GBT504302017一整套程序文件四合一体系

最新GBT50430：2017一整套程序文件程序文件名称文件编号1术语及定义KGE-QP01-20172组织环境与相关方要求管理程序KGE-QP02-20173风险和机遇应对措施管理程序KGE-QP03-20174组织变更管理控制程序KGE-QP04-20175组织知识管理程序KGE-QP05-20176文件控制程序KGE-QP06-20177记录控制程序KGE-QP07-20178环境因素识别与评价控制程序KGE-QP08-20179危险源辨识与风险评价控制程序KGE-QP09-201710法律、法规及其它要求控制程序KGE-QP10-201711合规性评价控制程序KGE-QP11-201712体系目标和体系目标和管理方案控制程序KGE-QP12-201713信息交流控制程序KGE-QP13-201714内部审核控制程序KGE-QP14-201715管理评审控制程序KGE-QP15-201716顾客满意度调查与评价程序KGE-QP16-201717环境职业健康安全运行控制程序KGE-QP17-201718消防管理控制程序KGE-QP18-201719职业健康安全职业健康安全运行控制程序KGE-QP19-201720人力资源管理程序KGE-QP20-201721设备管理程序KGE-QP21-201722工程投标控制程序KGE-QP22-201723设计控制程序KGE-QP23-201724采购控制程序KGE-QP24-201725工程管理与施工控制程序KGE-QP25-201726分包方施工控制程序KGE-QP26-201727标识和可追溯性控制程序KGE-QP27-201728监视和测量控制程序KGE-QP28-201729对相关方施加影响控制程序KGE-QP29-201730顾客财产管理程序KGE-QP30-201731工程项目保修控制程序KGE-QP31-201732监视和测量设备控制程序KGE-QP32-201733应急准备与响应控制程序KGE-QP33-201734事故报告、调查与处理程序KGE-QP34-201735不合格品控制程序KGE-QP35-201736职业健康安全不符合项控制程序KGE-QP36-201737纠正预防措施与改进控制程序KGE-QP37-2017QP01术语及定义目的为了规范和统一公司质量、环境与职业健康安全体系的用语，并给专用的术语赋予准确的定义，特制定本标准。适用范围本标准适用于公司范围内质量、环境与职业健康安全管理体系建立、运行与活动。相关文件ISO9001-2015《质量管理体系要求》ISO14001-2015《环境管理体系要求及使用指南》GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》GB/T50430-2017《工程建设施工企业质量管理规范》术语和定义供应链供应链使用以下术语：供方→组织→顾客其中，“供方”是指为本公司提供产品/服务的组织或个人；“组织”是指本公司；“顾客”指提供工程项目的业主、甲方。产品在公司管理体系中，“产品”指竣工工程项目及其服务。（包括用于工程的加工及组装件）。过程在本公司的管理体系中，“过程”指本公司工程项目设计、加工、安装中涉及到的各个环节的活动。方针：最高管理者对公司相关绩效的总体意图和方向所作的正式阐述。目标：公司依据其管理方针设定的自己要达到的目的。文件：信息及其承载媒体。程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。记录：阐明所取得的结果或提供活动执行证据的文件。审核员：有能力实施审核的人员。预防措施：用以消除潜在的不符合或其他不期望的潜在情况的原因所采取的措施。职业健康安全：影响或可能影响工作场所中员工、暂时性工作人员、承包商人员、参观者以及其他人员的健康和安全的条件与因素。职业健康安全体系：公司管理体系的一部分，用来制定和实施职业健康安全方针和管理其职业健康安全风险。可接受风险：其程度已降低到组织考虑其法律义务和其方针后能容忍水平的风险。危险源：可能造成人员受伤或疾病等伤害的根源、状态或行为，或他们的组合。风险：危险事件发生或暴露的可能性与由该事件或暴露导致的伤害或疾病的严重程度的组合。重大风险：是指通过风险评价，确定的不可容许或不可接受的风险。风险评估：评估来自危险的风险、考虑现有控制的适当性和决定该风险是否可接受的过程。危险识别：认识存在的危险并确定其特征的过程。疾病：由工作活动和/或工作相关的情况所引起和/或加剧严重性的可鉴别的、有害身体或心理状态。事件：发生或可能发生伤害、疾病（不论严重程度）或死亡的与工作相关的事件。不符合：未满足要求。绩效：公司管理其职业健康安全风险、环境因素而得到的可测量的结果。工作场所：在公司的控制之下开展工作相关活动的任何实际场所。环境管理体系：公司管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方外，并管理其环境因素。污染预防：为了降低有害的环境影响而用的（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源，以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。环境：公司运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人、以及它们之间的相互关系。环境因素：公司的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。重要环境因素：是指具有或能够具有重大环境影响的环境因素。环境影响：全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。四不放过：事故(问题)原因查不清不放过；事故责任人与周围群众受不到教育不放过；不采取防范措施不放过；责任人得不到处理不放过。三同时：新建、改建、扩建的基本建设项目、技改项目和引进项目，其职业安全健康设施必须符合国家规定的标准，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全教育：是指公司教育、部门教育、班组教育。公司教育是指新入公司员工在分配到工作岗位之前，由公司进行初步安全教育；部门教育是指新员工从公司分配到部门后，再由部门进行安全教育；班组教育是指新员工进入工作岗位以前的教育。轻伤事故：指损失工作日低于105日的失能伤害。重伤事故：指相当于表定损失工作日等于或超过105个工作日的失能伤害。死亡事故：指发生事故当时死亡和负伤后一个月内死亡的事故。重大死亡事故是指一次事故死亡1-2人的事故，特大死亡事故是指一次死亡3人以上（含3人）的事故。安全防护设施：在生活及施工生产的活动和过程中，保护人员免受伤害、避免财产损失的设施。管理方案：对如何开展活动做出描述和规定，并可随情况变化而修改。材料：包括决策所依据的信息，可包含在文件中或以文本形式存在。文件控制：对文件的拟稿、批准、发布、分类、编号、标识、发放、回收、借阅、使用和归档等进行系统化、规范化管理。未成年工：根据《中华人民共和国劳动法》第五十八条规定，我国未成年工是指年龄已满16周岁，未满18周岁的劳动者。职能部门：行使一个或几个专业管理职责(如质量管理、安全保护管理、环境管理、施工技术管理、物资管理、人力资源管理、经营管理等)的职能机构。供货方：向我司提供物资及服务的生产厂家或经销商。分包方：是指分包工程或提供劳务服务的外部组织。相关方：关注组织的质量、环境与职业健康安全状况或受其影响的个人或团体。未遂事故：发生威胁人身安全及可能造成财产损失或其它损失的事件；但未造成人身安全、财产损失或其它损失。