三月证券从业资格证券交易巩固阶段综合测试题（含答案及解析）

三月证券从业资格证券交易巩固阶段综合测试题(含答案及解析)

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是()O

A、清算发生财产实际转移

B、交收发生财产实际转移

C、清算、交收均不发生财产实际转移

D、清算、交收均发生财产实际转移

【参考答案】：B

2、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是()o

A、具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万

元人民币的净证券营运资金

B、具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万

元人民币的净证券营运资金

C、具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万

元人民币的净证券营运资金

D、具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万

元人民币的净证券营运资金

【参考答案】：A

3、A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为()o

A、T日10：00

B、T+1日16：00

C、T+2日16：00

D、T+3012：00

【参考答案】：B

【解析】A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1

日的16:OOo

4、()指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的

应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的

证券和资金的应收、应付净额。

A、单边净额清算

B、多边净额清算

C、双边净额清算

D、三边净额清算

【参考答案】：C

【解析】双边净额清算指将结算参与人相对于另一个交收对手方的

证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个

交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

5、根据我国《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司的

注册资本不得低于人民币()O

A、3000万元

B、5000万元

C、1亿元

D、5亿元

【参考答案】：B

6、证券公司接受客户融资融券交易委托时，融资买人、融券卖出

的申报数量应当为()股或其整数倍。

A、100

B、500

C、1000

D、2000

【参考答案】：A

【解析】证券公司接受客户融资融券交易委托时，融资买入、融券

卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。故A选项正确。

7、上海证券交易所可转债“债转股”通过()进行。

A、证券交易所交易系统

B、交易清算系统

C、证券公司

D、互联网

【参考答案】：A

8、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说

法正确的是()O

A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有

时间分段设置赎回费率

B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份

额持有时间分段设置赎回费率

C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持

有时间分段设置赎回费率

D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有

时间分段设置赎回费率

【参考答案】：A

9、()用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公

司转融通所生债权的资金。

A、转融通专用资金账户

B、转融通担保资金账户

C、转融通资金交收账户

D、转融通担保证券账户

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证

券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258o

10、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比

例，计算公式为（）o

A、维持担保比例二（现金+信用资金账户内证券市值）/（融资买入

金额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用）

B、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买人

金额+融券卖出证券数量X买人价格+利息及费用）

C、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入

金额+融券卖出证券数量X市价）

D、维持担保比例二（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入

金额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用）

【参考答案】：D

【解析】本题考察维柠担保比例的计算公式，应重点掌握。

11、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于（）

日。

A、R

B、R+1

C、R-1

D、R+2

【参考答案】：B

12、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在

履行有关手续O个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。

A、5

B、7

C、10

D、15

【参考答案】：A

【解析】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一

章第二节，P16o

13、证券账户持有人查询证券余额可在办NT指定交易或转托管的

()起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

A、当日

B、次日

C、第三日

D、第四日

【参考答案】：B

【解析】证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托

管的次日起，凭“二证”(身份证和证券账户卡)到指定交易或托管的证

券营业部办理，或通过证券营业部的电脑自助系统自行完成查询。

14、融券卖出的申报价格不得低该证券的()o

A、收盘价

B、前一日平均收盘价

C、最新成交价

D、净值

【参考答案】：C

15、股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由()

名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖

章。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：A

16、投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用()的方式。

A、份额申购，金额赎回

B、份额申购，份额赎回

C、金额申购，份额赎回

D、金额申购，金额赎回

【参考答案】：C

【解析】熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五

章第三节，P166O

17、买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由

交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应()

