水处理剂行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南 (一)

ICS71.010

CCSGOO

□B37

山东省地方标准

DB37/TXXXX—XXXX

水处理剂生产企业安全生产风险分级管控

体系实施指南

Implementationguidelinesforthemanageinentandcontrolsystemofrisk

classificationforworksafetyofwatertreatmentagentproductionenterprises

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

山东省市场监督管理局发布

DB37/TXXXX-XXXX

目次

前言................................................................................HI

1范围......................................................................................1

2规范性引用文件............................................................................1

3术语和定义................................................................................1

4基本要求..................................................................................1

4.1组织机构..............................................................................1

4.1.1成立领导小组和工作小组...........................................................1

4.1.2职责分工..........................................................................1

4.2实施全员培训.........................................................................2

4.2.1培训要求.........................................................................2

4.2.2培训内容.........................................................................2

4.2.3培训记录........................................................................2

4.3编写体系文件.........................................................................2

5风险识别评价..............................................................................2

5.1风险点确定...........................................................................2

5.1.1风险点划分原则...................................................................2

5.1.2风险点排查......................................................................3

5.2危险源辨识分析......................................................................3

5.2.1危险源辨识范围..................................................................3

5.2.2辨识方法........................................................................3

5.2.3危险源辨识实施..................................................................3

5.3风险控制措施........................................................................3

5.3.2工程技术措施....................................................................3

5.3.3管理措施..........................................................................4

5.3.4培训教育措施.....................................................................4

5.3.5个体防护措施......................................................................4

5.3.6应急处置措施.....................................................................4

工3.7控制措施实施....................................................................4

5.4风险评价.............................................................................4

5.4.1风险评价方法....................................................................4

5.4.2风险评价准则....................................................................4

5.5风险分级管控........................................................................4

5.5.1管控原则........................................................................4

5.5.2确定风险等级....................................................................4

5.5.3重大及较大风险判定..............................................................4

5.5.4风险分级管控实施................................................................5

5.5.5风险分级管控要求................................................................5

I

DB37/TXXXX—XXXX

5.5.6编制风险分级管控清单............................................................5

5.5.7风险告知........................................................................5

6成果与应用................................................................................5

7分级管控效果..............................................................................5

8信息化管理................................................................................6

9持续改进..................................................................................6

9.1评审..................................................................................6

9.2更新..................................................................................6

9.3沟通..................................................................................6

附录A（资料性）风险分析记录.........................................................7

附录B（资料性）风险矩阵（LS）....................................................97

附录C（资料性）重大风险管控清单（示例）........................................100

II

DB37/TXXXX—XXXX

,>I-*—

刖5

本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由山东省应急管理厅提出并组织实施。

本文件由山东安全生产标准化技术委员会归口。

III

DB37/TXXXX—XXXX

水处理剂生产企业安全生产风险分级管控体系实施指南

1范围

本文件规定了水处理剂生产企业安全生产风险分级管控体系建设的基本要求、风险识别与评价、文

件管理及分级管控的效果等内容。

本文件适用于山东省行政区域内水处理剂生产企业安全生产风险分级管控体系的建设。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件,

仅该口期对应的版本适用于本文件；不注口期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB6441企业职工伤亡事故分类标准

GB30871化学品生产单位特殊作业安全规范

GB39800.1-2020个体防护装备选用规范第1部分：总则

GB39800.2-2020个体防护装备配备规范第2部分：石油、化工、天然气

DB37/T1922山东省劳动防护用品配备标准

DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T2971-2017化工企业安全生产风险分级管控体系细则

