钢铁企业危险源辨识、风险评价及控制策划程序

钢铁企业危险源辨识、风险评价及控制策划程序

1范围

为识别出本公司当前的活动、服务中已有和可能会产生

的危险源，通过系统科学的方法对危险源进行分析评价，确

定出需要优先解决的危险源，通过制定措施将风险降到可接

受程度，特制定本程序。

本程序规定了本公司危险源辨识的要求，风险评价的方

法及控制策划的原则要求。

本程序适用于本公司活动和服务中可能施加影响的危

险源进行识别、风险评价和控制。

2规范性引用文件

《职业健康安全管理体系要求》

《危险化学品重大危险源辨识》(GB/18218-2009)

《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》(安

监管协调字[2004]56号)

3术语和定义

本程序采用GB/T28001-2011/OHSAS18001:2007《职业

健康安全管理体系要求》标准中规定的术语。

4职责

4.1管理者代表负责主管危险源辨识、风险评价和风险

控制的策划控制和管理。

4.2安全环保部是本公司危险源辨识、风险评价和风险

控制策划的主管部门，负责组织各单位辨识危险源和实施风

险评价，确定公司级重大危险源清单，并制定相应风险消减

和控制措施，组织编写《公司员工安全规范》。

4.3各部门负责本部门、本区域的危险源的辨识和本部

门、本区域风险评价和风险控制策划的控制和管理。

4.4各生产部室负责组织部室危险源的辨识、风险评价

和控制的策划，并确定重大危险源，编写本部《员工安全规

范》。

5管理内容与要求

公司所有的活动可分为：管理活动、生活活动、作业活

动。

管理活动：指公司的管理人员所从事的策划、组织、领

导、控制、协调活动。

管理活动的特性：人员的基本资格无特殊要求，使用常

规的办公用品，就其所存在的危险源来讲具有共性。

生活活动：指公司的全体员工在公司内工作期间所必须

进行的就餐、更衣、洗浴、如厕等与个人生活相关的活动。

生活活动的特性：生活活动不存在个体的差异性。

作业活动：指公司的员工所从事的生产、检修、检查、

运转、清扫等各种活动。

作业活动的特性：各种作业活动所处的环境、使用的工

具设备、对人员的具体素质要求之间具有很大的差异性。

2

根据以上分析对危险源辨识工作提出的具体要求是：将

工作的重点放在作业活动的分析上，必须找出各种作业活动

的具体危险源。对于管理及生活活动，可以针对其共性进行

分析并制定统一的控制要求。

5.1作业活动危险源辨识、风险评价和风险控制

5.1.1作业活动危险源辨识

5.LL1作业活动危险源辨识的步骤：

1）列出本部门的全部组织机构；

2）列出各组织机构的作业过程，包括公司通过劳务协

议分包的过程；

3）将作业过程分解成各作业活动；

4）列出各作业活动中涉及的具体单体设备及主要工具;

5）分析各作业活动中物及物的不安全状态、人的不安

全行为、环境、管理因素、异常状况时可能产生的危险源;

6）将可能产生的后果所属的事故类型进行描述；

7）将各种危险源可能产生的后果进行描述。

5.1.1.2作业活动危险源辨识的范围：

a）常规和非常规的活动（如设备维修、事故和事件的处

理等）；

b）所有人员的活动，包括外包人员的活动；

c）作业场所内的设施及主要工具，设施如：烧结机、球

团竖炉、BF、混跳炉、转炉、LF、VOD、加热炉、轧钢设

3

施、制氧设施、发电设施、煤气储存设施等，无论是本公司

还是外部所提供的设施；工具如：风镐、砂轮机、打夯机等；

d）人的行为、能力和其他人为因素；

e）已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内公司人

员的健康安全产生不利影响的危险源；

0在工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产

生的危险源；

g）由公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和

材料；

h）公司及其活动的变更、材料的变更、或计划的变更;

