安全风险辨识与评估制度

安全风险辨识与评估制度（M）

第一章总则

第一条为进一步加强安全风险的识别、分析、评价及动态管理，充分辨识项

目实施过程中可能存在的安全危险及有害因素，提前采取有效措施进行预防和控

制管理，依据国家的有关规定、政策和企业的相关安全管理要求，结合项目实际

情况，制订本制度。

第二条本制度适用于本项目管理和作业活动、设施设备、工艺过程、作业场

所和服务等过程中安全风险的辨识、评估、重大风险登记和变更管理。

第二章职责

第三条质量安全组是本项目的安全风险管理部门，负责：

（~）起草与安全风险辨识、评估、管理有关的制度和工作规范；

（二）组织进行本项目安全风险辨识与评估JJ乍，确定风险源和风险等级；

（三）建立、健全风险辨识与管理档案；

（四）对项目风险控制措施的落实进行监督检查，并落实整改措施。

第四条本单位安全监管部门负责项目安全风险管理活动的监督，负责重大

风险的登记、报备工作。

第三章风险辨识与分析

第五条风险辨识是指调查识别项目实施过程中潜在的风险类型、发生地点、

时间及原因，并进行筛选、分类。

第六条根据本项目实施过程中的管理和作业活动，综合考虑不同范围风险

事件发生的独立性，从日常办公、项目部驻地生活、材料设备采购贮存和运输、

施工作业过程及管理活动等方面，选择确定风险辨识范围。

第七条在每个风险辨识范围内，根据生产生活区域、管理单元、作业环节、

流程工艺、所在地区的自然环境等进行作业单元划分，建立为较为细致的作业单

元（行为）清单。

第八条针对不同的作业单元，结合日常安全生产管理实际，综合考虑正常、

异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态可能发生的风险事件，研究确

定各作业单元可能发生的风险事件。风险事件分析表见附件lo

第九条针对不同作业单元，按照人、设施设备（含货物或物料）、环境、管

理四要素进行主要致险因素分析，列出致险因素分析表。致险因素分析表见附件

2。

第十条针对本项目实施活动范围及作业单元，按照相关法规标准和本制度

相关要求，编制风险辨识清单，明确风险辨识范围、划分作业单元、确定风险事

件，分析致险因素。

第十一条风险辨识方法可采用工作流程识别法，并可结合现场观察、询问

与交流、安全检查、查询有关记录和获取外部信息等方法进行。

第四章风险评估与等级划分

第十二条风险评估是指对本项目辨识出的风险进行等级评定、风险排序与

风险决策。

第十三条风险等级主要从影响人、财产和环境二个方面，对风险事件发生

的可能性（L）、后果严重程度（C）决定。其中：

（一）可能性统一划分为五个级别，分别是：极高、高、中等、低、极低。

可能性判断标准表见附件3。

（二）后果严重程度统一划分为四个级别，特别严重、来重、较严重、不严

重。后果严重程度判断标准表见附件4、后果严重程度等级取值表见附件5。

第十四条针对不同作业单元，搜集生产经营单位施工项目近年来突发事件

发生情况频次数据，并根据最新辨识到的主要致险因素，结合行业实践经验，进

行风险事件发生可能性评价，并通过可能性判断标准，进行突发事件发生可能性

（L）的评分。

第十五条针对不同作业单位，分析风险事件发生后，可能造成的最大人员

伤亡、经济损失、环境污染、社会影响，综合参考历史上类似事件后果损失，根

据后果严重程度判断标准，进行后果严重程度指标（C）的标准进行评分。

第十六条安全生产风险等级（D）由高到低统一划分为四级；重大、较大、

一般、较小。风险等级大小（D）主要由风险事件发生的可能性（L）、后果严重

程度（C）两个指标决定。评价公式：D=L*C,风险等级取值区间表见附件6。

第十七条参照DLC评估方法和相关法律法规要求，本制度将整体风险等级

划分为四级，评估标准如下：

（一）重大风险是指采用DLC评估方法分值在55至100之间（55W分值V

100）或按超过一定规模的危险性较大作业所涉及的主要风险；

（二）较大风险是指采用DLC评估方法分值在20至55之间（20W分值V55）

的风险或按危险性较大作业所涉及的主要风险；

（三）一般风险是指采用DLC评估方法分值在5至20之间（5W分值V20）

的风险；

（四）较小风险是指采用DI.C评估方法分数值低于5分的风险。

第十八条风险管理部门将风险辨识、评估结果形成《安全生产风险辨识与

评估清单》，并将重大风险的风险源单独汇总，编制本项目《安全生产重大风险

源清单》，两清单经项目负责人审核后，报本单位安全负货人批准后做为风险管

控的依据。

第五章重大风险登记

第十九条项目的重大风险应报本单位安全管理部门备案，并由本单位安全

管理部门按要求向政府和行业安全监督部门登记、报备，信息报备要求：

（一）重大风险有关信息通过公路水路行业安全生产风险管理信息系统进

行登记，构成重大危险源的应向属地综合安全生产监督管理部门备案。登记信息

应当及时、准确、真实。

