危险源辨识与安全风险管理制度

危险源辨识与风险评价管理制度

1目的

为确保公司所有活动、服务和施工过程中存在的危险源得

到充分辨识、评估，制定有效的管控措施，以最大程度降低安全

风险，特制定本制度。

2适用范围

本制度适用于公司生产经营活动、服务全过程的危险源辨

识、风险评估和控制竟划等过程的管理。

3编制依据

3.1《中华人民共和国安全生产法》

3.2《建设工程安全生产管理条例》

3.3《职业健康安全管理体系要求及使用指南》(GB/T45001-2020)

3.4《水利水电工程施工危险源辨识与风险评价导则(试行)》

4职责

4.1质量安全部

负责对各在建项目部识别出的危险源进行汇总，建立全公司

重大危险源台账，并针对重大危险源实施动态监控。

4.2项目部

按照本制度的要求对施工现场存在的危险源进行辨识、评估

及控制措施策划，并填写相关记录。

5管理内容和方法

5.1危险源辨识、评价的时机

5.1.1新开工的项目部在合同签订后至开工前对本项目部的危险

源进行辨识和评价。

5.1.2当组织机构、施工人员、施工方案、设备设施、作业过程

及环境发生变化时，项目部应在变更前，对变更过程及变更后可

能产生的危险源进行辨识和评价。

5.1.3跨年度工程项目，均应在次年复工前对本项目存在的危险

源进行重新辨识和评价。

5.2危险源辨识范围及对象

危险源辨识应覆盖所有生产、施工作业区、物质仓储区、生

活、办公区等。包括施工作业类、机械设备类、设施场所类、作

业环境类和其他类。

5.2.1施工作业类：明挖施工，洞挖施工，石方爆破，填筑工程,

灌浆工程，斜井竖井开挖，地质缺陷处理，砂石料生产，混凝土

生产，混凝土浇筑，脚手架工程，模板工程及支撑体系，钢筋制

安，金属结构制作、安装及机电设备安装，建筑物拆除，配套电

网工程，降排水，水二（下）作业，有限空间作业，高空作业，

管道安装，其他单项二程等。

5.2.2机械设备类：运输车辆，特种设备，起重吊装及安装拆卸

等。

5.2.3设施场所类：存弃渣场，基坑，爆破器材库，油库油罐区,

材料设备仓库，供水系统，通风系统，供电系统，修理厂、钢筋

厂及模具加工厂等金属结构制作加工厂场所，预制构件场所，施

工道路、桥梁，隧洞，围堰等。

5.2.4作业环境类：无良地质地段，潜在滑坡区，超标准洪水，

粉尘，有毒有害气体及有毒化学品泄漏环境等。

5.2.5其他类：野外施工，消防安全，营地选址等。

5.3危险源辨识方法

危险源辨识采用直接判定法和现场调查法相结合的方式进

行。

5.3.1直接判定法：当本项目施工区域内出现符合《重大危险源

辨识模板》（附录1）中任何一条要素的，可直接判定为重大危

险源。对首次采用的新技术、新工艺、新设备、新材料及尚无相

关技术标准的危险性较大的单项工程应作为重大危险源对象进

行辨识。

5.3.2现场调查法：项目部组织经验丰富、熟悉工程安全技术的

人员，参照《危险源辨识模板》（附录2）,并结合本项目施工

现场实际进行危险源辨识。

5.4安全风险评价

5.4.1风险评价方法

安全风险评价采月定性评价与定量评价相结合的方式进行，

定性评价采用直接判断法，定量评价采用作业条件危险性评价

法。

5.4.1.1定性评价主要依据法律法规的符合性、相关方的合理要

求、类似事故的经验教训等直接判断其危险性，主要用于重大风

险评估。

5.4.1.2定量评价则采用作业条件危险性评价法。即建立风险评

事故风险评价指标体系评价因子不同表现程度取值表

完全可以预相当可能可能但不经可能性小、完很不可能、

程度评价极不可能

事故发生的料发生常发生全意外不可设想

可能性(L)