归口管理：规定管理要求，并对实施结果进行汇总、分析、进行宏观控制。工器具：指小型的电动和手动工具(各专业使用的小型专业工具);工器具的范围包括:小型电动、风动、机械、手工工具、起重工具等。重大火灾隐患：凡是发生火灾可能性大，发生火灾损失大、伤亡大、社会影响大的隐患都称为重大火灾隐患。火灾：指在时间或空间上失去控制的燃烧所造成的灾害，也指失去控制并对财物和人身造成一定损失的燃烧事故。安全标志：是由安全色、几何图形和图形符号构成，用以表达特定的安全信息。爆炸：物质由一种状态迅速地转变到另一种状态，并在瞬间以机械功的形式放出巨大能量；或是气体、蒸汽、粉尘在瞬间发生剧烈膨胀等现象都称为爆炸。QP02组织环境与相关方要求管理程序组织环境与相关方要求管理程序1目的为保证公司质量管理体系的策划能实现预期的结果，识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向相关的内外部环境；识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或要求；根据内外部因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会；针对识别的风险和机会，策划应对措施。2范围适用质量管理体系所有相关的部门与过程。3职责3.1管理部：确定内外部环境因素和相关方期望或要求。3.2总经理：批准风险和机会的应对措施。3.3管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理。3.4各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。4程序4.1组织环境管理4.1.1在建立与持续改进质量管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司4.1.2内外部环境要素识别与评估：在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性管理部：内部（公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程能力等），外部（地理位置、现存污染、法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。技术部：内部（产品、人员能力、知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、社会和经济环境等）。销售部：内部（产品、活动、服务、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。管理者代表：内部（战略、知识、人员能力、业绩表现等），外部（社会和经济环境等）.4管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部内外部环境要素识别与评审。另外各部门在获得内外内外部环境要素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表对《组织内外部环境要素识别表》进行修订。4.2相关方期望或要求管理4.2.1相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、供应商、银行、工会、合伙人、竞争对手或社会团体或行业协会。在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下：管理者代表：所有者、合伙人、竞争对手或社会团体。采购部：外包加工方、供应商、竞争对手或社会团体。销售部：顾客、竞争对手或社会团体。管理部：员工代表、附近企业及居民、银行、工会、社会团体。.4各部门在获得内外部环境要素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表对《相关方期望或要求识别表》进行修订。4.3每次管理评审前，管理者代表汇总企业内外部环境要素情况及相关方的期望与要求的相关资料，并提交管理评审。相关文件和记录：5.1相关方期望或要求识别表5.2组织环境识别表QP03风险和机遇应对措施管理程序风险和机遇应对措施管理程序1.目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。2.范围本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，3.定义3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。3.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。3.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。3.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。3.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。4.职责4.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。4.2品管部：负责建立风险和机遇应对流程，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。4.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。4.4业务：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。5.内容5.1风险和机遇管理策划为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：a.对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；b.产品售后的风险；c.过程失效的风险，包括：---产品设计开发阶段的设计失效风险；---生产作业过程中的风险；---人员、设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险。5.2建立风险/机遇管理团队5.2.1建立分风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：a.组织实施风险和机遇分析和评估；b.制定风险和机遇应对措施并落实执行；c.编制风险管理计划；d.组织实施风险应对措施的实施效果验证。在“风险和机遇评估小组”中，总经理应指派一名人员作为该小组的组长，负责规划和安排风险和机遇的识别和应对的控制，并赋予评估小组组长以下职责：a.策划并实施风险和机遇的管理；b.领导风险和机遇评估小组；c.向总经理报告风险和机遇评估结果。5.2.2风险管理团队人员的任职要求为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：a.熟悉其所在部门的所有流程；b.有一定的组织协调能力；c.熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。5.3风险管理计划评估小组组长应组织策划风险管理计划并编制风险管理计划，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，建立风险管理计划时，应包含但不限于以下内容：a.计划的范围，判定和描述适用于计划的周期阶段；