3术语和定义

DB37/T2882-2016>DB37/T2971-2017界定的术语和定义适用于本文件。

4基本要求

4.1组织机构

4.1.1成立领导小组和工作小组

企业成立由主要负责人任组K、分管负责人任副组K的安全生产风险分级管控领导小组，小组成员应包

括各职能部室（车间）负责人和安全、设备、工艺、电气、仪表等各类专业技术人员。企业应根据规模

和运行方式建立车间级和班组级安全生产风险分级管控工作小组。

4.1.2职责分工

主要职责如下：

■企业主要负责人全面负责安全生产风险分级管控工作；

——分管负责人负责职责范围内的安全生产风险分级管控工作；

-安全管理部室协助主要负责人制定公司安全生产风险分级管控管理制度、体系运行考核制度、作

业指导书等并监督执行：

1

DB37/TXXXX—XXXX

各职能部室(车间)负责组织开展职责范围内的风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控

具体工作；

——各班组负责组织本班组的风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控具体工作；

企业员工及相关方人员，应按照工作要求，参与危险源辨识、风险评价和分级管控相关工作。

4.2实施全员培训

4.2.1培训要求

4.2.1.1企业应制定风险分级管控培训计划，分层次、分阶段对全员进行培训教育，并纳入年度安全

培训计划。

4.2.1.2培训计划应明确培训时间、培训目的、参加人员、授课人、学时、培训内容等。

4.2.2培训内容

培训内容应至少包括：

—风险分级管控体系相关法律、法规、标准、规范、制度；

风险点排杳、危险源济识和风险评价方法、评价准则；

-生产操作规程、危险源和事故后果及已采取的工程技术、管理措施、个体防护、应急处置等风险

管控措施；

——同行业事故案例；

-其他关于安全生产风险分级管控相关资料。

4.2.3培训记录

企业应保留培训记录，记录一般包括：

——培训计划；

——培训课件或培训影像等相关资料；

——培训签到表；

——培训考核和效果评价记录；

——其他相关资料。

4.3编写体系文件

按照DB37/T2971-2017中4.3执行，建立并形成体系文件。

5风险识别评价

5.1风险点确定

5.1.1风险点划分原则

5.1.1.1风险点划分应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，涵盖全部

设施、部位、场所、区域、常规及非常规作业活动。

5.1.1.2风险点可按照生产装置、储运区、动力及公共工程区、作业场所等功能分区进行划分。

示例1:生产装置分为羟基乙叉二媵酸(HEDP)装置、氨基三亚甲基瞬酸(ATMP)芸置、2-鳞酸丁烷-1.2,4-三段酸e8代人)

装置、聚丙烯酸(钠)[(PAA(S)]装置'聚马来酸醉(HPMA)装置等。

示例2:罐区分为三氯化磷罐区、腐蚀性化学品罐区、易燃易爆化学品罐区、氧化性化学品罐区、成品畿区等。

5.1.1.3按照作业活动划分，风险点识别范围应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规的作业活动。

