《证券基础知识》试题（一）

《证券基础知识》试题（一）

一、单选题

1、证券交易所所采取的交易的组织方式是--o

A经纪制B代理制C做市商制D自助制

2、——，《中华人民共和国证券法》正式实施。

A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D2000年1月1日

3、金融期货证券是一种---o

A商品证券B凭证证券C资本证券D货币证券

4、有价证券是-―-的一种形式。

A商品证券B虚拟资本C权益资本D债务资本

5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有——的凭证。

A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权D使用权或转让权

6、资本证券主要包括——o

A股票、债券和基金证券B股票、债券和金融期货

C股票、债券和金融衍生证券D股票、债券和金融期权

7、有价证券具有------的经济和法律特征。

A产权性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性

C产权性、收益性、流动性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性

8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为.......。

A股票市场和债券市场B中长期信贷市场和证券市场

C证券市场和货币市场D短期资金市场和长期资金市场

9、世界上第一家股票交易所在------成立。

A纽约B阿姆斯特丹C伦敦D巴黎

10、中央银行在证券市场匕买卖有价证券是在开展它的——业务。

A政策性B投融资C保值D公开市场操作

11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为------市场。

A资本B货币C间接融资D直接融资

12、证券业协会性质上是一种-----。

A证券监督机构B证券服务机构C自律性组织D证券投资人

13、股票实质上代表了股东对股份公司的一一o

A产权B债券C物权D所有权

14、记名股票和不记名股票的差别在于——。

A股东权利B股东义务C出资方式D记载方式

15、股票的未来收益的现值是——。

A清算价值B内在价值C帐面价值D票面价值

16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是------。

A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值

17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是------。

A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产经营公司

18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为-----。

A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息率可调整优先股

19、股东大会是股份公司的-----。

A权力机构B法人代表C监督机构D决策机构

20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种——。

A真实资本B虚拟资本C财产直接支配权D实物直接支配权

21、国际债券的记价货币通常是-一,以便在国际资本市场筹集资金。

A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币

22、债券是由一…出具的。

A投资者B债权人C代理发行人D债务人

23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为------o

A债权B资金使用权C财产支配权D资产所有权

24、贴现债券的发行属于------。

A平价发行B溢价发行C折价发行D都不是

25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为

A展期偿还B满期偿还C到期偿还D部分偿还

26、金融机构发行金融债券使得其资金来源------o

A减少B增加C不变D都不是

27、安全性最高的有价证券是-------。

A国债B股票C公司债券D企业债券

28、债券和股票的相同点在于-------。

A具有同样的权利B收益率一样C风险一样D都是筹资手段

29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交山......管理和运作。

A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问

30、证券投资基金反映的是-----关系。

A产权B委托代理C债权债务D所有权

31、证券投资基金的资金主要投向-----。

A实业B邮票C有价证券D珠宝

32、封闭式基金基金单位的交易方式是-.....。

A赎回B证交所上市C柜台交易D场外交易

33、开放式基金的交易价格取决于-----。

A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值

34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人山——机构担任。

A证券公司B保险公司C基金管理公司D商业银行

35、证券投资基金资产的名义持有人是-.....。

A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人

36、基金管理人与托管人之间的关系是——。

A所有人与经营者的关系B经营与监管的关系

C持有与托管的关系D委托与受托的关系

37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币------

7Uo

A1000万B3000万C5000万D•亿

38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是.....。

A纽约证券交易所B芝加哥期货交易所C国际货币市场D美国证券交易所

1972年5月芝加哥商业交易所的国际货币市场分布推出了外汇期货合约，标志着金融

期货交易的开始。

39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是------o

A100与国库券年收益率的差

B100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差

C100与国库券年贴现率的差D100与国库券年收益率的和

40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于------。

A15年B10年C30年D20年

41、看涨期权的买方具有在约定期限内按------价格买入一定数量金融资产的权利。

A市场价格B买入价格C卖出价格D约定价格

42、看跌期权的买方对标的金融资产具有——的权利。

A买入B卖出C持有D以上都是

43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是-----。

A美式期权B欧式期权C看涨期权D看跌期权

44、认股权的认购期限一般为----。

A2〜10年B3〜10年C两周到30天D3个月到1年

45、金融期货的交易对象是------。

A金融商品B金融商品合约C金融期货合约D金融期权

46、可转换证券实际上是一种普通股票的------。

A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权

47、优先认股权实际上是一种普通股票的-.....。

A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权

48、不得进入证券交易所交易的证券商是-.....o

A会员证券商B非会员证券商C会员承销商D会员证券自营商

49、世界上最早、最有影响的股价指数是——。

A道--琼斯股价指数B恒生指数C日经指数D纳斯达克指数

50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计

算方法中的-------。

A综合法B计算期加权法C基期加权法D相对法

51、以货币形式支付的股息，称之为——。

A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息

52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为------。

A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息

53、决定债权票面利率时无须考虑------。

A投资者的接受程度B债券的信用级别

C利息的支付方式和记息方式D股票市场的平均价格水平

