2025年证券从业资格《证券市场基本法律法规》冲刺试卷二

2025年证券从业资格《证券市场基本法律法规》冲刺试卷二[单选题]1.根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，下列关于证券从业人员登记程序的说法中错误的是()。A.从业人员应当通过所在机构进行登记（江南博哥）B.登记信息不完备或不符合规定要求的，协会通知机构及时补正C.机构应当自从业人员试用期届满之日起7个工作日内向协会提交从业人员登记信息D.登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号正确答案：C参考解析：根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员从事证券业务之日起5个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号。登记信息不完备或不符合规定要求的，协会通知机构及时补正。故本题选C选项。[单选题]2.根据反洗钱法律法规，下列关于证券公司对境外分支机构管理的说法，错误的是()。A.证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督，要求其境外分支机构和控股附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内，执行境内反洗钱法规要求B.驻在国家（地区）有更严格要求的，遵守其规定C.如果境内反洗钱法规要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的，证券公司应当遵守所驻国家或地区的相关规定D.证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行正确答案：C参考解析：D项正确，证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督，要求其境外分支机构和控股附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内，执行境内反洗钱法规要求（A项正确），驻在国家（地区）有更严格要求的，遵守其规定（B项正确）;如果境内反洗钱法规要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的，证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向中国人民银行报告（C项错误）。故本题选C选项。[单选题]3.由发起人认购设立公司时发行的全部股份而设立股份有限公司，称为()。A.认购设立B.募集设立C.核准设立D.发起设立正确答案：D参考解析：发起设立，是指由发起人认购设立公司时应发行的全部股份而设立公司。发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司。故本题选D选项。[单选题]4.虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人是公司的()。A.隐名股东B.合伙人C.名义管理人D.实际控制人正确答案：D参考解析：实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。故本题选D选项。[单选题]5.下列属于期货公司业务的是()。A.对外担保业务B.境外期货经纪业务C.为股东提供融资业务D.期货自营业务正确答案：B参考解析：期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。故本题选B选项。[单选题]6.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。A.12B.6C.3D.9正确答案：B参考解析：证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。故本题选B选项。[单选题]7.下列关于证券公司客户的交易结算资金和证券的说法，错误的是()。A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产C.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产D.任何情况下不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券正确答案：D参考解析：非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结、扣划或者强制执行。故本题选D选项。[单选题]8.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》有关规定，证券公司从事私募资产管理业务，应当依法()。A.经中国人民银行批准B.经中国证监会批准C.向中国证券投资基金业协会备案D.向中国证监会备案正确答案：B参考解析：B选项正确:证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国证监会批准。故本题选B选项。[单选题]9.关于证券公司年度报告的要求，下列说法错误的是()。A.应包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告B.应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告C.国务院证券监督管理机构审核人员无须在审核报告上签字D.对证券公司报送的年度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核正确答案：C参考解析：年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告（A项正确）;应当经会计师事务所审计，并应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告（B项正确）;对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核（D项正确）;并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字（C项错误）;审核中发现问题的，国务院证券监督管理机构应当及时采取相应措施。故本题选C选项。[单选题]10.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司合规管理基本制度应当经()审议通过后实施。A.股东会B.董事会C.风险控制委员会D.经营管理层正确答案：B参考解析：证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。故本题选B选项。[单选题]11.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者转化为专业投资者的说法，错误的是()。A.证券公司有权自主决定是否同意普通投资者转化为专业投资者B.普通投资者可以口头告知证券公司选择成为专业投资者C.普通投资者申请转化为专业投资者需要遵守相应的程序D.对不同类别投资者适当性义务应当存在差别正确答案：B参考解析：普通投资者申请转化为专业投资者需要遵守相应的程序;C正确。投资者必须主动通过书面形式提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。B错误。经营机构追加了解信息、投资知识测试或模拟交易等方式对投资者情况及证明材料进行审慎评估，确认其是否符合相关要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示投资者可能承担的投资风险，告知审核结果及理由。经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者。AD正确。故本题选B选项。[单选题]12.关于非公开募集基金的投资范围，以下说法错误的是()。A.非公开募集基金可以买卖股权B.非公开募集基金可以买卖股指期货C.非公开募集基金可以买卖基金份额D.非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的正确答案：D参考解析：D项错误，非公开募集基金只能买卖基金合同约定的投资标的。故本题选D选项。[单选题]13.下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是()。A.积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动B.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险C.签署并信守相关合规承诺D.发现同事违法违规行为时不用向公司报告正确答案：D参考解析：D项错误，发现同事违法违规行为时要主动按照公司规定及时报告。