保荐机构承销合同标准文本

保荐机构承销合同标准文本第一篇范文：合同编号：__________

鉴于以下双方当事人的约定：

甲方（以下简称“发行人”）：

法定代表人：__________

注册资本：__________

住所地：__________

乙方（以下简称“保荐机构”）：

法定代表人：__________

注册资本：__________

住所地：__________

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就发行人本次发行股票事宜，达成如下协议：

一、发行事项

1.发行股票的种类：__________

2.发行股票的数量：__________

3.发行股票的面值：__________

4.发行股票的价格：__________

5.发行股票的募集资金用途：__________

二、保荐机构义务

1.按照证券监管部门的要求，对发行人的发行申请文件进行审核，确保其真实、准确、完整。

2.协助发行人编制、报送发行申请文件，并对其内容进行审核。

3.指导发行人进行信息披露，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。

4.指导发行人进行路演、询价等活动，协助发行人确定发行价格。

5.协助发行人进行发行后的持续督导，确保发行人持续符合上市条件。

三、发行人义务

1.按照证券监管部门的要求，配合保荐机构完成发行申请文件的审核。

2.提供真实、准确、完整的发行申请文件，并对其内容负责。

3.按照证券监管部门的要求，及时披露相关信息。

4.按照证券监管部门的要求，接受保荐机构的持续督导。

四、费用及支付

1.乙方应按照双方约定的收费标准，向甲方收取本次发行股票的保荐费用。

2.甲方应在本合同签订后________日内，向乙方支付全部保荐费用。

五、保密条款

1.双方对本合同内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密义务自本合同签订之日起________年止。

六、违约责任

1.任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担相应的违约责任。

2.因不可抗力导致本合同无法履行或部分无法履行的，双方互不承担违约责任。

七、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、合同生效

1.本合同自双方签字盖章之日起生效。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

九、附件

1.甲方发行股票的相关文件。

2.乙方出具的保荐意见。

3.双方签字盖章的合同副本。

甲方（盖章）：__________

乙方（盖章）：__________

法定代表人（签字）：__________

法定代表人（签字）：__________

签订日期：__________年__________月__________日

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

鉴于以下三方当事人的约定：

甲方（以下简称“发行人”）：

法定代表人：__________

注册资本：__________

住所地：__________

乙方（以下简称“保荐机构”）：

法定代表人：__________

注册资本：__________

住所地：__________

丙方（以下简称“财务顾问”）：

法定代表人：__________

注册资本：__________

住所地：__________

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，甲乙丙三方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就发行人本次发行股票事宜，达成如下协议：