首期交易净价。

A、小于

B、大于

C、等于

D、大于或等于

【参考答案】：B

【解析】买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数

量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息

应大于首期交易净价。

18、()是指由于记名证券的交易使股权从出让人转移到受让人从

而完成股权过户。

A、交易性过户

B、非交易性过户

C、账户挂失转户

D、开户

【参考答案】：A

19、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是()o

A、买卖证券的差价

B、手续费、佣金收入

C、投机收入

D、投资收入

【参考答案】：A

20、在证券经纪业务的营销管理中，()是证券公司营销的重要组

成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。

A、客户招揽

B、产品销售

C、服务销售

D、客户服务

【参考答案】：D

【解析】客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公

司营销活动的始终。证券公司通过营销人员开发市场、招揽客户，仅仅

是证券公司经纪业务拓展的第一步。证券公司及其营销人员只有通过提

供优质的服务，才能与客户建立长期的关系，奠定有广度和深度的客户

基础，才能达到业务拓展和提升市场占有率的目标。

21、买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有

限责任公司上海分公司根据清算结果，按照()的原则，将处于交收状

态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。

A、价格优先

B、时间优先

C、公平公正

D、货银对付

【参考答案】：D

【解析】买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结

算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照货银对付的原则，将处

于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间

进行划拨。

22、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨

跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的O0

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

【参考答案】：B

23、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日

后的某个营业日进行交收的交收方式称为()