b.职责和权限的分配；c.风险管理活动的评审要求；d.风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则；

e.验证活动；f.有关生产和生产后信息收集和评审的活动。5.4风险评估对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。5.4.1风险的严重程度评价准则风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：a.法律法规、产品及客户要求；b.风险发生时导致的人身伤害；c.财产损失的多少；d.是否会导致停工/停产；e.对企业形象的损害程度。注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类：a.非常严重b.严重c.较严重d.一般e.轻微下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：严重程度描述严重等级法律法规、产品及其他要求人身伤害财产损失

（万元）停工/停产企业形象非常严重违反法律法规、国际/国家标准、客户标准死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等财产损失≥10不可恢复重大国际、国内影响5严重违反省内标准、行业标准受伤需要停工疗养，且停工时间≥3个月10＜财产损失≥5需较长时间调整后才可恢复省内、行业影响4较严重违反地区标准受伤需要停工疗养，且停工时间＜3个月5＜财产损失≥0.5间歇性恢复地区性影响3一般违反企业标准轻微受伤,包扎即可财产损失＜0.5可短时恢复企业及周边范围2轻微不违反无伤亡无损失没有停工不影响1严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。5.4.2风险的发生频率评价准则风险的发生频率是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：a.极少发生；b.很少发生；c.偶尔发生;d.有时发生；e.经常发生。通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则：发生频度定义等级极少发生发生概率≤0.001%1很少发生0.001%＜发生概率≤0.1%2偶尔发生0.1%＜发生概率≤1%3有时发生1%＜发生概率≤10%4经常发生发生概率≥10%5发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。5.4.3风险的可接受准则风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。风险系数的计算如下公式：风险系数=风险严重度等级*风险频度等级风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施，如下表要求:发生频度严重度非常少发生很少发生偶尔发生有时发生经常发生非常严重510152025严重48121620较严重3691215一般246810轻微12345使用风险系数作为参考值，下表为风险风险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的措施：风险系数风险等级及应采取的措施风险等级风险措施15-25高风险应立即采取措施规避或降低风险5-15一般风险需采取措施降低风险1-5低风险风险较低,当采取措施消除风险引起的成本比风险本身引起的损失较大时,接受风险风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消除或完全消除风险。当尚无可行方案进行规避风险时,应采取有效的风险降低措施，降低潜在风险所带来的影响。下表为识别风险系数后，对风险等级的判定应急应采取的风险应对措施对照表：发生频度严重度非常少发生很少发生偶尔发生有时发生经常发生非常严重一般风险一般风险高风险高风险高风险严重低风险一般风险一般风险高风险高风险较严重低风险一般风险一般风险一般风险高风险一般低风险低风险一般风险一般风险一般风险轻微低风险低风险低风险低风险一般风险在进行风险分析和风险应对过程中，应保持风险措施的方案和实施结果的跟进应记录，记录的保持依据《文件与记录管理程序》执行，风险分析和风险应对措施的详细内容应记录在《风险和机遇评估分析表》中，便于后续的查阅和跟进。5.5风险应对各实施部门应对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：a.风险接受；b.风险降低；c.风险规避。对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。5.5.1风险接受是指企业本身承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险，当出现以下情况时可采取接受风险的方法：a.采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；b.造成的损失较小且重复性较高的风险；c.既无有效的风险降低的措施，又无有效的规避风险的方法时；d.按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于5的低风险。5.5.2风险降低风险降低即采取措施降低潜在风险所带来的损坏或损失，风险评估实施单位应制定的详细的风险降低措施降低风险，当出现以下情况时，可采取风险降低方法：a.采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；b.无法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险时；c.按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数为5至15之间的一般性风险。5.5.3风险规避风险规避是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。5.5.4风险管理的监督与改进风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施，当风险系数过高时应采取风险进行规避或者降低风险，以减少风险所带来的危害或损失。风险评估实施部门应制定详细有效的措施并予以执行，在制定措施时，应考虑以下方面的内容：a.制定的措施应是在现有条件下可执行和可落实的；b.制定的措施应落实到个人，每个人应完成的内容应得到明确；c.应指派一名负责人为措施的执行进度和效果进行跟进，确保采取的措施被有效落实。5.6风险和机遇的评审品质部应按制定的周期组织实施对风险和机遇的评审，以验证其有效性。风险和机遇的评审应包含以下方面的内容：a.风险和机遇的识别是否有效且完善；b.风险应对措施的完成情况和进度；d.对产品和服务的符合性和顾客满意度的潜在影响。5.6风险和机遇评审应每年度至少实施一次评审（间隔不超过12个月），以验证其有效性。当出现以下情况是，应当适当增加风险和风险评审的次数：a.与质量管理体系有关的法律、法规、标准及其他要求有变化时；b.组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时；c.发生重大品质事故或相关方投诉连续发生时；d.最高管理者认为有必要评审时；e.其他情况需要时。5.6.2风险和机遇评审的实施a.