一、发行事项

1.发行股票的种类：__________

2.发行股票的数量：__________

3.发行股票的面值：__________

4.发行股票的价格：__________

5.发行股票的募集资金用途：__________

二、乙方（保荐机构）的义务

1.按照证券监管部门的要求，对发行人的发行申请文件进行审核，确保其真实、准确、完整。

2.协助发行人编制、报送发行申请文件，并对其内容进行审核。

3.指导发行人进行信息披露，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。

4.指导发行人进行路演、询价等活动，协助发行人确定发行价格。

5.协助发行人进行发行后的持续督导，确保发行人持续符合上市条件。

三、丙方（财务顾问）的义务

1.提供专业的财务咨询和评估服务，协助发行人进行财务规划。

2.协助发行人进行财务预测和风险评估，确保发行人财务状况的透明度。

3.协助发行人制定合理的发行方案，提高募集资金的使用效率。

四、甲方的权利

1.甲方有权要求乙方和丙方在约定的时间内完成各自的义务。

2.甲方有权对乙方和丙方的服务进行监督和评估。

3.甲方有权要求乙方和丙方在发行过程中提供必要的信息和文件。

4.甲方有权在发行过程中对发行价格和募集资金用途进行调整。

5.甲方有权在发行完成后对募集资金的使用进行监督。

五、甲方的义务

1.甲方应按照证券监管部门的要求，配合乙方和丙方完成发行申请文件的审核。

2.甲方应提供真实、准确、完整的发行申请文件，并对其内容负责。

3.甲方应按照证券监管部门的要求，及时披露相关信息。

六、乙方和丙方的权利

1.乙方和丙方有权要求甲方提供必要的信息和文件，以便完成各自的义务。

2.乙方和丙方有权根据甲方的需求，调整服务内容和方式。

七、乙方和丙方的义务

1.乙方和丙方应按照约定的时间和质量要求，完成各自的义务。

2.乙方和丙方应确保其提供的服务符合相关法律法规的要求。

八、违约责任

1.任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担相应的违约责任。

2.乙方和丙方未能按照约定完成义务，导致发行失败或募集资金未能达到预期效果的，应承担相应的赔偿责任。

3.乙方和丙方在发行过程中泄露甲方商业秘密的，应承担相应的法律责任。

九、限制条款

1.乙方和丙方在合同期间及合同终止后________年内，未经甲方同意，不得从事与发行人同业竞争的业务。

2.乙方和丙方在合同期间及合同终止后________年内，不得为发行人的竞争对手提供保荐或财务顾问服务。

十、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十一、合同生效

1.本合同自三方签字盖章之日起生效。

2.本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

十二、附件

1.甲方发行股票的相关文件。

2.乙方出具的保荐意见。

3.丙方出具的财务顾问意见。

4.双方签字盖章的合同副本。

十三、总结

第三方介入的意义和目的在于，通过引入财务顾问的专业意见，提升发行人的财务透明度和募集资金的使用效率，同时，通过保荐机构的持续督导，确保发行人符合上市条件，保护投资者的合法权益。甲方为主导的目的和意义在于，确保发行过程的专业性和合规性，维护自身的权益，实现发行目的，为投资者提供安全可靠的股票投资机会。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

合同编号：__________

鉴于以下三方当事人的约定：

甲方（以下简称“发行人”）：

法定代表人：__________

注册资本：__________

住所地：__________

乙方（以下简称“保荐机构”）：

法定代表人：__________

注册资本：__________

住所地：__________

丙方（以下简称“法律顾问”）：

法定代表人：__________

注册资本：__________

住所地：__________

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，甲乙丙三方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就发行人本次发行股票事宜，达成如下协议：

一、发行事项

1.发行股票的种类：__________

2.发行股票的数量：__________

3.发行股票的面值：__________

4.发行股票的价格：__________

5.发行股票的募集资金用途：__________

二、乙方（保荐机构）的义务

1.按照证券监管部门的要求，对发行人的发行申请文件进行审核，确保其真实、准确、完整。

2.协助发行人编制、报送发行申请文件，并对其内容进行审核。

3.指导发行人进行信息披露，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。

4.指导发行人进行路演、询价等活动，协助发行人确定发行价格。

5.协助发行人进行发行后的持续督导，确保发行人持续符合上市条件。

三、丙方（法律顾问）的义务

1.提供专业的法律咨询和风险评估服务，确保发行人符合法律法规要求。

2.协助发行人处理与发行相关的法律事务，包括但不限于合同审查、合规性审核等。

3.代表发行人与监管机构进行沟通，处理法律争议。

四、乙方的权利

1.乙方有权要求甲方提供必要的信息和文件，以便完成保荐义务。

2.乙方有权在发行过程中对发行人的行为进行监督，确保其符合上市条件。

3.乙方有权在发行过程中对发行价格和募集资金用途提出建议。

4.乙方有权在发行完成后对募集资金的使用进行监督。

五、乙方的义务

1.乙方应按照约定的时间和质量要求，完成保荐义务。

2.乙方应确保其提供的服务符合相关法律法规的要求。

六、甲方的权利

1.甲方有权要求乙方在约定的时间内完成保荐义务。

2.甲方有权对乙方的服务进行监督和评估。

七、甲方的义务

1.甲方应按照证券监管部门的要求，配合乙方完成发行申请文件的审核。

2.甲方应提供真实、准确、完整的发行申请文件，并对其内容负责。

八、违约责任

1.任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担相应的违约责任。

2.甲方未能按照约定提供必要信息和文件，导致乙方无法完成保荐义务的，甲方应承担相应责任。

九、限制条款

1.甲方在合同期间及合同终止后________年内，未经乙方同意，不得聘请其他保荐机构。

2.甲方在合同期间及合同终止后________年内，不得参与与乙方同业竞争的业务。

十、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十一、合同生效

1.本合同自三方签字盖章之日起生效。

2.本合同一式三份