十月证券从业资格证券交易期中同步测试题（附答案）

十月证券从业资格证券交易期中同步测试题（附答

案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、客户信用证券账户可以从事的交易有OO

A、买入所有A股股票

B、买人所有B股股票

C、担保物和交易所规定的证券

D、交易所债券回购交易

【参考答案】：C

［解析】客户信用证券账户可以从事的交易有担保物和交易所规定

的证券。

2、根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料

送交日为（）日。

A、T一5

B、T一3

C、T一2

D、T—1

【参考答案】：A

3、证券交易所的决策机构是（）。

A、会员大会

B、理事会

C、专门委员会

D、董事会

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9o

4、证券交易所竞价交易中股票、基金、权证交易单笔申报最大数

量为()。

A、不超过100万股(份)

B、不超过1万手

C、不超过1万手

D、不超过5万手

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31o

5、证券公司的证券自•营账户应当自开户之日起()内向中报证券

交易所备案。

A、2个交易日

B、3个交易日

C、4个交易日

D、5个交易日

【参考答案】：B

6、工作地的接地电阻应小于()欧姆，防雷保护地的接地电阻应

小于()欧姆。

A、410

B、510

C、415

D、104

【参考答案】：A

7、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超

过(),但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除

外。

A、3%

B、5%

C、10%

D、15%

【参考答案】：B

【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,

P186O

8、我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场采

用()交易方式。

A、柜台交易

B、银行间债券

C、场内交易

D、代办股份转让系统

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，

P10o

9、我国目前证券经纪业务主要是()o

A、柜台代理买卖

B、证券交易所代理买卖

C、证券公司代理买卖

D、投资者自行买卖

【参考答案】：C

【解析】证券公司代理买卖是我国目前证券经纪业务的主要形式。

10、客户资产管理业务中证券公司的权利和义务

下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是()O

A、按合同约定支付管理费、托管费

B、保存交易记录等资料至少7年

C、对资产来源及用途的合法性做出承诺

D、按合同约定承担投资的风险

【参考答案】：B

11、上海证券交易所可转换债券“债转股”通过()进行。

A、证券交易所交易系统

B、交易清算系统

C、证券公司

D、互联网

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第

三节，P169o

12、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不

得超过该券种发行量的()o

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

【参考答案】：C

【解析】机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相

应的国债，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计

不得超过该券种发行量的20%;累计达到20%的投资者，在相应仓位

减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。

13、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳花券交易所会员须

以法人名义在证券登记结算机构指定()O

A、法人结算席位

B、A、B股联合席位

C、风险金账户

D、结算经办人

【参考答案】：A

【解析】在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会

员须以法人名义在证券登记结算机构指定法人结算席位。

14、()是证券经营机构欲取得证券自营业务资珞所应当具备的符

合标准的条件。

A、2/3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，

近1年内没有严重违法违规行为

B、2/3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融

业务的工作经历

C、4/9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员

资格证书》

D、4/9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金

融业务的工作经历

【参考答案】：B

15、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的

管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。

A、中国证监会

B、公司主要业务所在地证监会派出机构

C、公司住所地证监会派出机构

D、中国结算公司

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第

四章第三节，P130o

16、证券公司自营买入任意上市公司上市股票按当日()计算的总

市值不得超过该公司已流通股总市值的20%0

A、开盘价

B、收盘价

C、最高价

D、最低价

【参考答案】：B

17、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交

易)按()计收，债券以外的其他证券品种按()计收。

A、5%,10%

B、10%,20%

C、20%,30%

D、30%,40%

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十

章第三节，P293o

18、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括()o

A、自营业务账户、席位情况

B、自营业务交易量

C、自营风险监控报告

D、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的

重大决策

【参考答案】：B

【解析】Bo证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送

自营业务信息，报告的内容包括：①自营业务账户、席位情况；②涉及

自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；③

自营风险监控报告；④其他需要报告的事项。

19、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中

主要的债券回购品种是()O

A、企业债

B、融资券

C、国债

D、特种金融债券

【参考答案】：C

20、证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求()o

A、成本最小化

B、利润最大化

C、收入最大化

D、风险最小化

【参考答案】：B

21、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在()手(含)以

上，可采用大宗交易方式进行。

A、1000

