《经济法 教程》课件-经济法 教程课件

第七章商标法和专利法第一节 商标法一、商标和商标法（一）、商标的概念商标俗称牌子，是指生产经营者在其商品或服务项目上使用的特定标志。

第七章商标法和专利法第一节 商标法一、商标和商标法（二）、商标的分类

1、按商标的构成分类

(1)平面商标

(2)立体商标

2、按商标的适用对象分类

(1)商品商标

(2)服务商标

第七章商标法和专利法第一节 商标法（二）、商标的分类

3、按商标的作用分类

(1)集体商标

(2)证明商标

4、按照是否注册分类

(1)注册商标

(2)未注册商标

第七章商标法和专利法第一节 商标法（三）、商标的功能

1、识别功能

2、品质保证功能

3、广告及竞争功能

第七章商标法和专利法第一节 商标法（四）、商标法

商标法是调整因商标的注册、使用、管理及保护而产生的各种社会关系的法律规范的总称。商标法中具体规定了商标注册的原则和条件，商标注册程序，商标管理，商标，商标侵权的认定等内容。

第七章商标法和专利法第一节 商标法二、商标注册

商标注册是商标使用人为了取得商标专用权，将其使用的商标或准备使用的商标，依照法律规定的注册条件、原则和程序，向商标局提出注册申请，商标局经过核准注册，授予注册申请人申报专用权的活动。

第七章商标法和专利法第一节 商标法

二、商标注册

（一）、商标注册的原则

1、自愿注册与强制注册相结合的原则

2、申请在先和使用在先的原则

3、一类商品，一个商标，一份申请的原则

第七章商标法和专利法第一节 商标法二、商标注册

（二）、商标注册条件

1、申请人的条件（1）、自然人、法人或者其他组织。（2）、共同申请人。（3）、外国人或外国企业。

第七章商标法和专利法第一节 商标法二、商标注册

2、商标的构成条件（1）、商标的必备条件可识别性可识别性商标不得与他人的注册商标相混同，

第七章商标法和专利法第一节 商标法二、商标注册2、商标的构成条件（2）、商标的禁止条件，下列标志不得作为商标使用：①同我国的国家名称、国旗、国徽、军旗、勋章相同或者近似的，以及同中央国家机关所在地特定地点的名称或者标志性建筑物的名称、图形相同的；②同外国的国家名称、国旗、国徽、军旗相同或者近似的；③同政府间国际组织的名称、旗帜、徽记相同或者近似的；④与表明实施控制、予以保证的官方标志、检验印记相同或者近似的；⑤同“红十字”、“红新月”的名称、标志相同或者近似的；⑥仅有本商品的通用名称、图形、型号的；⑦直接表示商品的质量、主要原料、功能、用途、重量、数量及其他特点的；⑧带有民族歧视性的；⑨夸大宣传并带有欺骗性的；⑩有害于社会主义道德风尚或者有其他不良影响的。

第七章商标法和专利法第一节 商标法二、商标注册

（三）、商标注册程序

1、商标注册的申请

2、商标注册的审核

第七章商标法和专利法第一节 商标法三、商标权及对商标权的保护

（一）、商标权人的权利和义务

1、商标权人的权利（1）商标专用权（2）许可权（3）转让权（4）请求保护权

第七章商标法和专利法第一节 商标法三、商标权及对商标权的保护（一）、商标权人的权利和义务

2、商标权人的义务（1）、依法使用注册商标。（2）、保证产品和服务的质量。（3）、按时交纳各项费用。

第七章商标法和专利法第一节 商标法三、商标权及对商标权的保护

（二）、商标权的保护范围商标法规定，注册商标的专用权，以核准注册的商标和核定使用的商品为限。

第七章商标法和专利法第一节 商标法三、商标权及对商标权的保护

（三）商标权的保护期限注册商标只有在有效期限内才受到法律保护。注册商标的有效期限为10年，自核准注册之日起计算。

第七章商标法和专利法第一节 商标法三、商标权及对商标权的保护

（四）、商标侵权行为及处理我国商标法将商标侵权行为归纳为以下几种：（1）、未经商标注册人的许可，在同一种商品或类似商品上使用与其注册商标相同或近似的商标的；（2）、销售侵犯注册商标专用权的商品的；（3）、伪造、擅自制造他人注册商标标识或销售伪造、擅自制造的注册商标标识的；（4）、未经商标注册人同意，更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场的；（5）、给他人的注册商标专用权造成损害的其他侵权行为。

