政治经济学概论(第六版)课件 第二章 资本和剩余价值

第二章资本和剩余价值

第一节由货币到资本的转化第二节劳动过程和价值增值过程第三节资本的本质。不变资本和可变资本第四节绝对剩余价值的生产。无产阶级争取缩短工作日的斗争第五节相对剩余价值的生产第六节相对剩余价值生产的发展过程第二章资本和剩余价值在这一章，我们要在价值理论的基础上研究剩余价值问题。这个问题是马克思主义政治经济学的中心，它的研究，对于我们理解资本主义剥削的实质，理解资产阶级和无产阶级阶级对立的根源，具有非常重要的意义。任何一个资本家，在开始他的剥削活动时都必须首先掌握一定数量的货币，以便用这些货币从市场上购买生产资料和招雇工人。因此，资本最初总是表现为一定数量的货币，即表现在货币形态上。但是，货币本身并不就是资本，当作货币的货币和当作资本的货币，是有着本质的区别的。只要我们对简单商品流通和资本流通作一个比较，就可以很清楚地看出这种区别。第一节由货币到资本的转化简单商品流通的公式是：商品-货币一商品（W-G-W）。商品生产者先是出卖自己的商品，取得货币，然后再以货币买进自己所需要的商品。资本流通的公式是：货币一商品一货币（G-W-G）。资本家用货币买进商品，然后再把商品卖出去，重新取得货币。在W-G-W和G-W-G这两个流通公式之间，有着一定的共同点：它们都是买和卖两个阶段的统一；在流通的每一个阶段上，都同样有商品和货币互相对立着；而在每一个流通过程中，也都同样有三个当事人，即买者、卖者和又买又卖者。这两个流通公式的区别在哪里呢？它们在流通形式上是不相同的。简单商品流通是以卖（W-G）开始，以买（G-W）告终；而资本流通则是以买（G-W）开始，以卖（W-G）结束。在W-G-W的流通中，起点和终点都是商品，货币不过是充当商品交换的媒介物。G-W-G的流通的起点和终点都是货币，而商品则起着流通的媒介作用。两个流通公式的最重要的区别，还是在它们的内容上。在W-G-W的流通中，商品所有者是为买而卖，他之所以要出卖商品，是为了能够买他所需要的另一种商品。在G-W-G的流通中，资本家却是为卖而买，他起初垫付出去的是货币，而最后从流通中取回的也是货币。所以，这种流通的目的，是为了取得货币，即交换价值本身。一个货币额同另一个货币额虽然没有质的差别，但可以有量的差别。资本家之所以要把货币投入这种流通，正是因为他看到了这里存在着一个量的差别。他在购买（G-W）上垫付的是100元，而从出卖（W-G）上却可以得到-譬如说-110元，换句话说，经过一买一卖，他的货币额会增多起来，会发生价值的增殖。而这也正是G-W-G区别于W-G-W的本质所在。我们就有必要对资本流通的公式做一个小小的修正：它不应当是G-W-G，而应当是G-W-G＇。其中，G＇＝G＋ΔG，即等于原来垫付的货币额G加上一个增殖额ΔG。马克思把这个增殖额叫作剩余价值，并指出资本就是能够带来剩余价值的价值。乍一看来，G-W-G＇这一公式好像仅仅适用于商业资本的运动，因为商业资本正是以货币换取商品，然后再以商品换取更多的货币的。其实不是这样。这一公式对产业资本也是适用的。同样，这一公式也适用于生息资本。生息资本的公式是以货币换取更多的货币，即G-G＇。但事实上，在G与G＇之间仍然存在着产业资本的运动，G-G＇不过是G-W-G＇的简化而已。因此，G-W-G＇这一公式，乃是资本的一般公式。在资产阶级的经济学里流行着这样一种意见：剩余价值系来自不等价的交换，即来自贱买或贵卖本身。