54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为......。

A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D赎回收益率

55、以下那一种风险不属于系统风险......。

A政策风险B周期波动风险C利率风险D信用风险

56................是会员制证券交易所的最高权利机构。

A会员大会B理事会C董事会D监察委员会

57、根据我国《证券法》，对证券公司实行——管理。

A分业B混合C综合D分类

58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的-----单独立户管理。

A金融机构B证券公司C工商银行D商业银行

59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的——，供委托人使用。

A买卖成交报告单B证券买卖委托书C指定交易协议书D交割单

60、证券公司管理的原则要求证券公司把----放在首位。

A流动性B盈利性C安全性D变现能力

61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称

为------。

A中央登记结算公司B地方登记结算公司C交易所D交易中心

62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是------o

A总经理B监事长C董事长D公司内部自定

63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的一-

A10%B20%C30%D40%

64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为---

A缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务

B清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

C清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务

D职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。

A1B2C3D4

66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的……时，继续进

行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。

A20%B25%C30%D35%

67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的--

A40%B50%C60%D70%

68、证券的代销、包销期最长不得超过---。

A90天B六个月C九个月D一年

69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的--

其于股份应当向社会公开募集。

A15%B20%C30%D35%

70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的——o

A职业纪律B职业操守C职业规范D道德规范

二、多选题

1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为一一。

A商业汇票B凭证证券C商品证券D无价证券

2、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为——。

A非挂牌证券B非上市证券C场内证券D场外证券

3、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有一一。

A增值性B收益性C风险性D产权性

4、证券市场的基本经济功能是一一。

A筹资B资本配置C企业转制D资本定价

5、20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了---的全新特征。

A证券交易快速化B证券市场自由化C金融证券化D证券市场产业化

6、享有优先认股权的股东可以有---的选择。

A行使认股权认购新发行的股票B将权利转让给他人

C不行使认股权而使其失效D将权利向公司兑现

7、根据股票的定义，股票的基本要素是---。

A发行主体B票面金额C持有人D股份

8、无面额股票的特点是一一o

A可以明确表示每股所代表的股权比例B发行或转让价格灵活

C便于股票分割D为股票发行价格提供依据

9、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为---。

A内在价值B帐面价值C每股净资产D股票净值

10、股票的未来收益包括--一。

A股息收入B资本利得C股本增值收益D清算价值

11、普通股票的功能有--一。

A筹资功能B投资功能C投机功能D保值功能

12、普通股股东的义务有---。

A遵守公司章程B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

C除法律、法规规定的情形外不得退股D必须参加每次的股东大会

13、优先股的特征有---o

A一般无表决权B股息分派优先C股息率固定D剩余资产分配优先

14、债券票面的基本要素有-一o

A票面价值B偿还期限C利率D发行者名称

15、影响债券偿还期限的因素主要有……。

A债券票面金额B资金使用方向C市场利率变化D债券变现能力

16、债券的性质可以表述为---。

A属于有价证券B是一种真实资本C是债权的表现D是所有权凭证

17、债券的特征有----。

A偿还性B安全性C流动性D收益性

18、按记息方式分类，债券可以分为一一一。

A单利债券B复利债券C累进利率债券D贴现债券

19、从债券发行II起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时

全部偿清。这种偿还方式属于一一。

A期中偿还B展期偿还C全额偿还D部分偿还

20、债券和股票的区别表现在---方面。

A权利B目的C期限D收益和风险

21、公债与其他债券相比，有以下特点——。

A流通性强B收益稳定C免税待遇D安全性高

22、国债按资金用途可以分为一一。

A赤字债券B建设债券C特种国债D战争债券

23>1981年以来，我国发行的国债品种有----。

A国库券B财政债券C国家重点建设债券D保值公债

24、一一是不能流通转让的。

A基本建设债券B保值债券C财政债券D特种债券

25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的•种债务契约，其特征为---。

A契约性B优先性C风险性D股权性

26、一一不属于抵押证券。

A信用公司债B不动产抵押公司债C收益公司债D保证公司债

27、债券是一种——。

A真实资本B虚拟资本C有价证券D收益凭证

28、契约型基金的当事人有一一。

A管理人B托管人C投资者D证券公司

29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为——。

A市场利率下降，基金收益下降B市场利率上升，基金收益下降

C市场利率上升，基金收益上升D市场利率下降，基金收益上升

30、决定基金运作费率高低的因素有---。

A基金规模B基金风险C基金表现D最低投资额

31、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是---。

A较高收益B分散风险C专家管理D规模效益

32、契约型基金与公司型基金的区别在于--一。

A资金的性质不同B投资者的地位不同

C基金的营运依据不同D基金单位的价格决定依据不同

33、汇率风险大致可分为一一。

A升水风险B贴水风险C商业性风险D金融性风险

34、可转换证券的要素有一一o

A转换利率B转换比例C转化价格D转换期限

35、期货价格的特点是---。

A预期性B隐秘性C连续性D权威性

36、金融期货的功能主要有---

A投资功能套期保值功能C筹资功能D价格发现功能

37、认股权证的三要素是---o

A认股期限B认股价格C认股时间D认股数量

38、存托凭证的优点为---。

A市场容量大B发行一级ADR的手续简单、发行成本低

C避开直接发行股票或债券的法律要求D利息率较低

39、可转化证券的特点为---o

A市价变动频繁B可转换成普通股

C有事先规定的转换期限D持有者的身份随证券的转换而相应转换

40、金融商品的基本特性为--。

A同质性B多样性C价格的易变性D耐久性

41、一般而言---是证券发行的主体。

A政府B企业C居民D金融机构

42、会员制的证券交易所一般设立-一等机构。

A会员大会B董事会C理事会D监察委员会

43、证券交易所的管理制度包括-.几个方面。

A对证券上市公司的管理B对证券交易行为的管理

C对场内证券交易商的管理D对投资者的管理

44、非系统风险包括--一等。

A信用风险B经营风险C购买力风险D财务风险

