工业企业环境保护合规诊断服务指南T-SXAEPI 11-2022

ICS13.020

CCSZ00

T/SXAEPI

山西省环境保护产业协会团体标准

T/SXAEPI11—2022

工业企业环境保护合规诊断服务指南

GuidelinesforEnvironmentalProtectionComplianceDiagnosticServiceofIndustrial

Enterprises

全国团体标准信息平台

2022-8-31发布2022-8-31实施

山西省环境保护产业协会发布

T/SXAEPI11—2022

工业企业环境保护合规诊断服务指南

1范围

本文件给出了工业企业环境保护合规诊断的术语和定义、总体原则、诊断程序及方法、诊断内容及

要求、报告编制大纲。

本文件适用于第三方生态环境服务单位向工业企业提供环境保护合规诊断的相关活动。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB5085.7危险废物鉴别标准通则

GB8978污水综合排放标准

GB15562.1环境保护图形标志排放口（源）

GB15562.2环境保护图形标志固体废物贮存（处置）场

GB15618土壤环境质量农用地土壤污染风险管控标准（试行）

GB18218危险化学品重大危险源辨识

GB18597危险废物贮存污染控制标准

GB18598危险废物填埋污染控制标准

GB18599一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准

GB18871电离辐射防护与辐射源安全基本标准

GB34330固体废物鉴别标准通则

GB36600土壤环境质量建设用地土壤污染风险管控标准（试行）

GB37822挥发性有机物无组织排放控制标准

HJ75固定污染源烟气排放连续监测技术规范

HJ91.1污水监测技术规范

HJ356水污染源在线监测系统（CODCr、NH3-N等）数据有效性判别技术规范

HJ/T397固定源废气监测技术规范

HJ651矿山生态环境保护与恢复治理技术规范（试行）

HJ652矿山生态环境保护与恢复治理方案（规划）编制规范（试行）

HJ2025危险废物收集贮存运输技术规范

T/SXAEPI1工业企业环境保护合规管理指南

3术语和定义全国团体标准信息平台

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

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环境保护合规

工业企业各项活动与环境保护法律、法规、政策、标准及相关规定相一致。

3.2

环境保护合规诊断服务

对工业企业的环境保护合规状况进行调查和分析，查明不合规的环节和原因，提出改进对策的方法

过程。

4总体原则

4.1遵循企业自愿参与原则。

4.2遵循专业客观原则，对诊断结果的真实性、结论的科学性及改进建议的可行性负责。

4.3遵循保密原则，保守企业商业秘密、数据和信息安全。

5诊断程序及方法

5.1诊断程序

5.1.1明确诊断任务

依据合同要求和企业实际需求，确定环保诊断的大纲，明确范围边界和深度要求。

5.1.2组建诊断团队

依据所属行业、所在地区及诊断任务情况，配备相关专家。诊断团队负责人应具备环境咨询或相应

专业技术工作经历、有较丰富的实践经验，且应具有高级以上职称，团队成员应包含具备行业专业知识、

环境法律知识的人员，同时应包含一名以上企业人员。

5.1.3确定诊断依据

依据法律法规、政策及行业管理要求等，结合T/SXAEPI1及其系列相关标准，确定合规诊断清单，

确定诊断依据。