第七章商标法和专利法第一节 商标法三、商标权及对商标权的保护（四）、商标侵权行为及处理根据商标法规定，对商标侵权行为，国家机关应视情节轻重追究责任人：

1、民事责任

2、行政责任

3、刑事责任

第七章商标法和专利法第一节 商标法三、商标权及对商标权的保护

（五）、驰名商标的保护

1、驰名商标的认定（1）、认定机关。国家工商行政管理局商标局。（2）、认定原则。公开、公正原则。（3）、考虑因素：①相关公众对该商标的知晓程度；②该商标使用的持续时间；③该商标的任何宣传工作的持续时间、程度和地理范围；④该商标作为筹码商标受保护的记录；⑤该商标驰名的其他因素。

第七章商标法和专利法第一节 商标法三、商标权及对商标权的保护

（五）、驰名商标的保护

2、特殊保护措施（1）、禁止他人在相同或类似商品及其他类别商品上使用与该驰名商标相同或近似的商标；（2）、对恶意注册的驰名商标，驰名商标所有人可以请求商标评审委员会裁定撤销该注册商标，并且不受5年的时间限制。

第七章商标法和专利法第一节 商标法四、商标管理

（一）、注册商标的使用管理

1、注册商标争议对已注册商标产生争议的，可以在该商标经核准注册之日起五年内，向商标评审委员会申请裁定，由商标评审委员会依法作出裁定，撤销或维持被争议的注册商标。

第七章商标法和专利法第一节 商标法四、商标管理

（一）、注册商标的使用管理

2、注册商标的撤销（1）、自行改变注册商标的；（2）、自行改变是注册商标的主持人名义、地址和其他注册事项的；（3）、自行转让注册商标的；（4）、连续3年停止使用注册商标的。

第七章商标法和专利法第一节 商标法四、商标管理

（一）、注册商标的使用管理

3、注册商标的注销注销商标是指因商标权主体消灭或商标权人自愿放弃商标权等原因，而由商标局采取的终止其商标权的一种形式。

第七章商标法和专利法第一节 商标法四、商标管理

（二）、未注册商标的使用管理使用未注册商标，有下列行为之一的，由地方工商行政管理部门予以制止，限期改正，并可予以通报并处以罚款：

1、冒充注册商标的；

2、商标的文章、图形及其组合违反商标标志禁用规定的；

3、粗制滥造，以次充好，欺骗消费者的。此外，凡使用未注册商标不标明企业名称和地址的商品，不得在市场上销售。

第七章商标法和专利法第一节 商标法相关概念区别

1、商标与商号的区别：（１）、商标是用来表明所提供的商品和服务的，是特定商品或服务的标记；而商号则是用来表明商品和服务的提供者自身的，是营业主体的标志。（２）、商标的构成可以是文字，也可以是图形或者文字与图形颜色的组合；而商号则只能采用文字形式。（３）、尽管商号与商标可以相互转化，但商号的注册保护和商标的注册与保护所依据的法律不同，受保护的范围也不同。（4）、一个企业一般只能有一个企业名称,因而只拥有一个商号；但一个企业可以拥有多件商标。

