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危险源辨识及风险评价管理制度

1、目的

为了最大限度并准确识别企业经营过程中安全风险，制定风险控制

措施，明确风险评价的方法、流程及风险层次控制，通过科学评价找

出重大风险进行有目的的进行控制，达到事前预防、消减危害、控制

风险的目的，特制定本制度。

2、适应范围

适用于本企业业务活动的危险源辨识、风险评价分析和风险控制及

更新的管理。

3、引用文件、术语定义

3.1危险源:也叫安全危害，是指可能造成人员受伤或疾病等伤害的

根源、状态或行为，或者它们的组合。

3.2风险：是指危险事件发生或暴露的可能性与由该事件或暴露导

致的伤害或疾病的严重程度的组合。

《中华人民共和国安全生产法》（（中华人民共和国主席令（2023）

第13号）修正）

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（山东省人民政府

令第303号）

4、职责

4.1总经理：落实危险源辨识、评价及控制所需人力、物力和财力

资源，批准、确认本企业的主要危险有害因素；

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4.2安全员（兼职）：组织实施本场危险源辨识、风险评价和风险控

制措施，监督检查各部门的具体实施情况。

4.3各部门、班组：参与本工作区域内危险源辨识、风险评价，负

责本工作区域内危险源的风险控制措施的落实。

5、管理程序

5.1安全危害识别的原则

风险管理的主要工作内容有：对全过程（企业工程业务流程）、全

范围（企业管辖的平面与空间）、企业范围的全部人员（包括企业职

工、施工方、供应商和承包方等）进行风险辨识，然后进行量化评估

分级，再制定针对性的控制措施，保证所有的风险辨识充分，并处于

受控状态。

5.1.1危险源辨识、风险评价与风险控制的范围必须包括全企业进

行的所有常规和非常规活动、所有进入作业场所人员的活动和作业场

所内所有设备设施。

5.1.2危险源辨识时，应充分考虑三种时态、三种状态和四种危害。

5.1.3三种时态：过去、现在和将来，辨识危险时，应在对现有的

危害进行充分考虑的同时，也要看到以往遗留的风险以及策划中的活

动可能带来的风险，尽可能全面的考虑生产活动各方面存在的风险,

使风险得到控制；

5.1.4三种状态：正常、异常和紧急状态。连续生产过程属正常状

态，生产的开车、停车和检修属异常状态，发生爆炸、火灾、暴雨、

风暴、地震等属紧急状态，对于可预见的紧急状态，应于相应的计划

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和措施以保证其影响最小化；

5.1.5危害类型：包括人的因素、物的因素、环境因素、管理因素。

a）人的因素是指在生产活动中，来自人员自身或人为性质的危险

和有害因素：心理、生理性危险和有害因素、行为性危险和有害因素。

b）物的因素是指机械、设备、设施、材料等方面存在的危险和有

害因素：物理性危险和有害因素、化学性危险和有害因素、*性危险

和有害因素。

c）环境因素是指生产作业环境中危险和有害因素：室内作业场所

环境不良、室外作业场所环境不良，地下（含水下）作业环境不良、

其他作业环境不良。

d）管理因素是指管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素：

职业安全卫生组织机构不健全、职业安全卫生责任制未落实、职业安

全卫生管理规章制度不完善、职业安全卫生投入不足、职业健康管理

不完善、其他管理因素缺陷。

5.1.6危险源辨识方法应依据本场区域范围、生产性质和时限进行

确定，应从基层做起，一般采用以下方法：

5.1.6.1询问、交谈交流：由对某项工作具备一定经验的人员3-5人

组成小组，分析某项工作中存在的危害，可初步分析出该项工作存在

的全部危害；

5.1.6.2现场勘查却工作经验判断：由具有一定安全技术知识和掌握

职业卫生法律法规和要求的人员2-3人进行现场勘查，通过对工作现

场环境结合工作经验判断，发现存在的危害；

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5.1.6.3查阅有关记录：通过查阅有关事故事件及职业病记录从中发