5.1.4制定诊断方案

按照合规管理相关标准、规范有关要求，结合企业实际生产经营情况，编制合规诊断工作计划，明

确诊断服务的主要内容、任务分工及进度要求。

5.2诊断方法

诊断宜采用资料核对和现场核查相结合的方法，必要的情况，可开展现场核算和现场访谈。

6诊断内容及要求全国团体标准信息平台

6.1资料诊断

6.1.1资料收集

2

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资料收集宜包含下列内容：

a）建设项目有关的环境影响评价文件及批复、竣工环境保护验收报告、排污许可证、突发环境事

件应急预案文本等；

b）有关的各类生产台账、环境管理台账和执行报告；

c）自行监测方案以及自行监测报告，包括在线监测比对报告、验收报告和在线监测数据；

d）环境管理体系建设及运行情况、环境管理制度及运行情况、企业污染物排放清单；

e）环境保护税履行的有关资料；

f）各类污染防治设施设计文件和运行规程；

g）其他与诊断有关的资料。

6.1.2管理制度合规诊断要点

6.1.2.1环境影响评价

6.1.2.1.1对照《建设项目环境影响评价分类管理名录》，确认环评审批手续履行的合法性。

6.1.2.1.2对照已审批的环评文件和环评批复，分析项目性质、规模、地点、采用的生产工艺或者污

染防治措施的变动情况。

6.1.2.2竣工环境保护验收

6.1.2.2.1核对竣工环保验收制度执行情况。

6.1.2.2.2根据环评文件及批复要求，逐一核对污染防治设施和生态保护措施落实情况。

6.1.2.3排污许可证

6.1.2.3.1对照《固定污染源排污许可分类管理名录》，核对企业排污许可证申领合规性。

6.1.2.3.2排污许可证证后管理宜对下列内容开展核查：

a）环境管理台账的格式、内容和频次；

b）主要生产设施、污染防治设施运行情况以及污染物排放浓度、排放量情况；

c）排污许可执行报告的内容、开展频次和报告时间；

d）监测点位、监测频次、监测指标等；

e）污染物排放信息公开情况。

6.1.2.4环境风险与应急

6.1.2.4.1按照规定需要制定突发环境事件应急预案的企业，核对应急预案制定、修订、备案的规范

性以及应急预案的有效期。

6.1.2.4.2核对应急物资的储备以及应急预案培训、演练档案。

6.1.2.5环境保护税

6.1.2.5.1核对大气、水、固体废物以及噪声应税污染物的构成。

6.1.2.5.2按照企业开展自行监测的情况，核对应税大气污染物、水污染物、固体废物的排放量和噪

声的分贝数计算方法及顺序的准确性。

6.1.2.5.3全国团体标准信息平台按照《关于发布计算环境保护税应税污染物排放量的排污系数和物料衡算方法的公告》有

关要求，核对应税污染物排放量计算方法。

6.1.2.5.4对于在线监控数据有缺失的，按照HJ75、HJ356有关要求，核对缺失时段污染物排放量

数据补遗的准确性。

3

T/SXAEPI11—2022

6.1.2.6排污口规范化设置

6.1.2.6.1按照已批复的环境影响评价文件、排污许可证要求，核对排污口的位置、数量、污染物的

排放方式、排放去向和排放种类。

6.1.2.6.2按照HJ/T397、HJ91.1、《排污口规范化整治技术要求（试行）》的要求，核查采样位置、

采样孔设置及采样平台的规范性。

6.1.2.6.3按照GB15562.1、GB15562.2的要求，核对排污口图形标志设置情况。

6.2现场诊断

6.2.1生产设施

生产设施合规诊断宜包含下列内容：

a）企业所采用的工艺、设备是否有国家规定淘汰的工艺、设备和技术；

b）企业产能、实际产量、原辅料消耗及资源能源消耗数量；

c）企业生产变动情况.