证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责，履行下列合规管理职责:（1）主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则;（2）积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;（3）根据公司要求，签署并信守相关合规承诺;（4）在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;（5）在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险;（6）发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告;（7）出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。故本题选D选项。[单选题]14.下列关于有限责任公司股权转让的相关规定，说法错误的是()。A.股东向股东以外的人转让股权，应当将股权转让的数量、价格、支付方式和期限等事项书面通知其他股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。B.股东转让股权的，应当书面通知公司，请求变更股东名册C.未按照公司章程规定的出资日期缴纳出资或者作为出资的非货币财产的实际价额显著低于所认缴的出资额的股东转让股权的，转让人与受让人在出资不足的范围内承担连带责任D.公司的控股股东滥用股东权利，严重损害公司或者其他股东利益的，其他股东有权请求公司高价收购其股权正确答案：D参考解析：有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当将股权转让的数量、价格、支付方式和期限等事项书面通知其他股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为放弃优先购买权，A项正确。股东转让股权的，应当书面通知公司，请求变更股东名册;需要办理变更登记的，并请求公司向公司登记机关办理变更登记，B项正确。未按照公司章程规定的出资日期缴纳出资或者作为出资的非货币财产的实际价额显著低于所认缴的出资额的股东转让股权的，转让人与受让人在出资不足的范围内承担连带责任;受让人不知道且不应当知道存在上述情形的，由转让人承担责任，C项正确。公司的控股股东滥用股东权利，严重损害公司或者其他股东利益的，其他股东有权请求公司按照合理的价格收购其股权。D项错误。故本题选D选项。[单选题]15.下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管并应计入其诚信档案的事项的是()。A.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争被中国证监会出具警示函B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异D.财务顾问主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复正确答案：D参考解析：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案:（1）财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的;（2）在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的;（3）中国证监会认定的其他事项。B项属于要计入诚信档案的事项;D项属于常规的督导要求，属于合法合规行为，不应计入诚信档案。故本题选D选项。[单选题]16.证券公司在办理定向（单一）资产管理业务时，由()自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A.登记结算机构B.证券公司C.客户D.资产托管机构正确答案：C参考解析：证券公司在办理定向资产管理业务时，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。故本题选C选项。[单选题]17.私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品。其中集合资产管理计划的投资者人数不超过()人。A.100B.150C.200D.250正确答案：C参考解析：集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。故本题选C选项。[单选题]18.下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是()。A.股份有限公司可以公开发行股份募集资金B.股东以其认购的股份为限对公司承担责任C.股份有限公司发起人数无上限D.股份有限公司的注册资本为在公司登记机关登记的已发行股份的股本总额正确答案：C参考解析：A选项正确。股份有限公司可以公开发行股份募集资金;B选项正确。股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任的企业法人。C选项错误。设立股份有限公司，发起人符合法定人数。设立股份有限公司，应当有1人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中华人民共和国境内有住所。D选项正确。股份有限公司的注册资本为在公司登记机关登记的已发行股份的股本总额故本题选C选项。[单选题]19.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后()个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.5B.60C.10D.20正确答案：D参考解析：私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国基金业协会的要求及时补正。私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。故本题选D选项。[单选题]20.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告，自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。A.5B.2C.3D.7正确答案：D参考解析：证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。故本题选D选项。[单选题]21.下列关于股份公司股东会的召开程序的说法，错误的是()。A.召开股东会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东;临时股东会会议应当于会议召开15日前通知各股东B.单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以在股东会会议召开10日前提出临时提案并书面提交董事会C.董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东会审议D.公司可以提高提出临时提案股东的持股比例正确答案：D参考解析：召开股东会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东;临时股东会会议应当于会议召开15日前通知各股东。单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以在股东会会议召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。临时提案应当有明确议题和具体决议事项。董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东会审议;但临时提案违反法律、行政法规或者公司章程的规定，或者不属于股东会职权范围的除外。公司不得提高提出临时提案股东的持股比例。故本题选D选项。[单选题]22.根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。A.监督B.传达C.考核D.培训正确答案：C参考解析：证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训（D项）、传达（B项）和监督（A项）机制。故本题选C选项。[单选题]23.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司合规管理要求的说法，错误的是()。A.贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B.覆盖所有业务C.覆盖各部门，各分支机构、各关联公司D.覆盖全体工作人员正确答案：C参考解析：证券公司的合规应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司（以下统称"下属单位"）和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。故本题选C选项。[单选题]24.中国证券业协会制定保荐代表人自律管理规范，组织()测试，保障和提高保荐代表人的专业能力水平。A.准入型的专业胜任能力B.准入型的执业资格C.非准入型的等级认证D.