B、5000

C、10000

D、50000

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风

险控制。见教材第九章第二节，P274o

22、在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，

按规定数据格式将有关资料传送()O

A、相关证券公司

B、相关经纪人员

C、中国结算公司

D、中国证监会

【参考答案】：C

【解析】补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传

送中国结算公司，中国结算公司审核合格后即时予以配号，自动将新证

券账户托管到原证券账户托管的证券公司(或B股托管机构)，并将相关

证券由原证券账户转到新的证券账户。

23、()首只LOF(南方积配)在()开始上市交易。

A、2004年12月20日，深圳证券交易所

B、2005年2月23日，上海证券交易所

C、2004年12月20日，上海证券交易所

D、2005年2月23日，深圳证券交易所

【参考答案】：B

24、股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价

委托的()顺序向报价系统申报。

A、时间先后

B、价格高低

C、数量多少

D、价格和时间

【参考答案】：A

【解析】报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间

先后顺序向报价系统申报。故A选项正确。

25、在全国银行间债券市场买断式回购交易中，买断式回购发生违

约，其最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和

中央结算公司应在接到报告后()个工作日内将最终结果予以公告。

A、5

B、7

C、10

D、15

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控

制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P273o

26、首次公开发行股票的询价制度自()起施行。

A、2004年12月7日

B、2005年1月1日

C、2006年5月19

D、2006年5月20日

【参考答案】：B

【解析】Bo2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开

发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自2005今1月1日起

施行首次公开发行股票的询价制度。C项2006年5月19日，深圳证券

交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施

办法》；D项2006年5月20日，上海证券交易所和日国结算公司共同

发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。

27、下列说法正确的是()o

A、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单

个客户的资金数额均不得低于人民币5万元

B、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单

个客户的资金数额均不得低于人民币10万元

C、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资

金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不

得低于人民币10万元

D、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资

金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，

不得低于人民币5万元

【参考答案】：C

【解析】详见书上第174页只需记住，非限10万，限5万既可

28、以下不属于上市后证券存管业务的是()o

A、股东名册登记

B、交易过户

C、发放现金红利

D、非交易过户

【参考答案】：A

29、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是()o

A、清算发生财产实际转移

B、交收发生财产实际转移

C、清算、交收均不发生财产实际转移

D、清算、交收均发生财产实际转移

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉清算和交收的联系与区别。见教材第十章第二

节，P289O

30、证券公司开展融资融券业务试点，必须经()批准。

A、中国人民银行

B、国务院

C、证券交易所

D、中国证监会

【参考答案】：D

【解析】证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。

31、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，

全国银行间债券市场回购期限最长为()天。

A、90

B、180

C、360

D、365

【参考答案】：D

32、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购

交易实行国债回购交易按1)进行申报，企业债回购交易按()进行申

报。

A、席位，席位

B、证券账户，证券账户

C、席位，证券账户

D、证券账户，席位

【参考答案】：D

33、根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以

公司名义建立证券自营账户，并报()备案。

A、国务院

B、证券交易所

C、中国证监会

D、中国人民银行

【参考答案】：C

【解析】根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应

当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。自2008年6

月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营

账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

34、目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是()o

A、股票

B、权证

C、债券

D、上市开放式基金

【参考答案】：C

【解析】目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是债券。

35、竞价市场上，匹配成功的订单按()成交。

A、当日开市价

B、市场价格

C、委托订单规定的价格

D、做市商报价

【参考答案】：C

36、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是

全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是()。

A、网上竞价发行

B、网上定价发行

C、网上累计投标询价发行

D、网上定价市值配售

【参考答案】：D

37、证券经纪商对委托人的首要义务是()o

A、为客户的一切交易保密

B、坚持了解客户原则

C、认真与客户签订证券买卖代理协议

D、严格按委托人的要求办理委托事务

【参考答案】：D

38、一家证券公司的客户资金可以存放在()家指定商业银行并确

定()家为主办银行。

A、多，一

B、多，多

C、一,一

D、一，多

【参考答案】：A

【解析】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教

材第四章

第一节，P76O

39、下列关于证券经纪商的说法，错误的是()。

A、以代理人的身份从事证券交易

B、收入来源为收取的佣金

C、不承担交易中的价格风险

D、收入来源为买卖价差

【参考答案】：D

