投委会管理制度

投委会管理制度一、总则（一）目的为规范公司投资决策委员会（以下简称"投委会"）的运作，提高投资决策的科学性和规范性，保障公司投资活动的顺利进行，实现公司战略目标，特制定本管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司投委会的组织架构、职责权限、工作程序、决策机制以及相关监督与管理等方面。（三）基本原则1.合规性原则：投委会的决策必须严格遵守国家法律法规、行业监管要求以及公司内部规章制度。2.科学性原则：运用科学的方法和专业的知识，对投资项目进行全面、深入、细致的分析和评估，确保决策的科学性。3.民主性原则：充分发扬民主，鼓励委员们充分发表意见，尊重不同观点，通过集体讨论形成决策。4.保密性原则：对投委会讨论的内容、决策过程及相关信息严格保密，防止信息泄露。二、组织架构（一）投委会组成投委会由公司高层管理人员、相关部门负责人以及外部专家等组成。具体成员名单由公司董事会确定并公布。（二）职责分工1.主任委员：负责召集和主持投委会会议；组织讨论投资项目相关议题，引导会议进程；对投资项目决策结果承担最终领导责任。2.委员：对投资项目进行充分研究和分析，发表专业意见；参与投委会的讨论和决策，行使表决权；协助主任委员开展工作，提供相关支持和建议。3.秘书：负责投委会会议的筹备工作，包括会议通知、资料准备等；记录会议内容，整理会议纪要；协助委员们获取相关资料和信息，跟进投资项目进展情况；负责投委会文件和资料的整理、归档和保管工作。三、职责权限（一）投委会职责1.审议投资战略：根据公司发展战略，审议公司中长期投资战略规划，确定投资方向和重点。2.审批投资项目：对公司拟进行的各类投资项目，包括但不限于股权投资、债权投资、并购重组等进行审议和决策，决定是否投资、投资金额、投资方式等关键事项。3.评估投资风险：分析投资项目的风险状况，评估风险应对措施的有效性，提出风险防控建议，确保投资项目风险可控。4.监督投资执行：对已投资项目的执行情况进行监督和检查，及时发现问题并提出解决方案，保障投资项目按计划推进。5.其他相关事项：审议与投资决策相关的其他重大事项，如投资管理制度的修订、投资项目的后评价等。（二）委员权限1.知情权：有权获取与投资项目相关的各类信息，包括项目背景资料、市场分析报告、财务预测数据、法律尽职调查报告等。2.调查权：在必要时，可要求相关部门或人员提供进一步的解释和说明，对投资项目进行实地考察和调研。3.表决权：在投委会会议上，对投资项目相关议题享有表决权，通过投票表决决定投资项目是否通过。4.建议权：可就投资项目提出自己的见解和建议，供其他委员参考和讨论。四、工作程序（一）项目提出与初步筛选1.项目来源：投资项目可由公司战略发展部门、业务部门、投资部门等根据公司发展战略和市场情况提出，也可由外部机构或个人推荐。2.初步筛选：相关部门对提出的投资项目进行初步筛选，重点考察项目的可行性、潜在收益、风险状况等因素，形成初步的项目报告。（二）立项审批1.提交立项申请：经初步筛选通过的项目，由项目提出部门填写《投资项目立项申请表》，详细说明项目背景、投资规模、投资方式、预期收益、风险分析等内容，并提交相关证明材料。2.立项审批流程：项目提出部门将《投资项目立项申请表》及相关材料提交给投资部门进行初审。投资部门初审通过后，提交给财务部门进行财务评估，财务部门对项目的财务状况、盈利能力、资金需求等进行分析和评估。财务部门评估通过后，提交给法务部门进行法律审查，法务部门对项目的合法性、合规性等进行审查，出具法律意见。投资部门、财务部门、法务部门审查通过后，将项目提交给投委会秘书，由投委会秘书组织召开立项审批会议，投委会委员对项目进行审议，决定是否予以立项。（三）尽职调查1.组建尽职调查小组：项目立项后，由投资部门牵头，会同财务、法务、业务等相关部门组成尽职调查小组，负责对投资项目进行全面深入的尽职调查。2.尽职调查内容：业务尽职调查：了解目标公司的业务模式、市场地位、竞争优势、发展前景等情况。财务尽职调查：审查目标公司的财务状况、财务报表真实性、盈利能力、资产质量等。法律尽职调查：核查目标公司的法律合规情况，包括股权结构、资产权属、合同协议、诉讼纠纷等。3.尽职调查报告：尽职调查小组完成尽职调查后，撰写《投资项目尽职调查报告》，详细阐述调查结果、发现的问题及风险，并提出相应的建议。