非准入型的水平评价正确答案：D参考解析：中国证券业协会制定保荐代表人自律管理规范，组织非准入型的水平评价测试，保障和提高保荐代表人的专业能力水平。故本题选D选项。[单选题]25.证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。A.证券投资基金B.上市股票C.国债D.权证正确答案：C参考解析：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。故本题选C选项。[单选题]26.公司应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。A.15B.10C.20D.30正确答案：B参考解析：《公司法》规定，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。故本题选B选项。[单选题]27.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法，错误的是()。A.违规从事营利性经营活动B.为他人提供证券咨询服务C.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益D.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益正确答案：B参考解析：证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益:直接或者间接以《规定》第九条规定的方式收受、索取他人的财物或者利益;直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益（C项正确）;以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益（D项正确）;违规从事营利性经营活动（A项正确），违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动;违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;其他谋取不正当利益的情形，其中不包含为他人提供证券咨询服务。故本题选B选项。[单选题]28.下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是()。A.坚持依法合规，筑牢发展基础B.坚持廉洁自律，弘扬清风正气C.坚持盈利导向，回馈股东信任D.牢记社会责任，展现良好形象正确答案：C参考解析：行业文化建设的基本要求:坚持依法合规，筑牢发展基础;坚持诚实守信，恪守职业操守;坚持专业精神，提升服务能力;坚持稳健经营，促进健康发展;坚持廉洁自律，弘扬清风正气;牢记社会责任，展现良好形象。故本题选C选项。[单选题]29.证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为()。A.不低于每三年一次B.不低于每一年一次C.不低于每五年一次D.不低于每半年一次正确答案：A参考解析：证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每3年一次。故本题选A选项。[单选题]30.根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司风险控制指标标准的说法，错误的是()。A.风险覆盖率不得低于80%B.资本杠杆率不得低于8%C.净稳定资金率不得低于100%D.流动性覆盖率不得低于100%正确答案：A参考解析：证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:风险覆盖率不得低于100%（A项错误）;资本杠杆率不得低于8%;流动性覆盖率不得低于100%;净稳定资金率不得低于100%。故本题选A选项。[单选题]31.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司为期货公司介绍客户时的做法，错误的是()。A.不得作获利保证B.承诺共担风险C.解释期货交易的方式、流程及风险D.明示其与期货公司的介绍业务委托关系正确答案：B参考解析：B项错误，不能向客户承诺共担风险。故本题选B选项。[单选题]32.根据《证券公司监督管理条例》，依法履行对证券公司监督管理职责的是()。A.沪深证券交易所B.中国证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.证券登记结算机构正确答案：C参考解析：国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。故本题选C选项。[单选题]33.根据《证券法》，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的()组成。A.会计师事务所B.证券公司C.信用评级机构D.律师事务所正确答案：B参考解析：向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。故本题选B选项。[单选题]34.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于()人的，资产管理计划应当终止。A.3B.2C.4D.5正确答案：B参考解析：集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人的，应当终止。有下列情形之一的，资产管理计划应当终止:（1）资产管理计划存续期届满且不展期。（2）证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的管理人承接。（3）托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。（4）经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的。（5）发生资产管理合同约定的应当终止的情形。（6）集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人。（7）法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。证券公司应当自资产管理计划终止之日起5个工作日内报告中国证券投资基金业协会。故本题选B选项。[单选题]35.内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，下列关于投资顾问服务业务规范的说法，错误的是()。A.证券基金经营机构应当自主作出投资决策B.证券基金经营机构应当委托港股投资顾问直接执行投资指令C.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.证券基金经营机构应当与港股投资顾问签订协议，约定双方的相关事项正确答案：B参考解析：港股投资顾问业务模式是指允许证券基金经营机构委托中国香港机构，为证券基金经营机构管理的参与港股通的证券投资基金，提供关于港股通股票的投资建议服务。B项错误，不能直接执行投资指令，只能提供投资建议服务;其余三项均正确。故本题选B选项。[单选题]36.有限责任公司从税后利润中提取法定公积金后，还可以提取任意公积金，但需经()通过决议。A.董事会B.监事会C.股东会D.职工代表大会正确答案：C参考解析：公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。故本题选择C选项。[单选题]37.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构应当在劳动合同、内部制度中明确，保荐业务人员被采取自律监管措施、行政处罚、刑事处罚等的，其应当退还()。A.被问责当年已领取的除最低工资外的福利待遇B.违规行为发生至今已领取的全部项目提成C.违规行为发生当年除基本工资外的其他薪酬D.被问责当年已发放的以前年度递延支付的奖金正确答案：C参考解析：保荐机构应当建立健全内部问责机制，明确保荐业务人员履职规范和问责措施。保荐业务人员被采取自律监管措施、自律处分、行政监管措施、市场禁入措施、行政处罚、刑事处罚等的，保荐机构应当进行内部问责。保荐机构应当在劳动合同、内部制度中明确，保荐业务人员出现前款情形的，应当退还相关违规行为发生当年除基本工资外的其他薪酬（C项正确）。故本题选C选项。[单选题]38.根据《证券公司证券自营业务指引》，证券公司证券自营业务最高决策机构是()。A.自营业务部门B.投资决策机构C.董事会D.股东（大）会正确答案：C参考解析：董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。故本题选C选项。[单选题]39.证券代销协议的必备条款不包括()。A.代销证券的种类、数量B.代销证券的金额C.不可抗力D.代销证券的发行价格正确答案：C参考解析：发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项:（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名;（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;（A、B、D项正确）（3）代销、包销的期限及起止日期;（4）代销、包销的付款方式及日期;（5）代销、包销的费用和结算办法;（6）违约责任;（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。