45、股息的具体形式包括一-。

A建业股息B负债股息C现金股息D财产股息

46、证券交易所的会员大会的职权包括---。

A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事

C审议和通过理事会、总经理的工作报告D审定对会员的接纳

47、证券公司的作用主要有---o

A媒介资金供需B构造证券市场C优化资源配置D促进产业集中

48、属于证券服务机构的公司有…一。

A证券公司B证券登记结算公司C证券投资咨询公司D保险公司

49、中央登记结算公司的职能为---。

A中央登记B中央存管C中央结算D集中交易

50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部

门有。

A财政部B证券监督管理委员会C人民银行D证券交易所

51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为--一。

A代理原则B效率原则C公开、公正、公平原则D勤勉原则

52、证券市场监督的对象包括--一。

A证券发行人B证券投资者C上市公司D证券中介机构

53、在信息披露时的基本要求为---。

A全面性B真实性C时效性D公正性

54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事--行为。

A、向客户提供买卖股票的咨询B、代理委托人从事证券投资

C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

55、发起人可以用货币出资，也可以用--作价出资。

A实物B工业产权C非专利技术D土地使用权

56、公司合并可以采取一一和……两种方式。

A吸收合并B新设合并C吞并合并D分立合并

57、综合类证券公司可以经营……证券业务。

A证券经纪业务B证券自营业务

C证券承销业务D经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为---o

A专业人员B专职人员C管理人员D执业人员

59、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批

准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人……。

A证券公司B信托投资公司C证券投资咨询机构D证券清算、登记机构

60、证券从业人员的资格种类有---o

A证券承销从业资格B证券经纪从业资格C证券自营资格D证券投资咨

询从业资格

三、判断题

1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。

3、证券发行人是资金的供应者。

4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。

5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。

6、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。

7、股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。

8、B股是外资股。

9、股票发行可以实行折价发行。

10、国有法人股的股权性质属于国有股权。

11、债券是体现债权债务关系的法律凭证。

12、债券具有永久性的特性。

13、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。

14、市场利率下跌，债券价格上升。

15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。

16、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。

17、复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。

18、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。

19、所有政府发行的债券都叫国债。

20、公债没有风险。

21、在欧洲发行的债券就是欧洲债券。

22、武士债券是外国债券。

23、龙债券是外国债券。

24、证券投资基金的资产由基金管理人保管。

25、基金的收益一定高于债券的收益。

26、基金资产的实际持有人是基金托管人。

27、契约性基金不是法人。

28、公司型基金的基金资产归基金公司所有。

29、开放式基金必须持有一定比例的现金资产。

30、开放式基金没有固定的期限。

31、开放式基金通常上市交易。

32、基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。

33、开放式基金的基金单位总数是固定的。

34、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

35、金融期货交易实行逐U结算制度。

36、可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。

37、认股权证是普通股股东的一种特权。

38、认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。

39、当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。

40、优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。

41、期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。

42、备兑凭证只能以一种证券为标的物。

43、备兑凭证是期权的一种。

44、每日的开盘价由证券交易所确定。

45、会员大会是会员制证券交易所的决策机构。

46、系统性风险是不可以回避的，但可以分散。

47、股票发行的溢价部分应记入公司的股本。

48、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。

49、美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。

50、经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。

51、证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。

52、场外交易市场的组织方式是经纪制。

53、公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。

54、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。

55、基金运作费用是直接向投资者收取的。

56、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。

57、公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超

过本公司净资产的百分之五十。

58、公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。

59、股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。

60、股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。

61、设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没

有作要求。

62、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。

63、修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。

64、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。

65、上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可

以向原股东配售。

66、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。

67、中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。

68、股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。

69、“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。

70、提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。

证券市场基础知识模拟试题(2)