i）职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及

其对运行、过程和活动的影响；

j）所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法

律义务；

k）对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作

程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性；

1）本公司员工人人参与危险源辨识。

5.1.1.3作业活动危险源辨识方法

本公司采用调查表法对各活动的危险源进行辨识，辨识

时要考虑：

a）物理性危险、危害因素

1）设备、设施缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、

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密封不良、应力集中、外形缺陷、外露运动件、制动器缺陷、

控制器缺陷、设备设施其他缺陷）；

2）防护缺陷（无防护、防护装置和设施缺陷、防护不当、

支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷）；

3）电危害（带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花、

其他电危害）；

4）噪声危害（机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪

声、其他噪声）；

5）振动危害（机械性振动、电磁性振动、流体动力性振

动、其他振动）；

6）电磁辐射（电离辐射：X射线、y射线、a粒子、P粒

子、质子、中子、高能电子束等；非电离辐射：紫外线、激

光、射频辐射、超高压电场）；

7）运动物危害（固体抛射物、液体飞溅物、反弹物、岩

土滑动、堆料垛滑动、气流卷动、冲击地压、其他运动物危

害）；

8）明火；

9）能造成灼伤的高温物质（高温气体、高温固体、高温

液体、其他高温物质）；

10）能造成冻伤的低温物质（低温气体、低温固体、低温

液体、其他低温物质）；

11）粉尘与气溶胶（不包括爆炸性、有毒性粉尘与气溶

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胶）;

12）作业环境不良（作业环境不良、基础下沉、安全过道

缺陷、采光照明不良、有害光照、通风不良、缺氧、空气质

量不良、给排水不良、涌水、强迫体位、气温过高、气温过

低、气压过高、气压过低、高温高湿、自然灾害、其他作业

环境不良）；

13）信号缺陷（无信号设施、信号选用不当、信号位置不

当、信号不清、信号显示不准、其他信号缺陷）；

14）标志缺陷（无标志、标志不清楚、标志不规范、标志

选用不当、标志位置缺陷、其他标志缺陷）；

15）其他物理性危险和危害因素。

b）化学性危险、危害因素

1）易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、

易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆

性物质）；

2）自燃性物质；

3）有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉

尘与气溶胶、其他有毒物质）；

4）腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、

其他腐蚀性物质）；

5）其他化学性危险、危害因素。

c）心理、生理性危险、危害因素

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1）负荷超限（体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷

超限、其他负荷超限）；

2）健康状况异常；

3）从事禁忌作业；

4）心理异常（情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心

理异常）；

5）辨识功能缺陷（感知延迟、辨识错误、其他辨识功能

缺陷）;