其中不包括不可抗力。故本题选C选项。[单选题]40.下列关于证券公司审慎经营的说法，正确的是()。A.将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理B.将客户的交易结算资金归入自有财产并存放在商业银行C.建立健全风险管理与内部控制制度D.与他人合资、合作经营管理分支机构正确答案：C参考解析：A、D项错误，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。B项错误，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。C项正确，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。故本题选C选项。[多选题]1.证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。A.金融B.会计C.法律D.客户服务正确答案：ABC参考解析：证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。故本题选ABC选项。[多选题]2.下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有()。A.除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当事前审批、备案B.证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品C.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于证券公司以非公开募集方式承销的公司债务融资工具D.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品正确答案：CD参考解析：A项错误，除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。B项错误，证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。故本题选择CD选项。[多选题]3.根据《证券法》，下列关于证券公司从业人员执业行为的相关说法，正确的有()。A.禁止从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖B.禁止从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导C.禁止从业人员不在规定时间内向客户提供交易的确认文件D.禁止从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券正确答案：ABCD参考解析：根据《证券法》，禁止从业人员从事下列行为:（1）直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券（实施股权激励计划或者员工持股计划除外);（2）利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动;（3）私下接受客户委托买卖证券;（4）在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导;（5）违背客户的委托为其买卖证券;（6）不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;（7）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;（8）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;（9）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。故本题选ABCD选项。[多选题]4.公开发行债券需要遵循的条件和规则包括()。A.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息B.具备健全且运行良好的组织机构C.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息D.国务院规定的其他条件正确答案：ABD参考解析：公开发行公司债券，应当符合下列条件:（1）具备健全且运行良好的组织机构（B项正确）;（2）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息（A项正确，C项错误）;（3）国务院规定的其他条件（D项正确）。故本题选择ABD选项。[多选题]5.金融强国应具备一系列关键核心金融要素有()。A.强大的货币B.强大的中央银行C.强大的金融机构D.强大的金融人才队伍正确答案：ABCD参考解析：金融强国应当基于强大的经济基础，具有领先世界的经济实力、科技实力和综合国力，同时具备一系列关键核心金融要素。一是拥有强大的货币，在国际贸易投资和外汇市场广泛使用，具有全球储备货币地位。二是拥有强大的中央银行，有能力做好货币政策调控和宏观审慎管理、及时有效防范化解系统性风险。三是拥有强大的金融机构，运营效率高，抗风险能力强，门类齐全，具有全球布局能力和国际竞争力。四是拥有强大的国际金融中心，能够吸引全球投资者，影响国际定价体系。五是拥有强大的金融监管，金融法治健全，在国际金融规则制定中拥有强大话语权和影响力。六是拥有强大的金融人才队伍。我国虽然已是金融大国，银行体量、外汇储备等指标世界第一，债市、股市规模世界第二，保险规模也名列前茅，但总体上大而不强。建设金融强国需要长期努力，久久为功。故本题选ABCD选项。[多选题]6.甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下关于甲证券公司内部控制当前遵循的原则，正确的是()A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员B.为了提高效率，甲主动提出注销申请的监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C.证券公司以合理的成本实现内部控制目标D.前台业务运作与后台管理支持适当分离正确答案：ACD参考解析：证券公司内部控制应当贯彻的原则:健全、合理、制衡、独立。A选项正确，甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员，符合健全原则。C选项正确，证券公司以合理的成本实现内部控制目标，符合合理原则。D选项正确，前台业务运作与后台管理支持适当分离，符合独立原则。B选项错误，证券公司内部控制应当贯彻执行独立原则，即承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。故本题选ACD选项。[多选题]7.关于证券经纪业务中介性的特点，下列说法正确的有()。A.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险B.证券经纪商以自己的资金买入卖出证券，充当证券买方和卖方的代理人C.证券经纪商发挥沟通买卖双方和按规则执行指令并代办手续的作用D.证券经纪商发挥尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用正确答案：ACD参考解析：证券经纪业务的特点的区分中介性特点体现在证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖（B错误），不承担证券价格涨跌风险（A正确）;沟通买卖双方和按一定要求和规则执行指令，尽量使买卖双方按自己意愿成交，C、D正确。故本题选ACD选项。[多选题]8.证券公司经营下列()业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元。A.证券自营B.证券经纪C.证券投资咨询D.证券资产管理正确答案：AD参考解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市业务、证券自营、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。B、C选项错误，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，注册资本最低限额为人民币5000万元。故本题选AD选项。[多选题]9.以下属于非公开募集基金投资范围的有()。A.股票、债券B.基金份额C.期货、期权D.股权正确答案：ABCD参考解析：公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。而非公开募集基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。故本题选ABCD选项。[多选题]10.