实施前的准备在风险和机遇评审会议之前,各部门应整理本部门对风险和机遇分析的资料,包括风险识别风险评估和风险应对的内容以及风险应对所采取措施的结果等记录进行汇总分析。b.风险和机遇应是的实施品质部按策划的要求组织个部门实施对风险和机遇的评审，品质部应保留评审的记录以及评审所确定的决议，包括后续的改善机会。风险和机遇的评审应形成包含但不限于以下方面的内容：---风险评估报告；---持续改进的机会；---剩余风险分析及改进措施6.相关文件及表单：6.1风险分析及其对策报告6.2风险与机会评价与应对策划表QP04组织变更管理控制程序组织变更管理控制程序1、目的为了对人员、管理、工艺、技术、设备、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制，从源头控制和削减在一定条件下产生的变更对企业管理体系的有害影响，对各类变更情况采取相应有效的控制措施，确保变更过程符合管理体系要求。2、适用范围适用于管理体系运行过程中对变更的管理，包括：管理、新扩改基建、新增环境安全设施、新作业环境、新人员、新设备设施、新工艺、新材料、新产品、设备用途更改等。3、定义3.1新扩改基建：指用于生产、储存、生活、办公等，新增加建筑，或对原有建筑扩建、改造结构或规模的项目。3.2新设备设施、安全设施：指新增机械设备或安全设施、消耗一定能资源，产生一定废物、带来一定的作业风险，或需定期维护点检、更换零部件、追加安全防护的机器。3.3新材料：指新增原材料，包装材料中可能含有新的化学成分，并具有一定职业危害的材料。3.4新产品：指新产品生产过程中，需要增加新材料、新设备、新技术、新作业环境、作业场所、作业人员、作业操作规程、体系管理或包装材料等。3.5设备更改：是指对设备、工具等进行改造，例:生产线设备改造、手动工具等改造。3.6用途更改：是指由一般用途该做特殊用途，例：储藏室改为易燃化学品库或油库等。3.7管理变更：政策法规和标准的变更，企业机构和人员的变更、管理体系的变更等4、职责4.1管理部（1）负责协助各部门对变更过程环境和职业健康安全的调查、策划、实施控制、验证、文件建立和完善、人员的培训等。（2）负责办理新改扩建项目的申报手续。（3）负责管理体系变更时的文件建立及修订，并将变更内容传达到各部门人员。（4）负责法律、法规、标准变更时的及时更新，并将最新法规、标准传达到各部门人员。（5）组织对应急计划变更的沟通，协助各部门将应急修订内容传达与员工。（6）对新扩改建中环境、职业健康安全风险的控制、办理竣工验收、三同时验收、消防验收等工作；4.2工程部（1）负责对作业场所合理布局，选择低能、高效、安全、噪音低的设备设施，控制作业场所职业危害因素，改善作业环境；（2）负责设备更改前后的危险源识别及风险评价，降低设备更改带来的职业健康安全危害。4.3采购部（1）负责获取新材料的信息、MSDS、运行时相关数据等资料。（2）负责供应商变更的主要管理工作。4.4设计所（1）负责对工艺变更需要的产品设计、生产工艺、材料等调查，控制环境负荷物质、职业危害因素；（2）负责设计变更的接收，并及时传达设计变更的内容；（3）负责顾客要求的变更时是否会产生新的危险源作管理及控制。4.5管理部（1）负责人员组织机构及其职责的变更；（2）负责组织对新进人员、调岗人员的环境职业健康安全培训教育；（3）负责新进人员、调岗人员职责的确定、更正及传达、并修订相关文件。4.6项目部（1）负责设备、工具等用途更改前后的危险源辨识及风险评价，控制由于设备、工具等用途变更带来的职业健康安全危害；（2）配合上述部门进行变更需求，并在生产过程中遵守、执行环境职业健康安全方面的要求，从源头控制职业健康安全风险。作业程序5.1任何变更均应加以识别、评审、实施、验证、确认和控制，并在实施前得到批准；公司依据对健康、安全、环境造成影响的因素，确定变更范围。5.2变更的级别划分：变更管理可分为重大变更、一般变更、临时变更管理。5.2.1重大变更指对公司综合管理表现有重大影响的变更，变更前的潜在危险可能会造成重大经济损失或可能造成人员伤亡事故的变更。5.2.2一般变更指工作程序、设备、人员、承包商的改变，也包括管理体系风险评价过程中和管理体系各要素运行过程中的局部调整变更。5.2.3临时变更指作业场所在不改变风险评价结果的前提下，进行的暂时性变更以及本程序范围内个别条款的变更。5.3组织机构变更5.3.1公司组织机构变更必须经公司董事会批准,原则上不影响质量管理体系的运行。机构变更后，相应的管理职责、权限应重新分配，涉及到相关部门的质量目标应重新分解。5.3.2组织机构变更后，人事部应组织进行风险评估，并填写相应的记录。5.4重要人员变更5.4.1重要人员包括总经理、管理者代表、副总、部门经理、车间主管等；5.4.2重要人员在聘用配备和变更时，应按《岗位职责和任职要求》规定的教育、学历、经验、培训等符合条件的人群中选拔。在变更前，应由人事部填写变更人信息和相关资质复印件和培训记录，经总经理审核后，由相关上一级领导批准，实施变更。5.5新改扩建项目管理5.5.1新、扩、改建项目必须策划，进行危险源辨识和风险评价，采取改善措施。5.5.2新、扩、改建项目应进行环境、职业健康安全预评价。5.5.3危险源登记和风险评价按《风险和机遇的应对措施控制程序》执行。5.5.4新、扩、改建项目需要配套建设的环境、职业健康安全设施，必须执行“三同时”制度。5.6新设备、新工具、新材料导入管理5.6.1设备科在采购新设备前，要对安全、能耗、排污、职业危害、报废回收性等进行评估。5.6.2生产部在新材料购买前，要考虑产品的环保性质、职业危害。5.7管理体系变更5.7.1公司承诺、方针和目标的变更，由安环科提出，管理者代表批准后发布实施；5.7.2各部门负责分管业务活动范围内各类变更的控制管理，变更管理的内容要在所涉及到的要素中体现。5.8法律、法规变更5.8.1当与HSE管理有关的现行法律、法规和标准被修订，或上级颁布了新的有关法律、法规和标准时，安环科及相关部门HSE管理体系做出相应的变更。5.8.2法律、法规和标准变更后的评审、确认和更新的工作程序按《法律法规和其它要求管理程序》执行。5.9设备、用途更改的管理5.9.1设备、用途更改策划时，要考虑更改带来的危险源及重大风险，要对风险进行控制，确保更改前后不会带来职业健康安全危害。5.9.2设备、用途更改策划时，要与安环科、设备科一同对更改进行危险源辨识及风险评价，执行《风险和机遇的应对措施控制程序》，实施结果，报厂长批准。改造后，要向作业人员调查操作的适宜性及进行使用方法的教育、作业指导书的修订。5.10主要供应商的变更当产品所使用的原料、辅料等关键供应商发生变更时，由采购部负责组织质量部、设备部按规定对供应商资质和质量体系进行评审其满足本公司要求提供的产品或活动的能力。5.11工艺变更管理5.11.1变更生产工艺，包括变更生产设备，变更生产工艺流程、工艺方法、工艺技术参数以及质量标准等，其变更可能只涉及上述某一环节，也可能涉及上述多个环节，同时在工艺中增加或删除工序或某环节，也属于生产工艺的变更。5.11.2生产工艺变更分为三类：（1）微小变更：其变更不会引起产品质量的改变，不会引起安全性、有效性的明显改变，对产品质量基本不产生影响；（2）中度变更：其变更对产品质量有影响但变化不大，不会产生明显影响，需要通过相应的研究工作证明变更产品质量不产生影响；重大变更：其变更会引起产品质量的明显改变，可能对产品质量产生明显影响，需要进行全面研究工作证明其变更对产品质量没有产生负面影响。5.11.36、变更管理控制6.1申请部门必须提供详细的变更方案及变更依据。对于重大变更应提供可行性报告。负责确认变更将涉及到的部门，并在变更审批表中注明。6.2变更完成后，申请部门变更协调员填写变更执行报告，只有完成变更进行追踪批准之后，才能认为变更已经完成并允许执行。