（四）投资方案制定1.投资方案内容：根据尽职调查结果，投资部门会同相关部门制定投资方案，投资方案应包括投资项目概述、投资方式、投资金额、交易结构、估值分析、风险应对措施、退出机制等内容。2.投资方案评审：投资方案制定完成后，提交给投委会秘书，由投委会秘书组织召开投资方案评审会议，投委会委员对投资方案进行审议，提出修改意见和建议，投资部门根据委员意见对投资方案进行修改完善。（五）投委会会议审议与决策1.会议召集与通知：投委会会议由主任委员召集，投委会秘书提前[X]个工作日将会议通知及相关资料发送给各位委员。会议通知应包括会议时间、地点、议题、参会人员要求等内容。2.会议议程：投委会会议议程一般包括项目负责人介绍投资项目情况、尽职调查小组汇报尽职调查结果、投资部门汇报投资方案、委员提问与讨论、投票表决等环节。3.决策机制：投委会委员应充分发表意见，对投资项目进行全面深入的讨论和分析。投票表决时，每位委员享有一票表决权，决策结果以超过半数委员同意为通过。如对投资项目存在重大分歧，可暂缓表决，进一步沟通协商或补充相关资料后再行审议。4.会议记录与纪要：投委会秘书负责会议记录，详细记录会议讨论内容、委员发言要点、投票表决结果等。会议结束后，及时整理会议纪要，经主任委员审核后发送给各位委员及相关部门。（六）投资项目实施与监督1.项目实施：投资项目经投委会决策通过后，由相关部门按照决策意见组织实施，明确项目实施责任人、实施计划和时间节点，确保项目顺利推进。2.项目监督：投资部门负责对投资项目实施情况进行跟踪和监督，定期向投委会汇报项目进展情况、存在的问题及解决措施。如发现项目实施过程中出现重大问题或风险，应及时向投委会报告，并提出相应的建议和解决方案。（七）投资项目后评价1.后评价时间：投资项目完成后[X]年内，由投资部门牵头组织对项目进行后评价。2.后评价内容：目标完成情况评价：对比项目投资决策时设定的目标，评估项目实际完成情况，包括投资收益、市场份额、技术指标等。经济效益评价：对项目的财务效益、经济效益进行分析和评价，评估项目的投资回报率、内部收益率等指标。社会效益评价：分析项目对社会环境、就业、税收等方面的影响。经验教训总结：总结项目实施过程中的经验教训，提出改进建议和措施，为今后的投资决策提供参考。3.后评价报告：投资部门完成后评价工作后，撰写《投资项目后评价报告》，提交给投委会审议。投委会根据后评价结果，对相关责任部门和人员进行考核和奖惩，并对投资管理制度进行修订和完善。五、决策机制（一）决策方式投委会采用会议决策的方式，通过集体讨论和投票表决形成投资决策意见。（二）决策流程1.项目汇报：投资项目负责人向投委会详细汇报项目情况，包括项目背景、尽职调查结果、投资方案等内容。2.委员提问与讨论：委员们就项目相关问题进行提问，与项目负责人及相关人员进行交流和讨论，充分发表自己的意见和看法。3.投票表决：委员们根据讨论情况，对投资项目进行投票表决，表决结果分为同意、不同意、弃权三种。4.结果统计与宣布：投委会秘书负责统计投票表决结果，超过半数委员同意的项目即为通过。主任委员宣布决策结果。（三）决策纪律1.委员应严格遵守投委会的决策纪律，在会议讨论和决策过程中保持独立、客观、公正的态度，不得受任何外部因素的干扰。2.委员对会议讨论内容和决策结果应严格保密，不得泄露给无关人员。3.如委员与投资项目存在利害关系，应主动回避表决。六、监督与管理（一）内部监督1.审计监督：公司内部审计部门定期对投资项目进行审计，检查项目执行情况、财务收支情况、内部控制情况等，确保投资项目合规运行。2.风险管理监督：风险管理部门对投资项目的风险状况进行持续监测和评估，及时发现风险隐患并提出预警，督促相关部门采取风险应对措施。3.投委会自我监督：投委会定期对自身工作进行总结和反思，检查决策程序是否合规、决策机制是否有效，不断改进工作方法和提高决策水平。（二）外部监督1.监管部门监督：接受国家相关监管部门的监督检查，及时了解和遵守监管要求，确保公司投资活动合法合规。2.社会监督：主动接受社会公众的监督，及时披露公司投资项目相关信息，保障投资者和社会公众的知情权。（三）责任追究1.对违反本制度规定、在投资决策过程中存在违规行为或失职渎职行为的委员和相关人员，公司将视情节轻重给予相应的纪律处