【解析】证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的

佣金作为收入，因此证券经纪业务的收入来源是佣金。

40、以证券形式分配投资收益的，由证券髓记结算机构将分派的证

券记录在()内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。

A、信用交易证券交收账户

B、融券专用证券账户

C、证券公司客户信用交易担保资金账户

D、证券公司客户信用交易担保证券账户

【参考答案】：D

41、以下关于认股权证的表述，正确的是()o

A、认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票

B、从内容上看，认股权证具有期货的性质

C、认股权证不能在场外市场交易

D、认股权证的交易方式与股票交易类似

【参考答案】：D

42、客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）o

A、只能有1个

B、可以有2个

C、可以有3个

D、可以有4个

【参考答案】：A

【解析】熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。

见教材第八章第二节，P240o

43、证券交易所的监管要求，会员（）编制库存证券报表。

A、按日

B、按月

C、按季

D、按旬

【参考答案】：B

44、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后

的（），由证券登记结算公司将申购资金冻结。

A、T+10

B、T+20

C、T+0日

D、T+3日

【参考答案】：A

【解析】申购日后的第一天（T+1日），由中国证券登记结算上海分

公司将申购资金冻结。确因银行汇划原因而造成申购资金不能及时入账

的，应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入

账，同时缓:纳一天申购资金应冻结利息。（已更正，请勿再提交！）

45、1999年12月财政部颁发的《证券公司财务制度》规定，证券

公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总资本的差额按季提取和清

算跌价准备，长期投资可按年末余额的()差额提取投资风险准备，证

券公司应按税后利润的()提取一般风险准备。

A、1%10%

B、5%10%

C、2%5%

D、10%1%

【参考答案】：A

46、记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国

证券登记结算有限责任公司根据()确认的分销结果，办理记账式初始

国债登记。

A、中国证券监督管理委员会

B、中国证券业协会

C、财政部

D、证券交易所

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材

第十章第一节，P287O

47、会员转让席位的，证券交易所自受理之日起()个工作日内对

申请进行审核，并作出是否同意的决定。

A、5

B、7

C、10

D、15

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理

办法。见教材第一章第二节，P18o

48、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是

全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是()o

A、网上竞价发行

B、网上定价发行

C、网上累计投标询价发行

D、网上定价市值配售

【参考答案】：D

【解析】市值配售就是在网上发行时，将发行总量中的一定比例

(目前规定为网上发行总量的50%)的新股向二级投资者配售。投资者根

据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。

49、在融资融券业务中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的

OO

A、最新成交价

B、前一交易日收盘价

C、前一日平均价

D、当日开盘价

【参考答案】：A

50、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在

()予以公告。

A、本交易日闭市后

B、次一交易日开市前

C、次一交易日开市后

D、次一交易日闭市后

【参考答案】：B

【解析】熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章

第四节，P255o

51、中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通

过后()个工作日内更改相应注册资料。

A、2

B、3

C、5

D、7

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P86o

52、客户维持担保比例不得低于()%0

A、120

B、130

C、140

D、150

【参考答案】：B

53、在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是()o

A、将自营业务与经纪业务混合操作

B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C、频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动

D、以散布谣言等手段影响证券交易

【参考答案】：A

54、按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报

单位为Oo

A、100手

B、10手

C、1000手

D、1手

【参考答案】：A

【解析】证券交易所质押式回购的要求申报数量为100手或其整数

倍。

55、证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近()

各项风险控制指标持续符合规定。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第

八章第一节，P230o

56、证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立

其交易结算资金的第三方存管关系。

A、《风险揭示书》

B、《客户须知》

C、《证券交易委托代理协议》

D、《客户交易结算资金存管合同》

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章

第一节，P75o

57、证券经纪业务营销是以()为载体的金融服务营销。

A、证券类经纪产品

B、证券类金融产品

C、证券类委托产品

D、证券类代理产品

【参考答案】：B

【解析】证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务

营销。证券经纪业务营销的内容包括客户招揽、产品及服务销售和客户

服务三个方面。

58、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，

不得超过其()的80机

A、总资产

B、净资产

C、注册资本

D、自有资本

【参考答案】：B

59、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处

罚是()。

A、警告

B、罚款

C、没收非法所得

D、撤销相关业务许可

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材

第六章第四节，P195o

60、（）将产生证券交易政策风险。

A、证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B、证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误