1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是------«

A实际资本B虚拟资本C生产资本D货币资本

2、按------，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

A交易的对象B交易的性质C交易对象的期限D交割的时间

3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市

中的证券交易主要是-----的买卖。

A债券B股票C商业票据D国家债券

4、美国的证券市场是从买卖-----开始的。

A商业票据B企业债券C政府债券D股票

5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是------。

A天津证券交易所B北平证券交易所C上海股份公所D青岛市物品证券交易所

6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是-----。

A定向募集B认购证B与储蓄存单挂钩D上网定价

7、1999年7月28II,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股

本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的

方式。

A6亿B5亿C4亿D3亿

8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面------是间接

融资的金融机构。

A证券公司B非银行金融机构C商业银行D保险公司

9、股票从性质上看，是一种------证券。

A物权证券B债权证券C综合权利证券D既是物权证券又是债权证券

10、记名股票必须置备股东名册，其中-----不是股东名册的必备事项。

A股东的姓名及住所B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号D各股东可以卖出

股票的日期

11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是-----。

A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值

12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为--------。

A.记名股票与不记名股票B.普通股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票D.A

股与B股（在我国的含义）

13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按-------利率和证券

的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。

A当前的市场利率B同期银行贷款利率C同期银行存款利率D资本成本

14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照------顺序分配。

A弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金

B弥补亏损、提起任意盈余公枳金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金

C弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利

D弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金

15、证券交易价格是通过-----来确定的。

A一级市场上的公开竞价B证券供需双方共同作用

C拍卖方式D发行人和投资者协商

16、1999年11月,国务院颁布------。

A《股票发行与交易管理暂行条例》B《中华人民共和国公司法》

C《证券投资基金管理暂行办法》D《中华人民共和国证券法》

17、有价证券的正常交易起着自发地分配--------的作用。

A实物资产B资本资产C闲置资产D货币资产

18、证券持有者可以获得--定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最

终源泉是--------。

A买卖差价B利息或红利C生产经营过程中的资产增殖D虚拟资本价值

19、证券交易价格是通过-------得以确定的。

A证券商与投资者协商B一级市场上的公开竞价C证券供求双方共同作用D发行公司

与证券商协商

20、当公司的股价低于--------时，股东最好的选择的解散公司。

A票面价值B内在价值C清算价值D帐面价值

21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是-------。

A券面形式B发行方式C流通方式D偿还方式

22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫-------。

A单利债券B复利债券C贴现债券D累进利率债券

23、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为--------。

A固定利率债券与可变利率债券B单利债券与复利债券

C固定利率债券与累进利率债券D贴现利率债券与浮动利率债券

24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是

A高于市场利率B低于市场利率C等于市场利率D没有关系

25、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是------。

A货币B商品C期权D期货

26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是-------«

A实物债券B凭证式债券C记帐式债券D以上都不能在证交所交易

27、公债最初仅仅是政府--------的手段。

A筹措资金B扩大公共事业开支C弥补赤字D实施宏观经济政策、进行宏观调控的工

具

28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于

A建设国债B特种国债C赤字国债D战争国债

29、依照不同的发行本位，国债可以分为---------o

A流通国债与非流通国债B实物国债与货币国债C短期国债与中长期国债D实物债

券与货币债券

30、我国在50年代发行的国债有---------.