2

DB37/TXXXX—XXXX

-常规作业，包括水处理列（HEDP、ATMP、PBTCA、PAA（S）、HPMA等）生产作业、原料

（三氯化磷、甲醛、甲醇等）卸车作业、锅炉运行、取样化验等。

——非常规作业，包括动火作业、受限空间作业、高处作业等特殊作业和检维修作业等。

5.1.2风险点排查

5.1.2.1风险点的排查按DB37/T2971-2017中5.1.2执行。

5.1.2.2风险点的排查应先明确各工作小组所负责的区域、场所、装置和作业活动，再根据功能、类

别、大小等要素，结合企业实际管控层级进行详细的划分排查，并建立《风险点登记台账》（参见附录

A.1）o

5.2危险源辨识分析

5.2.1危险源辨识范围

——危险源辨识范围符合DB37/T2971-2017中5.2.2。

5.2.2辨识方法

危险源辨识应全员参与，辨识应系统和全面，覆盖全部作业活动和设备设施，并建立作业活动清单

（参见附录A.2）及设备设施清单（参见附录A.3）。不同的危险源辨识宜采用相应的辨识方法：

一一对于作业活动，宜选用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识；

——对于设备设施，宜选用安全检查表法（简称SCL）进行辨识；

对涉及“两重点一重大”的生产装置和储存设施，应采用危险与可操作性分析法（简称HAZ0P）进

行分析。

一一企业也可根据本企业实际，选择有效可行的其他方法，如类比法、事故树分析法等进行辨识。

5.2.3危险源辨识实施

全面辨识每一步骤的危险源，分析危险源主要后果。主要后果按GB6441描述，描述应做到“表

象+后果”；

示例1：操作人员在操作平台上工作时，从场地湿滑、个人行为规范等方面分析其受外因影响而存在的风险，导致平

台上跌落，发生高处坠落。

示例2：反应釜从裙座、釜体分析其质量方面的固有风险，从温度，压力等方面分析其受外因影响而存在的风险，导

致设备损坏、物料泄漏，遇明火发生火灾、爆炸。

5.3风险控制措施

5.3.1基本要求

企业制定的风险管控措施符合DB37/T2882-2016的风险控制措施类别和基本原则。

5.3.2工程技术措施

工程技术措施主要包括以下内容：

——工艺自身的技术要求，例如温度、流量、压力、液位等；

-过程控制的设备设施，例如工艺参数的检测设施（温度计、压力表等）、GDS系统、紧急切断

装置、SIS系统、惰性气体保护系统、物理保护（释放系统）、释放后的物理保护（围堰、防火

堤等）等工程技术类控制措施；

设备自身检修维护的措施，例如；设备自检、检险检测要求等；

3

DB37/TXXXX—XXXX

-对工艺过程以外的操作或作业的工程技术措施，包括：警示标志、动火作业的气体分析，高处作

业搭设脚手架，临时用巨作业的挂牌上锁的要求，抽堵盲板作业时对设置盲板位置的分析等。

5.3.3管理措施

落实安全生产责任制、安全管理制度和作业规程等内容要求。

5.3.4培训教育措施

包括员工的入厂三级安全教育、变更培训、每年的再培训教育、转岗培训等以及外来人员入厂安全

教育。

5.3.5个体防护措施

根据DB37/T1922和GB39800.1、GB39800.2对劳动防护用品进行选用配备。

5.3.6应急处置措施

异常或事故状态下应采取控制措施，应与企业工序或场所现场处置方案的相关要求相一致。

5.3.7控制措施实施

风险控制措施在实施前按照DB/T2882-2016中6.5.2.2组织评审。

5.4风险评价

5.4.1风险评价方法

风险评价方法按照DB37/T2971-2017,选择适宜风险评价方法。

5.4.2风险评价准则

应结合企业规模、风险大小、安全目标等因素确定合理的风险评价准则。

5.5风险分级管控

5.5.1管控原则

符合DB37/T2971-2017中的5.5.

5.5.2确定风险等级

按照5.4.2制定的风险评价准则，确定相应的风险等级。

5.5.3重大及较大风险判定

5.5.3.1属于以下情况之一的，直接判定为重大风险：

-发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或者3次以上轻伤、一般财产损失事故，且发生事

故的条件依然存在的；

—涉及重大危险源的；

—具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所，且同一作业付间作业人员在1()人以上的；

——经评价确定的其他重大风险。

5.5.3.2属于以下情况之一的，直接判定为较大风险：

4

DB37/TXXXX—XXXX

-发生过I次以上不足3次的轻伤、一般财产损失事故，且发生事故的条件依然存在的；

—具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所，且同一作业时间作业人员在3人以上不足10人的；

——经评价确定的其他较大风险。

5.5.4风险分级管控实施

企业完成风险评价分级后，应按照如表1所示的风险等级对照表规定的对应原则，划分为重大风险、

较大风险、一般风险、低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，实施分级管控。

表1风险等级对照表

管控级别风险级别风险色度

市大风险A级或1级红色

较大风险B级或2级橙色

一般风险C级或3级黄勺

低风险D级或4级、E级或5级蓝色

5.5.5风险分级管控要求

5.5.5.1风险分级管控应得到有效的执行，上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具

体措施。

5.5.5.2企业应结合自身的机构设置，合理确定风险的管控层级。通常可分为四个级别进行管控：

——重大风险由主要负责人负责管控；

——较大风险由分管负责人负责管控；

——一般风险由部室（车间）负责管控；

低风险由班组（国位）负责管控.