根据《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》，债券有关业务应当按照经纪、()等业务类型分开办理。A.投资顾问B.承销C.资管D.自营正确答案：ABCD参考解析：债券有关业务应按照经纪、自营、承销、资管、投资顾问等类型分开办理，并在人员、账户、资金、信息等方面严格分离，防范利益冲突;债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应专人负责，禁止岗位兼任或者混合操作。故本题选ABCD选项。[多选题]11.根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有()。A.全面风险管理包含对"全部风险"进行管理的含义，要求对各类风险进行管理B.全面风险管理包含开展风险管理的"全部活动"的含义，要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对C.全面风险管理不包含对风险进行"全程管理"的含义D.全面风险管理包含"全员"的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理正确答案：ABD参考解析：全面风险管理包含"全员"的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理。全面风险管理包含对"全部风险"进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。全面风险管理包含开展风险管理的"全部活动"的含义，要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对。全面风险管理包含对风险进行"全程管理"的含义。C项错误，其余三项正确。故本题选ABD选项。[多选题]12.下列关于网上基金销售信息系统相关要求的说法，正确的是()。A.公司开展网上基金销售业务是指利用互联网、移动互联网等技术手段为投资者开立基金交易账户，宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等活动B.证券公司开展网上基金销售业务应当结合实际情况合理设定数据备份频率、数据验证频率、数据备份存放介质、系统恢复时间目标、系统恢复点目标等关键要素，确保投资者网上基金交易业务连续性和数据完整性。C.网上基金销售信息系统应当接入4以上不同运营商互联网线路D.网上基金销售信息系统应采取有效的负载均衡技术，避免在同一运营商互联网线路方面出现单点故障和带宽瓶颈。正确答案：ABD参考解析：根据《网上基金销售信息系统技术指引》，证券公司开展网上基金销售业务是指利用互联网、移动互联网等技术手段为投资者开立基金交易账户，宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等活动。（A选项正确）证券公司开展网上基金销售业务应当结合实际情况，科学规划网上基金销售信息系统数据备份能力、故障应对能力、灾难应对能力和重大灾难应对能力，合理设定数据备份频率、数据验证频率、数据备份存放介质、系统恢复时间目标、系统恢复点目标等关键要素，确保投资者网上基金交易业务连续性和数据完整性。（B选项正确）网上基金销售信息系统应当接入2个以上不同运营商互联网线路，采取有效的负载均衡技术，避免在同一运营商互联网线路方面出现单点故障和带宽瓶颈。（C选项错误，D选项正确）故本题选ABD选项。[多选题]13.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，下列关于私募基金登记备案需报送的信息，正确的有()。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议C.基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金协会规定的其他信息D.资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，可以不报送基金招募说明书正确答案：ABC参考解析：非公开募集基金募集完毕后20个工作日内，基金管理人应当向中国基金业协会备案，报送以下基本信息:主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。AC正确。此外，资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙企业等形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;D项错误。采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。B项正确。故本题选ABC选项。[多选题]14.证券交易所在发行上市审核中，可以根据规则实施()等自律监管措施。A.口头警示B.监管谈话C.罚款D.要求限期改正正确答案：ABD参考解析：证券交易所在发行上市审核中，可以根据规则实施相关自律监管措施:口头警示、书面警示、监管谈话、要求限期改正等。故本题选ABD选项。[多选题]15.根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理体系的说法，正确的有()。A.证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作B.证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制C.证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖D.证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制正确答案：ABCD参考解析：C项错误，单位也可以成为本罪的犯罪主体，其余三项正确。故本题选ABCD选项。[多选题]16.财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下B.未依法履行持续督导义务C.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺D.相关并购信息未公开前买卖该公司证券非法获利正确答案：ABC参考解析：财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:（1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;（2）未按照相关规定发表专业意见的;（3）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的（A选项正确）;（4）未依法履行持续督导义务的（B选项正确）;（5）未按照相关规定向中国证监会报告或者公告的;（6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的（C选项正确）;（7）违反保密制度或者未履行保密责任的;（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;（9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;（10）中国证监会认定的其他情形。故本题选ABC选项。[多选题]17.在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取的监管措施包括()。A.罚款B.监管谈话C.出具警示函D.责令定期报告正确答案：BCD参考解析：利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话（B选项正确）、出具警示函（C选项正确）、责令定期报告（D选项正确）等监管措施。故本题选BCD选项。[多选题]18.下列证券公司在销售产品过程中，存在投资者适当性方面禁止性行为的有()。A.甲公司向低风险承受能力普通投资者主动推介中等风险等级的资产管理产品B.为方便投资者，乙公司指导并代投资者填写了《投资者风险承受能力评估问卷》C.经过特别风险警示和投资者坚持，丙公司向中等风险承受能力的投资者销售中高风险私募产品D.经过特别风险警示和投资者坚持，丁公司向风险承受能力最低类别的投资者销售中风险理财产品正确答案：ABD参考解析：经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，禁止进行下列活动:（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;（2）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;（3）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;（4）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。故本题选ABD选项。[多选题]19.根据《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，下列关于证券公司柜台市场结算管理的说法，正确的有()。A.