企业安全生产风险辨识评估管控指导手册-隧道工程施工

交通运输企业

安全生产风险辨识评估管控指导手册

（隧道施工企业分册）

目录

1适用范围............................................................1

2总体要求............................................................1

3..........................................................................................................................................1

4策划及准备..........................................................2

5风险辨识............................................................2

5.1风险辨识范围....................................................3

5.2作业单元.........................................................3

5.3风险事件、事故类型..............................................4

5.4致险因素.........................................................8

6风险评估............................................................9

6.1风险评估方法....................................................9

6.2风险矩阵法......................................................9

6.2.1可能性指标...................................................9

6.2.2后果严重程度指标............................................10

6.2.3风险等级标准................................................11

6.3风险等级确定....................................................11

6.4风险等级调整与变更.............................................12

7风险管控............................................................12

7.1一般要求........................................................12

7.2风险管控责任...................................................12

7.2.1分级管控要求................................................12

7.2.2主要负责人管控职责.........................................13

7.2.3安全管理部门管控职责.......................................13

7.2.4业务管理部门管控职责.......................................13

7.2.5项目经理部管控职责.........................................14

7.2.6岗位员工管控职责.............................................14

7.3风险管控制度...................................................15

7.3.1风险监控预警工作制度........................................15

7.3.2风险警示告知工作制度........................................15

7.3.3风险降低工作制度.............................................15

7.3.4教育培训工作制度............................................15

7.3.5档案管理工作制度.............................................16

7.3.6风险控制工作制度.............................................16

7.4风险管控措施...................................................16

7.4.1监控预警.....................................................16

7.4.2警示告知.....................................................16

7.4.3风险降低.....................................................17

7.4.4应急处置.....................................................19

7.5重大风险登记及报送...........................................19

7.6教育培训......................................................19

7.7档案管理......................................................19

7.8风险辨识管控手册.............................................20

8持续改进............................................................20

9附录................................................................20

附录A风险管控清单...................................................21

风险辨识范围：施工准备............................................21

附录A01驻地建设单元风险管控清单.................................21

附录A02场站建设单元风险管控清单.................................24

附录A03施工便道单元风险管控清单.................................32

附录A04施工临时用电单元风险管控清单.............................35

附录A05生活用水单元风险管控清单.................................39

附录A06设备安装单元风险管控清单.................................41

风险辨识范围：通用作业............................................52

附录A07测量作业单元风险管控清单.................................52

附录A08支架作业单元风险管控清单.................................57

附录A09模板作业单元风险管控清单.................................62

附录A10钢筋作业单元风险管控清单.................................70

附录All混凝土及砂浆单元风险管控清单.............................75

附录A12焊接作业单元风险管控清单.................................82

附录A13吊装作业单元风险管控清单.................................86

附录A14高处作业单元风险管控清单.................................90

附录A15爆破作业单元风险管控清单.................................93

附录A16危险品储存运输作业单元风险管控清单......................97

风险辨识范围：洞口工程............................................99

附录A17施工准备单元风险管控清单.................................99

附录A18截水沟施工单元风险管控清单..............................107

附录A19边仰坡开挖与防护单元风险管控清单........................108

风险辨识范围：明洞工程...........................................110

附录A20开挖单元风险管控清单.....................................110

附录A21浇筑单元风险管控清单.....................................112

附录A22回填单元风险管控清单.....................................113

风险辨识范围：洞身开挖...........................................114

附录A23施工准备单元风险管控清单................................114

附录A24监控监测及辅助设施单元风险管控清单......................120

附录A25中心线及高程测量单元风险管控清单........................124

附录A26开挖单元风险管控清单.....................................126

风险辨识范围：出渣与运输.........................................135

附录A27装渣单元风险管控清单.....................................135

附录A28装渣单元风险管控清单.....................................137

附录A29爆破器材运输单元风险管控清单............................138

附录A30渣土与人员运输单元风险管控清单..........................140

风险辨识范围：初期支护...........................................143

附录A31超前小导管施工单元风险管控清单..........................143

附录A32喷射混凝土单元风险管控清单..............................144

附录A33钢支撑单元风险管控清单...................................145

附录A34喷锚支护单元风险管控清单.................................147

附录A35监控测量单元风险管控清单................................149

风险辨识范围：仰拱及排水设施.....................................151

附录A36排水工程施工单元风险管控清单............................151

风险辨识范围：二次衬砌...........................................153

附录A37施工准备单元风险管控清单.................................153

附录A38防水层施工单元风险管控清单..............................155

附录A39钢筋网安装单元风险管控清单..............................156

附录A40台车就位单元风险管控清单................................159

附录A41混凝土施工单元风险管控清单..............................162

附录A42拆模单元风险管控清单.....................................166

风险辨识范围：养护现场...........................................167

附录A43养护作业安全单元风险管控清单............................167

附录A44养护设施安全单元风险管控清单............................172

风险辨识范围：隧道养护...........................................175

附录A45隧道防护与排水单元风险管控清单..........................175

附录A46隧道附属设施单元风险管控清单............................180

附录A47隧道安全管理单元风险管控清单............................185

附录A48作业控制区布置单元风险管控清单..........................188

1适用范围

本手册用于指导交通运输行业隧道施工企业开展安全生产风险辨识评估管

控工作。

2总体要求

隧道施工企业应建立由主要负责人牵头的安全生产风险分级管控工作组，明

确相关职责，应按照“全员、全过程、全方位”的原则，开展风险辨识、评估，并

不断完善和有效落实风险管控措施，提升岗位员工的风险管控能力，形成风险管

控长效机制。

隧道施工企业应建立能够保障风险分级管控工作全过程有效运行的管理制

度，应建立完善的风险管控目标责任考核及奖惩制度，形成激励先进、约束落后

的工作机制。

3工作程序

隧道施工企业安全生产风险辨识评估管控工作程序详见图3-1。

I

作组

成立工

准备

策划及

形成

安全

生产

风险

持辨识

续

管控

改

手册

进

任制度

管控责

险分级

建立风

度

规章制

险管控

建立风

管控

风险

措施

险管控

制定风

措施

险管控

落实风

程序

控工作

风险管

生产

1安全

图3-

备

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4策

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道施工

作，隧

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