第七章商标法和专利法第一节 商标法相关概念区别

2、商标与商品装潢二者的区别在于：（1）、功能不同（2）、构成要素不同（3）、稳定性不同（4）、适用法律不同

第七章商标法和专利法第一节 商标法相关概念区别

3、商标与原产地名称、产地标记（1）、功能不同（2）、专用权不同（3）、标志组成不同（4）、管理依据不同

第七章商标法和专利法第二节 专利法一、专利和专利法

专利即指专利权，它是国家专利主管机关依照法律规定的条件和程序，授予申请人在一定期限内对某项发明创造享有的独占权。

《专利法》是调整申请、取得、利用和保护专利过程中发生的社会关系的法律规范的总称。

第七章商标法和专利法第二节 专利法二、专利权的主体、客体和内容

（一）、专利权主体

1、职务发明创造的发明人或者设计人所在单位

2、非职务发明创造的发明人或设计人

3、共同发明人、设计人

4、发明创造的合法受让人

5、外国人

第七章商标法和专利法第二节 专利法二、专利权的主体、客体和内容

（二）、专利权的客体

1、发明

2、实用新型

3、外观设计

第七章商标法和专利法第二节 专利法二、专利权的主体、客体和内容

（三）、专利权的内容

1、专利权人的主要权利（1）、专有实施权（2）、专利许可权（3）、专利转让权（4）、标记权（5）、放弃权（6）、请求保护权

第七章商标法和专利法第二节 专利法二、专利权的主体、客体和内容

（三）、专利权的内容

2、专利权人的主要义务（1）、缴纳专利年费（2）、依法对职务奖发明人或设计人给予奖励（3）、实施专利的义务

第七章商标法和专利法第二节 专利法三、专利权的取得（一）、专利权的申请原则

1、单一性原则

2、申请在先原则

3、优先权原则

第七章商标法和专利法第二节 专利法三、专利权的取得

（二）、专利权的取得条件

1、授予发明和实用新型专利权的条件（1）、新颖性。（2）、创造性。（3）、实用性。

第七章商标法和专利法第二节 专利法三、专利权的取得

（二）、专利权的取得条件

2、授予外现设计专利权的条件（1）、新颖性（2）、富有美感（3）、实用性

第七章商标法和专利法第二节 专利法三、专利权的取得

（二）、专利权的取得条件

3、不授予专利权的发明创造（1）、违反国家法律、社会公德或妨害公共利益的发明创造。

第七章商标法和专利法第二节 专利法三、专利权的取得

（二）、专利权的取得条件

3、不授予专利权的发明创造（2）、专利法不予保护的客体：①科学发现；②智力活动的规则和方法；③疾病的诊断和治疗方法；④动物和植物新品种；⑤用原子核变换方法获得的物质。

第七章商标法和专利法第二节 专利法三、专利权的取得

（三）、专利权的取得程序

1、专利的申请（1）、请求书（2）、说明书（3）、权利要求书（4）、说明书摘要

第七章商标法和专利法第二节 专利法三、专利权的取得

（三）、专利权的取得程序

2、专利申请的审批（1）、发明专利的审批①初步审查②对外公布③实质审查④授权登记公告。

第七章商标法和专利法第二节 专利法三、专利权的取得（三）、专利权的取得程序

2、专利申请的审批（2）、实用新型和外观设计专利的审批专利法对实用新型和外观设计专利的申请实行初步审查，经初步审查没有发现驳回理由的，专利局应作出授予专利权的决定，发给专利证书，并予以登记和公告。

第七章商标法和专利法第二节 专利法三、专利权的取得

（三）、专利权的取得程序

2、专利申请的审批实用新型和外观设计专利权自公告之日起生效。

第七章商标法和专利法第二节 专利法三、专利权的取得

（三）、专利权的取得程序

3、专利权的复审当事人对专利行政部门驳回申请的决定不服，可以自收到通知之日起3个月内，向专利复审委员会请求复审。专利复审委员会复审后作出决定并通知专利申请人。专利申请人对专利复审委员会的复审决定不服的，可以自收到之日起3个月内向人民法院起诉。

第七章商标法和专利法第二节 专利法四、专利权的期限、终止、撤销和无效

（一）、专利权的期限专利法规定，发明专利权的期限为20年，实用新型和外观设计专利权的权限为10年，均自申请人其计算。

第七章商标法和专利法第二节 专利法四、专利权的期限、终止、撤销和无效

（二）、专利权的终止专利权的终止之专利权的失效。专利的终止有三种情形：一是保护期届满；二是权利人没能按期缴纳专利年费；三是专利权人以书面形式声明放弃专利权。

第七章商标法和专利法第二节 专利法四、专利权的期限、终止、撤销和无效

（三）、专利权的撤销和无效

1、撤销。

2、无效。

第七章商标法和专利法第二节 专利法专利撤销与专利无效的异同点

相同点：二者都是监督专利审查的一种方式不同点：

1、时间不同，提出撤销专利的请求期限是六个月内，提出专利无效的请求期限是六个月后到无限；

2、请求审级不同，撤销请求向专利局提出，无效请求向专利复审委员会提出；

第七章商标法和专利法第二节 专利法五、专利实施的强制许可

（一）、专利实施的强制许可的概念专利实施的强制许可是指国家专利行政部门依照法律规定情形，不经专利权人同意而允许他人实施其发明专利或实用新型专利的行政强制措施。

第七章商标法和专利法第二节 专利法五、专利实施的强制许可

（二）、强制许可的条件

1、被强制许可的专利只涉及发明和实用新型，而不包括外观设计。

第七章商标法和专利法第二节 专利法五、专利实施的强制许可

（二）、强制许可的条件

2、符合允许强制许可的法定情形：（1）、一般强制许可（2）、为公共利益的强制许可（3）、从属专利的强制许可

第七章商标法和专利法第二节 专利法五、专利实施的强制许可

（三）、强制许可的内容

1、实施范围

2、实施时间

3、使用费

第七章商标法和专利法第二节 专利法五、专利实施的强制许可

（四）、强制许可的程序除在国家出现紧急状态或非常情况时，或为了公共利益的非商业目的使用的情况下，国家专利局可以直接决定强制许可外，在其他情况下，必须根据当事人的强制许可申请，方可作出强制许可的决定。专利局将强制许可申请副本送交专利权人，要求其在指定期限内陈述意见，在此基础上作出决定。该决定应当予以登记和公告。

