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文档简介

组织法视野下证券市场自律组织的法人化改革——以证券业协会为例华东政法大学陈雷chenlei05fa5@163.com一选题背景：证券市场的监管之殇全球金融市场百年来的发展经验表明，政府及其监管机构希冀全面管理和控制市场都将不可避免的遭遇监管套利乃至权力寻租等诸多问题，必须加强对自律监管体系的关注。证券市场作为金融市场中监督难度最高、风险最大、结构最复杂的市场，其自律监管体制的改革更是完善证券市场监管体制、保障投资者利益的关键。二制度反思1规范层面：缺乏组织化治理2实践层面：外在行政干预的无序化三法人化改革的理论基础1多元主义与法团主义的发展历程2从市场内生到法律授权的实践基础美国自律组织公法化的历史趋势（名称、推动方式、授权内容等）3法人概念的公法意义我国台湾地区自治团体的法人双重性四法人化改革的基本思路1目标导向：政府与市场关系视角下的利益衡量协调证券业协会“私益性”与“公益性”的冲突即外在监管与内在自治的边界是法人化改革与法治化治理的基本目标2路径导向：法人治理的结构要素主体性和权利能力性的规范和保障3权利构建：法人化改革的制度保障（1）作为公法人属性的法律授权（2）作为私法人属性的

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