A、当日交收

B、次日交收

C、例行日交收

D、特约日交收

【参考答案】：C

24、证券登记结算机构应当按照规定以()为投资者开立证券账户。

A、投资者本人的名义

B、代理机构的名义

C、证券登记结算机构的名义

D、证券公司的名义

【参考答案】：A

【解析】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二

节，P24o

25、首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为()o

A、A类

B、AA类

C、AAA类

D、AAA+类

【参考答案】：A

【解析】首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为

A类。

26、全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过()天。

A、30

B、61

C、91

D、360

【参考答案】：C

27、()是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，

要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A、限价委托

B、市价委托

C、当面委托

D、电话委托

【参考答案】：B

28、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括()o

A、验证

B、审单

C、查验资金及证券

D、审查客户的证券投资风险承受能力

【参考答案】：D

【解析】证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内

容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经

审查符合要求后，才能接受委托。证券买卖委托受理过程主要包括：①

脸证与审单；②查验资金及证券。

29、()是指不考虑冬细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而

将它们视为一个统一的整体市场。

A、无差异市场营销策略

B、差异性市场营销策略

C、集中性市场营销策略

D、分散性市场营销策略

【参考答案】：A

无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们

的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

30、若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债,

则该国债的标准券折算率公式为（）O

A、国债标准券折算率二上期平均价X（1-波动率）X97%+（1+到期平

均回购利率+2）+100

B、国债标准券折算率二上期平均价X（1-波动率）X94%+（1+到期平

均回购利率+2）+100

C、国债标准券折算率二计算参考价X93%:100

D、国债标准券折算率二计算参考价义90%・100

【参考答案】：A

31、证券营业部银证转账出现问题的应急措施是（）o

A、手工转账

B、暂停交易

C、更换转账银行

D、证券营业部为客户垫付款项

【参考答案】：A

32、小李是小张的代理人，到证券经纪商柜台为小张开立资金账户,

则无须提供（）o

A、小张的身份证件及其复印件

B、小张的证券账户卡及其复印件

C、小李的身份证件及其复印件

D、小李的证券账户卡及其复印件

【参考答案】：D

【解析】除ABC三项外，代理人小李还需提供经公证的授权委托书,

无须提供其证券账户卡及其复印件。

33、证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资

本的（）。

A、100%

B、70%

C、30%

D、5%

【参考答案】：A

证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的

100%o

34、某国债面值为100元，票面利率为5临起息日是7月5日，

交易日是12月18日，则已计息天数是（）天。

A、165

B、166

C、167

D、168

【参考答案】：B

35、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为

借方余额，则其含义是（）o

A、证券公司透支

B、证券公司有头寸余额

C、证券公司自营业务产生收益

D、证券公司自营业务产生亏损

【参考答案】：A

36、回购到期清算日的(),融资方和融券方均可通过PROP系统

对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。

A、9：00—15：00

B、9：30—15：00

C、9：00—13：00

D、9：00—15：30

【参考答案】：A

【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三

节，P282O

37、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为()元。

A、0.1

B、0.01

C、0.001

D、0.0001

【参考答案】：C

【解析】按上证50ETF的做法，买卖申报数量为100份或其整数倍,

申报价格最小变动单位为0・001元，实行10%的涨跌幅限制。

38、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构

为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。

A、竞价方式

B、询价方式

C、招投标方式

D、定价方式

【参考答案】：B

【解析】本题主要考查全国银行间债券市场债券回购业务的含义，

属于常考项目，全国银行间债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔

成交。

39、根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的,

以下可能受到的处分中不包括Oo

A、没收非法所得

B、罚款

C、警告

D、公示

【参考答案】：D

40、执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申

报进行成交确认的时间为（）o

A、正常交易日15：00-15：30

B、正常交易日13：00-15：00

C、正常交易日14：57-15：00

D、正常交易日15：00-15：15

【参考答案】：A

【解析】大宗交易的成交确认的时间为正常交易日15:00-15:30

41、当日资金清算净额为（）元。

A、6420

B、-3620

C、5000

D、5040

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九

章第三节，P279O

42、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间

债券市场回购的债券是指经()批准、可在全国银行间债券市场交易的

政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

A、中国人民银行

B、中国证券业协会

C、中国证券监督管理委员会

D、中国银行业监督管理委员会

【参考答案】：A

【解析】《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银

行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可在全国银行间债

券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

43、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统

根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品

种的交易进行清算，形成一个清算净额。

A、交易席位

B、证券账户

C、清算编号

D、资金账户

【参考答案】：C

44、以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是()o

A、交易行为的自主性

B、交易的风险性

C、利润的可观性

D、收益的不稳定性

【参考答案】：C

45、根据《上海证券交易所交易规则》规定，对于债券交易的1手,

是指面额为人民币()的债券。

A、100元

B、1000元

C、5000元

D、10000元

【参考答案】：B

【解析】上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民

币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准

券为1手。本题的最佳答案是B选项。

46、根据我国现行有关交易制度规定，实行次交易日起回转交易的

是()。

A、A股

B、B股

C、H股

D、债券

【参考答案】：B

【解析】根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回

转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未

交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。

47、实行分级结算原贝］主要是出于防范()的考虑。

A、交易风险

B、信用风险

C、结算风险

D、违约风险

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，

P291O

48、证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应

当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资

产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

A、集中管理

B、守法合规

C、约定运作

D、资格管理

【参考答案】：D

【解析】证券公司从事资产管理业务应遵循的资珞管理原则是指证

券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，

未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

49、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是()o

A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公

司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B、目前银行间市场的交易品种主要是债券

C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成

交

D、交易手续简单、清晰费时少

【参考答案】：D

50、在上海证券交易所，A股的佣金为()o

A、成交金额的0.35%,起点为5元

B、成交金额的0.4%,起点为10元

C、成交金额的0.4%,起点为5元

D、成交金额的0.3%,起点5元

【参考答案】：D

【解析】上海证关交易所,A股佣金不超过成交金额的0.3%,起点5

元

51、证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查,

按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于()年。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五