第七章商标法和专利法第二节 专利法五、专利实施的强制许可

（五）、强制许可的效力

1、受益人取得实施专利的许可，有权在规定的时间和地域内，以规定的方式实施专利，但不享有独占实施权。

2、专利权人不因其专利被强制许可而丧失专利权，仍有权行使专利权。

3、专利权人对实施强制许可的决定或关于使用费的裁决不服的，可以向法院提起诉讼。

第七章商标法和专利法第二节 专利法六、专利权的保护

（二）专利侵权行为

1、专利侵权行为的特征（1）、未经专利权人许可；（2）、以生产经营为目的；（3）、有侵害行为，即在客观上实施了侵害他人专利的行为；（4）、违反了法律关于专利权的规定。

第七章商标法和专利法第二节 专利法六、专利权的保护

（二）专利侵权行为

2、专利权侵权行为的类别（1）未经专利权的人许可，为生产经营的目的制造、使用、许诺销售、销售和进口专利产品或者使用专利方法，以及使用、许诺销售、销售和进口依照该专利方法直接获得的产品；（2）假冒他人专利与冒充他人专利。

第七章商标法和专利法第二节 专利法六、专利权的保护（二）专利侵权行为有下列情形之一的，不视为侵犯专利权：①根据专利权用尽原则，在专利权人制造或者经专利权人许可制造的专利产品售出后，使用或者销售该产品的；②使用或者销售不知道是未经专利权人许可而制造并售出的专利产品的；③根据先用权原则，在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的；④临时通过中国领土、领水、领空的外国运输工具，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则为运输工具自身需要而在其装置和设备中使用有关专利的；⑤专为科研究和实验而使用有关专利的。

第七章商标法和专利法第二节 专利法六、专利权的保护（三）、专利权侵权人的责任

1、民事责任

2、行政责任

3、刑事责任

第七章商标法和专利法第八章反不正当竞争法第一节反不正当竞争法的概述

反不正当竞争法是调整在制止不正当竞争过程中发生的社会关系的法律规范的总称。我国于１９９３年９月２日通过了《中华人民共和国反不正当竞争法》共五章３３条。我国反不正当竞争法的立法目的是为了保障社会主义市场经济健康发展，鼓励和保护正当竞争，制止不正当竞争，保护经营者和消费者的合法权益。反不正当竞争法的基本原则包括自愿、公平、平等、诚实信用、遵守公认商业道德以及不得滥用竞争权利等原则。

第八章反不正当竞争法第一节反不正当竞争法的概述

一、不正当竞争的概念不正当竞争，是指经营者违反本法规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。”即不正当竞争行为，是指经营者违反法律规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。

第八章反不正当竞争法第一节反不正当竞争法的概述

二、反不正当竞争法的特征 不正当竞争行为在现实生活中纷繁复杂、形式多样，纵观各类不正当竞争行为，一般都具有以下基本特征：

(一)、反不正当竞争法在市场经济中具有崇高的法律地位。

(二)、反不正当竞争法是合法经营者的保护神。

(三)、反不正当竞争法被称为“兜底”的法律。

第八章反不正当竞争法第一节反不正当竞争法的概述

三、反不正当竞争法的适用范围

反不正当竞争法适用在中国境内进行市场交易活动的一切经营者。就是说，凡在中华人民共和国领域内从事市场交易的经营，不论是中国经营者，还是外国经营者，都要遵守。这里的经营者，是指从事商品经营或者营利性服务的法人，其它经济组织和个人。

具体包括：(1)向市场提供实体商品；(2)劳务性活动或服务；(3)非专门从事商品或营利服务。以主体划分为：(1)法人；（2）不是法人的其它组织；（3）公民。

第八章反不正当竞争法第二节不正当竞争行为的表现形式

不正当竞争行为在现实生活中纷繁复杂、形式多样，我国采用列举式和概括式相结合的方法对不正当竞争行为加以规定，即在立法中除了对不正当竞争行为进行概括定义以外，又通过列举具体竞争行为的方式，来补充概括意义上对不正当竞争行为的定义。我国的反不正当竞争法列举出十一种行为，其中四种属于限制竞争行为，另外七种属于不正当竞争行为。