C、证券公司由于管理不善

D、证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

【参考答案】：D

二、多项选择题（共20题，每题1分）。

1、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可

以选择的交收方式有OO

A、见券付款

B、券款对付

C、见款付券

D、钱货两清

【参考答案】：A,B,C

2、证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的

“三证”。这“三证”指的是（）O

A、交易代码卡

B、身份证

C、股东账户卡

D、资金账户卡

【参考答案】：B,C,D

3、我国证券交易所中的普通席位是经营()等买卖的席位。

A、A种股票

B、B种股票

C、国债

D、债券

E、基金

【参考答案】：A,C,D,E

4、证券公司擅自开办资产管理业务的，应处以()o

A、责令改正

B、警告

C、罚款

D、对直接负责人，处以相应处罚

【参考答案】：A,B,C,D

5、下列关于ETF的说法正确的有()o

A、ETF代表的是一揽子股票的投资组合，并在证券交易所挂牌上

市交易

B、ETF通常既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交

易所上市交易

C、ETF采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小

D、通过投资ETF还可进行股票再投资、套利交易、时机选择和短

线投资等

【参考答案】：A,B,C,D

6、证券营业部的客户服务主要包括()。

A、客户需求调查

B、对客户的一般化服务

C、对客户的个性化服务

D、客户服务的创新

【参考答案】：B,C,D

7、全国银行间市场买断式回购的()由交易双方确定。

A、到期交付方式

B、首期交易净价

C、到期交易净价

D、回购债券数量

【参考答案】：B,C,D

【解析】全国银行间市场买断式回购的首期交易净价、到期交易净

价、回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间

的新增应计利息应大于首期交易净价。

8、证券公司资金管理的原则是()。

A、统一管理、适度集中

B、灵活调度

C、监控考核

D、按权限分级调度使用

【参考答案】：A,B,C,D

9、关于基金交易的说法正确的是()o

A、基金有封闭式基金和开放式基金之分

B、封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券

交易所上市

C、开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证

券公司进行基金证券的柜台转让

D、基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的

手续费

E、封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样

【参考答案】：A,B,C,E

10、客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是()O

A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖

证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差

异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资

产受到损失

【参考答案】：A,C

11、证券营业部的业务数据包括()O

A、历史数据

B、备粉数据

C、交易数据

D、财务数据

【参考答案】：C,D

12、对证券经纪业务说法正确的是()