6）其他心理、生理性危险危害因素。

d）行为性危险、危害因素：

1）指挥错误（指挥失误、违章指挥、其他指挥错误）；

2）操作失误（误操作、违章作业、其他操作失误）；

3）监护失误；

4）其他错误；

5）其他行为性危险和有害因素。

e）其他危险、危害因素。

5.1.1.4事故类型的划分

1）物体打击：指失控物体的惯性力造成的人身伤害事

故。如落物、滚石、锤击、碎裂、崩块、砸伤等造成的伤害，

不包括爆炸而引起的物体打击；

2）车辆伤害：指本企业机动车辆引起的机械伤害事故。

如机动车辆在行驶中的挤、压、撞车或倾覆等事故，在行驶

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中上下车、搭乘矿车所引起的事故，以及车辆运输挂钩、跑

车事故；

3）机械伤害：指机械设备与工具引起的绞、辗、割戳、

切等伤害。如工件或刀具飞出伤人，切屑伤人，手或身体被

卷入，手或其他部位被刀具碰伤，被转动的机构缠压住等。

但属于车辆、起重设备的其概况除外；

4）起重伤害：指从事起重作业时引起的机械伤害事故。

包括各种起重作业引起的机械伤害，但不包括触电、检修时

制动失灵引起的伤害，上下驾驶室引起的坠落式跌倒；

5）淹溺：指因大量水经口、鼻进入肺内，造成呼吸到

阻塞，发生急性缺氧而窒息死亡的事故。适用于船舶、排筏、

设施在航行、停泊作业时发生的落水的事故；

6）灼烫：指强酸、强碱溅到身体引起的灼伤，或因火

焰引起的烧伤，高温物体引起的烫伤，放射线引起的皮肤损

伤等事故。适用于烧伤、烫伤、化学灼伤、放射性皮肤损伤

等伤害。不包括电烧伤以及火灾事故引起的烧伤；

7）火灾：指造成人身伤亡的企业火灾事故。不适用于

非企业原因造成的火灾，比如，居民火灾蔓延到企业。此类

事故居于消防部门统计的事故；

8）高处坠落：指出于危险重力势能差引起的伤害事故。

适用于脚手架、平台、徒壁施工等高于地面的坠落，也适用

于山地面踏空失足坠入洞、坑、沟、升降口、漏斗等情况。

8

但排除以其他类别为诱发条件的坠落。如高处作业时，因触

电失足坠落应定为触电事故，不能按高处坠落划分；

9）坍塌：指建筑物、构筑物、堆置物等倒塌以及土石

塌方引起的事故。适用于因设计或施工不合理而造成的倒塌,

以及土方、岩石发生的塌陷事故。如建筑物倒塌，脚手架倒

塌，挖掘沟、坑、洞时土石的塌方等情况。不适用于矿山冒

顶片帮事故，或因爆炸、爆破引起的坍塌事故；

10）放炮：指施工时，放炮作业造成的伤亡事故。适用

于各种爆破作业。如采石、采矿、采煤、开山、修路、拆除

建筑物等工程进行的放炮作业引起的伤亡事故；

11）锅炉爆炸：指锅炉发生的物理性爆炸事故。适用于

使用工作压力大于0.7表大气压（0.07兆帕）、以水为介质的

蒸汽锅炉（以下简称锅炉），但不适用于铁路机车、船舶上

的锅炉以及列车电站和船舶电站的锅炉；

12）容器爆炸：容器（压力容器的简称）是指比较容易

发生事故，且事故危害性较大的承受压力载荷的密闭装置。

容器爆炸是压力容器破裂引起的气体爆炸，即物理性爆炸，

包括容器内盛装的可燃性液化气在容器破裂后，立即蒸发，

于周围的空气混合形成爆炸性气体混合物，遇到火源时产生

的化学爆炸，也称容器的二次爆炸；

13）其他爆炸：凡不属于上述爆炸的事故均列为其他爆

炸事故，如：可燃性气体如煤气、乙快等与空气混合形成的

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爆炸；可燃蒸汽与空气混合形成的爆炸性气体混合物如汽油

挥发气引起的爆炸；可燃性粉尘以及可燃性纤维与空气混合

形成的爆炸性气体混合物引起的爆炸；简介形成的可燃气体

与空气相混合，或者可燃蒸汽与空气相混合（如可燃固体、

自燃物品，当其受热、水、氧化剂的作用迅速反应，分解出

可燃气体或蒸汽与空气混合形成爆炸性气体），遇火源爆炸

的事故；炉膛爆炸，钢水包、亚麻粉尘的爆炸，都属于上述

爆炸方面的，亦均属于其他爆炸；

14）中毒和窒息：指人接触有毒物质，如误吃有毒食物

或呼吸有毒气体引起的人体急性中毒事故，或在废弃的坑道、

暗井、涵洞、地下管道等不通风的地方工作，因为氧气缺乏，

有时会发生突然晕倒，甚至死亡的事故称为窒息。两种现象

合为一体，称为中毒合窒息事故。不适用于病理变化导致的

中毒合窒息的事故，也不适用于慢性中毒的职业病导致的死

亡。

15）触电：指电流流经人体，造成生理伤害的事故。适

用于触电、雷击伤害。如人体接触电的设备金属外壳或裸露

的临时线，漏电的手持电动工具；起重设备误触高压线或感

应带电；雷击伤害；触电坠落等事故。

16）其他伤害：凡不属于上述伤害的事故均称为其他伤

害，如扭伤、跌伤、冻伤、钉子扎伤等。

17）中暑

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18）尘肺