柜台市场的私募产品的结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理B.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划拨C.收付双方结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的证券公司可以通过中国证券投资者保护基金有限公司为收付双方办理资金结算业务D.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，并将该账户向中国证监会指定资金监控系统报备正确答案：ABD参考解析：A项正确，柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理。B项正确，收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转。C项错误，收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统（并非中国证券投资者保护基金有限公司）或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务。D项正确，证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离。证券公司应当将该账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备。故本题选择ABD选项。[多选题]20.根据《证券发行与承销管理办法》证券发行与承销信息披露的有关规定，首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露信息的具体内容包括()。A.招股意向书刊登首日在发行公告中披露包括发行定价方式、程序、股票配售原则等信息B.在发行结果公告中披露获配投资者名称以及每个获配投资者的报价、申购数量等信息C.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况D.采用询价方式且存在规定情形之一的，应当在网上申购前发布投资风险特别公告，详细说明定价合理性，提示投资者注意投资风险正确答案：ABCD参考解析：A项正确，招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息。B项正确，在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则。C项正确，网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量。D项正确，采用询价方式且存在规定情形之一的，应当在网上申购前发布投资风险特别公告，详细说明定价合理性，提示投资者注意投资风险。故本题选择ABCD选项。[多选题]21.证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。A.健全B.合理C.制衡D.独立正确答案：ABCD参考解析：证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。故本题选ABCD选项。[多选题]22.从事私募基金业务活动，应当遵循()的原则。A.自愿B.平等C.诚信D.公平正确答案：ACD参考解析：从事私募基金业务活动，应当遵循自愿、公平、诚信原则，保护投资者合法权益，不得违反法律、行政法规和国家政策，不得违背公序良俗，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。故本题选ACD选项。[多选题]23.下列关于私募基金备案的说法正确的有()。A.私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内，向登记备案机构报送材料，办理备案B.私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起15个工作日内，向登记备案机构报送材料，办理备案C.私募基金应当具有保障基本投资能力和抗风险能力的实缴募集资金规模D.私募基金应当具有保障基本投资能力和抗风险能力的认缴募集资金规模正确答案：AC参考解析：私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内，向登记备案机构报送材料，办理备案。私募基金应当具有保障基本投资能力和抗风险能力的实缴募集资金规模。故本题选AC选项。[多选题]24.下列属于证券自营业务禁止性行为的有()。A.内幕交易B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度C.将自营账户借给他人使用D.操纵市场正确答案：ACD参考解析：证券自营业务的禁止性行为:（1）禁止内幕交易（A项属于）。（2）禁止操纵市场（D项属于）。（3）其他禁止的行为。C项属于，证券公司不得将自营账户借给他人使用。B项不属于，证券自营业务需加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。故本题选ACD选项。[多选题]25.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由()组成。A.主承销的证券公司B.参与承销的证券公司C.证券投资咨询机构D.做市商正确答案：AB参考解析：向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。故本题选AB选项。[多选题]26.下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法，正确的有()。A.合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于中位数B.合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于业务人员的平均水平C.其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入应当不低于公司同级别业务人员的中位数D.其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平正确答案：AD参考解析：合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于中位数（A项正确）。其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平（D项正确）。故本题选AD选项。[多选题]27.证券投资顾问应当遵循诚实信用原则勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得从事的活动有()A.向他人泄露客户的投资决策计划信息B.以任何方式向客户承诺或保证投资收益C.向客户收取证券投资顾问服务费用D.通过网络等公众媒体作出买入具体证券的投资建议正确答案：ABD参考解析：证券投资顾问不得从事下列活动:证券投资顾问不得从事下列活动:（1）以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;（2）对服务能力和过往业绩进行虚假、不实误导性的营销宣传;（3）向他人泄露客户的投资决策计划信息;（4）以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用;（5）通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。故本题选ABD选项。[多选题]28.根据《证券法》，擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，应当承担法律责任的行为主体包括()。A.发行人B.直接负责的主管人员C.上市公司股东会D.上市公司董事会正确答案：AB参考解析：发行人（A项）违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以50万元以上500万元以下的罚款;对直接负责的主管人员（B项）和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使从事上述违法行为的，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以10万元以上100万元以下的罚款。故本题选AB选项。[多选题]29.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有()。A.具备符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程B.取得基金从业资格的人员达到法定人数C.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件D.