涉及变更的产品只有在变更结果得到完全确认后，方能放行。6.3变更控制：由变更申请部门负责指定变更协调员，变更协调员负责已获的批准的变更的内部的实施与协调，掌握进度，保证在要求的时间内完成。若未能如期实施变更，则须以书面形式报告，以说明原因，并再次确认完成日期。变更协调员负责通告变更实施的进展情况。6.4变更涉及的相关部门：充分考虑变更的影响因素，对变更方案提出建议或意见，积极配合、支持变更的实施。6.5变更评估小组：是变更的专业评审组织。负责变更的预审批，确认变更的影响因素，对相关变更内容及措施达成共识，确保各项变更是符合相关法规要求的。6.6管理者代表负责组织“变更评估小组”会议，讨论变更申请，变更内容及变更的支持依据。负责及时地对已完成的变更执行报告进行确认跟踪，并将已批准的变更的开始执行日以文件形式通知变更相关人员和相关方。质量部负责变更文件的归档。6.7所有的变更在变更前应进行风险评估，变更的实施部门对变更实施过程进行风险分析，评估结果为可接受风险时方可执行变更，应及时将遗留风险和新带来的风险通知相关方。当合同有要求时，由销售/客服部门通知客户。6.8当发生环境、职业健康安全事故后，管理部要组织相关部门进行分析，对导致事故发生的相关因素进行识别预评价，并组织相关变更程序。6.9其他变更管理，以变更前后变化的大小判定是否需进行危险源辨识和风险评价，进行策划、实施、批准。6.10变更的全过程要留有记录并归档保存，记录的管理执行《记录控制程序》。7相关文件7.1《文件管理控制程序》7.2《风险和机遇的应对措施控制程序》7.3《记录管理控制程序》8记录无QP05组织知识管理程序组织知识管理程序1.0目的：为了对知识实行统一、有效的控制和管理，特制定本程序。本程序适用于公司内部知识的交流和共享的管理、外部知识管理、企业知识资产的管理。2.0范围：本程序适用于公司经验与知识管理。3.0权责：3.1行政部负责公司知识管理的协调工作。3.2文管中心负责所有制度文件和资料的管理。3.3文管中心负责信息系统的建设与管理

3.4文管中心负责所有制度文件和资料的发放和记录。3.5所有制度文件和资料应在文管中心归档。涉及专业性较强的资料在当年由该专业部门归档保存，年度终了应统一移交主管中心保管。以后可根据文件借阅权限借阅或使用。

4.0作业内容：4.1.经验与知识的获取：4.1.1内部知识来源a.制程重大品质异常；b.技术人员以往的经验累积；c.现有工作中的缺失的经验汇总；d.部门内部相互学习，相互培训的经验交流；e.厂内部门间的经验交流。4.1.2外部知识来源a.品质异常客户投诉;b.组织外部培训,学习前沿的学术及技术；c.对客户的资料分析，学习；d.从互联网上下载所需要的技术资料。4.2.经验与知识的应用：4.2.1将品质异常信息记录在图纸背面的异常履历表中，并重新评估检验标准的正确性，通过新制订或修订以完善检验标准。后续制程品管查找对应图面，同时查阅异常履历表信息，避免异常重复发生。4.2.2品保部每季度汇总客诉异常，并组织相关单位人员进行学习，针对以往发生的品质异常事件，学习改善预防对策，并提升品质意识。4.2.3将建立起来的资料库，经常组织学习；4.2.4在部门内建立资料库存，以便查询。4.3.经验与知识的传承：4.3.1相关知识管理责任部门应定期对知识（包括电子文档与文件）进行整理

，内部建立资料库，并分类存档；4.3.2重要文件应进行版本管理，更新后的旧版本应存档备案

；

4.3.3相关知识管理责任部门应随时对知识（包括电子文档与文件）进行查看，并有权随时删除禁止发布或不宜发布的信息，禁止发布与不易发布的标准由相关知识管理责任部门制定4.3.4一定期限后对文档要进行归档处理，保证公开资料的时间有效性

4.3.5知识的限制级别应由公司组织专门会议讨论不同类型知识的不同授权级别，并规定相应的使用人权限；4.3.6保密文档不得擅自发布；4.3.7任何人均可提出知识公开、限制与保密的建议；4.3.8离职人员，需做好离职交接清单，保证资料的完整性。5.相关文件及记录5.1知识清单QP06文件控制程序目的通过对公司所有与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件进行控制，确保其编制、审核、批准、发放、使用、保管和更改、作废销毁得到有效控制，使公司各项工作依据有效的文件进行。适用范围适用于本公司质量、环境、职业健康安全管理体系有关文件的管理。职责质安部负责本公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件的发放、原件保管及监督管理体系有关文件的编制、修改。行政人事部负责行政文件的收发和保管、外来文件、电子资料的管理。详见《行行政管理制度》设计所负责公司技术文件、资料的管理与控制，及时发布、更新公司采用有关设计的标准、规范清单。详见《技术文件管理制度》工程部负责项目部施工文件的控制，及时发布、更新公司确定采用的标准、规范清单（包括技术、施工、质量、安全、环境、材料、劳动保护等），组织施工组织设计的编制和审核。详见《施工组织设计及专项方案编写规定》各部门负责本部门文件的编制、管理和控制。运作程序文件的分类管理体系文件：公司一级文件（质量、环境、职业健康安全管理体系手册）；公司二级文件（程序文件）；公司三级文件（工作文件）；公司四级文件(记录表格)外来文件：法律法规、国家行业管理技术规范、上级下发的与管理体系有关的文件、顾客提供的文件等。行政文件：与质量、环境、职业健康安全有关的行政文件及上级和业主或有关政府部门的联系函等，及时做好有关文件和资料的传递。其它质量、环境、职业健康安全管理体系文件：可以是针对特定产品项目或合同而编制的质量计划、施工组织设计、专项施工方案、设计开发输出文件等，文件的组成应适应于其特定的活动方式。文件的编号公司体系文件编号方法如下：管理手册：KGE-QESM表示质量、环境、职业健康安全管理手册。山西XXXXXXXX工程有限公司程序文件KGE-QP-01-2017 文件出版年号 程序文件流水号，从01开始 程序文件 山西XXXXXXXX工程有限公司工作文件（部门管理手册、制度、作业指导书、工作细则、操作规程等）KGE-WI-部门名称缩写001工作文件流水号，从001开始 详见下面的附注公司名称 工作文件记录：KGE-QR-部门名称缩写001记录流水号，从001开始 详见下面的附注公司名称 记录附注：部门名称缩写原则上由部门名称第一个英字母组合如：市场部-SC；标务部-BW；设计所-SJ；采购部-CG；工程部-GC；行政人事部-XZ质安部-ZA；财务部-CW；项目管理部-XG；项目经理部-由该项目名称第一个英文字母组合。行政文件的编号按《行政管理制度》执行。与质量、环境、职业健康安全相关类文件依据以上编号原则及相关的制度、法规规定、顾客要求等编号。文件的编制、审核、批准文件的编制、审核和批准按下述规定执行：序号文件名称编写审核批准1质量、环境、职业健康安全管理手册管理者代表副总经理总经理2程序文件相关部门部门负责人管理者代表3工作文件（含记录）相关部门部门相关人员部门负责人4与质量、环境、职业健康安全相关类文件相关部门根据相关要求进行审批文件在审批过程中，如需征询相关部门的意见，则填写《文件阅处单》，通过文件传阅的方式进行。管理体系文件的有效性控制管理体系文件分为受控原版、受控文件、非受控文件。受控原版为不加盖印章的审批原件，仅作为复制用途。受控文件为受控原版的复印件，加盖蓝色“受控文件”印章，作为本公司内部使用的合法文件。公司内部不允许使用“受控文件”印章为黑色的复印件，以确保管理体系文件更新时，能够及时从发放或使用场所撤出失效或作废的文件。