5.5.6编制风险分级管控清单

风险辨识和评价后，应编制风险分级管控清单（参见附录A.6、A.7）,包括全部风险点和风险信息，

逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训、实现信息有效传递。

5.5.7风险告知

5.5.7.1企业应将风险点信息在生产区域显著位置进行公示，公示内容包括风险点名称、位置、风险

点等级、负责人、单位。

5.5.7.2应将风险分析、评价的结果及控制措施对员工进行告知。告知可采用展板、告知卡等形式，

告知内容包含岗位的危险源、可能产生的后果、相应的控制措施及风险等级等。

5.5.7.3企业应将风险点信息及时告知相关方。

6成果与应用

成果与应用符合DB37/T2971-2017中第6章的规定。

7分级管控效果

5

DB37/TXXXX—XXXX

分级管控效果符合DB37/T2971-2017中第7章的规定。

8信息化管理

按照山东省危险化学品安全生产信息化建设有关文件进行信息化管理。

9持续改进

9.1评审

按DB37/T2882-2016中9.1执行。企业应当每年至少对安全风险管控体系进行一次系统性评审

或评估，重点总结上一年度运行中存在的问题，对风险分级管控工作的适宜性、充分性、有效性进行

评审，对评审出的问题落实责任人限期整改，并对评审结果进行公示和公布。安全生产标准化企业应

与安全生产标准化自评结合开展。

9.2更新

按DB37/T2882-2016中9.2执行。企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化

范围开展风险分析，更新风险管控体系相关内容：

法律法规、规章标掂及政策文件等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

-本单位或相关行业发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评估；

——工艺、装置或设施、组织机构发生重大调整；

——辨识出新的危险源；

企业外部环境发生重大变化：

—风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；

——企业认为应当修订的其他情况。

9.3沟通

企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传

递风险信息。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。

6

DB37/TXXXX-XXXX

附录A

（资料性）

风险分析记录

A.1风险点登记台账

（记录受控号）单位：水处理剂生产公司（示例）No:01

序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置所屈单位备注

1动火作业作业活动火灾、容器爆炸、灼烫、其他伤害通用区域维修车诃非常规作业

2高处作业作业活动高处坠落、其他伤害通用区域维修车间非常规作业

3受限空间作业作业活动中毒和窒息、其他伤害通用区域维修车,司非常规作业

4盲板抽堵作业作业活动火灾、灼烫、其他伤害通用区域维修车间非常规作业

5动土作业作业活动车辆伤害、其他伤害、通用区域维修千诃非常规作业

6吊装作业作业活动起重伤害、高处坠落通用区域维修车间非常规作业

7临时用电作业作业活动触电、火灾通用区域维修车,可非常规作业

8断路作业作业活动车辆伤害，其他伤害通用区域维修车诃非常规作业

机械伤害、物体打击、触电、火灾、灼烫、

9检维修作业作业活动通用区域维修车诃非常规作业

其他伤害

10HEDP生产作业作业活动火灾、容器爆炸、灼烫、触电、机械伤害生产装置区生产车间

11ATMP生产作业作业活动火灾、容器爆炸、灼烫、触电、机械伤害生产装置区生产车诃

12PBTCA生产作业作业活动火灾、容器爆炸、灼烫、触电、机械伤害生产装置区生产车间

PAA（S）生产作

13作业活动火灾、容器爆炸、灼烫、触电、机械伤害生产装置区生产车间

业

14HPMA生产作业作业活动火灾、容器爆炸、灼烫、触电、机械伤害生产装置区生产车间

15复配作业作业活动机械伤害、灼烫、触电、其他伤害、生产装置区生产车间

储运车间（仓

16产品装车作业作业活动车辆伤害、高处坠落、其他伤害储运区

库）

储运车间（仓

17原料卸车作业作业活动车辆伤害、火灾、灼烫、触电、其他伤害、储运区

库）

储运车间（仓

18叉车作业作业活动车辆伤害、其他伤害储运区

库）

19分装作业作业活动灼烫、其他伤害生产装置区生产车间

储运车间（仓

20出入库作业作业活动车辆伤害、其他伤害仓库

库）

火灾、锅炉爆炸、灼烫、触电机械伤害、

21锅炉运行作业活动锅炉房动力车间

其他伤害

22取样化验作业活动灼烫、火灾、触电、其他伤害实验室化验分析室

23循环水系统运行设备设施机械伤害、淹溺、其他伤害循环水区循环水工段

24纯净水系统运行设备设施机械伤害，触电、其他伤害纯净水房纯净水车间

7

DB37/TXXXX—XXXX

序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注