6.2.2大气污染源

6.2.2.1有组织源

6.2.2.1.1核对产生颗粒物、二氧化硫、氮氧化物以及其他工艺废气的环节是否按要求对污染物进行

了收集处理。

6.2.2.1.2核查除尘设备的运行状况，布袋除尘器过滤风速、滤袋材质是否满足要求，除尘器出口污

染物排放浓度是否满足标准要求，除尘过程产生的废水、废渣是否妥善储存。

6.2.2.1.3核对脱硫设施是否设置有旁路，脱硫设施药剂添加情况等；核对二氧化硫排放浓度是否满

足标准要求；采用湿法脱硫的，核实脱硫废渣、废水处置的规范性；采用干法脱硫的，核实脱硫灰处置

的规范性。

6.2.2.1.4核对脱硝设施运行状况、催化剂使用年限、脱硝温度是否在合理区间；核对氮氧化物排放

浓度、氨逃逸浓度是否满足规范要求。

6.2.2.1.5产生挥发性有机物的环节，核对挥发性有机物初始排放速率，核对挥发性有机物排放浓度

和去除效率是否满足规定。

6.2.2.2无组织源

6.2.2.2.1对无组织排放有毒有害气体、粉尘和烟尘的排放点，有条件做到有组织排放的，检查排污

单位是否进行了整治。

6.2.2.2.2检查粉状物料的储存是否采用密闭料仓或封闭料棚，封闭料棚内是否采用喷淋（雾）抑尘

等设施。

6.2.2.2.3检查粉状物料的输送是否采用密闭输送方式，检查物料输送过程中的跌落点是否采取抑尘

设施。

6.2.2.2.4对产生挥发性有机物的企业，核对是否按照GB37822有关要求开展挥发性有机物治理。

6.2.3水污染源全国团体标准信息平台

6.2.3.1水污染防治设施

6.2.3.1.1核查水污染防治设施运行状态和管理情况，重点核查是否存在以下内容：

a）将部分或全部废水不经过处理设施，直接排入环境；

4

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b）通过埋设暗管或者其他隐蔽排放的方式，将废水不经处理而排入环境；

c）非紧急情况下开启污染物处理设施应急排放阀门，将部门或全部废水直接排入环境；

d）未经处理的废水从污染物处理设施中间工序引出直接排入环境；

e）将部分污染物处理设施短期或者长期停止运行；

f）违反操作规程致使污染物处理设施不能正常发挥处理作用；

g）污染物处理设施发生故障后，排污者不及时或者不按规程进行核对和维修，致使处理设施不能

正常发挥处理作用；

h）违反污染物处理设施正常运行所需的条件，致使处理设施不能正常运行的其他情形。

6.2.3.1.2核对污染防治设施运行记录、耗电量、进水、出水水质及药剂添加情况。

6.2.3.1.3核对污染防治设施进出水量和污染物排放量是否满足排污许可要求。

6.2.3.1.4核对流量计量装置和污染物在线监控装置安装情况以及有关设备的检定有效性。

6.2.3.1.5核对废水处理污泥的处理、处置情况。

6.2.3.2废水收集

6.2.3.2.1核查厂区清污分流、雨污分流实施情况。

6.2.3.2.2按照厂区内不同种类废水产生情况，核对是否应进行分质管理。

6.2.3.2.3对于产生含有GB8978中规定的第一类污染物的废水，核对是否单独收集和处理，核对车

间和车间处理设施排放口达标情况。

6.2.3.2.4对于产生含有GB8978中规定的第一类污染物的废水，核对其输送方式是否采用明管或者

架空管，核对管道防腐、防渗漏和防堵塞情况。

6.2.3.2.5核对企业的事故废水应急处理设施、雨水池设施是否完备。

6.2.3.3废水排放

6.2.3.3.1核对废水排放口是否有审批手续。

6.2.3.3.2核对废水排放口主要污染物排放浓度是否满足标准要求。

6.2.4工业固体废物

6.2.4.1属性识别

按照GB34330、GB5085.7、GB18218和《国家危险废物名录》等要求，核对固体废物的类别和属

性是否正确。

6.2.4.2分类管理

核对固体废物（含危险废物）分类收集、贮存、运输、利用、处置是否按GB18599、GB18597、

GB18598、HJ2025等规定开展。

6.2.4.3识别标志设置

核对固体废物贮存场所标识标牌的设置是否符合GB15562.2的规定；核对危险废物的容器和包装

物以及收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的设施、场所是否按照规定设置识别标志。全国团体标准信息平台

6.2.4.4委外转移利用处置

委外转移利用处置应对下列内容进行核实：

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a)产生固体废物的工业企业委托外单位运输、利用、处置工业固体废物前，应核实受托方的主体

