危险源辨识与风险评价和职业健康安全管理方案控制程序

危险源辨识与风险评价和职业健康安全管理方案控制程序

责任主控部门审核（主管领导）批准（管代）

安全管理部

签字

行政卫生保卫部

日期

1目的

为使公司QHSE管理体系能够有效地运行并持续改进，对公司产品、服务和活动中的危

险源进行全面的辨识与评价，实现对职业健康安全风险的全面管理和有效控制。

2适用范围

适用于公司QHSE管理体系内所有产品、服务和活动中所产生的与职业健康安全有关的

危险源辨识，风险评价和风险控制。

3定义

3.1事故一造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。

3.2事件一根据国家《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-86）确定的因危险源造成或可能

造成事故的情况。

3.3职业病一劳动者在生产劳动及其它职业活动中，接触职业因素引发的疾病。

3.4风险一特定危害性事件发生的可能性与后果的结合。

3.5风险评价一评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。

3.6可允许风险一根据组织的法律义务和职业健康安全方针，己降至组织可接受程度的风

险。

3.7危险源一可能导致伤害或疾病、财产损失、工作私境破坏或这些情况组合的源或状态。

3.8危险源辨识一识别危险源的存在并确定其特性的过程。

3.9管理方案一按重大风险的程度次序，确定为实现目标和指标的专项活动，即目标、指标

的具体实施计划。

3.10附加风险一职业健康安全管理方案中，为降低重要风险而采取措施时可能伴随的风险.

3.11残余风险一职业健康安全管理方案完成后，原重要风险在采取措施改善后的风险。

4职责

4.1总经理负责批准年度职业健康安全目标、指标，并为目标、指标和管理方案的实施提供

必要的资源保障。

4.2管理者代表审批公司《危险源辨识及风险评价表》、《重大风险清单》、《职业健康安全管

理方案》。

4.3安全管理部负责本程序的编制、修改和运行控制，负责领导项目部、分公司开展危险源

辨识与评价工作和《危险源辨识与风险评价表》汇总工作。负责制定主管系统范围内的职业

健康安全管理方案及对项目部主管系统职业健康安全目标、指标完成情况进行指导和考核。

4.4行政卫生保卫部参与本程序的编制、修改和运行控制，负责制定主管系统范围内职业健

康安全管理方案及对项目部职业健康安全目标、指标完成情况进行系统指导和考核。

4.5企管部负责组织公司危险源辨识与评价活动及公司目标、指标的发布工作。

4.6工会参与公司危险源辨识与评价活动和目标、指标的制定工作，参与对项目部、分公司

目标、指标和管理方案完成情况的考核T作°

4.7项目部、分公司参与公司组织的危险源辨识与评价工作，并负责组织项目部范围内的危

险源辨识与评价及《危险源辨识与风险评价表》编制、上报工作；是职业健康安全目标、指

标和管理方案的执行单位并对目标、指标的实现最终负责。

5工作程序

5.1准备

5.1.1公司成立由企业管理部、安全管理部、行政卫生保卫部、工程技术部、工程管理部、

工会等有关人员参加的危险源识别与风险评价小组.