第八章反不正当竞争法第二节不正当竞争行为的表现形式

一、限制竞争行为

限制竞争行为是指妨碍甚至完全阻止、排除市场主体进行竞争的协议和行为。在我国，限制竞争行为的实施者通常为两类主体，一是公用企业或其他依法具有独占地位的经营者，二是政府及其所属部门。根据反不正当竞争法的规定，限制竞争行为有以下四种具体表现形式：

第八章反不正当竞争法第二节不正当竞争行为的表现形式一、限制竞争行为

(一)、公用企业或其他依法具有独占地位的经营者的限制竞争行为

(二)、政府及其所属部门限制竞争行为

(三)、搭售或附加其他不合理条件的行为

(四)、招标投标中的串通行为

第八章反不正当竞争法第二节不正当竞争行为的表现形式

二、不正当竞争行为不正当竞争行为，是指经营者在市场竞争中，采取非法的或者有悖于公认的商业道德的手段和方式，与其他经营者相竞争的行为。我国的反不正当竞争法列举出十一种行为，其中四种属于限制竞争行为，七种属于不正当竞争行为，现将这七种行为分述如下：

第八章反不正当竞争法第二节不正当竞争行为的表现形式二、不正当竞争行为

(一)混淆行为

(二)商业贿赂行为

(三)虚假宣传行为

(四)侵犯商业秘密行为

(五)低价倾销行为

(六)不正当有奖销售行为

(七)诋毁商誉行为

第八章反不正当竞争法第三节违反不正当竞争法的法律责任一、不正当竞争行为的监督检查

(一)、监督检查部门 我国反不正当竞争法在总则中确定县级以上人民政府工商行政管理部门是不正当竞争行为的监督检查部门。法律、行政法规规定由其他部门监督检查的，依照其规定。所谓其他部门，主要指与市场管理有关的其他行政职能部门，如质量技术监督部门、物价部门、食品卫生行政管理部门等。

第八章反不正当竞争法第三节违反不正当竞争法的法律责任一、不正当竞争行为的监督检查

(二)、监督检查部门的职权

根据反不正当竞争法第。17条的规定，监督检查部门的职权有以下三项：(1)按照规定程序询问被检查的经营者、利害关系人、证明人，并要求提供证明材料或者与不正当竞争行为有关的其他资料；(2)查询、复制与不正当竞争行为有关的协议、账册、单据、文件、记录、业务函电和其他资料；(3)检查与不正当竞争行为有关的财物，必要时可责令被检查的经营者说明该商品的来源和数量，暂停销售，听候检查，不得转移、隐匿、销毁该财物。

第八章反不正当竞争法第三节违反不正当竞争法的法律责任二、违反反不正当竞争法的行为种类 反不正当竞争法是规范各种竞争行为的，它除了调整经营者之间的竞争关系外，还涉及监督检查部门在行使维护竞争权、市场管理权时与经营者之间的关系调整。因此，下列行为均属违反该法的行为：

1、限制竞争行为，即本章第二节论述的四种限制竞争行为。

2、各种不正当竞争行为，即本章第三节论述的七种行为。

3、监督检查不正当竞争行为的国家工作人员违反该法规定的行为。

第八章反不正当竞争法第三节违反不正当竞争法的法律责任三、反不正当竞争法规定的法律责任

反不正当竞争法第四章专章规定了违反该法的法律责任，包括民事责任、行政责任、刑事责任三种。

第八章反不正当竞争法第三节违反不正当竞争法的法律责任三、反不正当竞争法规定的法律责任

(一)民事责任反不正当竞争法第20条第一款规定：“经营者违反本法规定，给被侵害的经营者造成损害的，应当承担损害赔偿责任，被侵害的经营者的损失难以计算的，赔偿额为侵权人在侵权期间因侵权所获得的利润；并应当承担被侵害的经营者因调查该经营者损害其合法权益的不正当竞争行为所支付的合理费用。”不正当竞争行为是一种侵权行为，造成损害的，侵权人应承担民事责任。承担侵权责任很多，但最重要的是赔偿损失。

第八章反不正当竞争法第三节违反不正当竞争法的法律责任三、反不正当竞争法规定的法律责任

(二)行政责任各级工商行政管理部门是反不正当竞争法规定的监督检查部门，具有行政执法职能。反不正当竞争法几乎对每一种不正当竞争行为都规定了制裁措施。这些行政制裁措施归纳起来有：(1)责令停止违法行为，消除影响；(2)没收违法所得；(3)罚款；(4)吊销营业执照；(5)责令改正；(6)给予行政处分。