19）噪声聋

20）放射性疾病

5.1.2作业活动风险评价

5.1.2.1本公司主要采用直观判断法和LEC法进行风险

评价，首先运用直观判断法对危险源进行评价，在使用直观

判断法之后，如果为一般危险源可继续采用LEC法进行评价。

5.1.2.2直观判断法

满足下列条件之一即确定为重大危险源：

a）近三年内出现过重伤及其以上事故；

b）近三年内出现过危险化学品泄漏的危险源；

c）一旦发生事故可能造成重大后果；

d）相关方经常抱怨和投诉；

e）目前不符合法律法规的危险源；

f）符合《危险化学品重大危险源辨识》GB18218—2009

要求的。

5.1.2.3LEC评价法

LEC法即：D=LEC

式中：D—风险值；

L-发生事故的可能性大小；

E—暴露于危险环境的频繁程度；

C—发生事故产生的后果。

it

各因子的值如表1、表2、表3所示:

表1事故发生的可能性（L）

分数值事故发生的可能性分数值事故的可能性

10完全可以预料0.5很不可能，可以设想

6相当可能0.2极不可能

3可能，但不经常0.1实际不可能

1可能性小，完全意外

表2暴露于危险环境的频繁程度（E）

分数值频繁程度分数值频繁程度

10连续暴露2每月一次暴露

6每天工作时间内暴露1每年几次暴露

3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕见地暴露

表3发生事故产生的后果（C）

分数值后果分数值后果

100大灾难，许多人死亡7严重，重伤，

40灾难，数人死亡3重大，致残

15非常严重，一人死亡，1引人关注，不利于基本的

安全卫生要求

表4危险等级划分（D）

D值风险程度D值风险程度

>3201级极其危险，不能继续作业20-704一般危险，需要注意

160-3202级高度危险，需立即整改<205级稍有危险，可以接受

70-1603级显著危险，需要整改

5.1.2.4风险等级划分

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风险值D求出以后，按表4进行风险等级划分。

5.1.2.5风险评价

各部门所属作业区对已识别确定的危险源进行分类和

整理，并进行风险评价。评价完成后，报主管部室进行进一

步评价，风险等级划分应遵循如下原则：

a）对于符合GB/18218-2009《危险化学品重大危险源辨

识》与《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安

监管协调字[2004]56号）中对重大危险源定义描述的判定

为重大危险源；对于符合直观判断法中重大危险源定义描述

的判定为重大危险源；对于风险程度为1、2级的判定为重

大危险源；

b）危险程度为3级的，需经过风险评价小组评审确定

是否为重大危险源。

c）危险程度为4、5级的判定为一般危险源；

安全环保部对上报的重大危险源，进一步进行评审，确

定公司级和部级重大危险源，编制公司级《重大危险源清单》,

同时确定相应消减和控制风险的措施。

5.1.3作业活动风险控制

5.1.3.1作业活动风险控制的步骤：

a）确定风险级别；

b）确定风险是否可接受；

c）制订风险控制措施计划；

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d）评审措施计划的充分性。

5.1.3.2各单位根据已辨识的危险源及其风险程度大小，

按优先顺序排列，采取相应的风险控制措施，对于重大危险

源（公司级、部室级）要考虑纳入目标、指标和管理方案中

实施控制，将风险控制在可接受范围。对每一个辨识出的危

险源应确定相应的控制措施，控制措施制定的优先原则如下:

a）消除风险因素；

b）采用设备改造、工艺更改降低风险；

0制定管理措施，如制订并执行相应安全操作规程等；

d）减少员工工作的暴露时间；

e）配备适宜的个人防护用品和防护措施；

f）加强员工的培训，提高安全意识。

5.1.3.3一般危险源要求说明已经采取的消除、消减风险

控制措施；拟采取风险消除或消减措施的要制定文件化的风

险消除或消减措施并列入隐患整改项目其中构成重大隐患

的要制定《管理方案》；在“风险消减、控制措施”一栏中，要

标明涉及到的制度或规程；在“应急准备”一栏中，要标明涉

及到专项应急预案或现场处置方案，并实施对员工的培训。

5.1.3.4风险控制措施计划在实施前针对以下内容予以

评审：

a）控制措施是否使风险降低到可容许水平；

b）是否产生新的危险源；

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c）是否已选定了投资效果最佳的解决方案；

d）受影响的人员对预防措施的必要