5.1.2项目部、分公司成立由相关的部门人员组成的危险源识别与风险评价小组，负责本项

目部的危险源识别与风险评价工作。

5.1.3所有参加危险源辨识及风险评价的人员应接受专业培训。

5.2工作步骤

5.2.1各部门及项目部、分公司危险源识别与风险评价小组对公司及施工现场的设备、设施、

作业活动和服务进行分类（分阶段）：

a.进场阶段（三通一平）；

b.临时设施施工阶段；

c.基础施工阶段；

d.结构施工阶段；

e.装饰装修施工阶段；

f.其它辅助活动。

5.2.2辨识作业活动和服务过程中的危险源。

5.2.3进行危险源的定性和定量评价。

5.2.4确定风险级别。

5.2.5制定风险控制措施及管理方案。

5.2.6评审风险控制措施及管理方案的充分性。

5.3危险源辨识

5.3.1危险源辨识范围

根据公司的主要活动和服务过程的实际与特点，对容易导致高处坠落、物体打击、触电、

机械伤害、坍塌、中毒、火灾、职业病等方面的危险源进行辨识（包拈进入作业现场的相关

方人员的活动，使用的设备、设施、物资等）。

5.3.2危险源辨识应考虑：

（1）三种状态

a.正常（例如：每天的正常施工过程）

b.异常（例如：设备维修、检修）

c.紧急（例如：火灾、爆炸、坍塌）

（2）三种时态

a.过去（例如：已经发生过的伤害事故）

b.现在（例如：作业活动、设备、设施等现在的安全控制状态）

c.将来（例如：作业将发生变化，设备、设施变更，新工艺使用时的安全控制状态）

5.3.3危险源辨识方法

（1）询问和交流；

（2）现场观察;

（3）查阅有关记录;