也有的资产阶级学者这样说：资本家之所以能够得到剩余价值，是因为他比别的人更善于投机取巧，能够始终坚持贱买或贵卖。所以，马克思写道：“无论怎样颠来倒去，结果都是一样。如果是等价物交换，不产生剩余价值；如果是非等价物交换，也不产生剩余价值。流通或商品交换不创造价值。”离开流通是否能产生剩余价值呢？流通乃是商品所有者相互关系的总和，倘如离开流通，即在流通之外，商品所有者便只能和自己的商品发生关系。从商品价值的角度说，这只不过表明商品中包含着他自己的一定量的劳动，或者说，表明商品价值是由他的劳动形成的。比这再多的意思是没有的。但他的一份劳动，只能形成一份价值，而不能在形成一份价值的同时，又形成另一份剩余价值。马克思明确地指出：剩余价值的产生和“货币转化为资本，必须根据商品交换的内在规律来加以说明，因此等价物的交换应该是起点。资本的价值增殖不能发生在作为资本的货币身上。因为在流通过程中，货币作为流通手段或支付手段，只代表一个既定的和不变的价值量。同样，价值增殖也不能发生在这个公式的第二阶段，即商品的出卖上，因为这种行为只能引起价值形态的变化，使价值从商品形态再度转化成货币形态，而不能使价值量发生变化。因此，价值增殖只能发生在第一阶段（G-W）资本家所购买的商品上。可是它又不能发生在这种商品的价值上，因为资本家为购买商品必须支付它的等价。所以，价值增殖只能发生在这种商品的使用价值上，即发生在对所购商品的使用上。货币所有者必须在市场上买到这样一种特殊的商品，它的使用价值具有创造价值的能力，只有这样，才能够使货币转化成资本。什么是劳动力呢？劳动力是人的劳动能力。马克思说：“我们把劳动力或劳动能力，理解为人的身体即活的人体中存在的、每当人生产某种使用价值时就运用的体力和智力的总和。”从有人类那一天起，人就具有劳动能力。但是，劳动力成为商品却需要有一定的条件。第一，劳动力的所有者必须是法律上自由的人，只有这样，他才能够“自由地”支配自己，把自己的劳动力作为商品来出卖。第二，劳动力的所有者必须没有任何生产资料和生活资料。劳动力商品和其他商品一样，也具有价值和使用价值两重属性。首先，劳动力商品的价值，也是由生产这种商品所耗费的社会必要劳动时间来决定的。其次，劳动力的所有者是要衰老、死亡的。要使市场上能够不断地供应这种商品，就必须有劳动者的第二代来补充。因此，在生产劳动力所必需的生活资料中，还应该包括工人为养活其子女所必需的那一部分生活资料。最后，资本家不仅需要粗工，也需要一定数量的技术工人，而工人要能掌握一定的生产技术，必须事先经过一定的学习和训练。这也得耗费一定的物质资料。所以，总起来说，“劳动力的价值，是由生产、发展、维持和延续劳动力所必需的生活资料的价值来决定的。”和其他商品相比，劳动力商品在使用价值上有一个很大的特点。这就是，它的使用价值是价值的源泉，它在消费过程中能够创造价值和剩余价值。正如恩格斯所指出的，劳动力“这个商品具有一种独特的特性：它是一种创造价值的力量，是一种产生价值的源泉，并且在适当使用的时候-是一种能产生比自己具有的价值更多的价值的源泉”。资本家通过对劳动力的使用，不但能收回他在购买这种商品时所支付的价值，而且能够得到一定量的剩余价值。资本增殖的秘密就在于此。资本家购买了生产资料和劳动力之后，就离开了喧嚣的市场，带着他的这些商品回到工厂里去。换句话说，他离开了流通过程，进入了生产过程。现在，他已经不再是一个商品购买者，而是一个地道的“实业家”了。