资格及技术能力，并签订污染防治合同，在合同中明确各方污染防治要求。

b)产生危险废物的工业企业转移危险废物的，按照国家有关规定填写、运行危险废物电子或者纸

质转移联单。

c)需要跨省转移固体废物及危险废物的，转移过程按照相关要求执行。

6.2.4.5管理计划填报

核对企业是否按照《危险废物产生单位管理计划制定指南》，制定危险废物管理计划并备案。

6.2.4.6管理培训

核对企业是否按照有关规定开展危险废物相关培训，检查培训档案。

6.2.5噪声污染防治

6.2.5.1核对产噪设备是否为国家禁止生产、销售、进口、使用的淘汰产品。

6.2.5.2核对产生环境噪声污染的工业企业，是否采取隔声、消声、吸声、减振等方式进行治理。

6.2.5.3核对噪声控制和防治设备是否完好和闲置。

6.2.5.4核对厂界噪声是否满足标准要求。

6.2.6土壤环境管理

6.2.6.1核对企业土壤环境质量是否符合GB36600和GB15618等规定的管控要求。

6.2.6.2核对土壤环境污染重点监管企业是否按照《工矿用地土壤环境管理办法（试行）》及相关要

求，开展土壤和地下水环境调查与监测、风险评估与管控、隐患排查、治理与修复、有毒有害物质风险

防控等，并公开相关信息。

6.2.7辐射防护要求

核对涉及电离辐射防护与辐射源的单位是否按照GB18871的要求开展辐射防护。

6.2.8生态保护与修复

6.2.8.1核对矿产资源开发企业是否按照HJ651、HJ652的要求，编制矿山生态环境保护与恢复治理

方案，并完成生态环境保护与恢复治理。

6.2.8.2核对其他工业企业是否按照环境影响评价及其批复文件的要求进行了场地硬化和绿化。

7报告编制

环境保护合规诊断报告编制见附录A。

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A

A

A

附录A

（资料性）

工业企业环境保护合规诊断报告大纲

1环境保护合规诊断报告基本要素

1.1封面

报告名称、编制单位、编制时间。

1.2编制单位及人员

编制单位名称及公章、编制人员名单及签字。

1.3协议说明

服务内容与诊断范围说明、双方权责说明，双方负责人签字盖章。

1.4报告摘要

企业性质、诊断需求、诊断内容简介、诊断结论与改进建议。

1.5目录

二级目录。

1.6正文

正文内容全面、格式规范。

2环境保护合规诊断报告主要内容

2.1企业概述

2.1.1企业基本情况简介

包括但不限于：企业名称、地理位置、平面布置、行业类型、主要产品与产能等。

2.1.2环境管理制度建设情况

包括但不限于：环境保护管理体系建设及运行情况、管理制度建设及运行情况等。

2.1.2工艺流程与产排污情况

工艺流程说明及废气、废水、固体废物、噪声、土壤污染等产排污情况。

2.2诊断目的和依据

2.2.1企业风险总结

企业近五年行政处罚、刑事处罚、公众举报等情况总结与主要风险分析。

2.2.2企业诊断诉求

企业现场管理、程序管理、能力建设需求分析。

2.2.3诊断范围与主要内容

根据原有风险与现有需求，确定开展环境保护合规诊断的范围与要点。全国团体标准信息平台

2.2.4诊断依据

2.2.4.1法律法规

2.2.4.2标准规范

2.2.4.3其他资料

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T/SXAEPI11—2022

2.3程序合规性评价

2.3.1环保手续合规性

2.3.1.1环境影响评价

2.3.1.2竣工环境保护验收

2.3.1.3“三同时”

2.3.1.4排污许可

2.3.1.5产业政策符合性

2.3.2主要环境管理制度合规性

2.3.2.1排污许可证后管理

2.3.2.2清洁生产审核

2.3.2.3危险废物和工业固体废物管理

2.3.2.4风险评估

2.3.2.5应急预案

2.3.2.6环境监测

2.3.2.7信息公开

2.3.2.8环境保护税

2.3.2.9企业环境管理制度

2.4现场管理水平评价

2.4.1污染防治设施运行管理情况

2.4.1.1废气收集处理

2.4.1.2废水收集处理

2.4.1.3固体废物污染防治措施

2.4.1.4噪声污染防治措施

2.4.1.5辐射污染防治措施

2.4.2厂区环境管理

2.4.2.1无组织废气

逸散、厂房密闭、清洁运输、绿化与洒水情况。

2.4.2.2土壤与地下水保护

防渗设施、跑冒滴漏、厂区污染