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本正确答案：ABC参考解析：根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有:（1）有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数;（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;（7）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。除上述条件外，设立管理公开募集基金的基金管理公司还应当具备法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故本题选ABC选项。[多选题]30.下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、部门规章及规范性文件的有()。A.《证券公司监督管理条例》B.《公司债券承销业务规范》C.《证券公司证券自营业务指引》D.《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》正确答案：ACD参考解析：证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有关规定主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司业务范围审批暂行规定》《证券公司内部控制指引》以及《证券公司证券自营业务指引》等。除上述法律及行政法规外，证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》。故本题选ACD选项。[多选题]31.证券公司合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司承担的风险，具体包括因违反法律法规和准则使证券公司()。A.被给予纪律处分的风险B.被依法追究法律责任的风险C.被采取监管措施的风险D.出现财产损失或商业信誉损失的风险正确答案：ABCD参考解析：证券公司合规风险是证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。故本题选ABCD选项。[多选题]32.证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债等情况确定()等。A.投资品种B.自营业务规模C.资产配置策略D.可承受的风险限额正确答案：BD参考解析：AC是由投资决策机构来决定的故本题选BD选项。[多选题]33.根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列说法正确的有()。A.主动采取措施消除、减轻不良影响，且情节特别轻微，未造成不良影响的，中国证监会可视情况对其免于采取自律措施B.主动采取措施消除、减轻不良影响的，中国证券业协会可对其从轻或减轻采取自律措施C.能够配合检查，并如实说明违反该细则行为的，中国证券业协会可对其从轻或减轻采取自律措施D.主动发现、上报违反该细则行为并积极有效整改，落实内部追责的，中国证券业协会可对其从轻或减轻采取自律措施正确答案：BCD参考解析：A项错误，由中国证券业协会视情况对其免于采取自律措施。其余三项正确。故本题选BCD选项。[多选题]34.根据《证券法》，下列关于证券公司承销证券的说法，正确的有()。A.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动B.证券公司承销证券，不得进行虚假的或者误导投资者的广告宣传C.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施D.证券公司承销证券，不得以不正当竞争手段招揽承销业务正确答案：ABCD参考解析：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。证券公司承销证券，不得有下列行为:（1）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动;（2）以不正当竞争手段招揽承销业务;（3）其他违反证券承销业务规定的行为。故本题选ABCD选项。[多选题]35.下列关于证券公司及从业人员的说法，正确的有()。A.证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌做出确定性的判断B.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益C.证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动D.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断正确答案：ABC参考解析：承销证券必须要向投资者提供招股意向书等公开信息，所以B项是合法合规的。A.C.D.均属于违法违规行为，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。故本题选ABC选项。[多选题]36.根据《公司法》，下列关于公司合并的说法，正确的有()。A.公司与其持股90%以上的公司合并，被合并的公司不需经股东会决议B.公司合并应当通知债权人C.一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散D.三个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方保留正确答案：ABC参考解析：A项正确，公司合并或分立，应当由公司的股东（大）会作出决议。公司与其持股90%以上的公司合并，被合并的公司不需经股东会决议，但应当通知其他股东，其他股东有权请求公司按照合理的价格收购其股权或者股份。B项正确，公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上或者国家企业信用信息公示系统公告。C项正确，一家公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。D项错误，两家以上（并非三个以上）公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方解散。故本题选择ABC选项。[多选题]37.下列符合欺诈发行证券罪的刑事立案追诉标准，应予立案追诉的有()。A.非法募集资金金额在500万元以上的B.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的C.利用募集的资金进行违法活动的D.向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的正确答案：BCD参考解析：非法募集资金金额在1000万元以上的（A项错误）;虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的;虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额30%以上的;虚增或者虚减利润达到当期利润总额30%以上的;隐瞒或者编造的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产50%以上的;造成投资者直接经济损失数额累计在100万元以上的;为欺诈发行证券而伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的（B项正确）;为欺诈发行证券向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的（D项正确）;募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的（C项正确）;其他后果严重或者有其他严重情节的情形。故本题选BCD选项。[多选题]38.根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制主要内容的说法，正确的有()。A.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制的主要内容B.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制的主要内容C.分支机构内部控制属于证券公司内部控制的主要内容D.人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制的主要内容正确答案：BCD参考解析：证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。故本题选BCD选项。[多选题]39.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有()。A.证券公司未按规定向客户送交对账单，应承担相应处罚B.证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉，应承担相应处罚C.证券公司委托经纪人为客户提供服务的，应承担相应处罚D.