第二节劳动过程和价值增值过程乍看起来，资本主义的劳动过程同其他社会的劳动过程并没有什么区别，这里的劳动过程也有三个要素，即人们的有目的的活动、劳动对象和劳动资料。但是，资本主义的劳动过程却具有以下两个显著的特点：第一，这里的劳动者是为资本家进行劳动，他们的劳动属于资本家所有，而不属于他们自己所有；同时，他们的劳动也是在资本家的监督下进行的。第二，劳动的成果，即劳动者生产的产品，归资本家所有，而不归劳动者自己所有。单就资本主义劳动过程的上述特点，我们已经可以看出，在资本主义制度下，劳动是强制性的。它对于劳动者只是一种痛苦和沉重的负担，而不是什么“自由的”“创造性”的活动。资本家把雇佣工人的劳动时间延长到为补偿劳动力价值所需要的时间以上，生产过程中新创造的价值就会超过劳动力的价值，资本家就能够从雇佣工人身上榨取到剩余价值。“价值增殖过程不外是超过一定点而延长了的价值形成过程。”在资本主义制度下，工人的劳动时间总是要超过为补偿劳动力价值所需要的时间的；劳动力在使用过程中所创造的新价值总是要超过劳动力本身的价值的。由货币到资本的转化，之所以必须在流通领域内进行，是因为只有经过流通，资本家才能够买到劳动力这种特殊的商品，并在最后卖出商品，实现剩余价值：之所以又必须不在流通领域中进行，是因为流通只不过为生产剩余价值提供必要的条件，而剩余价值的生产，是在生产领域内进行的。剩余价值就是由雇佣工人所创造而由资本家无偿占有的超过劳动力价值的价值余额。资本主义生产，实质上是剩余价值的生产，而资本家生产的目的，则是攫取尽可能多的剩余价值。与剩余价值的生产相联系，雇佣工人的劳动时间也分为两个部分，即：必要劳动时间和剩余劳动时间。在必要劳动时间内，工人再生产劳动力的价值，而在剩余劳动时间内，则给资本家创造剩余价值。马克思指出：“如果在一个社会经济形态中占优势的不是产品的交换价值，而是产品的使用价值，剩余劳动就受到或大或小的需求范围的限制，而生产本身的性质就不会造成对剩余劳动的无限制的需求。”阐明剩余价值规律在资本主义经济中的作用，是马克思主义政治经济学的一个极其重要的任务。关于这个规律如何决定资本主义的生产和流通，如何决定资本主义的矛盾和冲突、发展和灭亡，我们从这一章起将要陆续地予以说明。在这里，我们要说明的，只是关于剩余价值的来源和实质的问题。列宁在评价剩余价值学说在马克思全部经济理论中的地位时指出：“剩余价值学说是马克思经济理论的基石。”科学的政治经济学就是在剩余价值学说的基础上建立起来的。剩余价值学说是理解全部资本主义经济关系的一把钥匙，离开它就无法说明资本主义社会中的任何一个经济现象。正是依靠这一学说，马克思得出资本主义必然灭亡、社会主义必然胜利的科学结论。从本质上说，资本也同商品、货币一样，是人和人之间的生产关系，即资产阶级和无产阶级之间的生产关系。在资产阶级学者们看来，不论在什么条件下，一切生产资料，一切为生产的需要而积累起来的劳动，都是资本。马克思在分析资本主义关系的时候，揭开了掩盖着资本主义剥削的种种假象，阐明了资本的本质，并且对上述资产阶级的辩护理论作了深刻的批判。他指出：“资本不是物，而是一定的、社会的、属于一定历史社会形态的生产关系，它体现在一个物上，并赋予这个物以特有的社会性质。”第三节资本的本质。不变资本和可变资本资本在生产过程中采取生产资料和劳动力这样两个不同的形态。这两部分资本在剩余价值的生产上所起的作用是完全不同的。