第八章反不正当竞争法第三节违反不正当竞争法的法律责任三、反不正当竞争法规定的法律责任

(三)刑事责任对情节严重的不正当竞争行为给予刑事处罚，是各国竞争法的通行做法。我国反不正当竞争法对下列三种行为，即商标侵权行为，销售伪劣商品的行为，商业贿赂行为可以追究刑事责任。此外，广告法、价格法、招标投标法中也有刑事制裁的规定。刑法也将侵犯商业秘密犯罪作为罪行之一予以制裁。

第八章反不正当竞争法第三节违反不正当竞争法的法律责任三、反不正当竞争法规定的法律责任

(四)追究违法者的主要途径

1、受害人通过司法途径追究违法者的民事责任，包括向法院提起民事诉讼、刑事附带民事诉讼；

2、受害当事人向监督检察机关投诉，要求制止违法行为，并追究有关单位或个人的行政责任；

3、监督检查部门根据任何人的举报和指控，或依职权主动查处不正当竞争行为，制止违法行为，追究有关单位或个人的行政责任；

4、司法机关依据刑事诉讼的程序，追究违法者的刑事责任。

第八章反不正当竞争法第九章消费者权益保护法第一节消费者权益保护法概述

消费者权益保护法是调整消费者为生活消费需要而购买，使用商品或接受商品性服务的过程中，以保护消费者权益为目的而发生的有关消费者、经营者、国家机关、社会组织等各方关系的法律规范的总称。1993年10月31日，我国第一部关于消费者权益保护的基本法《中华人民共和国消费者权益保护法》通过。该法共8章55条，分为：总则、消费者的权利、经营者的义务、消费者权益的保护、消费者组织、争议的解决、法律责任、附则等八部分。于1994年1月1日起施行。

第九章消费者权益保护法第一节消费者权益保护法概述一、消费者的概念和特征

（一）消费者的概念

消费者权益保护法中所涉及的“消费者”，主要是生活资料的消费者，在特殊情况下也包括生产资料的消费者，如农民的生产性消费活动等。第九章消费者权益保护法第一节消费者权益保护法概述

（二）、消费者的特征◆消费者是指购买商品或者接受服务的人法规◆消费者购买商品或者接受服务时不得以盈利为目的定◆消费者是指购买商品或者接受服务的个人第九章消费者权益保护法第一节消费者权益保护法概述二、消费者权益保护法的基本原则（一）、经营者与消费者进行交易，应当遵循自愿、公平、平等、诚实信用的原则。（二）、国家保护消费者利益的原则（三）、全社会共同参与保护的原则。第九章消费者权益保护法第二节消费者权利与经营者的义务一、消费者的权利（一）、安全权（二）、知情权（三）、自主选择权（四）、公平交易权（五）、赔偿请求权（六）、结社权（七）、获得有关知识权 （八）、人格尊严和民族风俗习惯受尊重权（九）、监督权第九章消费者权益保护法第二节消费者权利与经营者的义务二、经营者的义务（一）、履行法定的或约定的义务（二）、接受监督的义务（三）、保障安全的义务（四）、提供真实信息的义务（五）、标明真实名称和标记的义务（六）、出具购货凭证或服务单据的义务（七）、保证商品或服务质量符合担保条件的义务（八）、提供售后服务的义务（九）、保证交易的公平性的义务的义务（十）、尊重消费者的人格权和自由权第九章消费者权益保护法第三节消费争议的解决第九章消费者权益保护法一、消费争议的解决途径与经营者协商和解协商是解决消费者与经营者之间的纠纷最简便易行的方式，不需要第三者参加，双方在自愿平等的基础上达成一致意见使纠纷得以解决。请求消费者协会调解消费者与经营者发生争议后，由消费者协会进行沟通，协调，如调解不成，双方未能达成一致意见，或达成协议后一方反悔的，还可以通过仲裁或诉讼的方式解决。第三节消费争议的解决

第九章消费者权益保护法向有关行政部门申诉消费者与经营者发生争议后，还可以向有关部门申诉以维护自身合法权益，有关部门是指工商行政管理部门，技术监督部门，物价部门，或卫生行政部门等。有关部门接到消费者投诉的应及时答复并处理。根据仲裁协议提请仲裁向人民法院提起诉讼仲裁是指发生纠纷的当事人，自愿将他们的争议，提交仲裁机构进行裁决的活动。双方可在合同中订立仲裁条款，也可以在争议发生后自愿达成仲裁协议，提交仲裁。诉讼是最强有力的争议解决途径，其他方式不能解决的争议，都可以通过诉讼的方式解决。第三节消费争议的解决二、赔偿责任主体的确定（一）、由生产者、销售者、服务者承担（二）、由变更后的企业承担（三）、由营业执照的使用人或持有人承担（四）、由销售者，服务者，展销会的举办者柜台的出租者承担（五）、从事虚假广告行为的经营者和广告的经营者承担第九章消费者权益保护法第三节消费争议的解决三、社会组织对消费者合法权益的保护（一）、向消费者提供消费信息和咨询服务（二）、参与有关行政部门对商品和服务的监督、检查（三）、就消费者合法权益问题，向有关行政部门反映、查询，提出建议（四）、受理消费者的投诉，并对投诉事项进行调查、调解（五）、涉及商品和服务质量问题的，可以请鉴定部门鉴定（六）、支持受害的消费者提起诉讼