非受控文件为受控文件的复印件，复印出的“受控文件”印章为黑色，作为提供给业主或本公司以外的人员使用的合法文件，此种复印件在公司内部不允许使用。为确保本公司管理体系文件的有效性能够得到控制，对其采用版次编号来控制最新有效版本。版本变更规律如下：文件的版本号用A、B、C…表示，修改状态用0、1、2……表示。如果修改状态超过五次则必须换版。与质量、环境、职业健康安全相关类文件参照以上内容执行。文件的发放质量、环境、职业健康安全管理手册，程序文件、工作文件、记录的发放，由相关部门根据具体情况填写《文件（图纸）发放范围审批表》交质安部。质安部用原版文件复印后，在文件的每一页加盖蓝色“受控文件”印章，进行统一发放，接收人在《文件（图纸）发放/回收登记本》上签收。各部门将收集的外来文件交行政人事部，行政人事部根据实际需要，在文件封面加盖“外来文件”受控章后，下发到各相关使用部门，接收人在《文件（图纸）发放/回收登记本》上签收。以电子产品为载体的文件发放，必须做好收发文登记。在办公自动化软件上执行文件编制、审核、批准程序的，按本程序对文件编制、审核、批准的要求权限进行管理。其它类管理体系文件按相关要求发放，发放时填写《文件（图纸）发放范围审批表》。文件的保管和借阅所有的纸质文件都必须分类存放在干燥通风、安全的地方；管理体系文件的受控原版由质安部负责统一归档保管，受控文件由各部门指定专人负责保管。对要求最后在资料室存档的按《档案管理制度》要求归档。资料室对保存在资料室的文件记录进行分类、编号、归档以便检索，对文件的借阅、复印和销毁进行登记。如公司内部员工需要暂时借阅某种管理体系文件，应到质安部或相关部门办理借阅和归还手续。文件因发放数量不足、丢失等原因需要补发时，由使用部门填写《文件补发申请表》经有关领导审批后，提交原文件发放部门。文件的更改因各种因素导致的管理体系文件的更改，其更改的原因、内容由申请部门提出，并填写《文件更改申请单》交质安部。管理体系文件的更改一般按照原审批程序审批，如因某种特殊原因须经其他部门会签时，可填写《文件阅处单》交相关部门，以保证修改之适宜性，审批后的更改文件原版交予质安部。质安部接到已审批的更改文件后，应更新受控原版，复印更改后的管理体系文件并加盖蓝色“受控文件”印章，按《文件（图纸）发放范围审批表》发给持有人，并撤回作废的管理体系文件。当外来文件有更新时，由相关部门将收集到的新版文件交行政人事部，行政人事部将新版文件受控后发放到使用部门，并撤回旧版文件。受控文件原则上不得随意修改，特殊情况需修改时，把需要更改的原文用“—”划去，在原文附近填写新内容，修改人必须在修改处旁边签名才能有效。非受控文件不受管理体系文件修改的控制，可以参照执行。文件的作废与销毁对于已作废的管理体系文件原版，其上应加盖红色“作废保留”章或其它标识，并移交资料室。作废的管理体系文件受控版，由质安部统一收集作废，销毁时填写《作废文件销毁单》除管理体系文件以外的所有失效或作废文件由相关部门资料员及时从发放或使用场所撤出，加盖“作废”印章或销毁；对于过期和作废但有参考价值的文件均加盖“作废保留”标识章；如文件同时有受控和作废章，表明该文件作废，或仅供参考用。相关文件及记录记录控制程序档案管理制度计算机及网络管理制度行政管理制度技术文件管理制度施工组织设计及专项方案编写规定文件（图纸）发放/回收登记本文件（图纸）发放范围审批表文件更改申请单文件阅处单作废文件销毁单文件补发申请表适用的法律、法规、标准规范一览表6流程图管理体系文件管理体系文件与质量、环境、职业健康安全相关类文件外来文件法律/标准等行政文件管理体系文件与质量、环境、职业健康安全相关类文件外来文件法律/标准等行政文件管理体系文件标标识编制编制批准批准No批准No批准发放发放YesYes 发发放使使用定期核查使定期核查使用必要的定期评审必要的定期评审换版更改换版更改作废作废QP07记录控制程序目的保证公司质量、环境、职业健康安全记录的完整性，以证明符合规定的要求和质量、环境、职业健康安全管理体系的有效运行。适用范围适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行和施工过程的所有记录的控制。职责质安部负责本程序的编制，修订和归口管理，对各部门执行情况进行监督检查。各部门负责对本部门业务系统内使用记录的设置、组织填写与监督管理。各项目部负责本项目管理活动和施工过程所有记录的收集、分类、归档、检查和处置；按公司规定及时上报的有关记录。运作程序记录表格的编制、修订和标识各部门根据程序文件和工作文件要求编制所需要的质量、环境、职业健康安全的记录表格,同类记录表格格式应统一。无固定格式的记录由使用人自行设计、填写。国家、地方政府部门有规定格式的记录采用规定格式。记录表格如有更改应按原文件的审批权限进行审批；采用的记录表格更改随规范、标准的更改而更改。各类表格通过编号进行标识,依据《文件控制程序》有关规定进行。记录的填写填写记录时要求字迹清晰、整齐，填写人员对记录的真实性、完整性负责。已填写的记录不得随意修改，特殊情况需修改时，修改人必须在修改处旁边签名,或经原审批人在记录上同意后，才能有效。需归档的记录，应用碳素墨水、蓝黑墨水或黑色签字笔填写。记录的收集所有与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的记录，应随管理活动和施工过程的进行依次收集，并整理完好。记录的保管各部门、项目部应将记录保存在适宜的环境中，如存放在专门的柜子内，防止记录更改、丢失或破坏，并注意通风、防潮、防火、防虫蛀和鼠害措施，确保记录的完好。各部门按规定的期限保存记录，对要求最后在资料室存档的应由各部门分类整理汇总并编写《档案目录汇总表》后交资料室存档。工程项目要求记录由项目部按GB/T50328-2001《建筑工程文件归档整理规范》及相关法律法规要求整理后办理归档手续。记录的检索为便于查阅记录，应进行编目，由记录形成部门按年度、专业、专题项目相结合的原则进行编目，建立记录清单记录的保存限期各部门负责编制《体系记录一览表》，在表中规定各类质量、环境、职业健康安全记录的保存期限和其它需注意事项，交质安部存档。国家、行业或项目有规定保存期限的记录，按规定要求执行。来自业主、监理方面记录的保存期限按项目要求，根据需要确定。记录的借阅和复制需借阅或复制记录者要经过相应部门领导批准并在必要时填写《资料借用登记表》，由记录保管人员备案。记录的处置各部门保管的记录到期时，由部门保管人员填写《作废文件销毁单》，经部门负责人批准后方可销毁。资料室归档的记录到期，或因其他特殊原因需要销毁时，由档案管理员填写《作废文件销毁单》，经相关部门领导签字确认后方可销毁，见《档案管理制度》。相关文件及记录文件控制程序档案管理制度GB/T50328-2001《建筑工程文件归档整理规范》作废文件销毁单体系记录一览表档案目录汇总表资料借阅登记表QP08环境因素识别与评价控制程序目的识别本公司的环境因素和危害，评价其影响程度，管理、更新重要环境因素，并进行有效控制。适用范围公司范围内（包括相关方）生产、施工、服务中，环境因素的识别、评价、更新与管理。职责质安部是公司环境管理的主管部门，负责对各部门（各项目经理部）环境因素识别、评价、控制与更新的监督与检查。各部门、项目经理部负责识别、评价、控制与更新本部门的环境因素。行政人事部负责办公区域环境卫生的管理。工作程序环境因素识别识别时机新的施工项目开工前各部门在更新管理体系目标、指标前在相关法律法规变更或追加、涉及到新技术开发和应用，以及相关方要求等情况下，可适时对工程施工所产生的环境影响进行评价。环境因素识别的三种状态、三种时态、七个方面。三种状态：正常、异常、紧急。三种时态：过去、现在、将来。七个方面：大气排放、水体排放、土地污染、废弃物管理、原材料与自然资源的使用、对社区的影响、当地其它环境问题，可涉及采购、施工过程、储存、运输、维修等多环节。