（4）获取外部信息；

（5）工作任务分析。

5.4风险评价

5.4.1采用半定量计值的评价方法，分析每个危险源导致风险发生的可能性和后果，确定危险

程度的大小。评价方法采用作业条件危险评价法进行。

作业条件危险评价法：用与系统危险性有关的三个因素指标之积来评价系统人员伤亡危

险的大小，其简化公式是D-LEC

式中：

L—发生事故的可能性

E—暴露于危险环境的频繁程度

C—发生事故的后果

D—危险性分值

⑴L一发生事故的可能性

事故或危险事件发生的可能性，当用概率来表示时，绝对不可能的事件发生概率为0,

而必然发生的事件概率为1。但在考虑系统安全时，绝对不发生的事故是不可能的，所以人

为的将“发生事故可能性小”的分数定为0.1,而必然要发生的事件分数定为10,介于这两种

情况之间的情况指定为若干个中间值，如表1所示。

表1事故发生的可能性（L）

分数值事故发生的可能性

表4风险等级划分

D值危险程度风险等级备注

>320极其危险，不能继续操作5

重大风

200—320高度危险，要立即整改4

险

100—200显著危险，需整改3

20—100一般危险，需注意2低度风

<20稍有危险，可以接受1险

根据经风险评价确定的重大风险，编制《重大风险清单》。

5.5风险控制

5.5.1风险控制原则

（1）首先选择能够消除风险的方式，如材料替代、采用新工艺、引进新设备等。

（2）然后采取降低风险的措施，如安装防护、自动报警、连锁装置等。

（3）最后采取个体防护措施。

5.5.2风险控制方式

（1）对于重复进行的产品、服务和活动中的风险，采用并实施运行控制/应急预案与响应进

行控制。

（2）对不经常进行（即在一个时间段进行）的产品、服务和活动中的风险或虽有程序控制

措施但因种种原因不能确保控制的风险，可采用制定目标、指标和管理方案的方式进

行风险控制。

（3）低度风险一在必要时可通过人员培训，建立、健全相应安全管理制度，强化安全检查

进行控制。

5.6危险源辨识、风险评价和风险控制的工作流程

5.6.1项目部、分公司组织有关人员对施工全过程所涉及到的活动、设备、设施及办公区、

生活区的危险源按要求进行辨识和风险评价，编制《危险源辨识及风险评价表》，分别上报安

全管理部、行政卫生保卫部。

5.6.2安全管理部、行政卫生保卫部分别进行汇总，并组织本系统人员对工作所涉及到的活动、

设备、设施及办公区、生活区的危险源按要求进行辨识和风险评价，编制本系统《危险源辨

识及风险评价表》及《重大风险清单》。并针对辨识和评价出的危险源及重大风险，采取相应

的风险控制措施，编写《职业健康安全管理方案》、《应急准备与响应控制程序》。

5.6.3企业管理部负责组织危险源识别与风险评价领导小组，对安全管理部、行政卫生保卫部

分别汇总的《危险源辨识及风险评价表》、《重大风险清单》、《职业健康安全管理方案》进行

评审，经管理者代表审批后下发各单位。

5.7危险源/风险评价更新

5.7.1遇下述情况，应考虑及时进行危险源辨识与风险评价工作：

（1）企业的活动发生变化：

（2）法律、法规和其它要求发生变化；

（3）内审、外审及管理评审提出要求；

（4）出现事故、事件、不符合；

（5）施工工艺发生变化；

（6）相关方抱怨或提出要求；

（7）设备、设施发生较大变化；

（8）其它情况需要时.

5.7.2公司各部门及项目部、分公司发生上述情况时，应按本程序要求进行危险源辨识和风险

评价工作，如发现新增危险源应及时上报安全管理部，由其负责组织危险源识别与风险评价

领导小组进行评审，将更新后的危险源及风险评价结果及时补充到《危险源辨识及风险评价

表》和《重大风险清单》中，并按本程序要求编制管理措施，以续表形式下发。

5.8危险源辨识与风险评价的年度评审

企管部每年一季度组织公司安全管理部、行政卫生保卫部、工程管理部、工程技术部、

工会及项目部.分公司代表参加的危险源辨识和风险评价的年度评审活动。

5.9职业健康目标、指标和管理方案

5.9.1目标、指标和管理方案制定的依据：

（1）公司的管理方针；

（2）评价出的职业健康安全风险（重大风险）；

（3）法律法规及其它要求；

（4）可选择、采用的技术方案及财务状况；

（5）运行和经营要求；

（6）相关方的合理要求和信息反馈。

5.9.2目标、指标和管理方案要求：

5.9.2.1目标、指标合理可行，制定时要收集足够的信息，并确定参照标准；

592.2目标、指标应不断更新，管理方案也应是动态的，以反映目标、指标的变化情况；

5.9.2.3目标要符合国家的法律法规和其它要求，应尽量具体量化；

592.4指标体现先进性、可噪作性、可调整性和量化的要求；

592.5管理方案应包括：评汾出的危险囚素、辨识部位；完成目标、指标；实施措施；所需

资源；监控部门、实施部门、责任人；起始时间、完成时间等内容。

5.9.3目标、指标和管理方案的制定和审批

5.9.3.1安全管理部、行政卫生保卫部于每年第一季度组织工程技术部、工程管理部、劳动人

事部和工会，根据本程序5.1规定，结合上一年度目标、指标完成情况以及新的法律法规及

其他要求，制定本年度的职业健康安全目标、指标，提出管理方案指导要点，经企业管理部

组织专题会议研究后，报公司最高管理层（经理办公会）审议批准后执行。

593.2项目部、分公司根据公司的职业健康安全目标、指标和管理方案，结合本单位实际情

况，编制本单位职业健康安全目标、指标和管理方案，上报公司安全管理部、行政卫生保卫

部审批、备案。

5.9.4目标、指标和管理方案的实施和检查

5.9.4.1公司及所属各单位要为实现职业健康安全目标、指标和管理方案提供必需的人力、物

力、财力和专项技术资源。

594.2安全管理部、行政卫生保卫部负责组织本系统职业健康安全目标、指标和管理方案的

实施，如发现不符合按《职业健康安全监测捽制程序》执行.

5.9.4.3项目部、分公司按批准的本单位职业健康安全目标、指标和管理方案组织实施，发现

不符合要求进行整改。

5.9.5目标、指标和管理方案的评审和修改

5.9.5.1安全管理部、行政卫生保卫部每年组织相关部门对目标、指标的完成情况进行考核。

595.2当法律、法规或组织机构变化，应用新技术、新工艺、新材料、新设备，或发生重大

事故时，公司各责任部门要对目标、指标进行评审，必要时进行修改，经公司审批后实施。

5.9