A、是代理客户买卖证券的业务

B、证券公司不垫付资金

C、收入来源为佣金收入

D、可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖

E、我国没有股票的柜台交易

【参考答案】：A,B,C,D

13、在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向

甲方（投资者）作的声明和承诺包括OO

A、乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资

格，且已实施客户交易结算资金第三方存管

B、乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交

易提供相应的服务

C、乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务

规则以及证券交易所交易规则

D、乙方不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损

进行任何形式的保证

【参考答案】：A,B,C,D

ABCD

【解析】以上选项为在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券

公司营业部）要向甲方（投资者）作出的声明和承诺。本题的最佳答案是

ABCD选项。

14、以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（）o

A、建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行

与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

B、应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动

的控制

C、由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

D、禁止从自营账户中提取现金

【参考答案】：A,B,D

ABD

【解析】加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由

非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。因此C选项

错误。本题的最佳答案是ABD选项。

15、根据有关规定，如果()是尚未公开的信息，那么属于内幕信

息。

A、发行人实施股票的二次发行

B、发行人的2/5的董事发生变动

C、发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

D、发行人申请破产的决定

【参考答案】：A,B,C,D

16、根据有关规定，尚未公开的()信息属于内幕信息。

A、发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

B、中国人民银行作出降低存贷款利率的决定

C、发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

D、持有发行人2%的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票

的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实

E、涉及发行人的重大诉讼事项

【参考答案】：A,B,C,E

17、客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包

括()。

A、融资融券业务申请表

B、有效身份证明文件

C、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

D、融资融券担保品证明

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材

料包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的

普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资

产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需提交公司

章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人

身份证明等文件。

18、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管,

但存在()等情形不能申请转托管。

A、风险警示

B、质押

C、冻结

D、待处理

【参考答案】：B,C

19、以下属于集合资产管理计划说明书的主要内容是()o

A、收益分配

B、信息披露

C、投资理念

D、投资决策

E、风险控制

【参考答案】：A,B,C,D,E

20、某A股股票(非ST)T—1日的收盘价为12.38元，则T日开盘

价()。

A、最低为11.24元

B、最高为13.26元

C、最低为11・14元

D、最高为13.62元

【参考答案】：C,D

CD

【解析】根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、

基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌

幅度不得超过10%,其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%o

涨跌幅价格的计算公式为(计算结果四舍五入至价格最小变动单位)：涨

跌幅价格=前收盘价X(1±涨跌幅比例)。则T日该股票交易的价格上

限为13.62元［=12.38X(1+10%)］,价格下限为11・14元［=

12.38X(1—10%)］。本题的最佳答案是CD选项。

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、证券经纪业务风险主要包括()O

A、合规风险

B、管理风险

C、政策风险

D、技术风险

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四

节,P132o

2、证券公司代办股份转让业务的主办业务包括()o

A、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高

级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义

务

B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

D、指导和督促股份转让公司依照符相关法律法规和协议，真实、

准确、完整、及时地披露信息

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见

教材第五章第四节，P171o

3、在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有()o

A、通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

B、通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

C、通过其他会员的网关进行交易申报

D、通过一个网关进行一个交易单元的交易申报

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理

办法。见教材第一章第二节，P19o

4、关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报

的时间为每个交易日()O

A、9：15-9：25

B、9：30〜11：30

C、14：57〜15：00

D、13：00—15：00

【参考答案】：A,B,D

【解析】掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三

节，P36o

5、深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内

容包括()O

A、证券代码、证券简称

B、集合竞价参考价格

C、前收盘价格

D、匹配量和未匹配量

【参考答案】：A,B,D

【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章

第二节,P63o

6、申请资金账户（证券账户）销户前，申请人需先（）。

A、填写“客户有关资料更改申请”

B、修改密码、清密

C、办理撤销指定交易手续

D、办理转托管手续

【参考答案】：C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖：清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P10E