证券公司未按照规定提取一般风险准备金，应承担相应处罚正确答案：ABD参考解析：应承担法律责任的情形:违反有关分支机构管理规定;违反账户实名制规定;违反了解客户原则或适当性原则;违反有关合同签订规定;未按照规定编制并向客户送交对账单（A项正确）;违反信息查询规定，例如证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度或未按照规定指定专门部门处理客户投诉（B项正确）;违反有关委托他人进行业务活动的规定;违反向客户提供投资建议有关规定;未按照规定提取一般风险准备金（D项正确）。C项错误，目前，我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动，故委托经纪人为客户提供服务属于合规行为，不需要承担相应处罚。故本题选ABD选项。[多选题]40.经其他合伙人一致同意，可以决议将下列合伙人除名()。A.未履行出资义务的李某B.因故意或者重大过失给合伙企业造成损失的张某C.执行合伙事务时有不正当行为的孙某D.有不良嗜好，但不影响正常事务的王某正确答案：ABC参考解析：合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名:未履行出资义务（A项正确）;因故意或者重大过失给合伙企业造成损失（B项正确）;执行合伙事务时有不正当行为（C项正确）;发生合伙协议约定的事由。故本题选ABC选项。[判断题]1.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可以作为融出方参与股票质押回购但是其金额应当控制在一定范围之内。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：本题说法错误。证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。故本题表述错误。[判断题]2.证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制，递延支付年限原则上不少于3年，递延支付的收入金额原则上不少于50%。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：本题说法错误。证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准、递延支付年限和比例。递延支付年限原则上不少于3年，递延支付的收入金额原则上不少于40%。故本题表述错误。[判断题]3.证券公司对涉及恐怖活动被采取冻结措施的资产的管理及处置，应按照公安机关的规定执行。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：本题说法错误。证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行、中国证监会等相关规定执行;没有规定的，参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。故本题表述错误。[判断题]4.经营机构发布证券研究报告，应该遵守诚实信用的原则。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：本题说法错误。经营机构发布证券研究报告，应遵守独立原则、客观原则、公平原则和审慎原则。故本题表述错误。[判断题]5.具有证券经纪业务资格的证券公司，经中国证监会批准，可以从事股票期权做市业务。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：本题说法错误。符合下列条件的证券公司，经中国证监会批准，可以从事股票期权做市业务:（1）具有证券自营业务资格（并非经纪业务资格）;（2）最近6个月净资本持续不低于40亿元;（3）最近18个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准;（4）具有完备的做市业务实施方案、相关内部管理制度及开展做市商业务所需的专业人员;（5）具备健全的全面风险管理体系，首席风险官具有相应的履职能力，具备对股票期权业务风险进行量化分析和评估的专业素质;（6）做市业务系统符合相关技术规范且运行状况良好，并通过相关证券交易所组织的测试;（7）中国证监会规定的其他条件。故本题表述错误。[判断题]6.期权合约，是指约定卖方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化或非标准化合约。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：本题说法错误。期权合约，是指约定买方（而非卖方）有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化或非标准化合约。故本题表述错误。[判断题]7.发起人向社会公开募集股份，应当公告招股说明书，并制作认股书。()A.正确B.错误正确答案：A参考解析：本题说法正确。发起人向社会公开募集股份，应当公告招股说明书，并制作认股书。故本题表述正确。[判断题]8.证券公司为客户开立证券账户，应当对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。()A.正确B.错误正确答案：A参考解析：本题说法正确。证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。故本题表述正确。[判断题]9.当客户维持担保比例低于最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等依法可以担保的财产或财产权利作为其他担保物。()A.正确B.错误正确答案：A参考解析：本题说法正确。当客户维持担保比例低于最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物.客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等依法可以担保的财产或财产权利作为其他担保物。故本题表述正确。[判断题]10.科创板股票发行与承销信息披露的特别规定中，发行人的高级管理人员与核心员工按照规定参与战略配售的，应当经发行人股东会审议通过。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：本题说法错误。发行人的高级管理人员与核心员工按照前款规定参与战略配售的，应当经发行人董事会审议通过，并在招股说明书中披露参与人员姓名、担任职务、参与比例等事宜。故本题表述错误。[判断题]11.证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以责令其停业整顿。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：本题说法错误。证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。故本题表述错误。[判断题]12.证券公司接受期货公司委托从事介绍业务，可以代理客户进行期货交易、结算或者交割。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：本题说法错误。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故本题表述错误。[判断题]13.全国股转系统设置创新层和基础层，全国股转公司对挂牌公司实行分层管理。()A.正确B.错误正确答案：A参考解析：本题说法正确。全国股转系统设置创新层和基础层，全国股转公司对挂牌公司实行分层管理。挂牌公司的分层管理包括公司申请挂牌同时进入创新层，基础层挂牌公司进入创新层，以及创新层挂牌公司调整至基础层。故本题表述正确。[判断题]14.证券投资顾问应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：本题说法错误。证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据。故本题表述错误。[判断题]15.实行会员制的证券交易所设董事会、监事会。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：本题说法错误。实行会员制的证券交易所设理事会、监事会。故本题表述错误。[判断题]16.有限责任公司成立后应当向股东签发出资证明书，而股份有限公司无需签发持股证明。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：本题说法错误。股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。故本题表述错误。[判断题]17.证券公司应对客户参与不同的业务进行不同的风险等级划分，同一客户在证券公司不应有唯一的风险等级。()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：本题说法错误。对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。故本题表述错误。[判断题]18.证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循"了解你的客户"的原则，开展客户身份识别、持续识别和重新识别工作。()A.正确B.错误正确答案：