评价取值1063310.5

工作时间内每周几次暴每月几次暴每年几次暴

展露于危险程度评价连续暴露偶然暴露

暴露露露窗

环境的频繁

程度(E)评价取值1063310.5

10人以上死2-9人死亡

1人死亡或伤残或直接重伤或直接轻伤或直

亡或直接经或直接经济

直接毋济损经济损失20经济损失5接经济损

程度评价济损失5000损失500万

发生事故的失500万元万元以上50万以上20万失5万元

万元以上1元以上5000

后果(C)以下万元以下元以下以下

亿元以下万元以下

评价取值1004015731

5.4.2.3项目部结合现场实际情况，对照以上3个评价因子的单

项分值，计算风险值D,据此进行风险等级划分。

危险性D判定表

危险(D-LXEXC)可能结果风险级别

D>320高度危险，立即整改重大风险

160VDW320显著危险，需要整改较大风险

70VDW160危险，需要整改一般风险

DW70可能危险，需要注意低风险

5.5风险控制

5.5.1项目部根据危险源辨识和风险评价结果，编制《危险源辨

识与风险评价报告》，经项目经理审批后报公司质量安全部。《危

险源辨识与风险评价报告》的主要内容和要求包括：

(1)工程简介：工程概况，对施工作业环境、危险物质仓储区、

生活及办公区自然环境、危险特性、工作或作业持续时间等进

行描述。

(2)辨识与评价主要依据。

(3)评价方法和标准：结合工程实际选用相关评价方法和标准。

(4)辨识与评价：危险源辨识与评价过程，确定风险等级。

(5)安全管控措施：根据危险源辨识与风险评价结果，对可能

导致事故发生的危险源提出安全管理制度、技术及管理措施等，

针对较大以上安全风险等级的危险源逐项制定专项管控措施。

(6)应急预案：根据危险源辨识与风险评价结果提出相关的应

急预案，针对较大以上安全风险等级的危险源制定专项应急预

案。

(7)附件：危险源辨识与风险评价记录；重大危险源清单。

5.5.1.1较大以上安全风险专项控制措施的内容应包括：

(1)需控制的目标和指标；

(2)控制安全风险的措施方法；包括工程技术措施、管理控制

措施、个体防护措施、应急措施等；

(3)确定责任部门并明确规定负责人及其职权；

(4)监测、验收活动的内容、主管部门和要求；

(5)适当的资源(人、财、物)要求。

5.5.1.2在考虑技术措施和管理内容时，应遵循以下优先原则：

(1)如果可能，则完全消除风险；

(2)如果不可能消除，则应努力减小安全风险的等级；

(3)将危害进行隔离。如通过局部排风把有毒气体排除；

(4)采取工程技术措施。如远距离操作，防爆墙等；

(5)制定和完善管理措施。加强员工教育；

(6)在其他控制措施均已考虑后，可使用个人防护用品作为暂

时性控制措施，但应注意使用个人防护用品不能消除和降低危

险；

(7)必要时，确定预防性测量指标，以便监控。

5.5.2项目部针对评价出的危险源安全风险等级对应的颜色（红

色-重大风险；橙色-较大风险；黄色-一般风险；蓝色-低风险），

绘制本项目（标段）的“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，

并在施工现场醒目位置或项目部公告。

5.5.3项目部应通过安全技术交底或培训的方式，如实将本项目

存在的危险源及风险控制措施告知各岗位操作人员。

5.6重大危险源的监控管理

5.6.1项目部将评价b的重大危险源编制《重大危险源清单》，

经项目经理审批后报公司质量安全部，实施分级监控。重大危险

源由项目部及其部门和班组进行监控管理。项目部质安部每周

对重大危险源进行动态监控，并填写《重大危险源动态监控记

录》，发现问题及时提出整改要求，及时消除事故隐患。每半年