25配送电作业设备设施触电、火灾、其他伤害配电室维修车,司

26污水处理作业设备设施机械伤害、淹溺、其他伤害废水处理区废水处理工段

27危化品仓库设备设施火灾、爆炸、中毒和室息、其他伤害库房储运车间

28非危化品仓库设备设施火灾、其他伤害库房储运车间

29三氯化磷罐区设备设施灼烫、其他爆炸、机械伤害、其他伤害罐区储运车诃

盐酸和氢氧

30翡蚀性化学品罐区设备设施灼烫、机械伤害、其他伤害罐区储运车诃

化钠

甲醇、丙烯

酸、丙烯酸

甲酯、甲醇

钠、亚磷酸

易燃易爆化学品罐

31设备设施火灾、灼烫、机械伤害、其他伤害罐区储运车间二甲酯、冰

区

皤酸、甲

醛、乙酰

氯、氯化平

等

火灾、灼烫、容器爆炸、机械伤害、其他过氧化氢、

32氧化性化学品罐区设备设施罐区储运车诃

伤害过氧乙酸等

33成品罐区设备设施灼烫、机械伤害、其他伤害罐区储运车间

均烫、容器爆炸、机械伤害、触电、其他

34反应釜设备设施生产车间生产车间

伤害

35混合釜设备设施灼燹、机械伤害、触电、其他伤害生产车间生产车间

36浓缩结晶釜设备设施灼烫、机械伤害、触电、其他伤害生产车间生产车诃

37次热器设备设施灼烫、其他伤害生产车间生产车间

38机泵设备设施灼烫、机械伤害、触电、其他伤害生产车间生产车间

39蒸馀塔设备设施灼烫、容器爆炸、高处坠落、其他伤害生产车间生产车,司

40压滤机设备设施机械伤害、触电、其他伤害生产车间生产车间

41冷冻机设备设施机械伤害、触电、其他伤害生产车间生产车间

42叉车设备设施车辆伤害、触电、其他伤害、生产车间生产车诃

43空压机设备设施机械伤害、触电、其他伤害生产车间生产车间

44离心机设备设施机械伤害、触电、其他伤害生产车间生产车间

45干燥装置设备设施灼烫、机械伤害、触电、其他伤害车间内锅炉车间

火灾、锅炉爆炸、触电、灼烫、机械伤害、

46锅炉系统设备设施锅炉房动力车,可

其他伤害、

47变配电室设备设施触电、火灾、其他伤害辅助车间维修车间

8

DB37/TXXXX—XXXX

序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注

48凉水塔设备设施高处坠落、触电、其他伤害辅助车间辅助车,司

49负压机组设备设施机械伤害、触电辅助车间辅助车间

50污水处理池设备设施淹溺、其他伤害、废水处理区废水处理工段

51纯净水装置设备设施机械伤害、触电、其他伤害纯净水房纯净水工段

52化验仪器设备设备设施灼烫、火灾、触电、其他伤害化验室化验室

53消防设施设备设施触电、机械伤害、其他伤害车间内安环剖

填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日

（比表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441的要求填写。此表中的区域位置应根

据公司厂区布置图来注明，宜先提供厂区功能布置区图；此表中的所属单位应根据公司自己的组织架构图来注明，

宜先附上公司组织架构图；此表中的备注说明风险点的具体内容；火处理剂行业产品种类多、间歇反应为主，自动

化程度相对偏低，故本指南为通用型，具体设备设施和作业活动各车间要作相应的作业活动清单和设备设施清单。）

9

DB37/TXXXX-XXXX

A.2作业活动清单

(记录受控号)单位：水处理剂生产公司(示例)No:02

序

作业活动名称作业活动内容岗位/地点实施单位活动频率备注

号

1动火作业1.作业前准备2.作业过程中3.作业后清理通用区域维修班特定时间进行

2高处作业1.作业前准备2.作业过程中3.作业后清理通用区域维修班特定时间进行

3受限空间作业1.作业前准备2.作业过程中3.作业后清理通用区域维修班定期进行

4盲板抽堵作业1.作业前准备2.作业过程中3.作业后清理通用区域维修班特定时间进行

5动土作业1.作业前准备2.作业过程中3.作业后清理通用区域**公司特定时间进行

6吊装作业1.作业前准备2.作业过程中3.作业后清理通用区域**公司特定时间进行

7临时用电作业1.作业前准备2.作业过程中3.作业后清理通用区域维修班特定时间进行

8断路作业1.作业前准备；2.作业过程中；3.作业结束。通用区域**公司特定时间进行

9检维修作业L作业前准备2.作业过程中3.作业后清理通用区域维修班特定时间进行

HEDP生产

10HEDP生产作业作业前准备；酯化、保温、水解、蒸储、降温；停车**生产车间特定时间进行

装置

ATMP生产作ATMP生产

11作业前准备；中和、缩合、蒸储；停车“生产车间特定时间进行

业装置

PBTCA生产作PBTCA生产

12作业前准备；酯化、加成、水解、蒸储；停车**生产车间特定时间进行

业装置

PAA(S)生产PAA(S)聚合

13作业前准备：提温、聚合、保温、调PH；停车**生产车间特定时间进行

作业生产装置反应

HPMA生产作HPMA生产聚合

14作业前准备：提温、聚合、保温：停车**生产车间特定时间进行

业装置反应

复配生产装

15复配作业作业前准备；混合、搅拌；停车**生产车间特定时间进行

置

16产品装车作业1.装车前准备2.装车3.作业后清理耀区储运车间特定时间进行

车辆到指定位置、堰车、连接静电接地、卸车管道连接