节，P138o

52、证券投资基金按照其(),可以分为封闭式基金和开放式基金。

A、设立后规模是否允许变动

B、申购和赎回的方式不同

C、是否上市交易

D、发行规模不同

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五

章第三节，P158o

53、在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A、全价交易

B、市价交易

C、净价交易

D、买卖价交易

【参考答案】：C

【解析】全价交易是指买卖债券时，以舍有应计利息的价格申报并

成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报

并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分

解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。

54、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义

务不包括()。

A、了解交易风险，明确买卖方式

B、根据自身承受能力接受交易结果

C、采用正确的委托手段

D、按规定缴存交易结算资金

【参考答案】：B

55、证券交易的原则不包括()o

A、公开原则

B、公平原则

C、及时原则

D、公正原则

【参考答案】：C

56、()是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生

故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务

中断、延误和发生偏差而引起的风险。

A、本金风险

B、流动性风险

C、操作风险

D、价差风险

【参考答案】：C

【解析】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十

章第五节，P299O

57、()用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。

A、转融通专用资金账户

B、转融通担保资金账户

C、转融通资金交收账户

D、转融通担保证券账户

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证

券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258o

58、从内容上看，认股权证的性质是()。

A、债券

B、交易

C、期权

D、收益

【参考答案】：C

【解析】认股权证是投资人于支付权利金购得权证后，有权于某一

特定期间或到期日，按约定的价格，认购或沽出一定数量的资产。权证

的交易实属一种期权的买卖。

59、上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的

时间分别为()o

A、2003年1月3日和2002年12月30日

B、2002年12月3日和2003年1月30日

C、2003年12月30日和2002年1月3日

D、2002年12月30日和2003年1月3日

【参考答案】：D

60、证券营业部信息技术人员编制应不少于()o

A、1人

B、2人

C、3人

D、4人

【参考答案】：B

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、证券自营业务的禁止行为包括()O

A、禁止内幕交易

B、禁止操纵市场

C、禁止欺诈客户

D、禁止将自营账户借给他人使用

【参考答案】：A,B,CD

2、证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转

让当天的价格信息发布内容有()O

A、股份转让的委托申报时间

B、股份编码和名称

C、上一转让日转让价格和数量

D、当日转让价格和数量

【参考答案】：B,C,D

3、约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于()o

A、客户死亡或丧失民事行为能力

B、客户被人民法院宣告进入破产程序或解散

C、证券公司被证券监管机关取消业务资格、停业整顿、责令关闭、

撤销

D、证券公司被人民法垸宣告进入破产程序或解散

E、其他法定或者约定的合同终止情形

【参考答案】：A,B,C,D,E

4、投资者作为委托人，必须履行的义务有()o

A、按要求如实提供有关证件，填写开户书并接受证券经纪商的审

核

B、按规定缴存交易结算资金

C、正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成

交

D、接受交易结果

【参考答案】：A,B,D

【解析】客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担下

列相应的义务：①认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券

交易委托代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有

关协议和文件，并严格遵守协议约定；②按要求如实提供有关证件，填

写开户书并接受证券经纪商的审核；⑨了解交易风险，明确买卖方式；

④按规定缴存交易结算资金；⑤采用正确的委托手段；⑥接受交易结果;

⑦履行交割清算义务。C项不属于投资者的义务。

5、年度报告中的财务报告包括：()o

A、比较式资产负债表

B、财务状况变动表

C、比较式利润表及利润分配表

D、会计报表附注

E、审计意见

【参考答案】：A,B,C,D,E

6、证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为()o

A、证券交易所集中交易过户登记

B、非集中交易过户登记

C、证券账户变更登记

D、证券账户赠与登记

【参考答案】：A,B

【解析】证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券

交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。故AB选项正确。

7、证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或

减缓风险发生的目的。

A、制度

B、监察

C、自律管理

D、岗位责任制

【参考答案】：A,B,C

8、目前营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括()o

A、是否超过其自身的经营范围经营

B、会计核算管理是否合适

C、财务管理是否合适

D、资金往来的正常性

E、经纪业务管理和运行的合规性

【参考答案】：A,B,C,D,E

9、营业部以下岗位要实行双人负责制度。()

A、直接与电脑接触的岗位

B、直接与资金接触的岗位

C、直接与客户接触的岗位

D、直接与业务专用章接触的岗位

【参考答案】：A,B,C,D

10、公布标准券折算率的积极意义有OO

A、维护了债券回购参与者的利益

B、发挥了市场的综合功能

C、有利于控制债券回购交易的风险

D、促进债券市场的完善和发展

【参考答案】：A,B,C,D

11、证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能

会受到的处罚包括()O

A、没收违法所得

B、罚款

C、警告

D、追究刑事责任

【参考答案】：A,B,C

［解析】证券公司不按规定将证券自营账户报证卷交易所备案的,

可能会受到的处罚包括警告、罚款、没收违法所得。

12、证券营业部同投资者之间的资金清算有()操作方式。

A、证券营业部自办出纳

B、银行代理出纳

C、银行代理资金清算

D、投资者自行管理

【参考答案】：A,B,C

13、国内外股票交易中的竞价方式主要有()o

A、双边竞价

B、书面竞价

C、电脑竞价

D、口头竞价

【参考答案】：B,C,D

14、关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是()o

A、董事会是自营业务妁最高决策机构

B、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

C、自营业务部门是自营业务的执行机构

D、研发部门是自营业务的操作机构

【参考答案】：A,B,C

【解析】研发部门不属于自营业务的操作机构。

15、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有()

