金融债券承销合同

金融债券承销合同

甲方（发行人）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

电话：_____________________

传真：_____________________

乙方（承销商）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

电话：_____________________

传真：_____________________

鉴于甲方拟发行金融债券，乙方愿意承销该金融债券，双方本着平等互利的原则，经协商一致，订立本合同，以资共同遵守。

第一条定义

1.1本合同中使用的术语，除非另有说明，应具有以下含义：

1.1.1“金融债券”指由甲方发行，乙方承销的债券。

1.1.2“承销”指乙方按照本合同约定的条件，向甲方购买金融债券，并在约定的承销期内将其销售给投资者的行为。

1.1.3“承销期”指甲方发行金融债券之日起至乙方完成承销义务之日止的期间。

1.1.4“发行价格”指甲方发行金融债券的价格。

1.1.5“承销价格”指乙方购买金融债券的价格。

1.1.6“承销费用”指乙方为承销金融债券而收取的费用。

1.1.7“国家规定”指中华人民共和国现行有效的法律、法规、规章及其他规范性文件。

第二条承销事项

2.1甲方拟发行金融债券总额为人民币（大写）____________________元整（￥____________________）。

2.2乙方同意按照本合同约定的条件承销上述金融债券。

2.3承销期自甲方发行金融债券之日起计算，为期____天。

2.4发行价格为每张金融债券人民币（大写）____________________元整（￥____________________）。

2.5承销价格为每张金融债券人民币（大写）____________________元整（￥____________________）。

2.6承销费用按照承销总额的____%计算，即人民币（大写）____________________元整（￥____________________）。

第三条甲方的权利和义务

3.1甲方应按照国家规定和本合同约定的条件发行金融债券。

3.2甲方应向乙方提供发行金融债券所需的全部文件和资料，并保证其真实性、准确性和完整性。

3.3甲方应按照本合同约定的时间和方式向乙方支付承销费用。

3.4甲方应保证金融债券的合法性，不存在任何违反国家规定的情形。

3.5甲方应按照国家规定和本合同约定的条件，对金融债券进行登记、托管和结算。

3.6甲方应承担因发行金融债券所产生的一切税费。

第四条乙方的权利和义务

4.1乙方应按照本合同约定的条件承销金融债券，并在承销期内完成承销义务。

4.2乙方应按照本合同约定的时间和方式向甲方支付承销价格。

4.3乙方应保证承销行为的合法性，不存在任何违反国家规定的情形。

4.4乙方应按照国家规定和本合同约定的条件，对金融债券进行销售、登记、托管和结算。

4.5乙方应承担因承销金融债券所产生的一切税费。

4.6乙方应保守甲方的商业秘密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。

第五条违约责任

5.1如甲方未按照本合同约定的条件发行金融债券，或未向乙方提供发行金融债券所需的全部文件和资料，或提供的文件和资料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，甲方应向乙方支付违约金，违约金的金额为承销总额的____%。

5.2如乙方未按照本合同约定的条件承销金融债券，或未按照本合同约定的时间和方式向甲方支付承销价格，乙方应向甲方支付违约金，违约金的金额为承销总额的____%。

5.3如因甲方或乙方的原因导致本合同无法履行或履行不符合约定，违约方应赔偿守约方因此遭受的一切损失。

第六条合同的变更和解除

6.1本合同的变更和解除应经双方协商一致，并以书面形式确认。

6.2如遇不可抗力事件，导致本合同无法履行或履行不符合约定，双方可以协商解除本合同。

6.3如一方严重违反本合同约定，另一方有权解除本合同，并要求违约方承担违约责任。

第七条争议解决

7.1本合同在履行过程中发生的任何争议，双方应首先通过协商解决。

7.2如协商不成，双方同意将争议提交甲方所在地人民法院诉讼解决。

第八条其他

8.1本合同自双方授权代表签字盖章之日起生效。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

8.3本合同未尽事宜，双方可另行协商解决，并以书面形式确认。

8.4本合同的任何修改和补充均需双方协商一致，并以书面形式确认。

甲方（盖章）：_____________________

法定代表人（签字）：_____________________

日