项目廉洁风险管理制度

项目廉洁风险管理制度总则目的为有效防控项目实施过程中的廉洁风险，确保项目顺利推进，保障公司利益，维护公司良好形象，特制定本制度。适用范围本制度适用于公司所有项目，包括但不限于工程项目、采购项目、服务项目等。参与项目实施的全体员工，包括项目团队成员、供应商、合作方等均须遵守。基本原则1.预防为主：通过建立健全廉洁风险防控机制，加强教育、监督和制度建设，预防廉洁问题的发生。2.全程监控：对项目从立项、招标、实施到验收的全过程进行廉洁风险监控。3.责任追究：对违反廉洁规定的行为，依法依规追究相关人员责任。廉洁风险防控组织与职责廉洁风险防控领导小组1.组成：由公司高层管理人员组成，公司总经理担任组长。2.职责全面领导公司项目廉洁风险防控工作。审定廉洁风险防控工作方案和相关制度。研究解决廉洁风险防控工作中的重大问题。廉洁风险防控工作小组1.组成：由公司各相关部门负责人组成，负责具体实施廉洁风险防控工作。2.职责制定廉洁风险防控工作方案并组织实施。开展廉洁风险排查和评估，确定风险等级。建立廉洁风险防控措施并监督执行。受理廉洁问题举报，进行调查核实和处理。各部门职责1.项目部门负责本部门项目廉洁风险防控工作的具体落实。对项目实施过程中的廉洁风险进行日常监控。配合廉洁风险防控工作小组开展调查处理工作。2.采购部门严格按照采购制度进行采购活动，确保采购过程廉洁透明。对供应商进行廉洁审查，建立供应商廉洁档案。配合相关部门对采购环节的廉洁问题进行调查。3.财务部门加强项目资金管理，确保资金使用合规。对项目费用报销进行审核，防止不合理支出。配合开展廉洁风险防控工作的财务审计。4.法务部门为项目廉洁风险防控提供法律支持和指导。参与处理涉及廉洁问题的法律事务。审查项目合同中的廉洁条款。廉洁风险排查与评估排查范围对项目决策、招投标、合同签订、项目实施、验收结算等各个环节进行廉洁风险排查。排查方法1.问卷调查：向项目相关人员发放廉洁风险调查问卷，收集意见和建议。2.访谈：与项目团队成员、供应商、合作方等进行访谈，了解廉洁风险情况。3.案例分析：对以往发生的廉洁问题案例进行分析，查找潜在风险。4.制度梳理：对现有项目管理制度进行梳理，查找制度漏洞。风险评估1.确定风险点：根据排查结果，确定廉洁风险点。2.评估风险等级：采用定性与定量相结合的方法，对风险点进行风险等级评估，分为高、中、低三个等级。3.制定防控措施：针对不同等级的风险点，制定相应的防控措施。廉洁风险防控措施项目决策环节1.建立科学民主的决策机制，确保决策过程公开、公正、透明。2.对重大项目决策进行廉洁风险评估，防止决策失误带来的廉洁风险。3.决策过程中涉及的利益相关方应回避，防止利益输送。招投标环节1.严格按照招投标法律法规进行招标活动，确保程序合法合规。2.对投标人进行资格审查，包括廉洁信誉审查。3.加强开标、评标过程的监督，防止围标、串标等违法违规行为。4.与中标单位签订廉洁协议，明确双方廉洁责任。合同签订环节1.在合同中明确廉洁条款，约定双方的廉洁义务和违约责任。2.对合同执行过程中的廉洁风险进行评估，采取相应防控措施。3.加强合同签订过程的审核，确保合同内容合法、合规、合理。项目实施环节1.项目团队成员应遵守廉洁自律规定，不得接受供应商、合作方的贿赂、回扣等不正当利益。2.建立项目进度、质量、安全和廉洁协同管理机制，定期对项目进行检查。3.加强对项目资金使用的管理，严格执行财务制度，防止资金挪用、浪费。4.项目变更应严格按照规定程序进行，防止通过变更谋取私利。验收结算环节1.建立严格的验收制度，确保项目质量符合要求。2.验收过程中应坚持客观公正，防止验收走过场。3.加强对项目结算的审核，防止虚报、多报结算金额。4.对验收和结算过程中发现的廉洁问题，及时进行调查处理。廉洁教育与培训教育内容1.法律法规教育：组织学习国家有关廉洁自律的法律法规。2.职业道德教育：加强员工职业道德建设，树立正确的价值观。3.案例警示教育：通过剖析典型廉洁问题案例，增强员工廉洁意识。培训方式1.定期举办廉洁培训讲座，邀请专家或内部人员授课。2.开展线上廉洁教育课程，方便员工随时随地学习。3.组织廉洁知识竞赛、演讲比赛等活动，提高员工参与度。教育对象全体员工，重点是项目管理人员、采购人员、财务人员等关键岗位人员。廉洁监督与检查内部监督1.建立内部监督机制，定期对项目廉洁风险防控情况进行检查。2.设立廉洁举报信箱和举报电话，畅通举报渠道，鼓励员工举报廉洁问题。3.对举报信息进行及时受理、调查核实和反馈处理结果。外部监督1.主动接受政府有关部门、社会舆论等外部监督。2.定期向相关部门汇报项目廉洁风险防控工作情况。3.积极配合外部监督检查，对发现的问题及时整改。责任追究责任界定1.因故意或重大过失导致廉洁问题发生的，追究直接责任人员责任。2.因管理不善、监督不力导致廉洁问题发生的，追究相关管理人员责任。3.因制度漏洞、流程缺陷导致廉洁问题发生的，追究相关制度制定和流程设计人员责任。责任追究方式1.批评教育、责令作出书面检查。2.通报批评。3.扣发绩效奖金、岗位津贴。4.调整工作岗位、降职、免职。5.依法依规给予党纪政纪处分；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。责任追究程序1.廉洁风险防控工作小组对廉洁问题进行调查核实，提出责任追究建议。2.按照公司规定的审批程序进行责任追究决定。3.将责