向公司安委会报告一次重大危险源监控措施的实施情况，上报

本项目部《重大危险源监控情况一览表》。

5.6.2项目部质安部定期对重大危险源的安全设施和安全监测监

控系统进行检测、检验，并经常性维护、保养，保证安全设施

和安全监测监控系统有效、可靠运行。

5.6.3项目部定期安排对重大危险源管理人员进行相关知识培

训，使其了解重大危卷源的危险特性，熟悉重大危险源安全管

理规章制度，掌握安全操作技能和应急措施。

5.6.4项目部针对重大危险源制定事故应急预案，建立应急救援

组织，配备应急救援人员、必要的防护装备及应急救援器材、

设备、物资，并保障其完好和方便使用。

5.6.5项目部应将危险源及控制、应急措施以安全作业指导书、

安全交底、培训、现场危险源告知牌等形式告知作业人员。

5.6.6项目部在重大危险源现场设置安全警示标志和警示牌(内

容包含名称、地点、责任人员、事故模式、影响范围、控制措

施等)，并定期检查、维护，确保完好、清洁、内容齐全。

5.7登记建档与备案

5.7.1项目部应对评价确定的重大危险源及时登记建档，进行重

点监控和管理，并将本项目重大危险源及有关安全措施、应急

措施上报业主及监理各案。

5.7.2重大危险源档案应当包括下列文件、资料：

(1)辨识记录；

(2)重大危险源基本特征表；

(3)涉及的所有化学品安全技术说明书；

(4)区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表;

(5)重大危险源安全管理规章制度及安全操作规程；

(6)安全监测监控系统、措施说明、检测、检验结果；

(7)重大危险源事故应急预案、评审意见、演练计划和评估报

告；

(8)安全评估报告或者安全评价报告；

(9)重大危险源关键装置、重点部位的责任人、责任机构名称;

(10)重大危险源场所安全警示标志的设置情况；

(11)其他文件、资料

5.7.3有危险化学品存储的项目部应根据《危险化学品重大危险

源辨识》(GB18218)标准要求对物资仓储区危险物质进行评价，

如若危险化学品的仓储临界量超出标准要求，应将重大危险源

及有关安全措施、应急措施上报当地应急部门备案。

5.8危险源动态管理

工程项目施工期，各在建项目部应根据工程进度及环境变

化，组织经验丰富、熟悉工程安全技术的专业人员，对本项目

存在的危险源进行动态辨识评价，及时掌握风险状态和变化趋

势，实时更新危险源及风险等级，并根据风险状态制定防控措

施。当工程项目评定匕新的重大危险源时，及时上报公司质量安

全部。

6记录

6.1《危险源辨识与风险评价报告》

6.2《重大危险源清单》

6.3《重大危险源动态监控记录》

6.4《重大危险源监控情况汇总表》

6.5《安全风险专项管控措施评审表》

7附录

7.1《甘肃省水利水电工程局有限责任公司重大危险源辨识模板》

7.2《甘肃省水利水电工程局有限责任公司危险源辨识模板》

8附则

本制度自发布日起实施，原《甘肃省水利水电工程局有限公

司危险源管理制度》和《甘肃省水利水电工程局有限公司安全风

险管理制度》同时作废。

本制度由公司质量安全部负责解释

危险源辨识与风险评价记录

单位（项目部）：编号:

作业彳1件危险性评价：D=L*E*C

作业序

危险源可能性频繁程度后果危险性风险等级备注

活动D

LECD

注：DW70低风险；70VDW160一般风险；160VDW320较大风险；D>320重大风险

评价部门：审批：年月日

重大危险源清单

单位（项目部）：编号:

控制力惜施建议

序所在工导致的监控责

危险源风险等级技术管理个体防应急备注

号程部位事故任人

措施措施护措施措施

批准:编制：年月日

安全风险专项管控措施评审表

单位（项目部）：编号:

