用不坚固的设施

A使用无安全装置的设备

A防护不当

（4）手代替工具操作

A用手代替手动工具

A用手代替工具接触加工中的产品

＞不用夹具固定、用手拿工件进行机加工

（5）物体（指成品、半成品、材料、工具和生产用品等）存放不当例如：

将半成品堆放在通道中，或者堆放在设备周围.

（6）冒险进入危（wei）险场所

A冒险进入涵洞

A接近漏料处（无安全设施）

A装车、卸料时,未离危（wei）险区

A未经安全监察人员允许进入密闭容器进行作业

A冒进信号

A易燃易爆场合明火

（7）攀、坐不安全位置

如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩。

（8）在起吊物下作业、停留

如在吊装作业过程中，人员在吊装物件下方作业、停留或者进行交叉作业。

(9)机器运转时进行维护作业

如在机器设备运转时进行加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作。

(10)有分散注意力的行为

如在驾驶厂区车辆作业时接打手机。

(11)在必须使用个人防护用品用具的作业或者场合中，忽视其使用

»未戴护目镜或者面罩、防护手套、安全帽、工作帽

A未穿安全鞋

A未佩戴呼吸护具、安全带

A防护用具穿戴不当

(12)不安全妆束

A在有旋转零部件的设备旁作业穿过肥大服装

A控制带有旋转零部件的设备时戴手套

A在易发生绞入的地点不束起长发、穿衣袖过长的服装

(13)对易燃、易爆等危(wei)险物品处理错误

例如：将易燃易爆品堆放在易产生静电火花的地方。

(二)物的不安全状态

因物的不安全状态带来的事故隐患主要是：

防护、保险、信号等装置缺乏或者有缺陷；

设备、设施、工具附件有缺陷；

个人防护用品用具等缺少或者有缺陷；

生产(施工)场地环境不良。

(1)防护、保险、信号等装置缺乏或者有缺陷

A无防护

主要包括：无防护罩、无安全保险装置、无乘警装置、无安全标志、无护栏

或者护栏损坏、(电气)未接地、绝缘不良、噪声大的设备无消音系统、危房

内作业和其它无安全防护措施的情形。

A防护不当

主要包括：防护罩未在适当位置、防护装置调整不当、支撑不当、防爆装置

不当、作业安全距离天够、作业隐蔽所有缺陷、电气装置带电部份裸露和其它防

护不当的情形。

(2)设备、设施、工具、附件有缺陷

A设计不当，结构不合安全要求

主要包括：通道门遮档视线、制动装置有缺欠、安全间距不够、工件有锋利

毛刺毛边、设施上有锋利倒梭和其它有缺陷的情形。

A强度不够

主要包括：机械强度不够、绝缘强度不够、起吊重物的绳索不合安全要求和

其它情形。

A设备在非正常状态下运行

主要包括：设备带“病”运转、超负荷运转和其它情形。

维修、调整不良主要包括：设备失修、地面不平、保养不当、设备失灵和其

它情形。

(3)个人防护用品用具

主要包括：防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官护具、听力护具、安

全带、安全帽、安全鞋等缺少或者有缺陷

A无个人防护用品、用具

A所用的防护用品、用具不符合安全要求

(4)生产(施工)场地环境不良

A照明光线不良

主要包括：照度不足、作业场地烟雾尘弥漫视物不清、光线过强等。

A通风不良

主要包括：无通风、通风系统效率低、风流短路和其它情形。

A作业场所狭窄，不便于舒适地进行生产操作

A作业场地杂乱

主要包括：工具、制品、材料堆放不安全，未开“安全道”作业和其它情形。

A交通路线的配置不安全

A操作工序设计或者配置不安全

A地面滑

地面有油或者其它液体、冰雪覆盖、地面有其它易滑物等情形。

A贮存方法不安全(如将易燃物品存放在配电室)

A环境温度、湿度不当

(三)管理上的缺陷

(1)组织机构人员配备

如未按国家相关法律法规和相关规定设置组织机构或者未配备专兼职安全

人员。

(2)安全环保责任制

如未制定安全环保责任制，层层签订安全环保责任书，明确公司、车间、班

组、个人各级人员的安全环保责任。

(3)安全环保管理制度和操作规程

如未制定安全环保管理制度；或者未针对各关键岗位制定相应的操作规程，

规范作业人员的操作；或者工艺过程和作业程序设计不当，或者无作业程序或

者工艺过程有误。

(4)应急管理

如未针对生产过程中的危(wei)险制定预警、准备、响应、恢复等程序，

制定相应的应急处置方案。

(5)培训教育

未组织员工进行安全培训和教育，使其具备操作技能和应急能力。如未对员

工进行“三级教育”(公司、车间、班组)和“四新培训”(采用新工艺、新

设备、新材料、新技术)。

(6)监督管理

如未对生产现场进行监督，对危(wei)险作业环境进行监测。没有严格履

行作业许可制度，如动火许可，单人进入密闭容器作业等。没有与承包商签

订安全管理协设，明确相应的监管责任。

(7)沟通交流

各级人员之间没有顺畅的沟通途径，特别是信息报告、传递、处理、反

馈等信息交流方式。如换班作业时，没有进行技术交底。

5.1.2安全环保风险辨识应考虑以下时机：

(1)每年3-4月：

(2)新项目开工前;