现存在的危害；

5.1.6.4获取外部信息：从同行业、类似行业、文献资料、聘请专家

咨询等获取有关危害信息，包括客户及其他相关方的要求，加以分析

研究，从中辨识存在的危害；

5.165工作任务分析：通过分析员工工作任务中涉及的危害，辨识

有关的危害；

5.2安全危害识另［评价方法

5.2.1风险评价的方式一般为定性评价和定量评价，定性评价一般

适用于可以比较直观得出结论的风险评价即是非判定法，其他不宜直

观得出结论的风险评价可采用LEC法进行定量评价。本企业采用以上

两种方法相结合的方式进行评价。

522下列四种情况应列为本企业不可容忍安全风险：

a）不符合安全、职业卫生法律法规、标准的；

b）直接观察到可能导致风险的错误，巨无适当控制措施的；

c）曾经发生过事故，至今无合理控制措施的；

d）相关方依据法律法规及其他要求提出的合理抱怨。

5.2.3危险性定量评价法（即LEC法）

危险性=可能性*频度*损失后果，如下表。

事故发生的可能性（L）

人体暴露于危险环境中的频繁程度（E）

发生事故后的损失后果（C）

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描述

分值

描述

分值

描述

分值

完全可以预料

10

连续暴露

10

大灾难，许多人死亡，或财产损失特大

100

相当可能

6

每天工作时间内暴露

6

灾难、数人死亡，或财产损失重大

40

可能，但不经常

3

每周一次或偶然暴露

3

5

非常严重、一人死亡，或财产损失较大

15

可能性小，完全意外

1

每月暴露一次

2

严重、重伤，或一定的财产损失

7

很不可能

0.5

每年几次暴露

1

重大，致残，或财产损失较小

3

极不可能

0.2

非常罕见的暴露

0.5

轻微伤害、需要救护，或财产损失很小

1

实际不可能

0.1

6

5.2.4按风险值D=可能性Lx频率Ex严重性C,计算出是否属于可

接受风险。如果是可接受风险，可以维持原有的管理。如果是不可接

受风险，则应提出改进计划，用硬件方面的措施、软件方面的措施,

或者说工程措施、技术措施、管理措施等对风险实施控制，使之达到

可接受的程度。

5.3风险控制措施

5.3.1对于辨识、评价出的风险，专职安全员（兼职）组织风险评

价小组，按照其风险等级，进行风险控制策划和风险分级控制。所制

定的风险控制措施应有利于保护员工的安全健康和本企业的安全生

产，并与本场所采取风险控制计划的能力相适应。

5.3.2风险的控制方法：

a.采取工程技术措施限制风险；b.制定目标指标管理方案；c.制定

管理程序和作业文件；d.培训和教育；巳制定应急预案；f.加强现场监

督检查；g.个体防护措施及职业病普查。

5.3.3在确定控制措施，或者考虑改变现有的控制措施时，应考虑

以下的顺序来考虑降低风险的发生：

a）消除：消除目前存在的安全危害是降低风险的首选。

b）替代：采用技术的替代，有害材料采用低毒无毒材料代替有毒材

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料等。

C）工程控制：采用技术手段进行远程测量、操控等使人员远离安全

危害区域。

d）标识，标志警告或者现场的考核控制：采用现场告示、警示、现

场督促考核检查方式来确定降低风险。

e）个人防护用具：采用有效的人员个体防护来减少风险带来的伤害

5.3.4风险等级的控制要求

在风险评价中，评价危险性分为4级，其中风险值D70时，就需

要采取对应措施加以整改，可以确定为不可接受危险源。

一级风险，D>320,为极其危险状况，不能继续作业，需要立即停

产整改；

二级风险，320>D>160,为显著危险状况，需要立即整改（7天以

内），同时做监控。

三级风险，160>DN70,为危险状况，尚能生产，需要限期整改（7

天以上3月以下），同时做监控。

四级风险，D<70,为一般危险状况，可以继续作业，需要注意，

不必采取措施。

当危险性得分（含）超过160分时可判定为不可容忍安全风险。

5.4危险源风险辨识、评价的实施

5.4.1每年12月底由安全员（兼职）通知，各部门、班组负责人组

织本部门、班组进行危险源辨识后编制《安全危害因素识别表单》，

将辨识结果报至安全员（兼职）。

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5.4.2危险源风险识别评价完成后，安全员（兼职）编制《安全危

害因素识别表单》、结合企业运行特点，将识别出的不可容忍安全风

险进行汇总，通过运行控制和应急响应仍然无法控制的安全隐患，提

出安全管理方案来加以补充和改善。

5.4.3安全员（兼职）结合年度方针目标指标制定出年度安全生产

工作计划，报部门经理审核总经理批准。

5.4.4年度安全生产工作计划作为下一年度的安全生产改进措施应

纳入下一年安全管理工作的重点之一进行管理，在每季召开的安全生

产专题会议中予以通报本季度年度安全生产工作计划的实施情况。

5.4.5根据平时安全生产检查和隐患排查治理，必要时对年度安全

生产工作计划进行补充，将需要解决的重大安全问题纳入年度安全生

产工作计划中。

5.5安全危害的更新

5.5.1正常情况下，每年更新一次，即按本程序于每年11月底前进

行。

5.5.2遇到下述情况时，应随时更新

a）当法律法规要求发生重大变更时；

b）当发生不可接受危险事故后；

c）当发生其他需要更新安全危害情况时；

d）新、扩、改项目或产品结构调整以及生产工艺、设备发生改变时。

5.6评审确定的危险源辨识、风险评价和风险控制的信息应及时传

递到有关部门、班组和岗位，作为作业人员培训、运行管理、安全检

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查、隐患排查治理的依据，同时需要对重大风险进行有效控制。

5.7根据危险源的辨识结果将D>160判定为重要危险源进行加强管

理和控制。可以通过以下方式进行控制：

5.7.1采取安全技术措施；卫生技术措施；辅助措施；安全宣传教

育措施等四种来实施。

5.7.2由各部门管辖区域分工负责，对管辖区域内危险源涉及的主

要设备、安全设施等进行日常巡查，发现问题及时上报安全员（兼职）

予以解决。将事故控制在萌芽状态。

由各部门负责，对企业危险源涉及的主要设备、安全设施和强检仪

表等进行定期检测，并将检测报告复印件及时提交安全员（兼职）确

认。

由安全员（兼职）负责，定期组织企业管理层对危险源区域进行安

全性的检查；具体按《安全隐患排查治理管理制