A、如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查

B、足额交存交易资金

C、可全权委托经纪商代理交易

D、接受交易结果

E、履行交割清算义务

【参考答案】：A,B,D,E

16、2006年7月，《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规

则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时,

应当提供的申请材料有OO

A、股票登记申请

B、中国证监会关于股票发行的核准文件

C、承销协议

D、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人

全部募集资金到位的验资报告

【参考答案】：A,B,C,D

17、自营业务的规模和比例控制

根据中国证监会对证券公司自营业务的规模及比例控制的规定，某

证券公司自营业务中下列情况符合规定要求的有()0

A、持有的权益类证券按成本价计算的总金额为净资产的70%

B、持有某上市公司股票按当日收盘价计算的总市值占该上市公司

已流通股总市值的25%

C、负债总额为其净资产的8.9倍

D、持有某上市公司股票按成本计算的总金额为自身资产的18%

【参考答案】：A,C,D

18、ETF的清算交收涉及()o

A、网上现金发售资金结算

B、网上现金发售的证券过户

C、组合证券发售的证券冻结和过户

D、ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务

【参考答案】：A,C,D

19、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措

施有()0

A、口头或书面警示

B、罚款

C、要求相关投资者提交书面承诺

D、限制相关证券账户交易

【参考答案】：A,C,D

20、发行日交收方式适用于()o

A、证券买卖双方在交易达成后

B、上市公司分割股份并通知原股东更换新股

C、上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权

D、无法进行例行交收妁客户

【参考答案】：B,C

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人审核并查

验申请人所提供材料的（）O

A、真实性

B、有效性

C、完整性

D、一致性

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88o

2、上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有

（）O

A、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日（T-3

日前）

B、公告刊登日（T日）

C、权益登记（T+3日）

D、现金红利发放日（T+8日）

【参考答案】：A,B

【解析】权益登记日（T+6日）；现金红利发放日（T+11日）。

3、以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（）o

A、证券代码

B、证券账号

C、交易价格

D、买卖方向

【参考答案】：A,B,D

【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议

交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51o

4、合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督

管理委员会批准的人民币金融工具，包括()0

A、在证券交易所挂牌交易的股票

B、在证券交易所挂牌交易的债券

C、在证券交易所挂牌交易的权证

D、证券投资基金

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

见教材第三章第二节，P68〜69。

5、自营业务的内部控制包括()方面。

A、自营业务决策管理

B、自营业务运作管理

C、自营业务的内部监督与检查

D、自营投资时间管理

【参考答案】：A,B,C

【解析】内控制度的内容，要熟悉。

6、中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托

的开户代理机构包括()O

A、证券公司

B、商业银行

C、中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

D、证券交易所

【参考答案】：A,B,C

【解析】证券交易所是自律性质，不负责开户。

7、证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有

关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有（）。

A、从事证券交易时间

B、账户状态

C、信誉状况

D、资产状况

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客

户的选择标准。见教材第八章第二节，P235o

8、在国内外证券市场上，权证的分类有（）o

A、认股权证和备兑权证

B、认购权证和认沽权证

C、美式权证、欧式权证和百慕大式权证

D、看涨权证和看跌权证

【参考答案】；A,B,C

【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4O

9、以下计算公式中，正确的有（）o

A、除权（息）参考价二［（前收盘价一现金红利）+配股价格X股份变动

比例］・（1+股份变动比例）

B、新行权价格二（原行权价格X标的证券除权日参考价）/除权前一

日标的证券收盘价

C、新行权比例二（原行权比例X除权前一日标的证券收盘价）/标的

证券除权日参考价

D、新行权价格二(原行权价格X标的证券除息日参考价)/除息前一

日标的证券收盘价

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。

见教材第三章第一节，P59,

10、证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括()O

A、账户管理

B、清算交割

C、投资者教育与适当性管理

D、证券投资顾问服务

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80o

11、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有()O

A、证券公司与客户必须是“一对一”

B、具体投资方向应在资产管理合同中约定

C、投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定

D、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

【参考答案】：A,B,D

12、理财顾问服务具有()的特点。

A、顾问性

B、专业性

C、综合性

D、长期性

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章

第三节。：P127o

13、以下实行当日回转交易的有()o

A、B股

B、深圳证券交易所对项资产管理计划收益权份额协议交易

C、权证交易

D、债券竞价交易

【参考答案】：B,C,D

【解析】考点：熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P55o

14、证券营业部电脑管理的内容包括()o

A、电脑机型

B、电脑容量

C、电脑数量

D、行情分析系统

【参考答案】：A,B,C,D

15、从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为

()O

A、售前服务

B、售中服务

C、售后服务

D、特别服务

【参考答案】：A,B,C

【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章

第三节，P127o

16、为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指

定交易，要将()输入柜台交易系统。

A、客户指定商业银行及提交的银行借记卡号

B、代理人姓名、代理期限及代理权限

C、客户选择的委托方式及交易品种等

D、客户设定资金密码和交易密码

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点；熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P93O