为了进一步揭露剩余价值的来源和阐明资本主义剥削的实质，我们还需要对这两部分资本及其不同的作用，分别加以考察。由于在剩余价值的生产过程中，生产资料这一部分资本的价值只是转换自己存在的物质形态（譬如由棉花、纱锭的形态转换为棉纱的形态），而不发生任何量的变化，不发生增殖，所以马克思把这一部分资本叫作不变资本。但资本当中的另一部分，即资本家投在劳动力上面的那一部分，却不是这样。前面说过，劳动力价值不是被转移，而是由工人的劳再生产出来。在生产过程中，工人所创造的新价值，不仅包括劳动力价值的等价，而且包括一定量的剩余价值。由于这一部分资本的价值不是不变的，而是一个可变的量，所以马克思把这一部分资本叫作可变资本。当然，我们说不变资本的价值量不发生变化，这是就它在价值增殖过程中的作用而言的，至于生产资料本身的价值量，是可以发生变化的。资本划分为不变资本和可变资本的理论，对于了解资本家对工人的剥削程度，也具有重要的意义。概然剩余价值不是由全部资本带来的，而仅仅是由可变资本带来的，那么，要确定资本家对工人的剥削程度，就应该拿剩余价值同可变资本相比，而不应该拿它同全部资本相比。马克思把剩余价值与可变资本的比率称为剩余价值率（㎡＇），其公式是：剩余价值率所表明的，是工人所创造的新价值按照怎样的比例在资本家和工人之间进行分配，换句话说，它所表明的是资本家对雇佣工人的剥削程度。因此，剩余价值率也叫作剥削率。资本家所获得的剩余价值量，和剩余价值率有着密切的联系。剩余价值量的大小，取决于剩余价值率的高低和可变资本量的多少。如果我们以M代表剩余价值量，以V代表可变资本量，那么，剩余价值量的计算公式就是：M＝VxV。从这一公式可以看出，剩余价值率越高，可变资本的总量越大，从而，被剥削的工人人数越多，则资本家所获得的剩余价值量也就越多。雇佣工人的无偿劳动是剩余价值的唯一源泉。资本家为了获得剩余价值，必须把工人的劳动时间延长到必要劳动时间以上。只有这样，才能使工人在剩余劳动时间内，为资本家创造剩余价值。因此，在资本主义制度下，工人的工作日总是包括必要劳动时间和剩余劳动时间这样两个部分。第四节绝对剩余价值的生产。无产阶级争取缩短工作日的斗争现在我们假定：资本家按照价值购买劳动力，工人一天所需要的生活资料的价值要用6小时劳动才能生产出来，因而必要劳动时间就等于6小时。如果工作日的长度是12小时，那么，必要劳动时间和剩余劳动时间的划分就会如下图所示：如果在这个基础上把工作日延长3小时，即延长到15小时，那么，剩余劳动时间和剩余价值率就要发生如下图所示的改变：由此可见，在必要劳动时间已知的条件下，资本家对工人的剥削程度，是随着工作日的绝对延长而提高的。工作日越长，剩余劳动时间就越长，从而剩余价值率就越高，剩余价值量也就越大。这种由于工作日的绝对延长面生产的剩余价值，被马克思称为绝对剩余价值。在资本主义制度下，工作日的最低界限是无法确定的。也许有人以为，工人用来生产劳动力价值的那部分必要劳动时间，是工作日的最低界限，但这是不对的。资本主义生产的性质决定了工人的必要劳动时间只能是工作日的一部分，而不能是它的全部。因为，倘不这样，资本家就将无法得到剩余价值，资本主义也就不成其为资本主义了。所以，在资本主义制度下，工作日无论如何也不会缩短到同工人的必要劳动时间相等的程度，它必须延长到必要劳动时间以上。但是，工作日的延长，也不是没有限制的，它会遇到工作日的最高界限的限制。工作日的最高界限是由以下两种因素决定的：第一，生理的因素。