(七)、对损害消费者合法权益的行为，通过传播媒介予以揭露、批评

第九章消费者权益保护法第四节法律责任一、违反经济法的法律责任（一）、民事责任（二）、行政责任（三）、刑事责任第九章消费者权益保护法第十章证券法第一节证券法律制度概述

中共十一届三中全会后，我国经济获得迅猛快速的发展。在此期间，伴随着国有企业股份制改革、股票的出现、融资的需求等，对建立中国的证券市场提出了必然要求。而沪、深两个证券交易所的先后成立，《公司法》、《证券法》以及一系列相关法律法规的颁布实施，都标志着我国已经建立了自己的证券市场体制。

第十章证券法第一节证券法律制度概述一、证券概述

（一）、证券的含义

证券有广义与狭义之分。广义证券是指能证明持券人享有一定经济权益的书面凭证，而狭义证券仅指资本证券，即具有一定片面金额,证明持券人享有一定所有权或债权的书面凭证。我国《证券法》里的证券指的就是狭义上的证券，即资本证券。

第十章证券法第一节证券法律制度概述一、证券概述

（二）、证券的特点

1、投资凭证

2、收益证券

3、流通证券

4、风险证券

第十章证券法第一节证券法律制度概述一、证券概述（三）、证券的种类

1、股票

2、债券

3、投资基金券

第十章证券法第一节证券法律制度概述二、证券法概述（一)、证券法概念

（二）、证券法的调整对象证券发行关系证券交易关系证券监管关系（三）、证券法的适用范围（四）、证券法的基本原则

第十章证券法第二节证券发行制度

证券发行是指发行人以筹集资金为直接目的，依照法定程序和条件向投资人销售证券的一系列行为的总称。证券的发行实质上就是一种证券的销售行为。

第十章证券法第二节证券发行制度一、证券发行的分类

第十章证券法划分标准发行分类

概念发行证券的种类股票发行设立发行股票发行是指股份公司以筹集资金为直接目的，依照法定条件和程序，向社会投资人出售代表一定股东权利的股票的行为。新股发行公司债券发行可转换的公司债券发行公司债券发行是指公司以筹集资金为目地，依照法定程序和条件向投资人出售代表一定公司债权的债券的行为。非转换的公司债券发行基金债券发行指发行人以筹集受托资金为目地，依照法定程序和条件向投资人发售代表信托收益权的证券的行为。发行范围公开发行又称公募发行，是指发行人通过证券经营机构向发行人以外的社会公众就发行股票作出的要约邀请、要约或者销售行为。非公开发行非公开发行，又称私募发行或内部发行，是指发行人仅面向特定的少数投资人发行证券。是否有中介机构参与直接发行指由证券发行人直接向投资者出售有价证券，自己承担发行证券的责任和风险。间接发行证券包销间接发行即承销，是指证券发行人委托证券公司承销所发行的有价证券，分为证券包销和证券代销两种形式。证券代销发行价格平价发行指发行价格与票面金额相同。溢价发行指发行价格高于票面金额折价发行指发行价格低于票面金额。第二节证券发行制度二、证券发行条件

（一）、股票发行条件

1、设立发行条件

2、新股发行条件

（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；（3）最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第十章证券法第二节证券发行制度

二、证券发行条件（二）、公司债券发行条件

1、股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；

2、累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；

3、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；

4、筹集的资金投向符合国家产业政策；

5、债券的利率不超过国务院限定的利率水平；

6、国务院规定的其他条件

第十章证券法第二节证券发行制度三、证券发行程序

（一）、聘请保荐人

（二）、发行申请（三）、核准

（四）、公开信息

（五）、承销

（六）、终结、备案

第十章证券法第三节证券交易制度

证券交易是指已经发行的证券在不同的证券投资者之间再次进行交换的行为。证券交易是一种转让证券的行为，且这种转让仅是对已经发行的证券的再次买卖，因此又被称为证券买卖。但证券交易又是一种特殊的买卖行为，是在特定的证券交易所、以特定的交易方式、对依法发行的证券的进行的买卖行为。