7、债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表

现在（）。

A、有利于提高回购的收益性

B、有利于降低利率风险

C、合理确定债券和资金的价格

D、有利于金融市场的流动性管理

【参考答案】：B,C,D

【解析】BCDo买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，

主要表现在：①有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格；②

有利于金融市场的流动性管理，可以使大量回购债券不被冻结，提高了

债券的利用效率；③有利于债券交易方式的创新。

8、《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交

易中的下列()事项，予以重点监控。

A、涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为

B、证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规

章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为

C、可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为

D、证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章

第二节，P66O

9、证券公司通过其()合计持有一家上市公司股票及其权益的数

量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或

者要约收购义务。

A、自营证券账户

B、融券专用证券账户

C、转融通担保证券账户

D、转融通担保证券明细账户

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证

券的来源、极益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262O

10、证券经纪商必须承担的义务体现了()的具体原则。

A、坚持信誉为本、客户至上

B、坚持客户优先、委托优先

C、坚持为客户负责，但不代替客户进行决策

D、坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和

义务。见教材第四章第一节，P78o

n、关于证券交易所质押式回购的交易报价，正确的说法有()。

A、上海证券交易所申报单位为手，1000元标准券为1手

B、我国目前采用的是以年收益作为报价方式

C、深圳证券交易所申报单位为张，1000元标准券为1张

D、我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式

【参考答案】：A,B

【解析】AB。C项深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位

为“张”，100元标准券为1张；D项应为：我国目前采用的是以债券

回购交易资金的年收益率进行报价。

12、证券结算风险基金主要用于垫付或弥补因()造成的证券登记

结算机构的损失。

A、违约交收

B、技术故障

C、操作失误

D、不可抗力

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一

章第一节，P11o

13、证券登记按性质划分可以分为()等。

A、初始登记

B、退出登记

C、变更登记

D、债券登记

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材

第十章第一节，P285O

14、申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券

账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证

券账户只用于处理通过()等情形受让的证券。

A、继承

B、赠与

C、离婚

D、法人资格丧失

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P90o

15、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列

O措施。

A、口头或书面警示

B、约见谈话

C、要求提交书面承诺

D、限制相关证券账户交易

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材

第三章第二节，P67—68o

16、证券经纪业务中奥金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的。

“客户账户类资料更改登记表”上写明()O

A、变更事项

B、变更时间

C、变更数量

D、签名或盖章

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P98o

17、《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同

()的证券账户。

A、金额

B、性质

C、类别

D、用途

【参考答案】：C,D

【解析】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二

节，P24O

18、根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分

为()。

A、保守型

B、稳健型

C、积极型

D、激进型

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P125O

19、证券公司经营下列()业务时，注册资本最低限额为人民币

5000万元。

A、证券经纪

B、证券投资咨询

C、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D、证券资产管理

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握证券公司设立韵条件和可以开展的业务。见教

材第一章第一节，P8o

20、下列关于标准券的说法正确的是()o

A、标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额

度

B、上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债

券均可折成标准券

C、深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算

D、上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2

天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11

个品种

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。

见教材第九章第一节，P266o

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个

证券账户。()

【参考答案】：错误

2、开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加

一定的手续费。

【参考答案】：错误

3、指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“做市商市场”o()

【参考答案】：错误

【解析】指令驱动系统是一种竞价市场，也称订单驱动市场；报价

驱动系统是一种连续交易商市场，也称为“做市商市场”。

4、证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证

数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。()

【参考答案】：正确

【解析】【考点】熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节,

P168O

5、在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确

保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日当日等于回购抵押

的债券量即可。()

【参考答案】：错误

【解析】在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方要

确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日当日大于回购抵

押的债券。

6、“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记

录账户。()

【参考答案】：正确

7、境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户，在

上海为港币账户，在深圳为美元账户。()

【参考答案】：错误

【解析】在上海是美元帐户，在深圳是港元帐户

8、证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不

接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的

保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证

券买卖。()

【参考答案】：错误

【解析】证券经纪商的经营范围应以证券监督管理机关批准的经营

内容为限。

9、在实际运用中，证券投资基金账户是我国目前用途最广、数量

最多的一种通用型证券账户。()

【参考答案】：错误

【解析】在实际运用中，人民币普通股账户简称“A股账户”是我

国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民

币普通股票，也可用于买卖证券和证券投资基金。

10、投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方

式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：A

【解析】投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委

托方式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。

11、操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，将追究刑事

责任。()

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章

第四节，P195O

12、如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交

了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。()

【参考答案】：正确

13、对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、

不可直接确认成交的报价。()

【参考答案】：错误

14、投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可以以现

金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。()

【参考答案】：错误

【解析】客户的现金存取通过其银行储蓄账户完成。

15、在证券交易过程中，客户的证券买卖委托如果没有成交，证券

经纪商仍然有责任保存客户的委托记录。()

【参考答案】：正确

16、债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都

要经过两次交易契约行为。()

【参考答案】：正确

【解析】两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的

回购交易。债券质押式回购交易申无论是资金融入方还是资金融出方都

要经过两次交易契约行为。

17、根据现行法律规定，可转换债券“债转股”通过柜台交易系统

进行。()

【参考答案】：错误

【解析】可转换债券“债转股”通过证券交易所交易系统进行。

18、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。()

【参考答案】：正确

【解析】在我国，证券从业人员不得开立股票账户，但可以买卖经

批准发行的国债和基金。

19、证券投资基金账户只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用

于买卖上市的国债。()

【参考答案】：错误

【解析】Bo证券投资基金账户可用于买卖上市的国债。

20、证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予

以申报、融券方按“买人”予以申报。()

【参考答案】：错误

【解析】证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“买入”

予以申报、融券方按“卖出”予以申报。

21、询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报，介。()

【参考答案】：错误

22、证券公司由于管理不善，违规操作而导致业务经营的损失。()

【参考答案】：正确

23、尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取

的对策是相同的。()

【参考答案】：错误

【解析】由于证券经纪业务风险产生的原因不一，因此