第二，道德的和社会的因素但是，由于这两种因素实际上都是可变量，而不是不变量，所以，工作日的最高界限便带有很大的伸缩性。这表明了，资本家在必要劳动时间之上大幅度地延长工作日的可能性还是很大的。根据商品交换的规律以及由此产生的买者（资本家）与卖者（工人）的权利，并不能确定工作目的现实长度。根据这个规律和由此产生的权利，资本家要求尽量延长工作日，而工人则反对工作日过分延长。正如马克思所说的：“这里出现了二律背反，权利同权利相对抗，而这两种权利都同样是商品交换规律所承认的。”资本主义制度下工作日的现实长度又由什么来确定呢？这是由阶级的力量对比来确定的。当资产阶级的力量很强大而无产阶级对它无力反抗时，无产阶级就会被迫接受比较长的工作日；反之，当无产阶级的力量已经壮大并且同资产阶级积极地展开斗争时，资产阶级也会被迫同意无产阶级缩短工作日的要求。资本主义发展的历史表明，工作日变动的一般情况的确就是如此。资本家是否还有别的方法来提高对工人的剥削程度呢？有的，这就是：他可以改变工作日两个组成部分的比例，即缩短必要劳动时间，相应地延长剩余劳动时间。第五节相对剩余价值的生产我们曾经假定工作日的长度是12小时，其中必要劳动时间和剩余劳动时间各为6小时，根据这种假设，剩余价值率是100％。现在假定工作日的长度不变，仍为12小时，如果能把必要劳动时间缩短为4小时，则剩余劳动时间就会相应地延长为8小时，如下图所示：在工作日长度已经确定的情况下，资本家对工人的剥削程度，取工作日分割为必要劳动时间和剩余劳动时间的比例。必要劳动时间越短，剩余劳动时间就越长，而资本家对工人的剥削程度也就越高。这种由于缩短必要劳动时间和相对地延长剩余劳动时间所生产的剩余价值，被马克思称为相对剩余价值。相对剩余价值的生产既然以缩短必要劳动时间为前提，那么，怎样才能缩短必要劳动时间呢？降低劳动力的价值。降低这些生活资料的价值。提高这些生活资料的生产部门的劳动生产率。随着全社会劳动生产率的普遍提高，商品的价值降低，再生产劳动力的必要劳动时间缩短，剩余劳动时间相对延长从而生产出相对剩余价值。从直接的意义上说，推动每一个资本家改进技术的力量，并不是降低劳动力的价值，而是取得超额剩余价值。马克思把它叫作超额剩余价值。这种超额剩余价值仍然是由本生产单位的工人的劳动创造的，正如马克思所说：“生产力特别高的劳动起了自乘的劳动的作用，或者说，在同样的时间内，它所创造的价值比同种社会平均劳动要多。”超额剩余价值的生产，就首先采用新技术的企业来说，也是缩短了工人的必要劳动时间和相应地延长了剩余劳动时间的结果。超额剩余价值的获得，对于个别企业来说，是一种暂时的现象。因为在追逐剩余价值的竞争中，其他企业也要采用新技术。一旦新技术被普遍采用了，整个部门的劳动生产率提高了，商品的社会价值也就会随着降低。如果他们还要获得超额剩余价值，就必须采用比别人更新的生产技术。追求超额剩余价值的内在冲动和竞争的外在压力，会不断地促使各个资本主义企业采用新的生产技术。以上，我们先后考察了生产绝对剩余价值的方法和生产相对剩余价值的方法。这两种方法在资本主义发展的不同时期所起的作用是不同的。在资本主义发展的初期，由于生产技术的改进比较缓慢，因而，那时资本家主要是依靠延长劳动时间和提高劳动强度，即依靠生产绝对剩余价值的方法，来加强对工人的剥削。后来，随着资本主义的发展，随着技术的进步和劳动生产率的提高，相对剩余价值生产的意义才日益突出。