工程名称

评审地点评审日期

评审人员

（签字）

管理现状分析：

准备采取的控制措施分析：

评审内容

注：主要从：是否会产生新的危险源；是否使现有危险源降低至可容许水平；是否为投资

最佳方案；是否符合现场实际等方面分析。

评审意见

批准实施意见批准人：

日期：

说明：本表由职能部门或项目部填写。

重大危险源动态监控记录

单位，项目部）：编号:

危险原名称危险源地点

可能宜成的危害管理责任人

预防措施

动态监控情况

总体受控状况

序号监控日期检查内容存在问题及整改建议监控责任人

失控受控良好

批准：编制：日期:

重大危险源监控情况汇总表

单位，:项目郊）.嫡号，

受控状4控制括柩备注

序实施/史#时

曳大危险源责任部门责任人

号问

失控受控良好

审批:编制:日期:

附录1

甘肃省水利水电工程局有限责任公司重大危险源辨识模板

类

序号项目重大危险源可能导致的事故类型

别

坍塌、物体打击、

1滑坡地段的开挖机瀛伤害

坍塌、物体打击、机械

挖

明堆渣高度大于10m（含）的挖掘作业

2伤害

工

施

坍塌、物体打击、

上方边坡高度大丁（含）或地质缺陷部位的开挖作业

330M机械伤害

坍塌、物体打击、

石方边坡高度大于50nl（含）或滑坡地段的开挖作业

4机械伤害

断面大于2（M或单洞长度大于50m以及地质缺陷部位开

挖；地应力大于20MPa或大于岩石强度的1/5或埋深大于冒顶片帮、物体打击、

5

500m部位的作业；洞室临近相互贯通时的作业；当某一机械伤害

工作面爆破作业时，相邻洞室的施工作业

洞挖

C图顶片帮、物体打击、

工

施不能及时支护的部位

□机械伤害

施

工冒顶片帮、物体打击、

1隧洞进出口及交叉洞作业

作机械伤害

业透水、物体打击、机械

S地下水活动强烈地段开检

类伤害

一次装药量大于200kg（含）的爆破：雷雨天气的露天爆火药爆炸、放炮、物体

9破作业：多作业面同时爆破打击、坍塌

火药爆炸、放炮、物体

一次装药量大于50kg（含）的地下爆破

10打击、冒顶片帮

方

石火药爆炸、放炮、物体

破

爆斜井开挖的疑破作业

11打击、冒顶片帮

火药爆炸、放炮、物体

12竖井开挖的鑫破作业

打击、冒顶片帮

火药爆炸、放炮、物体

13临近边坡的地下开挖爆破作业打击、M塌

浆

灌

程

14工采用危险化学品进行化学灌浆中毒或其他伤害

斜拚

15提升系统行程大于20m（含）高处坠落

竖井

开挖

16大于20m（含）的沉井工程物体打击、机械伤害

混凝土

17生产工制冷车间的液氨制冷系统中毒、爆炸

程

搭设高度24m及以上的落地式钢管脚手架工程；附着式整

脚手架坍塌、高处坠落、物体

施体和分片提升脚手架工程；悬挑式脚手架工程：吊篮脚手

18工程打击

工架工程：新型及异型脚手架工程

作

19滑模、爬模、飞模工程物体打击、高处坠落

业

模板工

类搭设高度51r及以上：搭设跨度10m及以上：施工总荷载

20程及支物体打击、高处坠落

lOkN/m?及以上：集中线荷载15kN/m及以上

撑体系

21用于钢结构安装等满堂支撑体系物体打击、高处坠落

金属结采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在10kN及

22机械伤害、高处坠落

以上的起重吊装工程

装,机

23使用易爆、有毒和易腐蚀的危险化学品进行作业爆炸、中毒或其他伤害

电设备

安装