A国库券B国家重点建设债券C财政证券D国家经济建设公债

31、我国国库券转让市场的全面放开是在-----年。

A1985B1987C1988D1990

32、国家建设债券发行过------次。

A1B2C3D4

33、我国发行国际债券始于20世纪------年代初期。

A60B70C80I)90

34、下列基金中，一般而言-----的年管理费用率最低。

A债券基金B股票基金C实业基金D货币基金

35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支

付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是-------o

A保证公司债B收益公司债C累积优先股D普通股

36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-----不是其期

限。

A3个月B6个月C9个月D1年

37、债券年利息收入与债券面额之比率称为-----。

A票面收益率B持有期收益率C到期收益率D利息收益率

38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是-----的需要而产生的。

A系统性风险B非系统性风险C信用风险D财务风险

39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4元，新股发行的优惠认购价为13

元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认

股权的理论价格为------

A0.40元B0.30元C24/70元D0

40、编制股票价格指数的四个步骤依次为-------。

A选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化

B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正

C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为-----。

A地方政府债券、公司债券、金融债券B金融债券、公司债券、地方政府债券

C地方政府债券、金融债券、公司债券D金融债券、地方政府债券、公司债券

42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币-----元的，应当由承销团承销。

A五千万B一亿C二亿D三亿

43、持有一个股份有限公司已发行的股份——的股东，应当在其持股数额达到该比例之日

起三日内向公司报告。

A百分之三B百分之五C百分之十D百分之十五

44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币-----元。

A一亿B二亿C三亿D五亿

45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币-----元。

A五千万B一亿C二亿D三亿

46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由一

承担责任。

A直接责任人B证券公司和直接责任人连带C所属证券公司D证券交易所

47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取-----的措施。

A技术性停牌B政策性停牌C临时停市D休市

48、临时停市------o

A由国务院决定，证券交易所执行B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

C由证券交易所决定，并报告当地地方政府D由证券交易所决定，并报告国务院证券监督

管理机构

49、证券业协会的章程由--------制定。

A会员大会B理事会C股东大会D国务院证券监督管理机构

50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证

券业务——年以上的经验。

A1B2C3D4

51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取

一定比例的金额设立----------。

A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金

52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得

超过该基金净资产的----------。

A10%B20%C30%D40%

53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过------批准。

A发行审核委员会B董事会C股东大会D证券交易所

54、贴现债券通常在票面上-----，是一种折价发行的债券。

A不规定利率B规定利率C不标明折价率D标明折价率

55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是-------。

A发行方式B流通发行C券面形式D付息方式

56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。

A保证公司债券B参与公司债券C信用债券D建业债券

57、公司申请其股票上市应有一记录。

A最近3年连续盈利B3年盈利C5年盈利I）最近5年连续盈利

58、扬基债券的面值的货币单位为——。

A美元B日元C发行国货币D国际货币单位

59、对公司增加或减少注册资本，应由——作出决议。

A全体股东B股东大会C监事会D董事会

60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于-----人民币。

A20万B30万C40万D50万

61、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后——日内编制完成中期报告。

A30B45C60D90

62、我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其6（»的净资产投资于

股票，它至少要购买——家上市公司的股票。

A.10家B8家C6家D12家

63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，

持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于--------人。

A1000B10000C2000D20000

64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务

混合操作属于-c——的行为。

A内幕交易B操纵市场C欺诈客户D虚假陈述

65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对-----的补偿。

A信用风险B通胀风险C利率风险D经营风险

66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是------。

A是法人B以营利为目的

C设立须经国务院证券监督管理部门批准I）为证券交易提供集中的登记、托管与结算服

务