（二）重大风险登记分为初次、定期和动态三种方式。

（三）重大风险经评估确定等级降低或解除的，生产经营单位应于5个工

作日内通过公路水路行业安全生产风险管理系统予以销号。

（四）重大风险管控失效发生安全生产事故的，应急处置和调查处理结束

后，应在15个工作日对相关工作进行评估总结，明确改进措施，评估总结应向

属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门报送。

第六章风险变更

第二十条项目部在成立时组织一次对所辖范围内的管理及生产、服务活动

进行风险辨识和评估，确定重大风险,修订相应的控制措施。工周期超过一年时，

应每年组织一次

第二十一条当发生下列情况时，应按上述程序，重新组织进行风险辨识与评

附件1:风险事件分析表

风险辨识范围

作业单元典型风险事件

（业务名称）

附件2：致险因素分析表

致险因素

风险辨识范围作业单典型风

（业务名称）元险事件人的设施设环境管理

因素备因素因素因素

附件3：可能性判断标准表

序号可能性级别发生的可能性取值区间

1极高极易(9-10]

2高易(6-9]

3中等可能(3-6]

4低不大可能(1-3]

5极低极不可能(0-1]

备注：

1.可能性指标取值为区间内的整数或最多一位小数：

2.间符号“口”包括“等于"，“（）”不包括“等于"，如：（0-1］表示0<

取值W1。

附件4：后果严重程度判断标准值表

后果严重程度后果严重程度总体判断标准定义

（1）人员伤亡，可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安全事故报告和调查处

理条例》中特另1重大事故伤亡标准：

（2）经济损失，可能发生经济损失达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条

特别严重例》中特别重大事故经济损失标准：

（3）环境污染：可能造成特别重大生态环境灾害或公共卫生事件：

（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生特别

重大影响。

（1）人员伤亡，可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安全事故报告和调查处

理条例》中重大事故伤亡标准：

（2）经济损失，可能发生经济损失达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条

严重例》中重大事故经济损失标准：

（3）环境污染：可能造成重大生态环境灾害或公共卫生事件；

（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生重大

影响。

（1）人员伤亡，可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安全事故报告和调查处

理条例》中较大事故伤亡标准：

（2）经济损失，可能发生经济损失达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条

较严重例》中较大事故经济损失标准；

（3）环境污染：可能造成较大生态环境灾害或公共卫生事件；

（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较大

影响。

（1）人员伤亡，可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安全事故报告和调查处

理条例》中一般事故伤亡标准；

（2）经济损失，可能发生经济损失达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条

不严重例》中一般事故经济损失标准；

（3）环境污染：可能造成一般生态环境灾害或公共TI生事件：

（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较小

影响。

注：表中同一等级的不同后果之间为“或”关系，即涉足条件之一即可

附件5：后果严重程度等级取值表

后果严重程度等级后果严重程度取值

特别严重10

严重5

较严重2

不严重1

附件6：风险等级取值区间表:

风险等级风险等级取值区间

重大(55.100]

较大(20、55]

一般(5、20]

较小(0、5]

备注：区间符号“[]”包括等于，“（）”不包括等于，如区间[]表示

0（取值W5。

附表1：安全生产风险辨识与评估清单(CDT-JL-ZDA14-01XM)

项目名称:编号：

致险因素风险评估备注

风险辨识

序作业典型风

范围(业设施风险事件后果严风险等

号单元险事件人的环境管理风险

务名称)设备发生的可重程度级取值

因素因素因素等级

因素能性LCD=L*C

编制: