安全生产风险分级管控体系实施指南

目次

前言..............................................................................3

引言..............................................................................4

1范围...........................................................................5

2规范性引用文件................................................................5

3术语和定义.....................................................................5

3.1公路水路行业...............................................................5

4基本要求.......................................................................5

4.1成立组织机构...............................................................5

4.2实施成员培训..............................................................6

4.3编写体系文件..............................................................6

5工作程序和内容................................................................6

5.1风险点确定.................................................................6

5.1.1风险点划分的原则.......................................................6

5.1.2风险点排查.............................................................6

5.2危险源辨识..................................................................7

5.2.1危险源辨识的方法.......................................................7

5.2.2危险源辨识的范围.......................................................7

5.2.3危险源辨识的实施.......................................................7

5.3风险评价....................................................................8

5.3.1风险评价方法...........................................................8

5.3.2风险评价准则...........................................................8

5.3.3风险评价与分级.........................................................8

5.3.4确定重大风险...........................................................9

5.3.5风险点级别确定.........................................................9

5.4风险控制措施的制定与实施..................................................10

5.5风险分级管控..............................................................10

5.5.1风险分级管控要求......................................................10

5.5.2重大风险的管控.........................................................10

5.5.3编制风险分级管控清单..................................................10

5.5.4风险告知...............................................................10

6文件管理.....................................................................11

7分级管控的效果..............................................................11

8持续改进.....................................................................11

8.1评审.....................................................................11

8.2更新.....................................................................12

8.3沟通.....................................................................12

附录A（资料性附录）风险分析记录.................................................13

附录B（资料性附录）工作危害分析法（JHA）........................................19

附录C（资料性附录）安全检查表法（SCL）..........................................20

附录1）（资料性附录）风险矩阵（LS）法............................................21

附录E（资料性附录作业危险性分析（LEC）评级法................................23

1范围

为落实山东省人民政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理

双重预防机制的要求，实现安全生产管理工作关口前移、风险导向、

源头控制、精确管理、科学预防、持续改进的目标，落实安全生产主

体责任，持续改进和提高安全管理水平，遏制各类安全生产事故的发

生。特编制风险分级管控体系实施指南。本实施指南规定了平阴县黄

金黄河浮桥有限公司落实风险分级管控的基本要求、工作程序和内

容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。

本实施指南适用于平阴县黄金黄河浮桥有限公司及所属管理部门、浮

船、浮桥、拖轮等范围内的风险识别、评，介、分级、管控。

2规范性引用文件

下列文件凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本

标准。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）

适用于本文件

《中华人民共和国安全生产法》

《道路交通安全法》

《山东省安全生产条例》

《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》

《国内水路运输管理规定》

《山东黄河浮桥建设与管理实施细则》

《山东省安全生产主体责任规定》（山东省人民政府令2018年第

311号）

《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治

理双重预防机制的通知》鲁安办发（2016）10号

《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441

《安全生产风险分级管控体系通则》DB3%T2882-2016

《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》

《生产过程危险和有害因素分类代码》GB/T13861

《公路水路行业安全生产风险分级管控体系细则》

其他安全生产相关法规、标准、相关政策以及平阴县黄金黄河浮

桥有限公司安全生产管理制度等相关规定等要求。

3术语和定义

3.1风险

发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健

康损害的严重性的组合。(GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系

要求》)。

风险(R)=可能性(L)X后果(C)。

3.2危险源

可能导致人员伤害和(或)健康损害的根源、状态或行为，或它

们的组合。(GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》)。

危险源的构成：

-根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如机械设备、

特种设备、电气设备等等。

-行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行

为以及作业行为。

-状态：包括物的状态和作业环境的状态。

风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。

3.3风险点

风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部

位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组

合。

4基本要求

4.1总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到

位”的原则进行安全风险分级管控体系在建设。各部门在安全科的组

织下按照《风险分级管控体系实施指南》建议编制大纲要求，结合各

部门、各车间实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、

全天候”的风险管控，有效防范各类事故发生，进一步提高安全生产

管理水平。

4.2工作目标：自本指南发布之日起，至2018年11月底完成公

司安全风险分级管控体系建设工作，同时，每一年开展一次风险分级

工作，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障员

工生产财产安全。要求危险源辨识要全覆盖、全方位、全过程，全面

落实风险管控的主体责任，构建安全生产长效机制。

4.3基本原则：坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推

进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技

术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。坚持以人为本，牢固树

立安全发展理念和红线意识，夯实安全生产基础管理工作，强化应急

救援能力，消除各类事故隐患。

4.4成立组织机构

公司安全生产委员会是平阴县黄金黄河浮桥有限公司安全风

险分级管控体系建设的领导机构，具体负责公司安全风险分级管控体

系建设组织领导和统筹协调，支持宣传推广公司安全风险分级管控体

系建设，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

公司安全风险分级两体系建设办公室设在安全生产办公室

组长：许兵

成员：毕桂兰、侯庆雷、宋承林、宋承强、李志泉、丁德洋、

刘文峰、房继青

组长职责：组织制定安全生产双体系建设方案，负责安排安全风

险分级体系建设的具体工作，定期部署安全生产双体系工作，及时调

度、督导、考核。安排办公室成员做好组织、协调、计划、实施、总

结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，负责考核各责任人

责任落实情况。组织《平阴县黄金黄河浮桥有限公司安全风险分级管

控体系建设指南》的编制，按照公司安全风险分级管控的要求，对安

全双体系建设过程中各部门提出奖惩建议。

安全生产办公室职责：起草安全双体系建设工作方案和有关文

件，调度和协调各专业组分工开展情况；负责体系建设工作组织协调、

过程培训、技术指导；负责本指南实施、指导、监督工作，负责组织

全公司风险结果评审；负责危险源辨识、风险评价、掌握风险管控过

程。

两体系建设办公室成员职责：负责对各部门进行风险辨识和评价

的指导工作，对各单位在双体系建设过程中遇到的困难予以各方面支

持，对各单位辨识的成果进行审核和指导。负责对二级以上（含二级）

风险及监控措施的汇总、协调、监督、评估；负责将安全双体系建设

工作纳入安全生产责任制考核，确保实现全员、全过程、全方位、全

天候的风险监控目标实现。

各部门主管职责：具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体

工作，督促本部门完成各自区域内的风险点识别、风险分级及风险评

价，安排专业技术人员负责风险辨识和评价工作，对评价结果参与审

核和负责。

其他部门：按照“分级管理、分线负责”、“管业务必须管安全”

的原则，公司生产、工艺、设备、电气等部门及人员积极按照公司部

署，完成本部门、木业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价,

对评价结果负责。

4.5实施全员培训

企业将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分

阶段培训学习，使岗位员工掌握本企业的风险类别、危险源辨识、风

险评价的方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。

4.6编写体系文件

企业建立风险管控制度，编制危险源辨识、风险评价作业指导书、

风险统计表、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）

评价记录、安全检查表（SCL）评价记录、风险分级管控清单、危险

源统计表、重大风险信息登记表等有关记录文件，确定危险源辨识、

分析、风险评价方法及等级判定标准。

5工作程序和内容

风险分级管控工作程序主要包括风险点确定、危险源辨识、风险

评价、编制清单、制定措施、管控实施、文件管理、持续改进等关键

控制环节。

5.1风险点确定

5.1.1风险点划分的原则

5.1.1.1设施、部位、场所、区域

企业的风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、

易于管理、范围清晰”的原则，企业风险点划分可按照作业活动单元、

区域等进行划分。

示例：挖掘机、承压舟、拖轮等。

5.1.1.2操作及作业活动

对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所

有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的

作业活动应作为风险点。

示例：拆解浮桥作业、维修作业、检维修作业、临时用电作业、

有限空间作业等。

5.1.2风险点排查

5.1.2.1风险点排查的内容

企业应按照风险点划分原则，在企业生产活动区域内对生产经营

全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称类别、所在位置、可能

发生的事故类型及后果等内容的基本信息，并建立《风险点统计表》

（参见附录A.6）,为下一步进行风险分析做好准备。

5.1.2.2风险点排查的方法

风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、

作业活动或上述几种方法的结合等进行。

5.2危险源辨识

5.2.1危险源辨识的方法

5.2.1.1生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（川A）。

即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步

骤或内容有关的危险源，建立《作业活动清单》（参见附录A.1）。

5.2.1.2企业可以针对设备设施等采用安全检查表法（SCL）进行危

险源辨识，建立《设备设施清单》（参见附录A.2）。

5.2.2危险源辨识的范围

5.2.2.1辨识依据

--主要参考以下几个方面：

一-安全生产相关法律法规、标准规范；

―-安全生产规章制度和操作规程；

--相关事故案例；

--相关管理体系的危险源辨识结果；

-一同类型其他单位的相关材料。

5.2.2.2辨识范围

全方位、全过程排查和预判本单位运输过程、设备设施、工作

场所、操作行为、自然环境、安全管理等方面存在的危险源。

5.2.3危险源辨识实施

5.2.3.1公司对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的

辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。

5.2.3.2辨识时依据GB/T13861的规定充分考虑四种不安全因素：

人的因素（从业人员安全意识、安全与应急技能、安全行为或状态）、

物的因素（生产经营基础设施、运输工具、工作场所等设施设备的安

全可靠性）、环境因素（影响安全生产外部要素的可知性和应对措施）、

管理因素（安全生产的管理机构、工作机制及安全生产管理制度的合

规性和完备性）。

5.2.3.3运用工作危害分析法（JHA）（见附录B）对作业活动开展

危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础

上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应以生产作业流程的阶

段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，

或几种方法的有机结合。划分出的作业活动在功能或性质上相对独

立，既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作'也内容），也不

能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）。

5.2.3.4运用安全检查表法（SCL）（见附录C）对场所、设备或设施

等进行危险源辨识，应将设备设施按功能或结构划分为若干检查项

目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确

定不符合标准的情况和后果。

5.3风险评价

5.3.1风险评价方法

企业选择作业条件危险性分析法（LEC）（见附录E）方法对风险

进行定性、定量评价，根据评价结果划分风险等级。风险评价一般结

合危险源辨识进行，并填写工作危害分析评价记录（见附录A中表A3）

和安全检查表分析评价记录（见附录A中表A4）。

5.3.2风险评价准则

企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时,应结合自身可接

受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险

值的取值标准（见附录E中的E.1、E.2、E.3、E.4）和评价级别，进

行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：

——有关安全生产法律、法规；

——设计规范、技术标准；

——本单位的安全管理、技术标准；

——本单位的安全生产方针和目标等：

——事故案例；

——相关方的投诉。

5.3.3风险评价与分级

企业根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风

险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为

重大风险、较大风险、一般风险和低风险（较小风险）等风险级别，

分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示（其中蓝色对应四级和五级，统称

为低风险或（较小风险），评价出其他级数评价级别的企业在进行风

险分级划分时参照以下原则，结合自身可送受风险实际进行划分。

——E级\5级'蓝色、可接受危险：班组、岗位管控；

D级\4级、蓝色、轻度危险：属于低风险（较小风险），班组、

岗位管控；

——C级\3级、黄色、显著危险：属于一般风险，部门级、班组、

岗位管控，需要控制整改；

——B级\2级\橙色、高度危险：属于较大风险，公司级、部门级、

班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理；

——A级\1级、红色、极其危险：属于重大风险，公司级、部门级、

班组、卤位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要

停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。

5.3.4确定重大风险

以下情形为重大风险：

——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

——发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、

一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

——涉及危险化学品重大危险源的；

一一具有中毒、爆炸、火灾、淹溺等危险的场所，作业人员在10

人及以上的；

——经风险评价确定为最高级别风险的；

------定条件下易导致特别重大安全生产事故的风险。

5.3.5风险点级别确定

按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的

级别。

5.4风险控制措施的制定与实施

5.4.1制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教

育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。

5.4.2风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全

性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。

5.4.3设备设施类危险源通常采用以下控制措施：限制器、安全屏

护、报警、联锁、安全池放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、

检测、维保等常规的管理措施。

5.4.4作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、

操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完

好状态及作业人员技术能力等方面。

5.4.5同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对

于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可

以接受。

5.4.6风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：

——措施的可行性和有效性；

一一是否使风险降低到可以接受的程度；

——是否产生新的风险；

——是否已选定了最佳的解决方案；

——是否会被应用于实际工作中。

5.5风险分级管控

5.5.1风险分级管控的要求

5.5.1.1风险分级管控遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负

责管捽的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施，对

于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业

活动应重点进行管控。

5.5.1.2企业根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情

况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司级、部门级、班组

和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加

或合并。

5.5.2重大风险的管控

5.5.2.1对重大风险制定动态监测计划，定期更新监测数据或状态，

每月不少于1次，并单独建档。

5.5.2.2重大风险应单独编制专项应急措施。

5.5.2.3重大风险确定后按年度组织专业技术人员对风险管控措施进

行评估改进，年度评估报告在次年1个月内通过交通运输安全生产风

险管理系统向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门

报送。

5.5.2.4企业对进入重大风险影响区域的本单位从业人员组织开展安

全防范、应急逃生避险和应急处置等相关涪训和演练。

5.5.2.5企业应当将本单位重大风险有关信息通过公路行业安全生

产风险管理信息系统进行登记，构成重大危险源的应向属地综合安全

生产监督管理部门备案。登记（含重大危险源报备，下同）信息应当

及时、准确、真实。登记信息基本内容包括：基本信息、管控信息、

预警信息和事故信息等（见附录A.8：重大风险信息登记表）。

5.5.3编制风险分级管控清单

企业在危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险

信息的《作业活动分级管控清单》（参见附录A5、表5-1）和《设备设

施分级管控清单》（参见附录A5、表5-2）,并按规定及时更新。

5.5.4风险告知

5.5.4.1企业要建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别

设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、

可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式

等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标

志，并强化危险源监测和预警。

5.5.4.2根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过

程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相

关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。

6文件管控

企业要完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管

理。至少应包括风险管控制度、风险点登记表、危险源辨识与风险评

价记录，以及风险分级管控清单、危险源登记台账（见附录A.7）、

重大风险信息登记表等内容的文件化成果；涉及红色、橙色风险时，

其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单

独建档管理。

7分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，企业要在以下方面有所改进：

一一每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施

得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；

——完善重大风险场所、部位的警示标识；

——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立

了专人监护制度；

员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能

和应急处置能力进一步提高;

——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，

风险管控能力得到加强；

——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，

使隐患排查工作更有针对性。

8持续改进

8.1评审

企业每年至少一次对年度的风险管控体系工作进行全面评审，风

险管控工作的情况纳入安全生产考核。

每年根据风险管控工作的情况，在已有安全生产风险管控基础

上，对发生变化的风险和新增风险进行识别评价和分级管控。

依据风险管控的结果，对等级发生变化的风险重新评价等级，调

整安全生产风险控制措施。

在安全生产工作计划中，对上述持续改进工作内容提出具体要

求。

8.2更新

企业要主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化

范围开展风险分析，更新风险信息：

——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关

危险源的再评价；

——组织机构发生重大调整；

风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整;

根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其

他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。

8.3沟通

企业要建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外

部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控

信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应公示或公布

并及时组织相关人员进行培训。

附录A

（资料性附录）

风险分析记录

A.1作业活动清单

（记录受控号）单位

N2：

序

作业活动活动频备

号作业活动内容岗位/地点

名称率注

填表人：二真表日期：年月日审核人：

审核日期：年月日

填表说明：

1、活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行，当选用风险

矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率。

A.2设备设施清单

（记录受控号）单位：

No：

位号/所在是否

序号设备名称类别型号备注

部位特种

设备

填表人：填表日期：年月日审核人:

审核日期：年月日

填表说明：

1.设备类别:运输设备、特种设备、施工设备、电气设备、检测

设备、、消防、环保与应急设备、其他设施设备类。

2.参照设备设施台帐，按照类别归类,、型号相同的设备设施可

合并，在备注内写明数量。

3.厂房、仓库、场站、办公楼等可以放在表的最后列出。

A.3工作危害分析（JHA）评价记录

表3-1工作危害分析（JHA+LEC）评价记录

（记录受控号）单位:岗位:风险点

（作业活动）名称:No：

可

现有控制措施

能

发

危险源

生

或潜在

的

作

评建议

事件风

管培

个应

工

事

业

价

备

序新增

理

急

（人、训险

体

程

注

号

步

级

故L1:CD（改

措

处

教

防

物、作技级

骤

别

类进）

施

置

育

护

业环术别

型措施

境、管

及

理）

后

果

分析人：日期：审核人：日期：审

定人：日期：

填表说明：

1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人

为上级负责人。

2.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容

必须详细和具体。

3.可能发生的事故类型应结合公路水路行业特点依据GB6441填

写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、

灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中

毒和窒息、以及其它伤害等；

4.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级，1级/A、2级

/B、3级/C、4级/D、5级/E……

5.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险（较小

风险），分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

6.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般

分为公司（厂）级、部室（部门级）、班组和岗位级。

A.4安全检查表分析（SCL）评价记录

表4-1安全检查表分析（SCL-H.EC）评价记录

（记录受控号）单位：岗位：风险点（区域/装置/

设备/设施）名称：No：

现有控制措施

不符合评风

工管培个应建议新增

序检查标标准价险

程理训体急、LECD（改进）备注

号项目准情况及级级

技措教防处措施

后果别别

术施育护置

分析人：日期：审核人：日期：审

定人：日期：

填表说明:

1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人

为上级负责人。

2.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容

必须详细和具体。

3.可能发生的事故类型应结合公路水路行业特点依据GB6441填

写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、

灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中

毒和窒息，以及其它伤害等；

4.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级，1级/A、2级

/B、3级/C、4级/D、5级/E……

5.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险（较小

风险），分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

6.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一

般分为公司级、部门级、班组和岗位级。

A.5风险分级管控清单

表5-1作业活动风险分级控制清单

单位:

作业步骤

风险

（危险管控措施

点危险评风管责

源）责

源或价险主要控任

工管培个应任备注

潜在级级后果层单

编类名序程理训体急人

名称事件别别级位

号型称号技措教防处

术施育护置

1

作2

1出3

活

4

动

填表说明:

1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安

全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。

2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。

3、风险级别是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险（较

小风险），分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

表5-2设备设施风险分级控制清单

单位:

风险检查项目

不符管控措施

点（危险源）评风管责

合标责

价险工笆培个应控任备

标准准情任

编类名序级级程理训体急层单注

名称况及人

号型称号别别技措教防处级位

后果

术施育护置

1

设2

1备3

设

4

施

填表说明:

1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安

全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。

2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。

3、风险级别是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险（较

小风险），分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

表A.6风险点统计表

备

管

序

类区可能发生的现有风险控责任责

注

控

号名称

型域事故类型及制单位任

位后果措施层人

置级

表A.7危险源统计表

各等级危险源数量备

合

序号风险点名称红（1橙（2黄（3蓝（4级、5注

计

级）级）级）级）

合计

A.8重大风险信息登记表

风险名风险类致险因

称型素

单位名联系

称人

工程技术

管

措施

理

管理措施

措

管理教育

施

措施

个体防护

措施

应急处置

措施

事故类型

级别

预

影响区域

警

范围

信

持续时间

息

发布范围

应对措施

事故名称

类型

级别

事发生时间

故死亡人数

信受伤人数

息经济损失

应急处置

情况

处理情况

备

注

登记人：日期:

年月日

填表说明：

1、风险类型：按照操作及作'业活动和设备设施。

2、可能发生的事故类型：依据GB6441填写。

3、管控措施：结合企业实际情况按5种措施分类填写，内容必

须详细和具体。

4、致险因素：依据GB13861规定填写。

5、预警信息和事故信息在应急和事故发生后登记。

附录B

（资料性附录）

工作危害分析法（JHA）

B.1方法概述

通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控

制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动

中存在的风险进行分析。包括作业活动划分、选定、危险源辨识等步

骤。

B.2作业活动划分（以道路运输的客运企业、港口营运企业为实例）

实例一：客运企业作业活动划分

按生产流程、区域位置、设备、作业任务、生产阶段/服务阶段

或部门划分。包括但不限于：

一一常规作业活动：车辆调度作业、车辆驾驶作业、车辆检测作

业、运输设施设备保养维护作业

动态监控、现场监督检查等；

——非常规作业活动：重要时段（节假日、重大活动期间）、恶

劣天气、危险路段、设备设施故障、道路施工、应急演练等；

——按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入《作业活动清单》

（见附录A1）

实例二：港口营运企业作业活动划分

按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段/服务阶段

或部门划分。包括但不限于：

——常规作业活动：船舶靠离港、装卸船作业、吊装作业、货场

作业、设备设施维保、现场巡检、场地清理及绿化保洁、现场监督检

查；

——非常规作业活动：新货种装卸船作业、动火作业、有限空间、

高处作业、临时用电、盲板抽堵、断路作业、特殊吊装、应急演练、

停电、恶劣天气、设备故障处理等；

——按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入《作业活动清单》

（见附录A1）。

B.3工作危害分析（JHA）评价步骤

——将《作业活动清单》中的每项活动分解为若干个相连的工作

步骤。

——根据GB/T13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事

件。

——根据GB6441规定，分析造成的后果。

——识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个

体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。

——根据风险判定准则评估风险，判定等级。

——将分析结果，填入《工作危害分析（川A）评价记录》（见

附录A3）中。

附录c

（资料性附录）

安全检查表法（SCL）

C.1方法概述

依据相关的标准、规范，对生产场所、设施设备等是否符合安全

要求，通过检查发现其存在的风险，提出改进措施的一种方法。包括

编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危险源辨识等步骤。

C.2安全检查表编制依据

——有关法规、标准、规范及规定；

——国内外事故案例和企业以往事故情况；

——系统分析确定的危险部位及防范措施；

一—分析人员的经验和可靠的参考资料；

一一有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。

C.3编制安全检查表

确定编制人员。包括熟悉生产流程的班组长、安全员、技

术员、设备员等各方面人员。

——熟悉生产流程。包括生产的过程、生产条件、布置和已有

的安全防护设施。

——收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度

及本系统过去发生的事故事件资料，作为编制安全检查表的依据。

——编制表格。确定检查项目、检查标准、不符合标准的情况

及后果、安全控制措施等要素（参照附录A4中表4-1或表4-2相关

栏目内容，可单独编制或直接采用该表）。

C.4安全检查表分析评价

一一列出《设备设施清单》（见附录A2）；

——依据《设备设施清单》，按功能或结构划分为若干危险源,

对照安全检查表逐个分析潜在的危害；

——对每个危险源，按照《安全检查表分析（SCL）评价记录》

（见附录A4）进行全过程的系统分析和记录。

附录D

（资料性附录）

风险矩阵（LS）法

风险矩阵法（简称LS）,R二LXS,其中R是危险性（也称风险

度），事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性;

S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。

表D.1事故发生的可能性（L）判断准则

等级标准

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生

5不能被发现〔没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事

故或事件。

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任

4何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，

或危害发生或预期情况下发生

没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未

3严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测

系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控

2制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫

1生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

表D.2事件后果严重性（S）判别准则

法律、法规直接经济

等级人员停工企业形象

及其他要求损失

部分装置

违反法律、法100万元重大国际影

5死亡（＞2套）

规和标准以上响

或设备

2套装置停

潜在违反法规丧失劳50万元以行业内、省内

4工、或设备

和标准动能力上影响

停工

截肢、

不符合上级公

骨折、1套装置

司或行业的安1万元以

3听力丧停工或设地区影响

全方针、制度、上

失、慢备

规定等

性病

轻微受

不符合企业的受影响不

伤、间1万元以公司及周边

2安全操作程大，几乎不

歇不舒下范围

序、规定停工

服

形象没有受

1完全符合无伤亡无损失没有停工

损

表D.3安全风险等级判定准则（R值）及控制措施

风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限

在采取措施降低危害前，不能

A/1极其

20-25继续作业，对改进措施进行评立刻

级危险

估

采取紧急措施降低风险，建立

B/2高度立即或近期整

15-16运行控制程序，定期检查、测

级危险改

量及评估

C/3显著可考虑建立目标、建立操作规

9-122年内治理

级危险程，加强培训及沟通

D/4可考虑建立操作规程、作业指有条件、有经

4-8

级导书但需定期检查费时治理

E/5

1-3无需采用控制措施需保存记录

级

表D.4风险矩阵表

可接受中等重大巨大巨大

可接受可接受中等重大巨大

可忽略可接受中等中等重大

可忽略可接受可接受可接受中等

可忽略可忽略可忽略可接受可接受

12345

附录E

（资料性附录）

作业条件危险性分析（LEC）评价法

作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。Klikelihood,事故

发生的可能性）、E（exposure,人员暴露于危险环境中的频繁程度）

和C（consequence,一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的

不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger,危

险性）来评价作业条件危险性的大小，即：D=LXEXC。D值越大，说

明该作业活动危险性大、风险大。

表E.1事故事件发生的可能性（L）判断准则

分值事故、事件或偏差发生的可能性

10完全可以预料。

相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现

6场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经

常发生此类事故、事件或偏差

可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测

系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也

3未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制

措施