67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为-----。

A财政部和中国证监会B国有资产管理局和中国证监会C国务院和中国证监会D司法部

和中国证监会

68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由一式一

推荐并向中国证监会申报。

A另一家上巾公司B证监会的当地派出机构C主承销商D承销团

69、下列行为方式不属于操纵市场的为一C——o

A虚买虚卖B合谋C内幕交易D连续交易操纵

70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权-D-----o

A制定公司的经营方针和投资方案B制定公司的基本管理制度

C执行股东大会的决议D对公司增发新股作出决定

二、多选择题

1、一般来说，证券的票面要素有------。

A标的物B持有人C权利D义务

2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证,

这种是------凭证。

A所有权凭证B资本凭证C货币凭证D债券凭证

3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括-----。

A商品证券B货币证券C资本证券D凭证证券

4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有-----两大类.

A商业本票B银行本票C商业证券D银行证券

5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证,

它有以下-----基本特征。

A产权性B收入性C流通性D风险性

6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为------。

A利息收入B红利收入C买卖证券的差额D印花税

7、证券市场的纵向结构关系是由-----构成的。

A一级市场B股票市场C二级市场D基金市场

8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为------。

A货币市场B现货市场C期货市场D资本市场

9、按照交易的性质，金融市场可以分为------。

A发行市场B股票市场C债券市场D流通市场

10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中-----是货币市场工具。

ACDsB股票C国库券D商业票据

11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面------

是金融市场主体。

A中国人民银行B银行C非银行金融机构D企业

12、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现------几大趋势。

A金融创新进一步深化B发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展

C证券交易所的合并与上市D证券市场的网络化发展趋势

13、二战之前，证券品种一般仅有-----；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利

率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。

A股票B公司债券C政府债券1）期权

14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的——。

A上海证券交易所B深圳证券交易所C卜.海股份公所D上海众业公所

15、1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确-----这三类企业可以进入证券市场进

行投资。

A上市公司B国有控股公司C民营企业D国有企业

16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有-----。

A《股票发行与交易管理暂行规定》B《证券法》C《合同法》D《公司法》

17、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意

义，其中积极意义有------。

A价格平衡作用B增强流动性C有助于分散价格变动风险D使市场更有序

18、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有

-------的特点。

A资金量大B注重投资的安全性C对市场影响大D收集和分析信息的能力强

19、证券市场上的自律性组织包括------。

A证券登记结算公司B证券交易所C证券业协会D证监会

20、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有------。

A代理证券发行B代理证券买卖C自营性买卖D其他咨询业务

21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融

通的活动。下面------是直接融通的工具。

A股票B定期存单CCDsD公司债券

22、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市

场是融通短期资金的市场，下面------是货币市场。

A回购协议市场B商业票据市场C基金市场D保险市场

23、证券市场的基本功能有-----。

A筹资功能B资本定价C资本配置D流通功能

24、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票

应载明的主要事项有-------。

A公司名称B公司登记成立的日期C股票种类D股票的编号

25、股票具有以下-----几个特征。

A收益性B风险性C流动性D波动性

26、普通股票有-----基本特征。

A比其他股票更基本、更重要的股票B是最标准的股票C风险最大的股票D和其他股票

相比没有特点

27、优先股票根据不同的条件，可以分为-------。

A累枳优先股票与非累枳优先股票B参与优先股票与非参与优先股票

C可转换优先股票与不可转换优先股票D可调整优先股票与固定优先股票

28、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为-----不同的类型。

A国家股B法人股C社会公众股D外资股

29、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可

以知道------。

A发行人是借入资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体

C发行人需要在一定忖期还本付息1）反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是

这一关系的法律凭证

30、债券作为证明债权债务关系的凭证，•般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，

债券票面上的基本要素有------。

A票面价值B偿还期限C利率I）债券发行者的名称

31＞未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为------