采取机械拆除，拆除高度大于10m；可能影响行人、交通、

电力设施、通讯设施或其他建、构筑物安全的拆除作业；坍塌、物体打击、高处

24

文物保护建筑、优秀历史建筑或历史文化风貌区控制范围坠落、机械伤害

建筑物的拆除作业

25围堰拆除作业坍塌

26爆破拆除作业爆炸、物体打击

27降排水降排水工程淹溺

机采用非常规起重设备、方法，旦单件起吊重量在10kN及

28物体打击、机械伤害

械以上的起重吊装工程

起重吊

设物体打击、起重伤害、

29装及安采用起重机被进行安装的工程

备高处坠落

装拆卸

类起重伤害、高处坠落、

SO起重机械设备自身的安装、拆卸作业

触电

存

弃

渣

3场弃渣堆下方有生活区或办公区坍塌

1

设

开挖深度超过5米(含)的深基坑作业，或开挖深度虽未

施

32场基坑超过5,但地质条件、周围环境和地下管线复杂，或影响坍塌、高处坠落

所毗邻建筑(构筑)物安全的深基坑作业

类油库超出《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218-2009)标准

33火灾、爆炸

油罐区规定的仓储临界量

材料设超出《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218-2009)标准

S4爆炸

备仓库规定的仓储临界量

设供电

35施临时用电工程触电

系统

场

36所隧洞浅埋隧洞坍塌

类

37围堰围堰工程淹溺

超

沏

38超标准洪水淹溺、火药爆炸

粉

作

业

有

毒有

超出《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218-2009)标准

环

体

害

39气中毒或其他伤害

境规定的仓储临界量

毒

及

有

类

品

化

学

泄

漏超出《危险化学品重大危险源辨识》(GB18212-2009)标准

40中毒或其他伤害

环

境规定的仓储临界量

营地施工驻地及场站设置在可能发生滑坡、塌方、泥石流、崩

址

41选加塌、淹溺、物体打击

塌、落石、洪水、雪崩等的危险区域

其采用新技术、新工艺、新材料、新设备的危险性较大的单

42他坍塌

其他单项工程

项工程

43尚无相关技术标准的危险性较大的单项工程坍塌

附录2：甘肃省水利水电工程局有限责任公司危险源辨识模板

序可能导致的

类别作业活动危险源备在

号事故类型

1开挖前未摸清地下管线未制定应急措施其他伤害

地下管级和地下障碍物未明或管我1米内机械挖土（电、

2其他伤害

水、煤、话、光缆）

超过2米的沟槽，未搭设上下通道，危险处未设红色标志

3高处坠落

灯

4土方施工时放坡和支护不符合规定坍塌

5在沟、坑、槽边沿1米内堆土、堆料、停置机具坍塌

6机械设备施工与槽边安全距离不符合规定，又无措施坍塌

7未设置有效的排水挡水措施坍塌

8人员和机械之间安全距离不足机械伤害

9挖土过程中土体产生裂缝坍塌

Id雨后作业前未检查土体和支护的情况坍塌

11在支护和支撑上行走堆物高处坠落

12机械在输电线路下作业，安全距离不足触电

13铲斗从汽车驾驶室上过机械伤害

开挖深度超过2米的沟槽，未按标准设国拦防护和密目安

14高处坠落

全网封挡

15未搭设合乎要求的登高设施高处坠落

16场内道路损坏未整修车辆伤害

17明挖施工进出口的地下管线未加固保护其他伤害

18挖土机械碰到支护、桩头，挖土时动作过大坍塌

19里面开挖时，掏底施工坍塌