特别是在产业革命之后，由于大机器生产代替了手工操作，劳动生产率有了迅速提高，因而相对剩余价值的生产便成了资本家加强对工人剥削的重要方法。实际上，资本家所实行的乃是“双轨制”，他们既注意增加相对剩余价值的生产、同时又继续保持绝对剩余价值的生产，把这两种加强剥削的方法适当结合起来。绝对剩余价值的生产、是资本主义剥削的一般基础。因为，只有把工作日绝对地延长到必要劳动时间以上，资本家才可能占有剩余劳动，获得剩余价值。另外绝对剩余价值的生产又是相对剩余价值生产的出发点，因为必要劳动时间的缩短和剩余劳动时间的相对延长，乃是以工作日已经延长到必要劳动时间以上、劳动时间已经分为必要劳动时间和剩余劳动时间这两部分为前提的。在资本主义制度下，相对剩余价值生产经历了三个发展阶段：（1）简单协作；（2）工场手工业；（3）机器大工业。第六节相对剩余价值生产的发展过程所谓协作，是指许多人同时在同一个生产过程中，或者在不同的但互相联系的生产过程中，有组织地共同地进行劳动。协作有两种形式：一种是简单协作，这种协作的特点是劳动者共同参加某一生产过程，但彼此间没有分工；另一种是复杂协作，它的特点是劳动者在共同劳动时彼此间有固定的分工，大家在分工的基础上进行劳动。简单协作是资本主义提高劳动生产率的最初阶段，因此它也是相对剩余价值生产的第一个阶段。在简单协作进一步发展的基础上，就产生了工场手工业，简单协作逐渐为工场手工业所代替。工场手工业的根本特点，是它在劳动过程中实行了分工，工人在分工的基础上进行劳动协作。因此，它是一种比简单协作更为发展的协作形式。工场手工业在资本主义的工业发展史上，曾经经历过一个相当长的时期。工场手工业是依照两种方式产生的。第一种方式是资本家把不同行业的手工业者组织在一个工场中，让他们共同生产一种商品。第二种方式和前一种方式恰恰相反，它是资本家把同一行业的手工业者组织在一个工场中，让他们进行分工，使他们在互相衔接的不同工序上，分别进行不同的操作。不管是依照哪一种方式产生的工场手工业，由于技术基础仍然是手工劳动，因而它的劳动生产率的高低，便主要取决于从业工人的技巧和熟练程度。但是，因为工场手工业不仅继承了简单协作的各种优点，而且实行了分工，所以在提高劳动生产率方面，就具有许多独立的手工业和简单协作所没有的优越性。工场手工业有两种基本形式，即混成的工场手工业和有机的工场手工业。这两种形式的区别，是由产品本身的性质引起的。在混成的工场手工业中，产品是由许多零件组合而成的而在有机的工场手工业中，产品却是通过一系列相互衔接的工序来完成的。无论哪种形式的工场手工业，都具有下述优点：第一，由于把原先分散的手工业者组织在一起工作，因而产品制造上所经过的各个生产阶段的空间距离大为缩短，可以节省运输时间，使生产一件产品所需要的劳动总量减少。第二，由于分工，从前在时间上依次进行的各个生产阶段，现在可以在空间上齐头并进了。第三，任何一种工场手工业，都要求各部分工人密切配合，上一工序必须按时按量为下一工序提供零件或半制品，而每个人也都必须在一定时间内完成一定的生产任务，否则就会打乱整个生产秩序。工场手工业给工人阶级带来的又是一些什么呢？分工和劳动的专门化，首先对工人的生理健康造成了严重的损害。工场手工业的分工，给工人的精神方面也带来了不良的影响。工场手工业的分工，还造成了劳动力的等级制度。分工的另一个重要结果，是工人变得只会从事一种局部性的操作，而不能自己制成一件成品。因此，工场手