17、证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司

及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的()等事项，进行非现场

检查和现场检查。

A、融券业务范围的确定

B、合同签订

C、授信额度的确定

D、担保物的收取和管理

E、

【参考答案】：B,C,D

【解析】BCDo证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法

对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同

签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及

处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

18、违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形()之一

的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的,

处以10万元以上60万元以下的罚款。

A、证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规

定建立并有效执行信息查询制度

B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客

户的交易结算资金和证券

C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金

和证券的申请、指令予以同意、执行

D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法

动用而未向国务院证券监督管理机构报告

【参考答案】：B,C,D

19、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()o

A、规模失控、决策失误

B、变相自营、账外自营

C、操纵市场、内幕交易

D、市场风险、管理风险

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节,P187o

20、以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是()o

A、继承、离婚等情形涉及的过户登记申请

B、继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只

证券总发行数量5%(含)以上，有信息披露人按信息披露规定而履行信

息披露的

C、捐赠涉及的过户登记申请

D、法人资格丧失涉及的过户登记申请

【参考答案】：B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88O

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的

实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。()

【参考答案】：正确

【解析】除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交

收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。

2、营业部要实行恰当的责任分离制度，现金、有价证券等的保管

应与财务记录相分离。()

【参考答案】：正确

3、在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确

保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日当日等于回购抵押

的债券量即可。O

【参考答案】：错误

【解析】在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方要

确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日当日大于回购抵

押的债券。

4、在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时,

经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。()

【参考答案】：错误

【解析】【解析】委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格

地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作

主张，擅自改变委托人的意愿。即便情况发生了变化，为了维护委托人

的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意。

5、A股印花税按成交额的0.35%计收。()

【参考答案】：错误

6、自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非

自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()

【参考答案】：正确

7、证券公司可以通过广播、电视等媒体来推广其集合资产管理计

划。()

【参考答案】：错误

【解析】通过广播、电视等媒体来推广其集合资产管理计划是证券

公司开展资产管理计划所被禁止的行为。

8、在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。()

【参考答案】：正确

【解析】在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是

指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

9、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民

币的净资产。()

【参考答案】：错误

10、按照行为因素细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交

易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所

对应的不同需求，为其提供差异化的服务。()

【参考答案】：正确

【解析】【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教

材第四章第三节，P120-121o

11、按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定

结算银行，开立资金往来账户。

【参考答案】：正确

12、证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的

交易。()

【参考答案】：正确

13、证券经纪商是证券市场的中坚力量。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：A

【解析】题干是对证券经纪商的正确定位。

14、投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买

卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买入。()

【参考答案】：正确

15、分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也

是股东实现自己权益的过程。()

A、正确

B、错误

【参考答案】：正确

【解析】A

【解析】分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程,

也是股东实现自己权益的过程。

16、目前在填写证券名称时，通常的做法是填写全称及代码，这样

不容易出错。()

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29o

17、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交

保证金的3倍。()

【参考答案】：错误

【解析】2倍是基本要求

18、在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不

能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。()

【参考答案】：正确

19、进行买断式回购，交割时双方应有足额的债券和资金。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：A

【解析】买断式回购的违约是指：①到期日融券方证券账户中应付

的相应国债数量不足；②到期日融资方没有足够资金购回相应国债。因

此，交割时双方应有足够的债券和资金。

20、深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户

申购委托不少于500股。()

【参考答案】：正确

【解析】深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券

账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但

不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。

21、各市场采用的滚动交收周期长短不一，美国证券市场采取T+2,

我国香港市场采取T+3。()

A、正确

B、错误

【参考答案】：错误

【解析】各市场采用的滚动交收周期长短不一，美国证券市场采取

T+3,我国香港市场采取T+2。

22、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种证券的市

值与该类证券总值的比例不得超过10%。()

【参考答案】：错误

【解析】《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种证券

的市值与该类证券总值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中

国证监会另有规定的除外。

23、当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(上

日T+0实收付)一冻结金额一最低备付金限额〈0"，T+1交收完成后，

则出现交收透支。()

【参考答案】：错误

24、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通

过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位

新股。()

【参考答案】：错误