(3)“四新技术”使用前N

(4)安全环保法律法规与其它要求发生重大变化时；

(5)发生安全环保事故或者组织相关应急预案演练后；

(6)总经理及上级相关部门有要求时。

5.1.3安全环保风险辨识应包括三种状态

(1)正常：常规活动时的生产经营，可能对安全环保带来影响的风险；

(2)异常：非常规活动时的生产经营，可能对安全环保带来影响的风险；

(3)紧急：紧急情况时的生产经营，可能对安全环保带来影响的风险。

5.1.4安全环保风险的辨识范围应包括：

(1)常规和非常规的活动；

(2)所有进入工作场所的人员(包括合同方人员和访问者)的活动：

(3)工作场所的设施(无论由本组织还是由外界所提供)。

5.1.5安全环保风险常用的辨识方法有经验分析法、工作任务分析法和安全

检查表法。

(一)经验分析法，包括对照、经验法和类比分析法。

(1)对照、经验法：是对照有关标准、法规、安全检查表或者依靠分圻人

员的观察能力，借助于经验和判断能力直观地对评价对象的危(wei)险因素

进行分析。

(2)类比分析法：是利用相同或者类似工程系统或者作业条件的经验或者

劳动安全卫生的统计资料来类推、分析评价对象的危(wei)险、有害因素。

(二)安全检查表(安全性评价表)法：利用安全检查表对评价对象的危(

wei)险因素进行分析的方法。

5.1.6安全环保风险评估方法主要有直接判断法和作业条件危(wei)

险评价法(LEC法)。

(-)直接判断法，属于下列任一情况时，直接判定属于重大安全环保风险

或者重大危(wei)险源：

1、不符合合用的安全环保法律、法规及有关的安全管理规定；

2、相关方有严重的合理抱怨；

3、曾经发生过事故，但未采取有效防范、控制措施；

4、直观察觉到可能导致风险，但未采取适当控制措施。

（二）作业条件危（wei）险评价法（LEC法），对于不宜直观得出结论的

风险可通过公式（D二LEC）进行半定量风险评价，公式是用与系统危（wei）

险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡危（wei）险大小，D表

示风险评价值，L表示发生事故可能性大小，E表示暴露于风险环境的频繁程度,

C表示发生事故产生的后果。D270的安全环保风险定为安全环保重大风险或

者重大危（wei）险源c

1、发生事故或者危（wei）险事件的可能性［用L值代表）

L分数值事故发生的可能性

10彻底可以预料

6相当可能

3可能，但不时常

1可能性小，彻底意外

0.5很不可能，可以设想

0.2极不可能

0.1实际不可能

2、暴露于危（we：）险环境的频繁程度（用E值代表）

E分数值暴露于危（wei）险环境的频繁程度

10连续暴露

6每天工作时间内暴露

3每周一次,或者偶然暴露

2每月一次暴露

1每年儿次暴露

0.5非常罕见地暴露

3、发生事故产生的后果（用C值代表）

C分数值发生事故产生的后果

100大灾难，许多人死亡

40灾难，数人死亡

15三、常严重，一人死亡

7巫重，重伤

3重大.致残

1引人注目，需要救护

4、风险等级(用D值代表)

D分数值危(wei)险程度

>320极其危(wei)险，不能继续作业

160^320高度危(wei)险，要即

将蹩改

70^160显著危(所险，需要

整於

20~70普通危(wei)险，需要

注意

5T2G安全环保风险的辨识实施稍有危(wei)险，可以

接受

(1)各部门和车间对本部门和车间生产工艺流程和作业活动范围涉及的安

全环保风险予以辨识和评审，确定本部门的安全环保风险，填写《安全环保风险

清单》，经本部门负责人批准，报送安全环保部。

(2)安全环保部对各职能部门和车间报送的安全环保风险，予以分析、审

核、汇总，形成公司级安全环保风险清单。

5.1.8安全环保部会同公司各部门和车间负责人对安全环保风险清单中的

风险予以评估，确定公司重大安全环保风险。

5.1.9安全环保都将确定的重大安全环保风险，形成公司级的《重大安全环

保风险清单》，注明每一个重大安全环保风险的责任部门，经分管安全环保部部

长审核后，报总经理批准。

5.1.10安全环保部将《重大安全环保风险清单》分发各部门和车间，各部

门和车间制定相应的预防措施，并进行重点监控和管理。

5.2安全环保风险清单的更新

5.2.1各部门和车间在下列情况下应重新补充辨识安全环保风险，及时更新

本部门的《安全环保风险清单》并报送安全环保部。

(1)按照规定的时间间隔；

(2)在设备设施重大改变时；

(3)在工艺流程发生重大变化时；

(4)引入新的材料时；

(5)发生事故后。

5.2.2安全环保部应根据公司安全环保风险情况，补充评估安全环保风险，

更新公司《重大安全环保风险清单》，涉及重点安全环保风险的需进行重新审批。

5.2.3公司《重大安全环保风险清单》，每年更新1次。

5.2.4各部门和车间应保存本部门安全环保风险清单，并及时与本部门和车

间员工培训和沟通。

5.2.5安全环保部负责保存安全环保风险评估的相关记录，记录至少应