第十章证券法第三节证券交易制度一、证券交易的一般法律规定证券交易主体：证券的个人投资者和机构投资者。证券交易对象：依法发行并交付的证券。证券交易地点：证券交易所证券交易方式：公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。证券交易期限：法律有限制性规定的，从其规定

第十章证券法第三节证券交易制度二、证券上市

（一）证券上市条件

1、股票上市条件（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；（2）公司股本总额不少于人民币三千万元；（3）公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；（4）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

第十章证券法第三节证券交易制度二、证券上市（一）、证券上市条件

2、公司债券上市的条件

《证券法》第57条规定：公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（1）公司债券的期限为一年以上；（2）公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

第十章证券法第三节证券交易制度二、证券上市

（二）、证券上市的程序

1、聘请上市保荐人

2、申请和核准

3、订立上市协议

4、上市公告

第十章证券法第三节证券交易制度

二、证券上市

（三）、证券上市的暂停与终止

第十章证券法暂停类别

暂停情形股票上市暂停公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；公司有重大违法行为；公司最近三年连续亏损；证券交易所上市规则规定的其他情形。公司债券上市暂停公司有重大违法行为；公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；未按照公司债券募集办法履行义务；公司最近二年连续亏损。二、证券上市

（三）、证券上市的暂停与终止

第十章证券法第三节证券交易制度

终止类别终止情形股票上市终止公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；公司解散或者被宣告破产；证券交易所上市规则规定的其他情形。公司债券上市终止公司有重大违法行为或未按照公司债券募集办法履行义务，经查实后果严重的；公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件或发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用或公司最近二年连续亏损，在限期内未能消除的；公司解散或者被宣告破产的。第三节证券交易制度三、持续信息公开

信息公开亦称信息披露，是指证券发行者及上市公司依法定的要求和方式，将与证券发行和证券交易有关的可能影响证券投资者投资判断的信息向社会公众公告，并向证券监督管理部门报告的一种制度。信息公开是证券法“三公”原则的具体体现，是证券监管体制的一项重要内容。

第十章证券法第三节证券交易制度三、持续信息公开

（一）、持续信息公开的要求和方式（二）、持续信息公开的内容

◆

公开发行证券时应公告的文件：包括招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告。

◆

定期报告：包括公司的年度报告和中期报告。

◆

临时报告

（三）、违反持续信息公开制度的责任

第十章证券法第三节证券交易制度

四、禁止的交易行为

第十章证券法禁止的交易行为

概念具体表现内幕交易内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。《证券法》第74至75条的规定。操纵证券市场操纵证券市场，是指在证券交易中，任何单位或个人利用优势地位或滥用行政职权，从而影响证券市场价格，扰乱证券市场秩序、损害证券投资者利益的行为。《证券法》第77条的规定。虚假陈述行为虚假陈述是指证券市场的主体和参与者以及机构和相关人员在证券活动中做出虚假陈述或者信息误导的行为，它严重违反了证券信息披露制度，损害投资者的利益。《证券法》第78条的规定。欺诈客户行为欺诈客户指单位或个人在证券发行、交易及相关活动中，利用职务之便，编造、传播虚假信息或者进行误导投资者的行为，以及利用其作为客户代理人或顾问的身份，实施损害投资者利益的行为。《证券法》第79条的规定。其他禁止行为其他禁止行为，是指除上述禁止行为之外的其他可能影响证券正常交易的行为。《证券法》第80至83条的规定。第四节上市公司收购制度三、上市公司收购的概念与方式

（一）、上市公司收购的概念

所谓上市公司收购是指投资者为取得某一上市公司的控股权或实施对某一上市公司的兼并，依法定程序公开购入该公司发行在外的部分或全部股份的行为。其中实施收购行为的投资者称为收购人，其所收购的上市公司被称为被收购公司或目标公司。

第十章证券法第四节上市公司收购制度一、上市公司收购的概念与方式（二）、上市公司收购的方式

《证券法》第85条的规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。

第十章证券法第四节上市公司的收购制度二、持股信息披露制度

（一）大股东的持股报告义务。

（二）大股东持股变动报告义务

第十章证券法第四节上市公司收购制度三、要约收购

（一）、要约收购的发起：

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购。

第十章证券法第四节上市公司收购制度三、要约收购

（二）、强制要约收购

1、强制要约收购的法定情形

《证券法》第88条

《证券法