工作步骤各部门、项目经理部评价、选择及确定活动/产品/服务中（可能）造成环境影响的活动，并将识别结果填写在《环境调查评价清单》中，并上报公司质安部质安部将各部门、项目经理部的《环境调查评价清单》组织相关人员进行综合分析、汇总整理，列出公司重要环境因素并登记到《重要环境因素一览表》上，经公司领导（主管领导或管理者代表）审批后分发给各部门、项目经理部作为全公司环境工作重点监控的依据。环境因素评价因子与计算标准及等级划分标准第一组因子包括：发生的概率（M1）、发现/预防的可能性（M2）、影响程度（M3），分值为三个因子的乘积即M1×M2×M3，具体的评价标准如下：发生的概率（M1）分值发现/预防的可能性（M2）分值影响程度（M3）分值已经发生（经常发生，每日不低于1次）5不可发现（不可预防）5影响严重（甚至涉及到公司外）5发生的可能性大（曾经发生或偶尔发生）4难以发现（突发偶发较多/难以预防）4影响大（公司内可处理或污染物排放量大）4有发生的可能（尚未发生但可能性大）3可发现/预防,尚无措施3影响一般（部门内可处理或污染物排放量小）3发生的可能性小2易发现、易预防2影响小（作业者可处理）2根本不会发生1有经常性预防措施1根本没影响1第二组因子包括：法规的符合性（N1）、监控措施（N2）、事故/投诉（N3），分值为三个因子之和即：N1+N2+N3（当“事故/投诉”栏中两种以上情况同时发生时，以高分为准）；法规的符合性（N1）分值监控措施（N2）分值事故/投诉（N3）分值超标/违规5无5发生过环境事故未采取措施5偶然超标/违规4有，基本上可以起到控制作用4发生过环境事故采取了措施4在标准内符合规定3有，能够完全有效地控制0公司外投诉3没有规定0//公司内投诉2////未发生事故/有设诉已解决1等级划分基准：综合评分等级对照表第一组分值第二组分值15-1211-87-43-0125-40AAAAB39-20AAABC19-9AABBC8-1BBBCC注：A级为重要环境因素,环境影响较大;B级为一般环境因素,环境影响一般;C级为一般环境因素,环境影响不计。适用于资源、能源消耗环境因素的确定：目标降低率（F）可节约程度（G）序号程度分值（F）序号效果分值（G）1超过目标51加强管理后可明显见效52达到目标32改造设备或设施后可明显见效33低于目标03较难节约1每一单项因子等于5以及F.G两项之和≥7分的环境因素为重要环境因素。重要环境因素的管理对登记在《重要环境因素一览表》中的重要环境因素的管理应尽量体现在环境目标和指标以及环境管理方案中，或通过制订环境管理程序的方式来加以控制，对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的、要制定具体的实施计划。环境因素的更新在法律、法规变更或追加，涉及到新技术开发和应用，以及相关方要求情况下，要及时进行环境影响评价，更新环境因素。记录的保管质安部应按《记录控制程序》之规定保存好相关的环境因素识别、评价记录。相关文件及记录环境因素调查评价清单重要环境因素一览表QP09危险源辨识与风险评价控制程序目的通过辨识和评价公司业务范围内的职业安全健康危害，进行评价其危害程度并进行风险分级，判定出重大危险源，以便采取措施，进行有效控制。适用范围公司范围内（包括相关方）生产、施工、服务中，危险源的辨识及风险评价和风险控制策划。职责质安部负责组织对公司危险源的识别、评价与更新。各部门、项目经理部负责识别、评价与更新本部门的危险因素并上报质安部。质安部负责对各部门、项目经理部危害因素的识别、评价、控制与更新的监督与检查。工作程序危害辨识原则依据国家有关标准、法律法规及有关规定；结合公司实际情况，考虑过去、现在、将来三种时态；对进入现场的人员（含内部及外部人员）、相关方的活动也应控制；对重大危险源要进行重点分析，防止遗漏。不仅分析正常生产、施工操作时的危险源，更要分析设备、装置破坏及操作失误等可能产生严重后果的危险源。工作步骤危险源辩识、风险评价、风险控制措施策划工作由公司质安部负责组织，并采取自下而上的程序进行。各部门、项目经理部应组织各作业班组进行危险源的辩识、评价、风险控制措施的制定，并填写《危险源识别与风险评价清单》，经认真评审、批准后作为各部门、项目经理部安全、文明、绿色施工和管理的依据，并上报公司质安部。质安部对收到各部门、项目经理部的《危险源识别与风险评价清单》组织相关人员进行综合分析、汇总整理，列出公司危险源，找出重大危险源，形成公司《重大危险源清单》，经公司领导（主管领导或管理者代表）审批后下发公司各部门、项目经理部作为全公司安全工作重点监控的依据。危险源评价程序、内容及方法危险源评价程序可大致分为六个步骤，如下图所示。划分评价单元划分评价单元危险辨识危险辨识评价风险评价风险确定是否可承受风险确定是否可承受风险确定风险控制措施计划确定风险控制措施计划评价风险控制措施的充分性评价风险控制措施的充分性危险源评价内容系统地从计划、设计、制造、运行等过程中考虑安全技术和安全管理问题，找出生产过程中潜在的危险因素，并提出相应的安全措施。对潜在事故进行定性、定量分析和预测，求出系统安全的最优方案。对可能的危险进行评价，以便考核已判定的危险事件是否消除或控制在相应的可接受水平，为所提出的消除危险或将危险减少到可接受水平的措施所需费用和时间提供决策支持。评价设备、施工或生产的安全性是否符合有关标准和规定，实现安全技术与安全管理的标准化和科学化。危险源评价方法－LECD法目前常用的安全评价方法有：安全检查表法、预先危险性分析、故障类型和影响分析、事故树分析、故障树分析、作业条件危险性分析、危险性与可操作性研究、危险指数评价法等，公司选用作业条件评价法（D=LEC），简称为LECD法。作业条件评价方法是以与系统危险性有关的三种因素指标之积来评价系统中事故发生的可能性、人员暴露于危险环境的频繁程度和一旦发生事故可能造成的后果的影响，认为作业条件危险性评价符合以下的关系：D--作业条件危险性分值L--事故发生的可能性E--人员暴露于危险环境的频繁程度C--一旦发生事故可能造成的后果 D值越大，作业条件的危险性也越大。D＝L*E*C其各自的取值如下：L值表（事故发生可能性）分数值事故发生可能性10完全会被预料到6相当可能3可能，但不经常1完全意外，很少可能0.5可以设想，很不可能0.2极不可能0.1实际上不可能E值表（暴露于危险环境的频繁程度）分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次或偶然暴露2每月暴露一次1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露C值表（事故造成的后果）分数值事故造成的后果100十人以上死亡40数人死亡15一人死亡7严重伤残3有伤残1轻伤，需救护D值表（D＝L*E*C）危险性等级划分标准危险性分值(D)危险程度危险等级≥320极其危险，不能继续作业重大危险因素320﹥D≥160高度危险，需要立即整改160﹥D≥70显著危险，需要整改70﹥D≥20一般危险，需要注意一般危险因素D<20稍有危险，可以接受根据经验，规定危险性分值在20以下为低危险性，属稍有危险，可以接受的情况；在70～160之间，有显著的危险性，需要采取措施整改；在160～320之间，有高度危险性，必须立即整改；大于320时，有异常危险性，应立即停止作业，彻底整改。制定风险控制措施应按如下原则和顺序选择：消除风险；降低风险；使用个体防护装置。对制定的风险控制措施亦应进行风险评价。不得在制定风险控制措施的同时引入新的危险源。风险控制措施的评审由各部门、项目经理部负责人组织进行。在风险评审的同时，还要对风险控制措施的可行性和有效性进行评审。