2d支护设施已有变形未进行措施调整坍塌

21施工基础施工未有效排水措施坍塌

22作业类深基坑施工未有防止临近建筑物沉降措施坍塌

23其坑边堆物小于有关规定坍塌

24机器设备在坑边小于安全距离坍塌

25人员上下无专用通道或通道不合要求高处坠落

26未按规定进行支护变形检测坍塌

27未按规定对毗邻管线道路进行沉降检测坍塌

28基坑内作业人员尢安全立足点高处坠落

29垂直作业上下无隔离物体打击

30现场未有足够的照明各类事故

31滑坡地段开挖时无专人监护坍塌

32不良气象条件下，进行边坡开挖作业坍塌

33开挖边坡坡比不符合设计要求其他伤害

34大型机械挖土时，机械停放点基础承载力不足坍塌

35开挖基坑（槽）时，未按要求设计安全边坡及马道其他伤害

未结合现场制定洞室开挖专项施工方案和有害气体防治

1各类事故

措施

2洞口边坡存在浮石、危石及倒悬石物体打击

位于河水以下的隧洞进出口，未设置围堰或预田岩砍等防

3淹溺

治水淹洞室的措施

4洞挖施工洞顶坡面的截排水系统和设施布置不合理各类事故

5洞脸边坡外未设置挡渣墙或积石槽物体打击

6洞口未设苴防护棚或防护棚搭设不符合要求物体打击

7洞口永久性或临时性支护不符合要求坍塌

8运输便道不符合使用要求各类事故

9风水电设施架设不符合安全要求各类事故

Id施工人员未进行安全教育培训各类事故

11洞内未设排水沟，积水严里各类事故

12未按i殳计要求放开挖边坡坍塌

13洞口开挖时掏底开挖或上下重荏开挖坍塌

14未及时夯实整平边坡坍塌

15雨雪天开挖洞口坍塌

16明洞衬砌边墙基础未设置在整固地基上坍塌

17爆破作业及火药物品的管理未遵守有关规定各类事故

18爆破后未等有害气体排出就进洞工作中毒

19未定期测试粉尘和有害气体浓度中毒

2d洞内支护不及时坍塌

21洞内掘进未及时清理危石物体打击

22洞内照明不符合要求各类事故

23出渣地点未设明显标志各类事故

24出渣点未安排专人指挥各类事故

25洞内使用汽油机为动力的挖运设备中毒

26洞内挖运车辆行驶速度过快车辆伤害

27喷锚支护作业机械布置在不安全地段机械伤害

28喷浆机、注浆器等在使用前未进行密闭性和耐压试脍机械伤害

喷浆机、注浆器、水箱、油泵等设备上安装的压力表和安

29机械伤需

全阀破损或损坏

输料管、出料弯头、注浆管等各种管路的链接部位，出现

30其他伤害

磨薄、击穿或连接不牢

带式上料机及其他设备外露的转动和传动部分，未设置保

31机械伤害

护罩

32高度较大的作业台架上未设置防护栏杆高处坠落

33构架支撑立柱下未挖柱窝坍塌

34在喷头和注浆管前站人物体打击

35洞室内岔道处未设宜交通安全警示标志车辆伤击

36锚杆材质不合格坍塌

1未经批准使用雷管炸药各类事故

2操作人员无证上岗误掾作各类事故

3未设置放炮警报各类事故

4哑炮处理误操作火药爆炸

5危石处理不及时物体打击

6危险区外无专人指挥各类事故

7超药量爆破各类事故

竖井、斜井运输爆破器材时，其他施工人员与爆破器材同

8各类事故

城乘坐

9爆破作业在洞室内和施工现场改装起爆体和起爆器材火药爆炸

10爆破器材临时存放场地不符合GB6722要求火药爆炸

11洞室装药未使用36V以下的低压电源照明火药爆炸

12现场存放宙管、炸药等，未得到当地公安部门许可各类事故

13装卸爆破器材时，装卸现场未设置警戒岗哨各类事故

14两类性质相抵触的爆破器材同车运输火药爆炸

15爆破器材运输时与其他货物混装火药爆炸

16宙电天气，装卸和运输爆破器材火药爆炸

17爆