风险控制措施策划的结果各部门、项目经理部对于在作业活动中辩识出的危险源、风险评价和风险控制策划的结果，应通过以下渠道予以控制：制定目标和管理方案；通过完善管理制度，纳入运行控制；制定应急预案；加强培训，提高人员安全意识；采取安全技术组织措施；采取个体防护措施。持续现场监督与检查；危险源辩识评价和风险控制措施的更新遇下列情况应对危险源进行及时辩识、评价和更新发生重大事故时使用的法律、法规发生变化时生产活动采用了新设备、新工艺、新技术及新项目时危险源辩识评价的更新活动按照以上程序进行。记录的保管质安部应按《记录控制程序》之规定保存好相关的危险源识别、评价记录。相关文件及记录危险源识别与风险评价清单重大危险源清单QP10法律、法规及其它要求控制程序目的为了识别、获取、更新适用于本公司施工、服务的质量、环境与职业健康安全法律、法规及其他要求，确保公司质量、职业健康安全和环境管理符合国家、行业和地方的有关要求和本公司的质量、职业健康安全和环境方针、目标与指标要求。适用范围本程序适用于公司质量、职业健康安全和环境法律法规和其他要求的识别、获取、更新的控制。职责质安部负责识别、收集、确认和更新与本公司活动、服务有关的质量、环境、职业健康安全法规。各职能部门负责职能范围内有关质量、环境、职业健康安全方面的法律、法规、规范、标准和其他要求识别、收集。各职能部门负责本部门法律法规的更新、信息传递，并负责对本部门员工进行相关法规教育。公司职能各部门应严格遵守已确认的法律法规和其他要求。工作程序法律、法规的内容国际公约；国家法律、法规、标准及各部委规章；广东省、珠海市及项目所在地省市的法规、规章、标准；相关执法部门的通知、公报等其他要求。法规的收集和识别公司职能部门应经常与住房和城乡建设部、质量技术监督、环境保护、消防、安全生产监督部门及行业协会保持联系，获取相关国家及地方最新质量、环境、职业健康安全法律法规、标准及其他要求，并保持对法律和其他要求变化的及时跟踪。补充渠道还可包括：出版机构、图书馆、书店、互联网、专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构等。对已识别出的适用于本公司的法规由各部门报予质安部，填写于《适用法律、法规、标准规范一览表》中，同时将收集到的适用法规下载或输入电脑，形成电子版本，收藏在文件夹内。《适用法律、法规、标准规范一览表》报管理者代表批准后由质安部发放到各部门。法规的分发根据公司各部门的工作职能，质安部将与其业务工作相关的法规按《文件控制程序》的要求，在加盖红色“外来文件”印章后，以书面（书籍）的形式分发给相关部门。法规的教育由各部门组织对本部门员工进行相关法规的教育，并做好相应记录。法规的更新设计所、工程部、质安部负责收集与设计、施工职业健康安全相关的法律、法规及技术文件。识别所获取的最新版本，交质安部审阅，必要时，质安部更新《适用法律、法规、标准规范一览表》，并及时将新法规分发给相关部门，对过期或作废的法规应及时收回、废弃。相关文件及记录文件控制程序适用法律、法规、标准规范一览表QP11合规性评价控制程序目的为了有效控制环境因素、危险源，保证环境、职业健康安全目标、指标的实现且符合法律、法规及标准和其他要求。用于评价本公司活动、产品和服务中适用的法律法规和其他要求遵守的情况。适用范围本程序适用于与公司在环境、职业健康安全活动中遵守相关的国家、地方的法律法规、标准和其他要求的评价。职责质安部负责评价工作的归口管理，组织实施并保存评价记录证据。各部门配合，自我评价本部门对适用于相关环境因素、危险源控制的法律法规和其他要求的遵循情况，对不符合采取纠正措施或预防措施，以持续满足标准的要求。运作程序每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排进行。当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次：组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；发生重大质量、环境、安全事故及有关质量、环境、安全问题的投诉时；当法律法规、标准及其他要求发生变化时；审核中发现严重不合格时。质安部按时间要求及时召集有关部门和有关人员参加评价活动。各职能部门应按时间要求做好资料准备等工作。合规性评价输入：公司执行的相关法律法规和其他要求的情况。内外部管理体系审核结果。危险化学品的采购、运输、贮存与保管情况。信息反馈。包括顾客、周边邻居的投诉、政府职能部门对我公司的评价等。改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果。可能影响管理体系的变更，包括内外环境的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等。重大事故的处理或改进的建议。合规性评价输出由各部门根据合规性评价输入的资料，评价我公司的执行法律、法规和标准情况。并填写《法律、法规合规性评价表》，由质安部发至相关部门。合规性评价报告内容包括：评审时间。执行情况。参加评价的部门人员。评价内容。评价结论意见。改进、纠正、预防措施的实施和验证：当对法律法规及其他要求的执行结果评价为不符合要求时，应分析原因并采取纠正、预防措施并组织实施改进、纠正和预防措施并报告结果。质安部组织相关人员对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。相关文件及记录法律法规及其它要求控制程序法律、法规及其它要求符合性评价表QP12体系目标和管理方案控制程序目的

通过对公司质量、环境、职业健康安全目标的策划和管理，确保公司经营、管理宗旨和方针，在符合法律、法规、标准要求和满足顾客及相关方需求的情况下得以实现，以达到对质量、环境和职业健康安全管理体系有效管理的目的。适用范围

适用于公司及各部门目标的管理。职责公司总经理负责批准公司质量、环境、职业健康安全目标，确保目标的实现。质安部负责召集讨论制定公司的质量、环境、职业健康安全目标，并负责目标实施中的评审、修改。各部门依据总目标要求，将本部门的目标进行分解，制定为实现目标而采取的管理措施或方案。质安部负责对各部门目标、指标管理措施或方案的实施情况的监督与考核。工作程序公司总目标的制定质安部于年初组织各部门根据质量/环境/职业健康安全方针、年度质量/环境/职业健康安全实施情况和其他内部、外界因素的变更，制定新的质量、环境、职业健康安全目标，经管理者代表（主管领导）审核后，报总经理批准生效。目标的制定应考虑以下几个方面：质量、环境、职业健康安全方针的内容；有关法律、法规及其他要求；公司的重要环境影响、重大危险因素；来自相关方的信息与要求；质量控制、环境行为、职业健康安全活动的持续改进以及污染预防的承诺；可选择的最佳技术方案；实施的进度，以及可调整性的要求；公司的目标应进行分解，尽可能量化后纳入各相关职能部门。各部门目标及管理措施或方案的制定各部门根据公司总目标、最高管理层的指示以及上年度的工作实绩等进行评估，编制分目标报质安部，经管理者代表审核，总经理批准后发放（项目经理部目标分解由工程主管领导批准生效）。各部门应对涉及环境、职业健康安全目标有关的活动（如经营、设计、采购、施工、安装、搬运、贮存及处置等）重点及关键步骤进行监控，形成系统的《环境与职业健康安全管理方案》，经本部门领导审核，主管领导批准后，送质安部审定备案，以保证目标值的实现。环境与职业健康管理方案的内容可包括：职业健康安全、环境保护现状；职业健康安全、环保目标或指标；实现目标、指标的具体方法措施、技术手段；管理方案项目执行部门及相关部门；预算经费；启动日期与完成期限。目标、管理方案的